創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下科技“三評(píng)”改革研究

陸桂軍 常青

摘? 要：隨著科技體制機(jī)制改革進(jìn)入深水區(qū)，以項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（科技“三評(píng)”）為主要內(nèi)容的科技評(píng)價(jià)被上升到推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的高度。對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略而言，科技評(píng)價(jià)制度就是風(fēng)向標(biāo)和指揮棒。如何樹立正確的科技評(píng)價(jià)風(fēng)向標(biāo)和用好科技評(píng)價(jià)指揮棒，關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)和有效實(shí)施。文章結(jié)合“三評(píng)”改革的探索實(shí)踐開展科技“三評(píng)”改革研究，在深入研究分析科技“三評(píng)”改革的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出進(jìn)一步深化“三評(píng)”改革的對(duì)策建議，為構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系，加快推創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施提供對(duì)策建議和決策參考。

關(guān)鍵詞：科技評(píng)價(jià);科技“三評(píng)”;改革;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

Abstract：Follows the technical system mechanism reform to enter the deep water area，by the project appraisal，the talent evaluation，the organization appraised（science and technology“three comments”） is the primary coverage technical appraisal is also risen to the impetus country innovation actuation developmental strategy altitude.Speaking of implements the innovation actuation developmental strategy，the technical appraisal system is the windvane and the music director stick.How sets up the correct technical appraisal windvane and uses the technical appraisal“the music director stick”，concerns the innovation actuation developmental strategy the thorough advancement and the effective implementation. This article unifies“three comments” the reform exploration practice development science and technology“three to comment” the reform research，“three comments” the reform present situation in the thorough research analysis science and technology，in the existence question foundation，proposed further deepens“three comments” the reform countermeasure to suggest，for construction science，standard，highly effective，good faith technical appraisal system，speeds up pushes the innovation actuation developmental strategy implementation to provide the countermeasure suggestion and the policy-making reference.

Key words：Technical appraisal;The science and technology“three comments”;Reform;Innovation actuation developmental strategy

項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（簡(jiǎn)稱科技“三評(píng)”）是科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的主要內(nèi)容，也是影響科技創(chuàng)新質(zhì)量和效率的三大指揮棒。當(dāng)前，以科技“三評(píng)”為主要內(nèi)容的科技評(píng)價(jià)在科技體制改革中的作用愈加凸顯，已經(jīng)被提升到推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的高度。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳專門針對(duì)科技評(píng)價(jià)聯(lián)合發(fā)布了科技“三評(píng)”改革文件，這是國(guó)家針對(duì)科技評(píng)價(jià)改革出臺(tái)的最系統(tǒng)全面的綱領(lǐng)性指導(dǎo)性文件[1-2]。因此，在當(dāng)前國(guó)家大力推進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革和深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的形勢(shì)下，結(jié)合“三評(píng)”改革的探索實(shí)踐開展科技“三評(píng)”改革研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下科技“三評(píng)”改革的重要性與緊迫性

隨著科技體制機(jī)制改革進(jìn)入深水區(qū)，科技評(píng)價(jià)已被上升到推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的高度?？萍荚u(píng)價(jià)制度對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略而言就是風(fēng)向標(biāo)和指揮棒，關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)和有效實(shí)施。近年來(lái)，我國(guó)在包括“三評(píng)”在內(nèi)的科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的改革取得重大突破，但科技體制改革尤其是“三評(píng)”改革仍有許多科研人員反映強(qiáng)烈的“難點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)”問(wèn)題要破。因此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下深入開展科技“三評(píng)”改革具有突出的重要性和緊迫性。

（一）科技“三評(píng)”改革是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的內(nèi)在要求

調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和關(guān)鍵[3]。全國(guó)政協(xié)委員吉永華認(rèn)為，“能調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性，讓他們充分發(fā)揮作用，才能使創(chuàng)新真正驅(qū)動(dòng)發(fā)展”。但長(zhǎng)期以來(lái)，包括“三評(píng)”在內(nèi)的科技評(píng)價(jià)存在諸多機(jī)制體制問(wèn)題，如在項(xiàng)目評(píng)審方面存在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”、評(píng)審質(zhì)量效率不高、評(píng)審行為不規(guī)范等突出問(wèn)題;在人才評(píng)價(jià)方面存在“要帽子—要待遇—要項(xiàng)目—發(fā)論文—提職稱—再要更大的帽子”的怪圈;在機(jī)構(gòu)評(píng)估方面存在科研機(jī)構(gòu)偏離職能定位、同質(zhì)化發(fā)展、急功近利、考核評(píng)價(jià)簡(jiǎn)單化行政化等突出問(wèn)題。這些問(wèn)題的存在嚴(yán)重束縛了科技工作者的科研積極性。

（二）科技“三評(píng)”改革是順應(yīng)當(dāng)前科技體制改革趨勢(shì)的必然要求

深化科技“三評(píng)”改革是全面深化科技體制改革的先手棋，是一場(chǎng)從觀念到體制再到機(jī)制的深刻革命。為順應(yīng)深入推進(jìn)科技體制改革的時(shí)代趨勢(shì)，國(guó)家專門出臺(tái)了深化科技“三評(píng)”改革的綱領(lǐng)性文件。在國(guó)家的導(dǎo)向指引下，福建省、河北省、黑龍江省、海南省、四川省、遼寧省、浙江省、天津市、內(nèi)蒙古自治區(qū)等全國(guó)多地已陸續(xù)出臺(tái)“三評(píng)”改革政策或發(fā)布“三評(píng)”改革實(shí)施意見或?qū)嵤┓桨?，其他省市也均已啟?dòng)科技“三評(píng)”改革工作。

（三）“三評(píng)”改革是解決現(xiàn)有科技評(píng)價(jià)機(jī)制體制問(wèn)題的內(nèi)在要求

科技評(píng)價(jià)不僅關(guān)系到廣大科技工作者的切身利益，更關(guān)系到評(píng)價(jià)的導(dǎo)向和激勵(lì)機(jī)制的有效性。當(dāng)前，科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中仍存在一些體制機(jī)制上的障礙，如對(duì)基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等不同類別的科研活動(dòng)，采取統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);項(xiàng)目評(píng)審仍存在重科研、輕轉(zhuǎn)化現(xiàn)象;對(duì)人才評(píng)價(jià)缺乏對(duì)業(yè)績(jī)成果價(jià)值的深度剖析評(píng)價(jià)以及對(duì)未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)估等。因此，亟須進(jìn)一步深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革。

二、當(dāng)前科技“三評(píng)”改革現(xiàn)狀與存在的主要問(wèn)題

當(dāng)前，國(guó)家和各地聚焦完善科研管理、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機(jī)制、賦予科研單位和科研人員自主權(quán)等科技工作者關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問(wèn)題實(shí)施了一系列改革舉措，圍繞項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估工作初步建立了較完整的政策體系。但總體上來(lái)說(shuō)，還面臨著改革不徹底、不到位，政策落地仍存在最后一公里等問(wèn)題[4]。一是項(xiàng)目評(píng)審方中仍存在重創(chuàng)新、輕轉(zhuǎn)化現(xiàn)象。項(xiàng)目評(píng)審仍注重把技術(shù)水平作為評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)，而對(duì)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用關(guān)注不夠;項(xiàng)目評(píng)審和考核也存在過(guò)于頻繁、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)的問(wèn)題，致使大部分項(xiàng)目執(zhí)行期成效不明顯。二是人才項(xiàng)目評(píng)審存在不合理的現(xiàn)象。人才評(píng)價(jià)仍傾向于依賴人選已獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)、榮譽(yù)稱號(hào)、承擔(dān)課題等的評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)業(yè)績(jī)成果價(jià)值的深度剖析評(píng)價(jià)以及對(duì)未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)估。因此人才項(xiàng)目的評(píng)價(jià)缺乏前瞻性和深度，容易造成評(píng)價(jià)失真，不能做到評(píng)價(jià)價(jià)值最大化[5-6]。三是管理政策創(chuàng)新力度還不夠。如職稱評(píng)審與崗位設(shè)置仍然存在“評(píng)聘矛盾”的問(wèn)題，職稱評(píng)審專業(yè)化程度不夠高，評(píng)價(jià)手段比較單一。諸如人才評(píng)價(jià)、職稱評(píng)審權(quán)下放等諸多改革舉措仍需制定相關(guān)配套措施才能真正落地。

三、廣西科技“三評(píng)”改革的實(shí)踐與探索

廣西在領(lǐng)會(huì)貫徹國(guó)家科技評(píng)價(jià)改革精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西實(shí)際，研究制定了系列與國(guó)家改革精神相符、具有廣西地方特色的配套政策。除了印發(fā)廣西科技“三評(píng)”改革“1+3”文件外，還有針對(duì)性地對(duì)現(xiàn)有相關(guān)制度辦法和規(guī)定進(jìn)行了修改完善，形成廣西推進(jìn)科技“三評(píng)”改革的“組合拳”和完整政策體系，取得了初步的改革成效。在深化項(xiàng)目評(píng)審改革方面，構(gòu)建了差異化項(xiàng)目指南形成機(jī)制，進(jìn)一步精簡(jiǎn)了項(xiàng)目申報(bào)流程，實(shí)現(xiàn)了科技項(xiàng)目申報(bào)“網(wǎng)上辦，不見面”，真正做到了讓申報(bào)者“最多跑一次”“最多交一次材料”。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)對(duì)不同類型科技項(xiàng)目采取不同評(píng)審方式，項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)、時(shí)間進(jìn)一步縮減。在深化人才評(píng)價(jià)改革方面，深化職稱評(píng)審權(quán)限下放改革，組織各系列相關(guān)單位結(jié)合系列特點(diǎn)，修訂完善職稱評(píng)價(jià)條件，目前全區(qū)已完成了33個(gè)系列（行業(yè)）評(píng)審條件的修訂工作。進(jìn)一步下發(fā)職稱評(píng)審權(quán)限，目前已在5個(gè)市、6個(gè)企業(yè)下放了工程系列高級(jí)評(píng)審權(quán)，在8個(gè)市、4所大學(xué)和2所醫(yī)院下放了衛(wèi)生系列高級(jí)評(píng)審權(quán)，在14個(gè)市下放了中小學(xué)教師系列、中等職業(yè)教師系列的高級(jí)評(píng)審權(quán)限，在全區(qū)80所高校下放了職稱評(píng)審權(quán)。在深化機(jī)構(gòu)評(píng)估改革方面，委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)完成組建并通過(guò)驗(yàn)收、運(yùn)行滿3年的125家廣西工程技術(shù)研究中心開展了績(jī)效評(píng)估工作，對(duì)全區(qū)9個(gè)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及全區(qū)87家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)估。

（一）強(qiáng)化問(wèn)題導(dǎo)向，注重改革措施的科學(xué)性、可操作性、可落實(shí)性

聚焦當(dāng)前廣西科技評(píng)價(jià)活動(dòng)中主要問(wèn)題，從體制機(jī)制上進(jìn)行改革，健全完善廣西“三評(píng)”改革政策體系，尤其是科技“三評(píng)”改革主體文件中“深化科研項(xiàng)目評(píng)審等管理改革”“改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式”“深化科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革”“加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)”的22條內(nèi)容。聚焦當(dāng)前科技“三評(píng)”中亟須解決的突出問(wèn)題，緊扣科技“三評(píng)”的堵點(diǎn)、難點(diǎn)。文件在已有政策的基礎(chǔ)上進(jìn)一步解放思想，堅(jiān)決貫徹落實(shí)廣西壯族自治區(qū)黨委《關(guān)于進(jìn)一步解放思想 改革創(chuàng)新 擴(kuò)大開放擔(dān)當(dāng)實(shí)干 加快建設(shè)壯美廣西共圓復(fù)興夢(mèng)想的決定》精神，深挖和拓展改革空間。條文中的措施有70%左右具有創(chuàng)新突破性，50%左右走在全國(guó)前列。

（二）強(qiáng)化制度創(chuàng)新，注重形成能夠管長(zhǎng)遠(yuǎn)、治根本的制度成果

廣西在推進(jìn)“三評(píng)”改革中，注重健全完善“三評(píng)”改革的配套措施，突破國(guó)家只有一個(gè)總體意見的做法，在主文件的基礎(chǔ)上起草了3個(gè)配套文件，形成“1+3”的政策文件體系。同時(shí)，在改革過(guò)程中，注重通過(guò)制度供給、制度導(dǎo)向、機(jī)制創(chuàng)新來(lái)解決制約“三評(píng)”發(fā)展的制度缺陷，力爭(zhēng)形成能夠管長(zhǎng)遠(yuǎn)、治根本的制度成果。尤其針對(duì)當(dāng)前科研人員反映強(qiáng)烈的督察檢查過(guò)多問(wèn)題，規(guī)定對(duì)同一科研項(xiàng)目，實(shí)行監(jiān)督、檢查、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)果互認(rèn)，逐步統(tǒng)一科技、財(cái)政、審計(jì)等部門的檢查和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，科研人員凡是依據(jù)相關(guān)部門制定的規(guī)章制度開展科研活動(dòng)均視為合法合規(guī)，審計(jì)檢查和巡視督查應(yīng)予以認(rèn)可。同時(shí)，實(shí)行科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估，建立科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和以科技創(chuàng)新績(jī)效為核心的中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)估制度。

（三）強(qiáng)化銜接匹配，既注重與國(guó)家“三評(píng)”改革精神的銜接，又注重與最新的政策相匹配

廣西“三評(píng)”改革既貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于“三評(píng)”改革的總體要求，保持與國(guó)家“三評(píng)”改革文件相銜接，又廣泛聽取各方意見和借鑒兄弟省份的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并充分吸納國(guó)家和自治區(qū)新出臺(tái)有關(guān)“三評(píng)”內(nèi)容的最新精神和最新要求，確保了改革措施的科學(xué)性和有效性。比如，國(guó)家倡導(dǎo)提出探索實(shí)行項(xiàng)目“包干制”，建立經(jīng)費(fèi)更靈活使用的新機(jī)制后，廣西“三評(píng)”改革專門新增了項(xiàng)目“包干制”改革試點(diǎn)的內(nèi)容，提出選擇廣西自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目、廣西“外專聚桂”“東盟杰青”“港澳臺(tái)英才”引進(jìn)人才智力的資助類項(xiàng)目等開展經(jīng)費(fèi)，進(jìn)行“包干制”改革試點(diǎn)。2019年5月，廣西壯族自治區(qū)黨委出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步解放思想 改革創(chuàng)新 擴(kuò)大開放擔(dān)當(dāng)實(shí)干 加快建設(shè)壯美廣西共圓復(fù)興夢(mèng)想的決定》，對(duì)“三評(píng)”改革也提出了新要求。為此，起草組進(jìn)行了專題研究和修改，新增了建立科研項(xiàng)目綠色通道和建立以企業(yè)為主體的科技專項(xiàng)支持體系等內(nèi)容。

四、進(jìn)一步深化科技“三評(píng)”改革的對(duì)策建議

科技“三評(píng)”改革涉及整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的優(yōu)化，既是一場(chǎng)深刻的觀念變革，更是一次全面的制度創(chuàng)新。目前，盡管圍繞項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估工作初步建立了較完整的政策體系，但僅靠出臺(tái)改革文件和政府力量，難以從根本上解決“三評(píng)”領(lǐng)域的“堅(jiān)冰”問(wèn)題。進(jìn)一步深化科技“三評(píng)”改革，不僅需要在三評(píng)”改革新政落實(shí)上下功夫，還需要持續(xù)創(chuàng)新科技工作分類評(píng)價(jià)方法。

（一）加強(qiáng)部門配合協(xié)調(diào)，形成改革落實(shí)合力

從實(shí)踐來(lái)看，當(dāng)前科技“三評(píng)”改革領(lǐng)域還需要各部門、各地區(qū)進(jìn)一步出臺(tái)相應(yīng)的配套政策措施才能確保改革新政落地實(shí)施;同時(shí)，針對(duì)部分政府部門和創(chuàng)新主體對(duì)“三評(píng)”改革重要性認(rèn)識(shí)不足的問(wèn)題，需要予以更大程度的重視。因此，要建立落實(shí)改革新政的協(xié)同配合機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)科技、人社、教育等各部門之間的協(xié)調(diào)，細(xì)化任務(wù)分工，明確落實(shí)工作的時(shí)間表、路線圖，并適時(shí)組織開展專項(xiàng)督查和評(píng)估工作，確保改革落地實(shí)施，真正發(fā)揮出科技評(píng)價(jià)的風(fēng)向標(biāo)和指揮棒效應(yīng)。

（二）繼續(xù)探索和創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式方法，建立深度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵(lì)和支持各類創(chuàng)新主體結(jié)合自身實(shí)際積極探索和創(chuàng)新科技評(píng)價(jià)方式[7-8]，構(gòu)建與自身發(fā)展相適應(yīng)的特色化分類評(píng)價(jià)體系，并通過(guò)組織開展科技評(píng)價(jià)理論、科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)規(guī)范和科技評(píng)價(jià)實(shí)踐等主題的學(xué)術(shù)研討，不斷探索和創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式方法，建立深度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[9-10]。繼續(xù)推進(jìn)職稱制度改革，不斷創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制，激勵(lì)科技人才職業(yè)發(fā)展，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造活力，切實(shí)加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)。

（三）解決“各自為政、煙囪林立、信息孤島”問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通

當(dāng)前，項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)與科研平臺(tái)等信息數(shù)據(jù)大部分仍被分割存儲(chǔ)在不同部門的信息系統(tǒng)中，無(wú)法實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、互相分享。針對(duì)這種“各自為政、煙囪林立、信息孤島”的問(wèn)題，建議分類建立綜合的科技信息數(shù)據(jù)平臺(tái)和信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目、各類科技人才和科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一管理和綜合評(píng)估。同時(shí)，完善科技誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，推動(dòng)構(gòu)建以科研誠(chéng)信為基礎(chǔ)的科技管理體系建設(shè)，著力從科研管理、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)道德、監(jiān)管治理等方面加強(qiáng)研究和數(shù)字化建設(shè)，建立一套基于信息充分公開的開放研究數(shù)據(jù)，開放同行評(píng)議的數(shù)據(jù)共享的信息化管理平臺(tái)，推動(dòng)科研誠(chéng)信從強(qiáng)制監(jiān)管轉(zhuǎn)向自我管理和公眾監(jiān)督為主，加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，達(dá)到“放管服”要求，消除政府管理“一管就死，一放就活”的弊端，以保障資金的規(guī)范高效使用，真正為科技人員松綁。

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