英漢語小句類別及復(fù)雜度對比研究?

王敏辰

（北京科技大學，北京100083）

提 要：在系統(tǒng)功能語言學框架下，本文建構(gòu)英漢語小句分類系統(tǒng)并對英漢語小句結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度進行對比分析。 研究發(fā)現(xiàn)，漢語小句具有兩類特有類別——謂嵌簡單小句/小句復(fù)合體和CPPEx 句型，且漢語小句的嵌入和并列情況通常比英語復(fù)雜。 這種差異主要緣于英漢民族不同的哲學基礎(chǔ):英語基于分析性哲學觀，形成注重邏輯性的強內(nèi)核語言；而漢語基于悟性和整體性哲學觀，形成注重直覺性的微內(nèi)核語言。

1 引言

語言是一個復(fù)雜的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，既代表一個符號系統(tǒng)，也是一個多層次的代碼系統(tǒng)（張德祿2012:31）。 因此，在這樣的龐雜系統(tǒng)中，需通過“分類”（classification）逐步揭開語言本質(zhì)。 本文基于系統(tǒng)功能語言學視角，把小句類別作為研究對象，以期揭示英漢語言在形式和意義上的異同。

2 研究現(xiàn)狀及問題

2.1 小句分類

小句分類主要涉及“句型”“句式”和“句類”3 個概念，它們大體上代表語法學界關(guān)于小句分類研究的3 個視角:結(jié)構(gòu)類別、句法功能類別和話語功能類別。

結(jié)構(gòu)類別有宏觀和微觀之分。 宏觀結(jié)構(gòu)類別是根據(jù)小句數(shù)量及各個小句的句法地位對句子結(jié)構(gòu)逐層分析的結(jié)果。 英語中，小句一般被分為簡單句（simple sentence） 和復(fù)合句（multiple sentence）。 復(fù)合句可以進一步分為并列句（coordinate sentence）和復(fù)雜句（complex sentence）（Quirk et al. 1985；Radden，Dirven 2007）。 漢語中，小句通常也進行如上劃分，且更為精細。 例如，簡單句按照結(jié)構(gòu)體特征進一步分為主謂句、非主謂句、名詞性謂語句、形容詞性謂語句等（張斌2010）。 英漢語宏觀結(jié)構(gòu)類別的差異主要緣于語言內(nèi)部因素:其一，二者的謂語體現(xiàn)方式不同。 英語的謂語只能由動詞體現(xiàn)，而漢語的謂語不僅限于動詞，形容詞、小句等都可以充當，所以多樣的謂語決定分類的復(fù)雜性，同時這種差異促使本文將英語的謂語稱為主要動詞（Main Verb，簡寫為M）、漢語的謂語稱為謂體（Predicator，簡寫為P）。 其二，英語主語是語法性的，漢語主語是語義性的，這決定非主謂句可以出現(xiàn)在漢語中而不能出現(xiàn)在英語中。

微觀結(jié)構(gòu)類別指的是小句主要成分的排列方式，英語包括SV，SVO，SVC，SVA，SVOO，SVOC 和SVOA 等7 種基本類型（Quirk et al. 1985），這在學界已達成共識。 漢語也有類似的劃分，但是學界觀點不一。 例如，范曉（2009）提出7 類句型，即SV（主動型）、SVO（主動賓型）、SVB（主動補型）、SZV（主狀動型）、SVL（主并列型）、SVT（主順遞型）和SVD（主動疊型），陸儉明（2016）則只談到 SV， SVO， SOV， SVRO （R 代表補語） 和SVOR. 總的來看，漢語的句型研究范圍較為狹隘，沒有涵蓋非動謂句，有待進一步討論。

小句的句法功能類別服務(wù)于結(jié)構(gòu)類別，主要采用二分視角，如主句（main clause）和從句（subordinate clause）、限定小句（finite clause）和非限定小句（nonfinite clause）。

小句的話語功能類別是依據(jù)小句的語氣結(jié)構(gòu)，將小句分為陳述句（declarative clause）、疑問句（ interrogative clause）、 祈使句（ imperative clause）和感嘆句（exclamative clause）（Quirk et al.1985，Biber et al. 1999，Aats 2011，朱德熙1982，徐杰1987）。 這個分類在英語中采用的是形式標準，在漢語中采用的是意義標準，這是因為英語的語氣結(jié)構(gòu)由主語與限定詞的有無或者配列來判別，而漢語的語氣需結(jié)合語氣詞和語用意義判斷（胡壯麟等2008，范曉2009，陸儉明2016，高艷明何鳴2019）。

盡管小句分類已有較為豐碩的成果，相關(guān)研究還存在以下不足:（1）大部分研究基于形式視角，將“子句分類”與“句子分類”割裂，這不符合漢語學界提出的“小句中樞說”思想（邢福義1995）。 （2）相關(guān)討論主要集中在形式類別，缺少小句分類的形式—意義系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。

2.2 小句復(fù)雜度

作為小句的微觀結(jié)構(gòu)類別，簡單句和復(fù)雜句的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特點值得探討，相關(guān)的英漢對比研究可以從嵌入角度揭示語言復(fù)雜程度。 目前，很多研究將嵌入小句作為評判語言復(fù)雜程度的標準，并從語言習得視角，探討學習者的學術(shù)寫作能力和語言復(fù)雜度的關(guān)系，如Beers 和Nagy（2011），Biber 等（2011，2013）。 受此觀點啟發(fā)，本文認為對比英漢語簡單句的嵌入情況，可以探討二者句法成分的復(fù)雜程度，即反映語言的縱向復(fù)雜性。相應(yīng)地，對比英漢語復(fù)雜句的并列情況可以觀察語言的延展性，即語言的橫向復(fù)雜性。

3 英漢語小句分類系統(tǒng)及類別的對比

3.1 理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)功能語言學為我們建構(gòu)小句形式—意義分類系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)提供理論基礎(chǔ)。 首先，系統(tǒng)功能語言學提出的“小句核心說”（Halliday 1994/2000）和被漢語學界普遍接受的“小句中樞說”異曲同工、互為補充（邢福義1995，儲澤祥2004，何偉王敏辰2018）。 據(jù)此，每個獨立的小句都是級階小句（ranking clause）， 小句之內(nèi)可含有充當某種句法成分的嵌入小句（embedded clause）。 其次，系統(tǒng)功能語言學把語言看作形式與意義的統(tǒng)一體，二者呈體現(xiàn)與被體現(xiàn)的關(guān)系，即形式體現(xiàn)意義，意義是形式的一個方面（Halliday 2007:49 -51）。再次，系統(tǒng)功能語言學可以解決漢語單復(fù)句劃分問題。 何偉和蘇淼（2013）運用“過程”（process）標準識別漢語小句表達情形（situation）的數(shù)量，以此劃分單復(fù)句，這給單復(fù)句的研究帶來新思路。

概言之，系統(tǒng)功能語言學有助于我們建構(gòu)小句分類的形式—意義系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。 結(jié)合學界主流研究思路，本文從形式和意義兩個維度對英漢語小句進行如下分類。

3.2 形式維度的分類

形式維度涉及宏觀和微觀兩個視角。 從宏觀角度，小句可根據(jù)表達的情形數(shù)量被分為簡單小句和小句復(fù)合體。 簡單小句是形式上只含有一個級階小句、意義上只建構(gòu)一個情形的小句類別。小句復(fù)合體是形式上含有兩個或兩個以上級階小句、意義上建構(gòu)兩個或多個情形的小句類別。 這兩類小句都可能含有嵌入小句，用以充當情形的參與者、過程或者環(huán)境成分。 因此，本文在何偉等（2015）提出的嵌入式和非嵌入式小句的基礎(chǔ)上，以嵌入小句的句法功能為標準，提出“主嵌簡單小句/小句復(fù)合體”“謂嵌簡單小句/小句復(fù)合體”“補嵌簡單小句/小句復(fù)合體”和“狀嵌簡單小句/小句復(fù)合體”。

①a. John was scared①.

b. John ran away， because he was scared.

c. John was scared， so he ran away.

②a. 你拿著鏡子看看自己②。

b. 他們愛祖國、愛人民、愛正義、愛和平。

例①中，前兩例皆屬于簡單小句，分別表達心理過程和動作過程。 例①a 是非嵌入式簡單小句，例①b 是狀嵌簡單小句，其嵌入小句because he was scared 表達原因式環(huán)境成分；例①c 表達心理過程和動作過程兩個情形，不含嵌入小句，所以是非嵌入式小句復(fù)合體。 例②中，例②a 和②b 分別屬于簡單小句和小句復(fù)合體。 例②a 中的小句“看看自己”表達動作過程，而嵌入小句“拿著鏡子”屬于環(huán)境成分，表示過程實現(xiàn)的方式，因此例②a 是狀嵌簡單小句；例②b 表達“愛組國”“愛人民”“愛正義”和“愛和平”4 個心理過程，因此例②b 是非嵌入式小句復(fù)合體。

從微觀角度，本文分析主語、補語（Complement）和主要動詞/謂體（包括主要動詞（Main Verb Extension）/謂體延長成分（Predicator Extension））的配列，然后提出英漢語基本句型③。 研究發(fā)現(xiàn)，英語的基本句型有:SM（主動型）、SMMEx（主動—動延型）、SMC（主動補型）、SMCMEx（主動補—動延型）和SMCC（主動雙補型），分別如例③a 至例③e；漢語的基本句型有:SP（主謂型）、SPPEx（主謂—謂延型）、SPC（主謂補型）、SPPExC（主謂—謂延補型）、SPCC（主謂雙補型）和CPPEx（補謂—謂延型），分別如例④a 至例④f.

③a. The plants （S） die（M） ...④

b.I（S） will run （M）away（MEx）.

c. Shell Advanced Fuels（S） clean（M）your engine（C） as you drive.

d.He （S） takes （M） my bottle （C） away（MEx）.

e.You （S） give （M） me （C） a sad opinion of myself （C）.

④a.談判人員個個都（S）哭（P）了。⑤

b.我（S）喝（P）醉（PEx）了。

c.他（S）早就聽說（P）過這位聞名的大數(shù)學家（C）。

e.我（S）可以給（P）你（C）提供一批名著（C）。

f.七壺酒（C）喝（P）完（PEx）了……

上述英語類別與傳統(tǒng)研究在術(shù)語上存在如下不同:（1）“主要動詞”取代“動詞”（V），包含傳統(tǒng)的“謂語動詞”和“非謂語動詞”；（2）“補語”所指更廣，涵蓋傳統(tǒng)的補語、賓語以及“必要的狀語”（Quirk et al. 1985，何偉王敏辰2019）。 （3）本文采用弱級階思想，將傳統(tǒng)的“短語動詞”（phrasal verb）分析成“主要動詞+主要動詞延長成分/謂體+謂體延長成分”，如clean up，go out，掃干凈，聽清楚，等等。

3.3 意義維度的分類

意義維度涉及兩個視角，即經(jīng)驗意義和人際意義。 經(jīng)驗意義是人們用語言描述世界上發(fā)生的情形。 根據(jù) Halliday （1994/2000 ）、 何偉等（2017），英漢語小句都有7 類經(jīng)驗意義類別:動作過程（ action process）、 心理過程（ mental process）、關(guān)系過程（relational process）、行為過程（behavioural process）、交流過程（verbal process）、存在過程（existential process）和氣象過程（meteorological process），由此得到相應(yīng)的7 類經(jīng)驗小句。人際意義是人們使用語言建立和保持人際關(guān)系的功能。 從人際意義角度，小句可以分為信息給予小句、信息尋求小句和提議小句3 類。

3.4 英漢小句分類系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)及二者的對比

綜上英漢語小句分類系統(tǒng)描述為圖1。 對比來看，英漢語小句類別在意義層面無明顯差別，但是在形式層面存在顯著差異。 就宏觀結(jié)構(gòu)而言，漢語具有特有的“謂嵌簡單小句/小句復(fù)合體”。這是因為，漢語謂語成分的體現(xiàn)形式比英語豐富，嵌入小句也可以充當小句的謂體，如例⑤的嵌入小句“學習很好”體現(xiàn)關(guān)系過程意義。 然而，英語小句的過程意義只能由動詞體現(xiàn)，這反映出英語在建構(gòu)過程意義時不如漢語復(fù)雜。

⑤他學習很好。

就微觀結(jié)構(gòu)而言，二者的差異主要體現(xiàn)在漢語獨有的CPPEx 句型，如例⑥和⑦。 本文提出CPPEx 句型主要基于如下原因:根據(jù)語言類型學，英語屬于主語突出型語言，漢語屬于主題突出型語言（Li，Thompson 1976；劉丹青2003）。 這就是說，英語有著很強的SVO 語序和主語突出特征，而漢語具有話題突出型語序特征。 在漢語中，動量詞、動補補語和趨向補語等都可以在很大程度上促使受事補語話題化（劉曉林王文斌2009，劉曉林等2015:313），相應(yīng)的施事主語被背景化，又由于漢語中主語是語義性的，所以這類話題化小句的主語時常省略。 基于此，本文把“補語+ 動詞+動量詞/動補補語/趨向補語”話題化結(jié)構(gòu)視為漢語的基本句型，它們在功能句法中被分析為“補語+ 謂體+ 謂體延長成分”。 例如，朱德熙（1982）認為所有處于句首的名詞性成分都是主語，那么例⑥中的“籃球”和例⑦中的“飯”都是主語，其后的成分是謂語部分。 但是，這種分析將引起主謂結(jié)構(gòu)作謂語的小句數(shù)量大量增加（石毓智2001），并且這類句子的句首成分也不滿足Trask（1993）提出的主語特點。 從系統(tǒng)功能視角，這類小句含有隱性參與者，如“他籃球打了三場”和“籃球他打了三場”等。 可見，“他”和“籃球”都屬于小句參與者，是小句的潛在主語。 對于這種情況，He（2017）、張斌（2010）指出，兩個名詞性成分同時位于動詞前時，更具施事性的成分應(yīng)分析為主語。 因此，例⑥中的“籃球”應(yīng)分析成小句的補語，例⑦也是如此。

⑥籃球打了三場⑥。

⑦飯吃飽了。

圖1 英漢語小句分類系統(tǒng)

綜上，英漢語小句在意義層上的分類無異，在形式層上漢語存在特有類別，即宏觀結(jié)構(gòu)類別——謂嵌簡單小句/小句復(fù)合體，和微觀結(jié)構(gòu)類別——CPPEx 句型。 客觀結(jié)構(gòu)差異反映出漢語在遣詞造句上更具彈性，而英語相對更具塑形。 漢語民族注重主體性，在語言上表現(xiàn)為多樣性，允許更多句法形式的成分充當謂體，英語民族則注重“法”治（林汝昌李曼玨1996），在語言上表現(xiàn)為嚴謹性，嚴格按照動詞為中心的原則造句。 此外，CPPEx 句型在漢語中很常見，這是由漢民族悟性觀和以人為本的主體思維決定的。 悟性方面，老子主張“得意忘形”，重視語言表達的含蓄性。 主體思維與悟性相關(guān)，道家主張“天人合一”，儒家主張“萬物皆備于我矣”（《孟子·盡心上》）。 因此，主體和客體合二為一，形成一個統(tǒng)一體。 那么反映在語言上，漢語通過CPPEx 句型，客體性補語占據(jù)句首位置，使主體性主語隱含，形成客即為主的效果，且小句仍表達主體的情感、態(tài)度等意義。 與之不同，西方傳統(tǒng)哲學注重物我二分，將客觀世界和主觀世界對立，在語言上表現(xiàn)為多使用非人稱主語或者被動式。

4 英漢語小句結(jié)構(gòu)類別之復(fù)雜程度對比

本節(jié)采用定量分析法，考察英漢語簡單小句中嵌入小句的使用情況，以及小句復(fù)合體中級階小句的重復(fù)使用情況。

首先說明本文的數(shù)據(jù)來源。 本節(jié)討論的語料數(shù)據(jù)均來自北京外國語大學中國外語與教育研究中心建設(shè)的英漢語功能句法數(shù)據(jù)庫。 為確保研究數(shù)據(jù)的一致性和全面性，本文選取文學語篇和新聞?wù)Z篇作為考察對象，從這兩類語篇數(shù)據(jù)庫中隨機抽取中英文小句各400 句。

經(jīng)初步分析，文學類語篇以及新聞類語篇的簡單小句和小句復(fù)合體的比例分布如表1和表2所示。

表1 英漢文學語篇的簡單小句和小句復(fù)合體比重

表2 英漢新聞?wù)Z篇的簡單小句和小句復(fù)合體比重

對比來看，英語語篇中簡單小句使用頻率遠遠高于小句復(fù)合體，而漢語語篇中簡單小句和小句復(fù)合體所占比例相差不大。 因此，可以得到的初步結(jié)論是英語更傾向于使用簡單小句，而漢語在使用簡單小句和小句復(fù)合體時比較均衡。

4.1 簡單小句的嵌入情況

基于表1和表2，英漢簡單小句在兩類語篇中的嵌入情況如表3和表4所示。

表3 英漢文學語篇簡單小句的嵌入情況

表4 英漢新聞?wù)Z篇簡單小句的嵌入情況

經(jīng)對比，英漢語簡單小句的嵌入現(xiàn)象皆多發(fā)生于補語位置，其次是狀語，而主語嵌入現(xiàn)象更常見于新聞類語篇。

4.2 小句復(fù)合體的并列情況

英漢語篇小句復(fù)合體的并列情況如表5和表6所示。

表5 英漢文學語篇小句復(fù)合體的并列情況

表6 英漢新聞?wù)Z篇小句復(fù)合體的并列情況

在英語和漢語中，由2 個級階小句組成的小句復(fù)合體是最常見的類型，其次是由3 個級階小句組成的小句復(fù)合體，而由4 個或5 個級階小句組成的小句復(fù)合體數(shù)量相對較少。 此外，漢語還出現(xiàn)多于5 個級階小句的情況。 可見，漢語在并列關(guān)系上較英語復(fù)雜，其常采用并列反復(fù)的手段加強意義。

4.3 討論

嵌入情況和并列情況可以分別反映小句的縱向復(fù)雜性和橫向復(fù)雜性。 就嵌入而言，英漢語簡單小句發(fā)生嵌入的比重相差不大，且嵌入小句的分布趨勢也無明顯差別，這說明英漢小句在特定語篇中的縱向復(fù)雜性大體相同。 就并列而言，二者存在顯著差別。 漢語小句在橫向上較英語復(fù)雜。 這種差異主要源于英漢民族不同的思維模式:英語以邏輯思維為指導(dǎo)，每個言語片段只表達一種情形或2 到3 種十分相關(guān)的情形，而漢語以直覺為本，每個言語片段可以堆砌多個情形。 這種英漢差異可以運用計算機領(lǐng)域術(shù)語“內(nèi)核”進行闡釋。 小句所表達的情形就像系統(tǒng)進行中的“模塊”，情形間的連接方式就如系統(tǒng)的通訊過程。 英語中，小句表達的各個情形通過連接詞或粘合詞聯(lián)系⑧、邏輯關(guān)系分明、延展性差，這種組句方式類似于單內(nèi)核處理系統(tǒng)直接調(diào)用其他模塊中的函數(shù)實現(xiàn)通訊的過程，即是一種外顯性的表達方式；漢語中，小句表達的各個情形可以不用連接詞或粘合詞聯(lián)系、邏輯關(guān)系模糊、延展性強，這種成句方式類似于微內(nèi)核處理系統(tǒng)通過傳遞消息實現(xiàn)通訊的過程，即是一種內(nèi)隱性的表達方式。因此，英語是強內(nèi)核語言，漢語是微內(nèi)核語言。

5 結(jié)束語

本文從形式和意義兩方面對比分析英漢語小句類別，研究發(fā)現(xiàn)，英漢語小句語義類別是一致的。 但是，二者的形式類別不盡相同，這是由英漢民族不同的思維方式?jīng)Q定的。 英語民族具有分析性的哲學觀，注重抽象思維和邏輯推理，在語言上一方面體現(xiàn)強內(nèi)核特點，富含邏輯關(guān)系詞匯，且小句盡量以少量的并列手段表達情形；另一方面，小句結(jié)構(gòu)由“法”控制，主體成分與客體成分分離，沒有CMMEx 類句型。 與之不同，漢語民族具有悟性和整體性的哲學觀，注重主體和客體的統(tǒng)一，在語言上一方面體現(xiàn)微內(nèi)核特點，另一方面富含CPPEx類句型。 概言之，英語是一種強內(nèi)核語言，注重邏輯性，而漢語是一種微內(nèi)核語言，注重直覺性。

注釋

①例①均選自Halliday（1994/2000:220）。

②例②均選自何偉和蘇淼（2013）。

③對于這幾個句法成分的具體解釋請參見何偉等（2015a，2015b）。

④例③皆選自BNC 英語國家語料庫。

⑤例④和⑤選自CCL 北京大學現(xiàn)代漢語語料庫。

⑥例⑥和⑦選自劉曉林和王文斌（2009:45）。

⑦多重嵌入指的是兩個或多個句法成分同時發(fā)生嵌入的現(xiàn)象。 這種現(xiàn)象發(fā)生頻率很低，對研究結(jié)果幾乎沒有影響，故不對此進行特別討論。

⑧關(guān)于英漢語連接詞和粘合詞的對比研究請參見何偉和王敏辰（2019）。