行業(yè)國有化程度對行業(yè)收入和效率影響的實(shí)證分析

曹鳳超

（北京大學(xué)教育學(xué)院，北京 100871）

一、影響行業(yè)收入及效率的因素

影響國內(nèi)外行業(yè)收入及行業(yè)收入差距的主要因素分為四個(gè)方面，分別是壟斷、所有制、人力資本和行業(yè)特征。行業(yè)壟斷和所有制是其中最受關(guān)注的兩個(gè)因素。壟斷一般可以分為三種：自然壟斷、市場壟斷和行政壟斷。在我國，很多行業(yè)壟斷是行政因素導(dǎo)致的，稱為行政壟斷。行政壟斷企業(yè)憑借政府特許經(jīng)營、補(bǔ)貼、政策優(yōu)惠等優(yōu)勢取得了對行業(yè)的掌控力，攫取大量的超額利潤。一般來說，行政壟斷行業(yè)的平均工資遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。

人力資本因素會影響行業(yè)收入。衡量人力資本因素的指標(biāo)有很多，一般為行業(yè)職工受教育年限、行業(yè)技術(shù)人員比例、職工工作年限等等。人力資本因素反映著勞動者的個(gè)人素質(zhì)。勞動者的個(gè)人素質(zhì)越高，其勞動效率也就越高，從而推動行業(yè)生產(chǎn)效率的提高，行業(yè)產(chǎn)值隨之提升，行業(yè)平均收入也會上升。

行業(yè)特征一般指行業(yè)就業(yè)人數(shù)、行業(yè)固定資產(chǎn)投資額、行業(yè)人均增加值、外商直接投資規(guī)模、企業(yè)規(guī)模等等。行業(yè)就業(yè)人數(shù)能反映行業(yè)的發(fā)展規(guī)模，而行業(yè)發(fā)展規(guī)模與行業(yè)的收入水平可能存在正向關(guān)系；行業(yè)固定資產(chǎn)投資額反映了行業(yè)資本投入水平，行業(yè)資本投入水平越高，行業(yè)資源利用能力越強(qiáng)，行業(yè)產(chǎn)值和收入越高；外商直接投資反映行業(yè)利用國外資金、技術(shù)和管理資源的能力，對行業(yè)的發(fā)展有著推動作用；企業(yè)規(guī)模會影響行業(yè)收入。一般說來，在企業(yè)的不斷發(fā)展過程中，其生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大有利于其生產(chǎn)成本的降低。在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，企業(yè)規(guī)模越大其生產(chǎn)也就越有效率，員工收入也更高。

本文從影響行業(yè)收入的四類因素中，選取了5個(gè)指標(biāo)，分別為行業(yè)國有化程度、行業(yè)就業(yè)人員平均受教育水平、企業(yè)平均規(guī)模、固定資產(chǎn)投資、外商直接投資。

對行業(yè)收入存在影響的因素一般也會對行業(yè)效率有影響。壟斷和所有制對行業(yè)效率有明顯影響，國內(nèi)有的學(xué)者認(rèn)為“國有制+壟斷”會造成行業(yè)低效，也有的學(xué)者認(rèn)為國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著不容忽視的作用，對于行業(yè)效率的提高起到了積極的推動作用。本文使用行業(yè)國有化程度來衡量行業(yè)的壟斷和所有制特征。

二、指標(biāo)的計(jì)算及數(shù)據(jù)來源

本文選取了行業(yè)國有化程度、行業(yè)就業(yè)人員平均受教育水平、企業(yè)平均規(guī)模、勞均資本、外商直接投資五大指標(biāo)來衡量行業(yè)收入和效率的影響因素，其計(jì)算方式如下：

行業(yè)國有化程度=行業(yè)國有單位就業(yè)人數(shù)/行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)。行業(yè)就業(yè)人員平均受教育水平通過對行業(yè)就業(yè)人員學(xué)歷水平進(jìn)行加權(quán)平均求得，其中，行業(yè)研究生學(xué)歷計(jì)為19 年，本科學(xué)歷計(jì)為16 年，高中學(xué)歷計(jì)為12 年，初中學(xué)歷計(jì)為9 年，小學(xué)學(xué)歷計(jì)為6 年，未上過學(xué)計(jì)為2 年；企業(yè)平均規(guī)模=行業(yè)增加值/行業(yè)法人單位數(shù)；勞均資本=行業(yè)固定資產(chǎn)投資/行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)；外商直接投資直接采用統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)。

本文的自變量行業(yè)收入用行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資表示，行業(yè)生產(chǎn)效率用行業(yè)人均產(chǎn)值表示，即行業(yè)增加值/行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)。

三、相關(guān)指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

通過對統(tǒng)計(jì)年鑒的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，本文獲得了實(shí)證分析所需要的全部數(shù)據(jù)，下面將對各行業(yè)的核心指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，包括行業(yè)國有化程度、行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資和行業(yè)人均產(chǎn)值。

從國有化程度上看，2004—2015 年間，絕大部分行業(yè)國有化程度都在下降。其中信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)降幅最大，由2004 年的0.54 下降到了2015 年的0.1。當(dāng)前制造業(yè)、建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的行業(yè)國有化程度均在0.1 以下，行業(yè)國有化水平較低。農(nóng)、林、牧、副、漁業(yè)與教育業(yè)以及衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)的國有化水平都在0.8 以上，國有化水平很高。

從行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資上看，2004—2015 年間，各行業(yè)工資收入都在不斷增長。其中農(nóng)、林、牧、副、漁業(yè)及建筑業(yè)和金融業(yè)增長較快，增幅在200%左右。農(nóng)、林、牧、副、漁業(yè)和建筑業(yè)、住宿和餐飲業(yè)與水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)以及居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)的工資水平較低，近期均在40 000 元以下。而信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)以及金融業(yè)工資水平較高，近期均超過了80 000 元。

從人均產(chǎn)值上看，2004—2015 年間，大部分行業(yè)都呈上升態(tài)勢，有6 個(gè)行業(yè)呈降低態(tài)勢，包括：采礦業(yè)；電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；建筑業(yè)；信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)；房地產(chǎn)業(yè)以及租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)。其中，農(nóng)、林、牧、副、漁業(yè)以及居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)的人均產(chǎn)值較高，而建筑業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)及水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、教育業(yè)與衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)以及文化、體育和娛樂業(yè)的人均產(chǎn)值較低，各年基本均未超過15 萬元。

四、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

本文使用的是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，通過選取2004—2015 年的行業(yè)數(shù)據(jù)，分析國有化程度對行業(yè)收入和效率的影響，回歸模型的一般表達(dá)式為：

其中，Yit是因變量，Xit是解釋變量。Xit表示對因變量產(chǎn)生影響但未被納入自變量體系的不可測因素，it為隨機(jī)擾動項(xiàng)。下標(biāo)t 代表時(shí)間，本文中t=1，2，…，12；下標(biāo)i 代表不同行業(yè)，本文中i=1，2，…，18。

（二）模型回歸結(jié)果

本文中的行業(yè)國有化程度表示為nation degree，企業(yè)平均規(guī)模表示為average size，行業(yè)就業(yè)人員平均受教育水平表示為education，勞均資本表示為acapital，外商直接投資表示為fdi，行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資表示為uaverege wage。行業(yè)生產(chǎn)效率用行業(yè)人均產(chǎn)值代理，表示為agdp。為了降低數(shù)據(jù)的波動性，保證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確有效，對企業(yè)平均規(guī)模、勞均資本、外商直接投資、行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資、行業(yè)生產(chǎn)效率做對數(shù)處理。其中行業(yè)國有化程度為自變量，行業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資、行業(yè)生產(chǎn)效率為因變量，其余為控制變量。

時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)。要對時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，首先要進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)時(shí)間序列平穩(wěn)性的標(biāo)準(zhǔn)方法是單位根檢驗(yàn)（Unit Root Test）。單位根檢驗(yàn)的方法有多種，如DF 檢驗(yàn)、ADF 檢驗(yàn)、PP檢驗(yàn)等等。學(xué)術(shù)界中ADF 檢驗(yàn)使用最為廣泛，本文選取ADF 檢驗(yàn)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。使用stata13 進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示各行業(yè)數(shù)據(jù)的一階差分均為平穩(wěn)序列，所以原始序列均為一階單整序列。

由于本文樣本數(shù)有限，因此選取回歸殘差進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。表1 顯示了行業(yè)國有化程度對行業(yè)收入的OLS 回歸結(jié)果及檢驗(yàn)。從回歸結(jié)果調(diào)整后的R2看，所有回歸模型擬合度都超過了0.95，擬合良好。同時(shí)由于回歸殘差的ADF 檢驗(yàn)結(jié)果均在10%的顯著性水平以上，則所有回歸模型的殘差均為平穩(wěn)序列，這意味著回歸模型中所涉及的變量之間存在長期協(xié)整關(guān)系。下面分別分析各因素對行業(yè)收入的影響，重點(diǎn)分析行業(yè)國有化程度對行業(yè)收入的影響。

第一，行業(yè)國有化程度對絕大多數(shù)行業(yè)的平均收入的影響都為負(fù)，這表明國有化程度并不會拉高行業(yè)收入，反而能夠在一定程度上緩解行業(yè)收入之間的差距。這種現(xiàn)象也許與我國不斷推進(jìn)的國有企業(yè)改革有關(guān)。

表1 行業(yè)收入影響因素OLS 回歸

表2 行業(yè)效率影響因素SOLS 回歸

第二，企業(yè)平均規(guī)模對于某些行業(yè)平均收入的提升并無促進(jìn)作用。農(nóng)業(yè)、制造業(yè)等企業(yè)的平均規(guī)模系數(shù)都為負(fù)，對于這些行業(yè)而言并不是企業(yè)規(guī)模越大，平均收入就越高。

第三，行業(yè)職工平均受教育年限、勞均資本、外商直接投資對于絕大多數(shù)行業(yè)平均收入的提高都有促進(jìn)作用。

下面分別分析各因素對行業(yè)效率的影響，重點(diǎn)分析行業(yè)國有化程度對行業(yè)收入的影響。

第一，行業(yè)國有化程度對于大多數(shù)行業(yè)效率的提高都存在促進(jìn)作用。除了農(nóng)林牧漁業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)外，其他12個(gè)行業(yè)國有化程度的系數(shù)都顯著為正，行業(yè)國有化程度的提高有利于這些行業(yè)效率的提高。

第二，企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)職工平均受教育年限、勞均資本、外商直接投資對于行業(yè)效率的提高有顯著的正向作用。各行業(yè)企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)職工平均受教育年限、勞均資本、外商直接投資的系數(shù)大都顯著為正，說明企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)職工平均受教育年限、勞均資本、外商直接投資均有利于推動行業(yè)效率的提升，這與國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果相似。

五、實(shí)證結(jié)果解釋

從實(shí)證結(jié)果可以看出，行業(yè)國有化程度不會帶來行業(yè)高收入，有利于行業(yè)收入差距的縮小，并且能促進(jìn)多數(shù)行業(yè)效率的提升。在國有企業(yè)對行業(yè)收入影響的認(rèn)識方面，本文的研究結(jié)果與多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)不同，主要有如下原因：

第一，本文采取行業(yè)國有化程度這一指標(biāo)來衡量國有企業(yè)的作用較為全面科學(xué)，而很多學(xué)者從行政壟斷角度來衡量國有企業(yè)的作用存在不足。國有企業(yè)并不意味依賴行政力量在市場上參與競爭，國有企業(yè)廣泛地分布于各個(gè)行業(yè)，眾多國有企業(yè)與其他類型的企業(yè)地位相同，公平地在市場中競爭經(jīng)營。國有企業(yè)并不意味著壟斷，格力、聯(lián)想、海爾就是憑借自身強(qiáng)大的市場競爭力推動著行業(yè)發(fā)展，提升我國企業(yè)海外競爭力和品牌知名度。當(dāng)前，很多民營企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，逐漸具備壟斷性質(zhì)，比如騰訊和阿里巴巴。這些企業(yè)員工的收入普遍高于行業(yè)平均水平。因此，所有制與壟斷、高收入沒有必然聯(lián)系。用行政壟斷部分來代表國有企業(yè)是片面而不科學(xué)的。行業(yè)國有化程度對行業(yè)中全體國有企業(yè)進(jìn)行了衡量，全面反映國有企業(yè)對行業(yè)收入的影響更合理。并且隨著我國國有企業(yè)改制的深入，國有企業(yè)在發(fā)揮保證社會收入公平上發(fā)揮著越來越重要的作用。

第二，從各行業(yè)國有化程度看，絕大部分行業(yè)國有化程度都在下降，在一些競爭性行業(yè)，國有化程度下降到了0.1 以下，如制造業(yè)、建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。這反映出我國國有企業(yè)改革不斷深化、國有企企業(yè)在競爭性領(lǐng)域不斷讓位、國有企業(yè)日益深入市場化競爭。許多學(xué)者在研究國有企業(yè)對行業(yè)收入影響時(shí)，其指標(biāo)的選取沒有反映這一現(xiàn)實(shí)，因而得出了國有企業(yè)會帶來不合理的行業(yè)高收入這一不當(dāng)結(jié)論。

第三，許多學(xué)者認(rèn)為國有企業(yè)運(yùn)行低效，其效率工資是建立在壟斷優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，因而會帶來不合理的高收入。本文通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，行業(yè)國有化程度對行業(yè)效率有推動作用，能促進(jìn)行業(yè)效率的提升。所以，“國有企業(yè)效率工資是不合理的”這一論點(diǎn)值得質(zhì)疑。

第四，影響行業(yè)收入的因素眾多，許多學(xué)者都發(fā)現(xiàn)教育、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)利潤率等因素對行業(yè)收入有正向的影響，此外地區(qū)差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也會對行業(yè)收入造成影響。本文的實(shí)證研究也表明行業(yè)職工平均受教育年限、勞均資本、外商直接投資對于絕大多數(shù)行業(yè)平均收入的提高都有促進(jìn)作用。過于關(guān)注行政壟斷因素對行業(yè)收入的影響，可能是導(dǎo)致學(xué)者認(rèn)為國有企業(yè)會帶來行業(yè)不合理高收入的原因之一。

六、結(jié)論

國有企業(yè)有利于行業(yè)效率的提升，與“國有企業(yè)高效論”的認(rèn)識一致。單個(gè)國有企業(yè)對行業(yè)效率的影響十分微弱，國有企業(yè)集合在一起才會明顯地影響行業(yè)效率。行業(yè)國有化程度這一指標(biāo)反映了國有企業(yè)個(gè)體效率到整體效率的集合，從宏觀角度衡量了國有企業(yè)的“外溢效應(yīng)”對行業(yè)發(fā)展的影響，能夠反映出國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用。在我國，國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之外，還有維持就業(yè)、保證社會基本資源供給、引進(jìn)技術(shù)等更為重要的政策目標(biāo)。我國各行業(yè)近幾十年的飛速發(fā)展離不開國有企業(yè)的這一職能。當(dāng)前，國有企業(yè)不斷進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，國有股份所有者“人格化”機(jī)制不斷完善，現(xiàn)代企業(yè)制度和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制不斷健全，都在推動國有企業(yè)效率不斷提升。