案外人執(zhí)行異議之訴實證研究
——以最高院審判數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)

陳 赟

山西省高級人民法院，山西 太原 030024

一、概述

案外人執(zhí)行異議之訴是指案外人因為對執(zhí)行標(biāo)的享有能夠排除強制執(zhí)行的權(quán)利，從而向執(zhí)行法院提出請求停止對案涉標(biāo)的執(zhí)行的訴訟行為。根據(jù)我國《民事訴訟法》第227條的規(guī)定，在執(zhí)行過程中，案外人因為對被執(zhí)行標(biāo)的享有實體權(quán)利，而對執(zhí)行行為提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)在收到書面異議之日起15日內(nèi)進行審查，異議理由成立的，作出中止對該標(biāo)的執(zhí)行的裁定；理由不成立的，裁定予以駁回。案外人或當(dāng)事人對執(zhí)行異議的裁定不服，如果是認(rèn)為原判決、裁定錯誤的，可以依照審判監(jiān)督程序維護合法權(quán)益；如果認(rèn)為與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達之日起十五日內(nèi)向人民法院提起執(zhí)行異議之訴。

圖示如下：

二、以案例為基礎(chǔ)的大數(shù)據(jù)分析

筆者從Alpha案例庫調(diào)取了最高人民法院2016年1月1日—2018年8月31日案外人執(zhí)行異議之訴案件共計455件進行大數(shù)據(jù)分析，對樣本案例進行初步的梳理，歸納總結(jié)出現(xiàn)有的案外人執(zhí)行異議之訴案件的一般規(guī)律。

（一）審理程序及裁判結(jié)果

在提取的455件案件樣本中，有91%的案件是再審程序，共413件，8%的案件是二審程序，共39件。

從裁判結(jié)果上來看，大部分以裁定駁回結(jié)案。其中，二審程序的案例中66%維持原判；再審程序中的案例80%裁定駁回再審申請。因此，最終能夠?qū)崿F(xiàn)案外人的請求中止執(zhí)行的案例并不多，大部分裁決結(jié)果為繼續(xù)執(zhí)行?？梢姡诎竿馊藞?zhí)行異議之訴案件中，法院對于是否能夠阻卻執(zhí)行的審查較為審慎。

（二）提出申請的事由及執(zhí)行標(biāo)的類型

筆者對提取的55個案例樣本進行了分析，屬于案外人執(zhí)行異議之訴受理范圍的共427件，案由主要為買賣合同糾紛，共計260件，占受理案件的61%，其他案由主要為借貸合同糾紛、擔(dān)保合同糾紛、股權(quán)類糾紛等。能夠確定執(zhí)行標(biāo)的的樣本案件共計451件，主要為動產(chǎn)、不動產(chǎn)以及股權(quán)，其中不動產(chǎn)347件，占樣本案件的77%；動產(chǎn)33件，占樣本案件的12%；股權(quán)16件，占樣本案件的7%。

（三）阻卻執(zhí)行的常見情形

通過對提取的455件樣本案件的分析，可以總結(jié)出以下三個比較常見的情形：

1.案外人以其為被凍結(jié)的賬戶中的款項的實際所有人，錯匯至被執(zhí)行賬戶為由請求排除執(zhí)行。此種情形存在不同的裁判觀點。一種觀點認(rèn)為，案外人將其所有的款項錯匯到被執(zhí)行人的賬戶的行為，在案外人與被執(zhí)行人之間形成了不當(dāng)?shù)美畟竿馊讼碛械氖钦埱蟛划?dāng)?shù)美颠€的債權(quán)請求權(quán)，該債權(quán)與被執(zhí)行人的其他普通債權(quán)處于平等地位，不屬于能夠排除強制執(zhí)行的特殊債權(quán)，因此，這種情況下案外人基于錯匯款項提出的排除執(zhí)行的請求不應(yīng)被支持。另一種觀點認(rèn)為，案外人所有的款項錯匯至被執(zhí)行人賬戶時，應(yīng)當(dāng)查明原因，如果該款項確屬案外人所有，案外人就該款項確實享有足以排除執(zhí)行的民事權(quán)益，可直接判決中止執(zhí)行，保護案外人的合法權(quán)益，不需要通過再提起另一個不當(dāng)?shù)美V來解決糾紛。因此，在案外人以其匯錯款為由提起執(zhí)行異議之訴時，如何認(rèn)定此種法律關(guān)系在裁判中存在爭議。

2.案外人主張執(zhí)行標(biāo)的為夫妻共有財產(chǎn)，基于共有人的身份請求排除強制執(zhí)行。通常情況下，夫妻關(guān)系存續(xù)期間取得的財產(chǎn)確系夫妻共同財產(chǎn)，法院因配偶一方的個人債務(wù)需要執(zhí)行夫妻共同財產(chǎn)，將夫妻共同財產(chǎn)予以查封、扣押、凍結(jié)后，其配偶以共有人的身份提起執(zhí)行異議之訴時候，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商或訴訟方式進行析產(chǎn)分割，以保護被執(zhí)行人配偶所有的相應(yīng)份額，人民法院僅能對被執(zhí)行人個人份額部分進行執(zhí)行。因此，在沒有依照法定程序通過協(xié)商或訴訟的方式對夫妻共有財產(chǎn)進行析產(chǎn)的情況下，配偶另一方不能僅基于共有人的身份，通過提起執(zhí)行異議之訴的方式達到排除法院強制執(zhí)行的目的。

3.顯名股東因債務(wù)糾紛被強制執(zhí)行其所代持股權(quán)時，隱名股東主張其系股權(quán)的實際持有人請求排除執(zhí)行。一般情況下，顯名股東和隱名股東簽訂的代持股權(quán)協(xié)議僅具有內(nèi)部效力，對于外部的一般債權(quán)人而言，登記在工商局的股東名冊更具有對世的公信力。顯名股東的一般債權(quán)人依據(jù)工商登記中記載的股東名冊，向人民法院申請對涉案股權(quán)強制執(zhí)行的，隱名股東不得以代持股權(quán)協(xié)議有效為由，提起執(zhí)行異議之訴，請求解除對該股權(quán)的執(zhí)行。

三、執(zhí)行異議之訴的問題及反思

通過對樣本案例的研習(xí)，不難看出，執(zhí)行異議之訴制度的設(shè)立，是為了保護被執(zhí)行財產(chǎn)的真正所有權(quán)人的合法權(quán)益。隨著此類案件的增加，案情也變得復(fù)雜多樣，出現(xiàn)了大量案外人以提起執(zhí)行異議之訴的方式拖延訴訟時間，耗費司法資源的情況。案外人執(zhí)行異議之訴與執(zhí)行異議、第三人撤銷之訴以及案外人申請再審的適用條件上網(wǎng)厘清及銜接問題日益凸顯，亟待完善。

（一）存在的問題

1.提出異議之訴的階段過于寬泛。根據(jù)民訴法司法解釋第464條規(guī)定，案外人在執(zhí)行程序終結(jié)前均可以對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，換言之，案外人可以在執(zhí)行中任何階段提出異議，包括財產(chǎn)處置階段。案外人的執(zhí)行異議被駁回后就能進入執(zhí)行異議之訴的程序，執(zhí)行異議之訴經(jīng)過一審、二審、再審，這是個很長的期間跨度，期間，法院不得不中止執(zhí)行行為，既為惡意異議者拖延訴訟時間提供了可乘之機，又導(dǎo)致申請執(zhí)行人的權(quán)利無法實現(xiàn)。

2.執(zhí)行異議之訴濫用問題嚴(yán)重。根據(jù)民事訴訟法中關(guān)于執(zhí)行異議和執(zhí)行異議之訴的相關(guān)規(guī)定，被執(zhí)行人為了財產(chǎn)不被執(zhí)行，可以通過與案外人有法有據(jù)地串通，采取各種方法拖延執(zhí)行。例如先由被執(zhí)行人申請異議，被駁回后再向上級法院提出復(fù)議，再由案外人提出執(zhí)行異議和執(zhí)行異議之訴；有時甚至由兩名以上的案外人以不同事實和理由先后提出執(zhí)行異議之訴，拖延執(zhí)行程序，違背了執(zhí)行程序的啟動和運作的及時性原則。

3.執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴之間的銜接問題突出。由于民訴法第227條對于執(zhí)行異議審查時如何審查并沒有明確規(guī)定，執(zhí)行法官依據(jù)有限審查原則僅能作形式審查，對于有待證事實或證據(jù)需要質(zhì)證的案件通常不會做實質(zhì)審查，作出一次性相應(yīng)的程序和實體判斷，而是駁回異議，讓案外人走執(zhí)行異議之訴程序，使許多執(zhí)行異議明顯缺乏證據(jù)或雖有證據(jù)但存在許多明顯惡意串通、偽造證據(jù)等疑點的案件，必須經(jīng)過執(zhí)行異議之訴程序才能進行實體審查，導(dǎo)致執(zhí)行效率的降低和司法資源被浪費。

（二）完善建議

筆者認(rèn)為，在執(zhí)行異議階段，執(zhí)行法官應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)刈鰧嵸|(zhì)審查，對于在異議階段能夠查清的事實，查清后予以認(rèn)定，作出繼續(xù)執(zhí)行或解除執(zhí)行的裁定，避免將案件推至執(zhí)行異議之訴程序，提高該類案件的審判效率，盡快重新啟動執(zhí)行程序，保障真正權(quán)利人的合法權(quán)益。

同時，應(yīng)進一步細(xì)化執(zhí)行異議之訴案件審理的規(guī)則，用嚴(yán)密的制度設(shè)定杜絕惡意申請執(zhí)行異議之訴。根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定，案外人一旦提起執(zhí)行異議之訴，人民法院就要中止執(zhí)行行為，不得對執(zhí)行標(biāo)的進行處分。由此導(dǎo)致實踐中許多被執(zhí)行人惡意與案外人串通，對被執(zhí)行的標(biāo)的提出執(zhí)行異議，異議被駁回后，進而提起執(zhí)行異議之訴，從而實現(xiàn)阻止法院對執(zhí)行標(biāo)的進行處分、逃避債務(wù)的目的。對于這種行為，一經(jīng)查實，要嚴(yán)格依照我國相關(guān)法律規(guī)定，對案外人與被執(zhí)行人嚴(yán)厲處置，維護司法權(quán)威。

綜上，經(jīng)過近幾年大量案外人執(zhí)行異議之訴的司法實踐，我國的案外人執(zhí)行異議之訴制度也趨于完善，雖然存在諸多問題，但也一直在進行學(xué)理的研究和司法實踐的探索，希望此文能為進一步實現(xiàn)我國民事案外人執(zhí)行異議之訴的發(fā)展進言獻策。