交易成本視角下高校專利技術(shù)價值實現(xiàn)研究

梁智龍

摘要：自從2008年我國頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實施以來，各大企業(yè)、科研單位與高校的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到了進一步的發(fā)展。一直以來，高校是知識培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的源頭，也是專利申請和專利授權(quán)的主力軍之一，但是高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化普遍較低，有效專利實施率遠遠低于了科研單位和企業(yè)。本文將從交易成本的視角下，結(jié)合平時所學(xué)的有關(guān)法律知識，針對高校專利技術(shù)價值的實現(xiàn)，談一談高校專利的普遍問題，提出一定的方案和建議。

關(guān)鍵詞：高校專利技術(shù)價值;專利價值轉(zhuǎn)化;交易成本;專利交易機構(gòu)

中圖分類號：F062.3文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0055-03

1 我國高校專利技術(shù)現(xiàn)狀

根據(jù)近幾年的國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，我國高校專利申請量、授權(quán)量連年遞增，專利質(zhì)量也在不斷提升，對于專利方面的結(jié)構(gòu)體系不斷優(yōu)化，但與發(fā)達國家相比還是有較為明顯差距的。我國高校專利技術(shù)來源產(chǎn)生于師生的科研活動，從客觀情況來看，高校擁有的重大技術(shù)突破專利和重要影響的基礎(chǔ)專利，原始專利、核心專利依然不足，并且普遍存在專利與市場脫節(jié)，專利維持年限低。高校專利技術(shù)價值的實現(xiàn)還有待于高校師生對于專利技術(shù)原始的創(chuàng)新能力和核心專利技術(shù)水平的提升。

目前，高校的專利運用水平還是普遍偏低，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2019中國專利調(diào)查報告指出，高校和科研單位有效專利實施率（高校13.8%，科研單位38.0%）、產(chǎn)業(yè)化率（高校3.7%，科研單位18.3%）遠低于企業(yè)的63.7%，45.2%;許可率（高校2.9%，科研單位2.0%）、轉(zhuǎn)讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也明顯低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。一直以來，高校以其科技人才培育，科技創(chuàng)新能力強而受到廣大媒體的關(guān)注，但現(xiàn)階段高校的專利技術(shù)成果不應(yīng)當(dāng)僅停留在完成科研成果的清單上[1]。從大部分高校教師的情況來看，不少教師出于考慮績效的原因，把專利技術(shù)方案拆分成多個，以期獲得多個發(fā)明專利申請，而忽略了技術(shù)方案的整體性，導(dǎo)致專利申請中的權(quán)利要求的數(shù)量減少，專利布局明顯不合理，或者將專利的權(quán)利要求概括寫的過于下位，來獲取更高的授權(quán)率，更有部分教師寫出了創(chuàng)新性極低的“垃圾專利”。綜上，由于高校教師不重視專利申請文件的撰寫，不懂得專利申請的核心挖掘和專利布局不合理，“為專利而專利”，過于考慮績效，而導(dǎo)致專利權(quán)利受到了影響，故而后續(xù)高校專利技術(shù)與市場需求脫離，難以實現(xiàn)專利價值。從交易成本來看，這種情況勢必會加大高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的難度，并且高校的部分課題研究專利過于前沿，這也導(dǎo)致了高校與企業(yè)之間對于高校專利價值評估難度的提升，加大了對于第三方機構(gòu)投入過多的成本。

2 高校專利技術(shù)價值實現(xiàn)過程中的部分問題

2.1 高校專利技術(shù)的質(zhì)量問題

現(xiàn)階段高校專利技術(shù)成果對于企業(yè)的需求來說種類繁多，而專利技術(shù)成果往往來源于師生的教學(xué)科研活動，其中大部分的課題研究比較前沿，而這些課題研究實際上大都不是為了解決客觀的生活所需，而與相關(guān)企業(yè)所需求的企業(yè)技術(shù)產(chǎn)生一定的脫節(jié)。故而在這種目的下產(chǎn)生的高校專利技術(shù)成果大概率會在研發(fā)過程中產(chǎn)生分歧，一部分研究的目的為了專利而產(chǎn)生，甚至有的專利僅是兩項或多項專利的簡單合成;有一部分因為專利技術(shù)由于本身的市場價值不高而成本的投入過高而被高校教師選擇性放棄的“死專利”;有一部分是為了科研技術(shù)創(chuàng)新，而投入巨大成本的“負債專利”，而在被授權(quán)后沒有實現(xiàn)價值被選擇性的放棄，當(dāng)然還有一部分的高校通過專業(yè)的專利管理人才對于專利布局產(chǎn)生出與市場十分契合的專利等。除此之外，高校專利的發(fā)明人自身知識水平和實踐能力等參差不齊因素，也是造成高校專利技術(shù)成果質(zhì)量參差不齊的原因。

2.2 高校專利技術(shù)的管理問題

2.2.1 高校專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)。國家有關(guān)部門和地方政府為了促進高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，大部分地區(qū)設(shè)立了專門的專利服務(wù)機構(gòu)而致力于高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，但其轉(zhuǎn)化的功能和效益顯然還不夠突出。許多高校專利在轉(zhuǎn)化進程中缺少相應(yīng)的專利轉(zhuǎn)化交易中心和交易市場，這就造成專利轉(zhuǎn)化推廣過程中市場力量的缺乏[2]，如表1。

表中調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在2019年高校對于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制缺乏認識和支撐平臺。缺乏支撐平臺不僅是由于國家未給予高校專利成果轉(zhuǎn)化合理的權(quán)責(zé)，還有缺少第三方負責(zé)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺和機構(gòu)。

2.2.2 高校專利技術(shù)管理成本。交易成本是指市場經(jīng)濟制度中運用資源的成本。由于高校的科研成果有著較強的創(chuàng)新能力，盡管專利布局不合理，但是由于高校處于科技創(chuàng)新的前端仍然儲備著許多創(chuàng)新性和新穎性很高的核心專利，但由于專利轉(zhuǎn)化體系的不足，專利價值無法轉(zhuǎn)化為與之匹配的成本與收益價值而導(dǎo)致在許多核心專利、有重大影響力的基礎(chǔ)專利以及部分原始專利之間取舍不絕，受到專利申請及其管理費用的影響，而不合理的放棄一部分專利導(dǎo)致國家和高校投入成本的流失，如表2。

2.2.3 高校專利權(quán)歸屬問題。調(diào)查顯示，對于高?？萍汲晒暾垖＠闹R產(chǎn)權(quán)，規(guī)定為申請者個人所有的高校19.9%;規(guī)定為申請者所在單位所有的高校為45.9%;規(guī)定為申請者與所在單位共有的高校為34.2%。顯然，高校專利權(quán)屬大多數(shù)為職務(wù)發(fā)明，高校專利發(fā)明人對自己研發(fā)并已獲得授權(quán)的專利技術(shù)成果僅享有署名權(quán)。所以專利發(fā)明人對于轉(zhuǎn)化專利技術(shù)的熱情不高、動力不足，甚至不愿將自己的專利技術(shù)成果進行轉(zhuǎn)化，顯然這是高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低下的另一個因素。不合理的專利權(quán)屬會導(dǎo)致高校教師輕視相應(yīng)的專利質(zhì)量，為高校教師開辟了一條逃避學(xué)術(shù)性評價的灰色地帶，“重數(shù)量、輕質(zhì)量”將會導(dǎo)致扭曲專利本身的意義，國家投入的科研基金的得不到相應(yīng)的回報，間接加大了國家和高校對于高校技術(shù)投入成本。

3 高校專利價值實現(xiàn)的建議對策

3.1 提高高校專利技術(shù)成果的質(zhì)量

減低交易成本，提高高校專利交易價值，是高校維持專利技術(shù)的關(guān)鍵一步，而不是僅僅依靠國家政策和地方性保護、國家和地方政府對于高校專利加大投資。而專利權(quán)作為披著法律外衣的技術(shù)其質(zhì)量在本質(zhì)上必然取決于發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新程度。但專利權(quán)作為一種法定的權(quán)利，專利權(quán)必須將無形的、抽象的技術(shù)方案用具體的語言文字表現(xiàn)出來，從而實現(xiàn)以專利方案公開換取專利權(quán)保護的目的。

高校應(yīng)當(dāng)從源頭開始監(jiān)督專利技術(shù)成果的質(zhì)量，掐掉部分教師“為專利而專利”的念頭，減少一些不必要的專利申請成本，從而進一步提高高校專利的申請質(zhì)量。高校的相應(yīng)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)好專利技術(shù)數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系。通過激勵創(chuàng)新引導(dǎo)措施提高高質(zhì)量專利所占專利數(shù)量的比重，不應(yīng)當(dāng)鼓勵高校教師一味地申請專利、提高專利數(shù)量，應(yīng)當(dāng)強調(diào)專利技術(shù)面向市場化和現(xiàn)代化的專利布局。當(dāng)然高校教師在努力提升科研水平、拓展知識儲備同時，也應(yīng)當(dāng)對于專利所處的相關(guān)行業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平、社會生產(chǎn)和生活需求的實際情況作進一步的了解，使自己所研究課題研發(fā)的專利技術(shù)成果能夠滿足企業(yè)市場化和現(xiàn)代化技術(shù)硬性需求。

3.2 鼓勵高校與企業(yè)的加強合作

高校專利價值的實現(xiàn)一般是通過質(zhì)押，轉(zhuǎn)讓，許可他人使用等方式進行。其中專利許可作為其中風(fēng)險較低的一種，包括普通許可、獨占許可和排他許可，現(xiàn)階段高校大部分的專利價值由此實現(xiàn)。對于如今互聯(lián)網(wǎng)科技高度發(fā)達的時代，高?？梢曰ヂ?lián)網(wǎng)的形式在國內(nèi)外尋求與企業(yè)合作機會，為高校的專利技術(shù)成果的實施尋求合作機遇。假如需求方企業(yè)的經(jīng)營方向與需求程度符合高校的技術(shù)研發(fā)狀況，高校可以選擇適當(dāng)性放棄小利益，以此尋求長期的技術(shù)合作。高校自身也應(yīng)當(dāng)充分學(xué)習(xí)國外先進經(jīng)驗，爭取做到高校專利技術(shù)成果自我轉(zhuǎn)化，如此高校布局合理的情況下，將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的收益反作用高校技術(shù)成果，用于高校學(xué)科建設(shè)和科研水平的提升上。

高校專利價值的實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)多元化，例如高?？梢赞D(zhuǎn)讓專利權(quán)，即高校將專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓給他方。與許可相比，專利轉(zhuǎn)讓強調(diào)的是專利權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，非專利的實施使用，轉(zhuǎn)讓后，除非專利轉(zhuǎn)讓合同另有約定外，作為轉(zhuǎn)讓人的高校不再對專利享有權(quán)利;當(dāng)然高校也可以利用專利權(quán)出資，我國民法允許以包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)作價出資，即高校將專利技術(shù)作為財產(chǎn)投資公司，進而成為公司股東。專利技術(shù)出資的本質(zhì)在于將專利技術(shù)的部分財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司，是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊表現(xiàn)形式，專利技術(shù)出資后高校作為該公司出資人和公司股東，享有的權(quán)利有別于單純的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓;高校也可以將專利權(quán)質(zhì)押，我國的現(xiàn)行民法提出了專利技術(shù)可以作為擔(dān)保物權(quán)中權(quán)利質(zhì)權(quán)的標的物，當(dāng)事人設(shè)立質(zhì)押權(quán)，專利權(quán)成為主債務(wù)履行的擔(dān)保物權(quán)，而在質(zhì)押期間，質(zhì)押權(quán)人不能實施專利，從而保全專利的實施，只有當(dāng)債務(wù)人到期不履行債務(wù)時，債權(quán)人才可以就被質(zhì)押的專利技術(shù)進行拍賣、變賣、折價，其對于所得的價款享有優(yōu)先受償權(quán)，但我國制度在這方面還不太完善，存在較大的運行風(fēng)險。綜上，在高校專利價值的實現(xiàn)過程中，多元化的價值實現(xiàn)途徑會給專利技術(shù)的實施運行得到完善，減少高校對于某一專利技術(shù)價值的體現(xiàn)不合理，放棄專利權(quán)利，減少國有資本對于專利成本投入不必要流失，加強國家地方科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

3.3 加強第三方專利轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)

我國對于高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)職能主要還是由知識產(chǎn)權(quán)的管理部門承擔(dān)責(zé)任，而相比較對于國外發(fā)達國家的高校，國外的知名高校都建立了獨立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，這些專業(yè)機構(gòu)通常具有明確的組織目標、強烈的功能定位以及優(yōu)秀的人員配備和專利轉(zhuǎn)化方案，使其所屬大學(xué)與國內(nèi)外的企業(yè)間建立起了良好專利技術(shù)轉(zhuǎn)化橋梁?，F(xiàn)階段，國內(nèi)的大部分高校的專利轉(zhuǎn)移機構(gòu)依附于高校、科研院、校辦企業(yè)等部門組織聯(lián)合建立起的機構(gòu)（如表1）。假設(shè)國內(nèi)可以擁有專業(yè)的專利轉(zhuǎn)移機構(gòu)，在人員配備上的專業(yè)人員，制定詳細而規(guī)范的工作流程，高校的專利轉(zhuǎn)化機制便可以得到高速發(fā)展。建議我國大學(xué)可將學(xué)?？蒲性?、校辦企業(yè)等相關(guān)管理部門進一步整合，建立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)以及加強與第三方專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)的合作，雖然會暫時性導(dǎo)致專利管理方面成本的增加，但從長遠來看，可以加強專利的轉(zhuǎn)化情況，從而加大高校和企業(yè)合作中的籌碼，減少交易成本化，進一步實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化運作的專業(yè)化和市場化。

3.4 培養(yǎng)專業(yè)的專利技術(shù)管理人才

根據(jù)2019年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查報告顯示，高校專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下的比例為80.5%;兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下的比例為76.9%;高校專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在3到5人的比例為13.2%;兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在3到5人的比例為6.7%;專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在6人以上的比例為6.3%;兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員在6人以上的比例為16.5%;顯然專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)只不過是單純對于企業(yè)和高校之間的橋梁，而沒有專業(yè)化的專利技術(shù)管理人才，就會導(dǎo)致整個高校專利轉(zhuǎn)化體系市場無法正常流轉(zhuǎn)。我國政府應(yīng)制定相應(yīng)人才培養(yǎng)計劃，在高校中設(shè)置與專利管理相對應(yīng)的專業(yè)的，采取走出去、請進來的辦法，即選派工作人員到相關(guān)的學(xué)校進行學(xué)習(xí)，也可以請相關(guān)的一流名校資深教師到各大學(xué)校積極開展工作。

3.5 降低高校專利價值實現(xiàn)的法律風(fēng)險

3.5.1 專利無效而導(dǎo)致的違約風(fēng)險。由于高校的專利數(shù)量龐大，專利質(zhì)量也參差不齊，其專利的價值評估也是難以預(yù)料，這也導(dǎo)致高校難以聘用高昂相關(guān)的律師團隊和專業(yè)評估機構(gòu)進行法律風(fēng)險評估，使得專利技術(shù)在商業(yè)化過程中很有可能會被宣告無效的法律風(fēng)險。

3.5.2 合同履行產(chǎn)生的交易風(fēng)險。現(xiàn)階段，高校專利技術(shù)商業(yè)化是一項十分復(fù)雜的交易過程，所以技術(shù)合同內(nèi)容較為復(fù)雜，履行期限較長，而由于高校長期作為一個事業(yè)單位法人，如果沒有專業(yè)的團隊就會導(dǎo)致其商業(yè)的敏感度和履行合同的意識往往相對于企業(yè)處于弱勢地位，經(jīng)常會造成履行不符合合同目的要求，或者在履行的過程中沒有保存有利于高校自身有效證據(jù)，使得高校在與企業(yè)的專利交易糾紛中往往會處于不利地位從而導(dǎo)致其敗訴。在高校利用專利技術(shù)出資后，由于專利技術(shù)價值的預(yù)估差和專利技術(shù)價值的減低所造成的補足出資責(zé)任的風(fēng)險。在高校專利評估的過程中，可能會由于某些客觀因素以及專業(yè)評估人員的主觀判斷導(dǎo)致專利評估過程中的專利價值與實際市場價值產(chǎn)生巨大差異，而當(dāng)高校利用專利技術(shù)出資后，由于專利評估的市場價值遠高于市場實際的價值，高校入資的公司或者其他股東、公司債權(quán)人都可以請求高校承擔(dān)補足出資的責(zé)任。

參考文獻：

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