老工業(yè)基地新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換研究
——基于遼寧的比較視角

徐肖冰

（沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110168）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。1978—2014年我國(guó)GDP年均增長(zhǎng)9.9%，遠(yuǎn)高于世界經(jīng)濟(jì)同期2.9%的增長(zhǎng)速度。作為典型的老工業(yè)基地，遼寧的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與全國(guó)高度相關(guān)，特別是2003—2013年在國(guó)家振興老工業(yè)基地戰(zhàn)略的推動(dòng)下，遼寧GDP年均增長(zhǎng)超過(guò)了10%。2014年后，伴隨著進(jìn)入新常態(tài)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，步入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換期，遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)嚴(yán)重失速，甚至一度出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力明顯不足，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換具有迫切性。

一、推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的必然

當(dāng)前，我國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換加快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力正從要素驅(qū)動(dòng)為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主，以創(chuàng)新為核心的新動(dòng)能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率超過(guò)1/3、對(duì)城鎮(zhèn)新增就業(yè)的貢獻(xiàn)率超過(guò)2/3。從遼寧老工業(yè)基地來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能也在發(fā)生明顯變化。首先，從需求端看，消費(fèi)正成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。通常認(rèn)為，投資、費(fèi)和出口是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車(chē)，但遼寧始終不是出口大省，出口一直沒(méi)有成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，相比之下，投資和消費(fèi)在不同時(shí)期扮演著重要角色。伴隨著國(guó)家振興老工業(yè)基地戰(zhàn)略的出臺(tái)，投資對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率快速上升，從2003年的34.6%陡升至2013年的92.7%。2014年以后，受?chē)?guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及自身“擠水分”影響，投資對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用迅速減弱，消費(fèi)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，?duì)遼寧GDP的貢獻(xiàn)率已達(dá)60%左右（見(jiàn)圖1）。

圖1 遼寧消費(fèi)、投資的GDP占比

其次，從供給側(cè)來(lái)看，第三產(chǎn)業(yè)快速占據(jù)“半壁江山”。伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律為第一產(chǎn)業(yè)比重持續(xù)下降，第二產(chǎn)業(yè)比重先上升，工業(yè)化后也趨于下降，第三產(chǎn)業(yè)比重持續(xù)上升。遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化完全遵循了這一進(jìn)程（見(jiàn)圖2），2018年第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重已持續(xù)下降到8.0%。遼寧的工業(yè)化較早，1978年第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重已達(dá)到峰值71.07%，近年來(lái)快速下降，2018年比重為39.6%。相比之下，遼寧第三產(chǎn)業(yè)一直處于發(fā)展壯大之中，特別是2014年以來(lái)增長(zhǎng)迅速，占GDP的比重由41.8%上升到2018年的52.4%。

圖2 遼寧三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)占比

綜合來(lái)看，得益于消費(fèi)的貢獻(xiàn)和第三產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，遼寧老工業(yè)基地新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換具備了良好的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)條件，促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)，大力發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)已是大勢(shì)所趨。遼寧省高新技術(shù)企業(yè)2018年末已超過(guò)3700家，年新增1100家。高端裝備制造業(yè)占比超過(guò)20%，新松機(jī)器人的全國(guó)最大機(jī)器人產(chǎn)業(yè)化基地和沈陽(yáng)機(jī)床的i5智能機(jī)床產(chǎn)品已成為典型代表。

二、老工業(yè)基地新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)面臨諸多制約因素

整體來(lái)看，遼寧老工業(yè)基地新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換正處于起步階段，新動(dòng)能支撐作用尚顯不足。2018年全省傳統(tǒng)重化產(chǎn)業(yè)占比仍居高不下，裝備、石化、冶金三個(gè)行業(yè)增加值占工業(yè)比重超過(guò)73.8%，連續(xù)兩年呈增加態(tài)勢(shì)，三個(gè)行業(yè)利潤(rùn)占到了規(guī)模以上企業(yè)利潤(rùn)的80%。全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，所占比重低于全國(guó)平均水平10個(gè)百分點(diǎn)以上，新動(dòng)能尚未形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有力支撐，老工業(yè)基地新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)面臨諸多因素限制。

（一）新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)的基礎(chǔ)不穩(wěn)

李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)“中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展的最大潛力所在就是人力和人才資源”。加快推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，人力人才資源是生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)，但遼寧的人力人才資源現(xiàn)狀不容樂(lè)觀。

首先是人口出生率低，老齡化嚴(yán)重。2011年以來(lái)遼寧人口規(guī)模已呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，到2016年遼寧人口的出生率僅為全國(guó)平均水平的一半左右，2017年遼寧常住人口自然增長(zhǎng)率為-1.00‰，低于全國(guó)4.8個(gè)千分點(diǎn)。人口生育率過(guò)低，加速了老齡化進(jìn)程。20世紀(jì)90年代開(kāi)始，遼寧的老齡人口（65歲以上）比重一直高于全國(guó)平均水平及廣東，伴隨著新世紀(jì)以來(lái)人口出生率快速下降，2010年以來(lái)，遼寧老齡化進(jìn)程明顯加快（見(jiàn)表1）。老齡人口的特點(diǎn)是醫(yī)療保健等純消費(fèi)支出較多，表現(xiàn)為儲(chǔ)蓄的消耗。Lindh和Malmberg（1999）考察了人口年齡結(jié)構(gòu)變化對(duì)1950-1990年OECD國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)65歲以上人口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著造成負(fù)面影響。僅從遼寧的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)來(lái)看，2015年全省城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金已開(kāi)始出現(xiàn)收支缺口（113億元），2016—2020年缺口累計(jì)超過(guò)2500億元。

表1 全國(guó)及典型地區(qū)的老齡人口（65歲以上）比重

其次是人口流失嚴(yán)重，企業(yè)家資源匱乏。全國(guó)第五次和第六次人口普查顯示，十年間東北地區(qū)人口流失達(dá)100多萬(wàn)。在東北流失的100多萬(wàn)的人口中，高層的、管理層的和生產(chǎn)線的骨干力量占了多數(shù)（國(guó)家發(fā)改委，2016）。遼寧2016——2018年人口流失分別為4.6、8.9、9.6萬(wàn)，明顯呈加速態(tài)勢(shì)。從人力資本結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)家是人力資本的核心，企業(yè)家精神是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要?jiǎng)恿?。一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)主體數(shù)量代表著企業(yè)家人才規(guī)模，也在很大程度上反映著經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍程度和水平，持續(xù)增長(zhǎng)的市場(chǎng)主體能夠增加大量就業(yè)機(jī)會(huì)，有效對(duì)沖經(jīng)濟(jì)下行壓力。從2018年的數(shù)據(jù)來(lái)看，遼寧市場(chǎng)主體的增長(zhǎng)速度為8.2%，低于全國(guó)平均水平4.1個(gè)百分點(diǎn)。再?gòu)捻敿馄髽I(yè)家數(shù)量來(lái)看，遼寧實(shí)力更加薄弱，在2018年全國(guó)企業(yè)500強(qiáng)中遼寧僅有7家，遠(yuǎn)低于山東和廣東的51家。

（二）新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力不強(qiáng)

黨的十八大提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的重要支持力量?？萍紕?chuàng)新在新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)中處于核心位置，但遼寧科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力不強(qiáng)。

從科技部的全國(guó)及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果來(lái)看，在綜合科技進(jìn)步水平（包括科技進(jìn)步環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展五個(gè)方面）上，2006—2017年遼寧在全國(guó)位于6—14名之間，原有基礎(chǔ)較好，但2011年開(kāi)始低于全國(guó)平均水平，在全國(guó)位次呈明顯下滑趨勢(shì)，與作為科技發(fā)達(dá)地區(qū)的北京及中部地區(qū)的湖北相比，一直明顯低于北京，2015年后也已經(jīng)被湖北超越（見(jiàn)表2）。

表2 全國(guó)及典型地區(qū)的綜合科技進(jìn)步水平

具體來(lái)看，遼寧在科技活動(dòng)投入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技進(jìn)步環(huán)境方面存在較大差距。

1.從科技活動(dòng)投入來(lái)看，2006—2015年遼寧在全國(guó)的排名持續(xù)下滑，2009年開(kāi)始低于全國(guó)平均水平，不僅與北京差距巨大，而且2013年后已被湖北超越。數(shù)據(jù)顯示2017年遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與GDP之比）為1.84%，低于全國(guó)平均水平0.29個(gè)百分點(diǎn)，在東部地區(qū)11個(gè)省市中僅高于河北、海南。

2.從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化來(lái)看，2006—2015年遼寧在全國(guó)的排名從13下滑至20名開(kāi)外，明顯低于北京和湖北，不僅一直低于全國(guó)平均水平，而且與北京和湖北差距明顯，成為遼寧科技創(chuàng)新的最大短板。2017年，遼寧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)比重僅為8%，低于全國(guó)5.4個(gè)百分點(diǎn)。

3.從科技進(jìn)步環(huán)境來(lái)看，2006—2015年遼寧省在全國(guó)的排名大幅下降，從第4位下滑至第12位，明顯低于北京，近兩年已經(jīng)與排名呈上升趨勢(shì)的湖北相當(dāng)，特別是2013年開(kāi)始已低于全國(guó)平均水平。2017年，遼寧全省有有 R&D 活動(dòng)的企業(yè)僅占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的21.5%，比全國(guó)平均水平低5.9個(gè)百分點(diǎn)。

遼寧綜合科技進(jìn)步水平下滑削弱了科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。以遼寧工業(yè)第一支柱產(chǎn)業(yè)——裝備制造業(yè)為例，2017年占工業(yè)增加值的比重達(dá)到32.0%，但行業(yè)整體技術(shù)含量較低，傳統(tǒng)裝備制造業(yè)升級(jí)步伐緩慢，一些高端裝備制造業(yè)的核心技術(shù)依賴(lài)進(jìn)口、配套不完善（高檔數(shù)控機(jī)床60%以上的功能部件依賴(lài)進(jìn)口），導(dǎo)致企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下滑。

（三）新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)受環(huán)境制約明顯

新動(dòng)能成長(zhǎng)一靠環(huán)境，二靠載體。良好的市場(chǎng)化環(huán)境、金融生態(tài)，以及政策支持是助力新動(dòng)能成長(zhǎng)的重要力量，但遼寧的發(fā)展環(huán)境并不盡人意。

1.市場(chǎng)化進(jìn)程緩慢。2014年，遼寧省市場(chǎng)化評(píng)分低于海南之外的所有東部沿海省份。2008～2014年全國(guó)市場(chǎng)化評(píng)分提高1.08分，遼寧僅提高0.58分，同期有23個(gè)省市的評(píng)分提升超過(guò)遼寧（王小魯?shù)龋?017）。從營(yíng)商環(huán)境來(lái)看，仍處于起步階段，沈陽(yáng)作為代表在2018年中國(guó)城市營(yíng)商環(huán)境排名中，位列全國(guó)35個(gè)城市中的25名（粵港澳大灣區(qū)研究院，2018）。這在很大程度上顯示了老工業(yè)基地市場(chǎng)化之緩慢艱難。

2.金融生態(tài)環(huán)境不佳。近年來(lái)，遼寧銀行業(yè)不良貸款持續(xù)攀升，風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)較為嚴(yán)峻。當(dāng)前全省不良貸款率超過(guò)5%，遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平。特別是近幾年?yáng)|北特鋼、大連機(jī)床、丹東港等先后發(fā)生企業(yè)債務(wù)融資工具違約事件，嚴(yán)重?fù)p害了遼寧企業(yè)市場(chǎng)形象，致使債券市場(chǎng)投資者對(duì)投資遼寧企業(yè)更加審慎，企業(yè)發(fā)債募集資金難度加大，融資成本明顯上升，財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)下，具有培育價(jià)值的小微企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題凸顯，企業(yè)成長(zhǎng)面臨金融產(chǎn)品缺乏、融資渠道狹窄的困境。

3.政策支持不足。近年來(lái)，遼寧深入實(shí)施“科技創(chuàng)新六項(xiàng)行動(dòng)”，積極出臺(tái)了20余項(xiàng)激勵(lì)科技創(chuàng)新的政策措施，但與東部發(fā)達(dá)省份相比，在創(chuàng)新服務(wù)體系、新動(dòng)能培育制度、財(cái)政支持政策等方面仍存在不小差距，如在服務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面，政府更多的是自建自營(yíng)，大量公共數(shù)據(jù)不公開(kāi)共享；在財(cái)政方面，資金使用及管理分散、重點(diǎn)領(lǐng)域投入不足；在稅收方面，未能充分考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)費(fèi)用占比高、產(chǎn)品初期進(jìn)入市場(chǎng)難度等特點(diǎn)，相關(guān)激勵(lì)政策有待進(jìn)一步完善。

三、加快老工業(yè)基地新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換

（一）充分發(fā)揮人的作用

解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，充分發(fā)揮人的作用，激發(fā)和釋放人才紅利。一是加快實(shí)施人才戰(zhàn)略。為吸引和留住人才，應(yīng)加快制定人才戰(zhàn)略，在住房、落戶(hù)、補(bǔ)助等方面制定優(yōu)惠政策措施，同時(shí)加大人力資本投資，大力發(fā)展教育，積極投資人口的健康、教育和培訓(xùn)，不斷提高勞動(dòng)力質(zhì)量，形成人口質(zhì)量紅利對(duì)新動(dòng)能的支撐。二是努力提升社會(huì)保障水平。在老齡化日益嚴(yán)重的大背景下，應(yīng)加快完善基本養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險(xiǎn)及居民最低生活保障制度，有效擴(kuò)大養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋面，加快劃轉(zhuǎn)國(guó)有資本充實(shí)社保基金，切實(shí)提升社會(huì)保障水平。三是大力培育企業(yè)家精神。市場(chǎng)活力來(lái)自于人，特別是來(lái)自于企業(yè)家，來(lái)自于企業(yè)家精神。依法保護(hù)企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的文化和社會(huì)氛圍，支持企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展，充分發(fā)揮企業(yè)家的活力和創(chuàng)造力。

（二）大力推動(dòng)科技創(chuàng)新

首先加快制度創(chuàng)新，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探索建立與國(guó)際接軌的扶持高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)辦法，構(gòu)建高素質(zhì)創(chuàng)新人才更好參與培育壯大新動(dòng)能的體制機(jī)制。其次是加大金融資源對(duì)科技產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的扶持力度，促進(jìn)金融與科技的緊密結(jié)合，以市場(chǎng)化手段引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金作用，通過(guò)天使投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)投資引導(dǎo)基金為科技企業(yè)全周期發(fā)展階段提供支撐。最后，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，加大對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)等創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和中介服務(wù)體系，形成對(duì)科技服務(wù)創(chuàng)新的正向激勵(lì)機(jī)制。

（三）優(yōu)化新動(dòng)能培育和增長(zhǎng)環(huán)境

一方面加大改革力度，注重培養(yǎng)市場(chǎng)化理念。正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，調(diào)整政府和市場(chǎng)的邊界，將更多領(lǐng)域的資源配置交給市場(chǎng)，更多地將創(chuàng)新中的試錯(cuò)空間留給企業(yè)，提升企業(yè)和市場(chǎng)在創(chuàng)新中的主體地位，建立創(chuàng)新導(dǎo)向的市場(chǎng)機(jī)制。加快轉(zhuǎn)換政府職能，提升政府公共服務(wù)水平，在更大范圍、更深層次上深化簡(jiǎn)政放權(quán)，加快在全國(guó)推行負(fù)面清單制度。另一方面是繼續(xù)大力推進(jìn)開(kāi)放。促進(jìn)創(chuàng)新要素跨境流動(dòng)，有效利用國(guó)際創(chuàng)新資源，積極融入“一帶一路”、東北亞開(kāi)發(fā)開(kāi)放、京津冀協(xié)同發(fā)展等重大戰(zhàn)略。積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)、工藝和商業(yè)模式，引入更多國(guó)際化、開(kāi)放化、市場(chǎng)化元素，推動(dòng)要素價(jià)格改革，破除壟斷，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本。