多層級(jí)視角下能源低碳轉(zhuǎn)型因素組態(tài)研究
——基于我國(guó)30 個(gè)省域的模糊集定性比較分析

（西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院，西安 710072）

能源是人類社會(huì)生存發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，面對(duì)當(dāng)前全球范圍嚴(yán)峻的資源環(huán)境問(wèn)題，必須處理好經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)與能源安全之間的關(guān)系。多國(guó)能源治理的實(shí)踐表明，推動(dòng)能源系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型是有效、可行的路徑［1］。作為能源生產(chǎn)和消費(fèi)第一大國(guó)，我國(guó)近年來(lái)多元發(fā)力、多措并舉，著力推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，努力構(gòu)建清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系。然而，在資源環(huán)境的雙重約束下，能源轉(zhuǎn)型不僅僅是技術(shù)層面的問(wèn)題，必然涉及政治沖突、產(chǎn)業(yè)抵制、社會(huì)認(rèn)同等非技術(shù)問(wèn)題，需要基礎(chǔ)設(shè)施配套、私人部門支持、用戶知識(shí)調(diào)整等的協(xié)同跟進(jìn)［2］。多層級(jí)視角（multi-level perspective，MLP）面向環(huán)境與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，以整個(gè)社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)為對(duì)象，以社會(huì)功能實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)，重視非技術(shù)因素的重要作用，強(qiáng)調(diào)社會(huì)、技術(shù)、文化、政治、經(jīng)濟(jì)等多重發(fā)展在宏觀景觀（landscape）、中觀體制（regime）和微觀利基（niche）3 個(gè)層級(jí)上的相互作用、協(xié)同演進(jìn)，從而推動(dòng)系統(tǒng)變革和創(chuàng)新，成為當(dāng)前研究的主流分析框架［3-5］。基于MLP 的治理模式和政策設(shè)計(jì)在許多國(guó)家和地區(qū)獲得了廣泛成功應(yīng)用［6］。

能源系統(tǒng)作為典型的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)，其創(chuàng)新發(fā)展是多重因素在上述3 個(gè)層級(jí)相互作用、協(xié)同演進(jìn)的過(guò)程。而且，不同國(guó)家之間，同一國(guó)家不同區(qū)域之間，由于能源資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、氣候條件等方面存在較大差異，因此，不同區(qū)域的能源低碳轉(zhuǎn)型可能面臨著不同的因素組合，且作用關(guān)系復(fù)雜。這種情況下，基于還原論的傳統(tǒng)分析方法難以解釋這種多重并發(fā)且非對(duì)稱性的復(fù)雜因果關(guān)系。定性比較分析方法（qualitative comparative analysis，QCA）從整體論視角，基于集合思想和組態(tài)思維，能夠更好地解釋要素之間的相互依賴性和因果關(guān)系的復(fù)雜性、非對(duì)稱性問(wèn)題，尤其是在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的模糊集定性比較分析方法（fuzzy-set qualitative comparative analysis，fsQCA）進(jìn)一步拓展了定性比較分析的應(yīng)用范圍及適用性。

綜上，本文基于社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型多層級(jí)視角，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，充分考慮我國(guó)區(qū)域間差異，研究探討影響不同區(qū)域能源低碳轉(zhuǎn)型的因素，系統(tǒng)分析各因素之間的交互作用，從而深入把握不同的因素組態(tài)對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理及基于區(qū)域差異的能源低碳轉(zhuǎn)型的多元路徑。

一、能源低碳轉(zhuǎn)型的多層級(jí)分析框架

多層級(jí)分析框架構(gòu)建了社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型多層級(jí)互動(dòng)演化的理論模型，認(rèn)為創(chuàng)新的關(guān)鍵不只是技術(shù)問(wèn)題，而是多重因素在宏觀景觀、中觀體制和微觀利基3 個(gè)層級(jí)相互作用、協(xié)同演進(jìn)，從而打破和改變社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)固有的、穩(wěn)定的演化路徑和方向，形成新的演化路徑和方向［2，7］。能源系統(tǒng)作為典型的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)包括以下3 個(gè)層級(jí)。

（一）體制層（regime）

體制層在3 個(gè)層級(jí)中處于最核心的位置，保持著相對(duì)的穩(wěn)定性和自身的演化路徑［7-8］，在社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮支撐性作用［9］。體制層不僅僅是物質(zhì)要素與技術(shù)要素構(gòu)成的系統(tǒng)，也包括正式和非正式規(guī)則構(gòu)成的制度體系，以及受這些規(guī)則調(diào)節(jié)的社會(huì)群體與網(wǎng)絡(luò)［10］。參照Verbong 和Geels［8］對(duì)體制層的分類，可以將能源系統(tǒng)的體制層劃分為3 個(gè)維度：①行為主體維度，主要包括能源系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門、能源生產(chǎn)企業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、終端消費(fèi)群體（能源消費(fèi)企業(yè)、家庭用戶）等；②制度規(guī)范維度，如法律、法規(guī)、規(guī)制、專業(yè)慣例、價(jià)值觀念、行為準(zhǔn)則等；③要素維度，包括生產(chǎn)要素、產(chǎn)品要素、知識(shí)和技術(shù)要素、流通網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施等。其中，行為主體在制度規(guī)范的約束下，調(diào)動(dòng)各種社會(huì)資源，創(chuàng)造出最能獲得直觀感受的諸多要素。

（二）景觀層（landscape）

景觀層是推動(dòng)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的外部環(huán)境和背景［11］，是影響體制層與利基層運(yùn)行的外部宏觀條件?；贒riel 和Schot［12］的研究，按照景觀層因素變化的強(qiáng)度和速度，可以劃分為緩慢性外部影響（如氣候變化、資源稟賦等），長(zhǎng)期性外部變化（如人口密度、宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、社會(huì)意識(shí)形態(tài)、文化價(jià)值觀念等），突發(fā)性外部沖擊（如戰(zhàn)爭(zhēng)、重大事故等）。景觀層因素獨(dú)立性強(qiáng)、變化緩慢，一旦發(fā)生變化將會(huì)擾亂體制層內(nèi)部要素的聯(lián)動(dòng)性，對(duì)現(xiàn)有體制層形成巨大壓力，從而削弱體制層的穩(wěn)定性，同時(shí)為創(chuàng)新利基的產(chǎn)生、發(fā)展和擴(kuò)散創(chuàng)造“機(jī)會(huì)窗口”?！案幻喝庇蜕贇狻钡哪茉促Y源稟賦使得我國(guó)當(dāng)前能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍然是煤炭為主導(dǎo)。截至2018 年底，煤炭消費(fèi)占我國(guó)能源消費(fèi)的比重為59%，較上一年度下降1.4 個(gè)百分點(diǎn)，處于下行通道，但仍遠(yuǎn)高于全球平均水平。我國(guó)當(dāng)前的能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)所引發(fā)的嚴(yán)峻的資源與環(huán)境問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有能源系統(tǒng)形成巨大壓力，倒逼著能源系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型。

（三）利基層（niche）

突破性創(chuàng)新（radical innovation）雖然有可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的巨大變化，但在發(fā)展初期，很可能被屏蔽在主流市場(chǎng)之外，很難與現(xiàn)有的相對(duì)成熟的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。因此，為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，需要建立一個(gè)適合突破性創(chuàng)新發(fā)展的小環(huán)境，即人為地為突破性創(chuàng)新提供暫時(shí)的保護(hù)性空間，從而使技術(shù)創(chuàng)新能夠暫時(shí)避開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，生存并發(fā)展起來(lái)。這種保護(hù)性空間即創(chuàng)新利基，創(chuàng)新利基孕育了具有未來(lái)社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)特征的技術(shù)和產(chǎn)品［13］。創(chuàng)新利基的存在對(duì)現(xiàn)有體制層形成了威脅，因此往往會(huì)引發(fā)體制層的抵制，導(dǎo)致創(chuàng)新利基的發(fā)展和擴(kuò)散面臨巨大阻力。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，我國(guó)能源系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新利基已經(jīng)逐漸培養(yǎng)出一批成熟的突破性創(chuàng)新成果，如煤化工、光伏發(fā)電和儲(chǔ)能節(jié)能技術(shù)、新能源汽車、智慧能源、新發(fā)展理念等。隨著突破性創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新利基將逐步豐富和完善并進(jìn)入體制層，從而對(duì)舊的社會(huì)-技術(shù)體制形成替代，最終推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型。

二、能源低碳轉(zhuǎn)型因素組態(tài)的模糊集定性比較分析

（一）研究方法

定性比較分析基于集合思想和組態(tài)思維，是一種案例導(dǎo)向型的研究方法［14］。該方法致力于解決“多重復(fù)雜并發(fā)因果”誘致的復(fù)雜社會(huì)議題，關(guān)注多個(gè)原因條件與特定結(jié)果之間的復(fù)雜因果關(guān)系，旨在找到導(dǎo)致特定結(jié)果的多種條件組合。這種思路下，產(chǎn)生同一結(jié)果的方案（路徑）是多樣和等效的，不存在唯一的最佳戰(zhàn)略。定性比較分析方法適用于解決如下類型的問(wèn)題：①引致同一結(jié)果的多種路徑問(wèn)題，如前因組合A×B×C和D×E×F都可以導(dǎo)致結(jié)果X出現(xiàn)（A×B×C+D×E×F=X）［15］；②因果非對(duì)稱性問(wèn)題，如前因組合中包括單一因素A，當(dāng)A的存在導(dǎo)致了結(jié)果X出現(xiàn)，這時(shí)并不能認(rèn)為失去因素A就會(huì)導(dǎo)致結(jié)果X消失［15-16］；③多重并發(fā)因果關(guān)系問(wèn)題；④多個(gè)前因條件影響特定被解釋結(jié)果的作用機(jī)制問(wèn)題［17］。

相比于傳統(tǒng)量化研究方法和質(zhì)性研究方法，QCA 具有如下優(yōu)勢(shì)：①對(duì)樣本數(shù)量和數(shù)據(jù)來(lái)源要求相對(duì)較低；②能夠應(yīng)對(duì)前因條件的復(fù)雜性和因果的非對(duì)稱性；③無(wú)須對(duì)跨層變量進(jìn)行特殊處理，特別適用于涉及多層變量問(wèn)題的研究［18-19］。

隨著QCA 研究的逐步深入，形成了清晰集定性比較分析（csQCA）、多值集定性比較分析（mvQCA）、模糊集定性比較分析（fsQCA）等多種具體的分析方法。其中，fsQCA 引入模糊集概念，通過(guò)整合模糊集與真值表，使得研究中對(duì)案例條件和結(jié)果的分類不再局限于簡(jiǎn)單的二元?jiǎng)澐?，極大地拓展了定性比較分析的應(yīng)用范圍及其適用性，能夠更為精確地界定研究案例在各集合中的屬性。

能源系統(tǒng)作為復(fù)雜的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)，影響能源低碳轉(zhuǎn)型的因素復(fù)雜多樣，且具有跨層次、多重并發(fā)等特征。同時(shí)，我國(guó)幅員遼闊，不同區(qū)域在氣候、人口、能源資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面存在較大差異。因此，相較于傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析方法和質(zhì)性研究方法，fsQCA 具有更好的適用性［20］。

（二）數(shù)據(jù)選取

本研究針對(duì)中國(guó)大陸地區(qū)31 個(gè)省級(jí)行政區(qū)域展開(kāi)研究，由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失，故將西藏剔除，以其余30 個(gè)省域?yàn)檠芯堪咐咐龜?shù)量為30 個(gè)。另外，由于各省域推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型的起始時(shí)間不同，為了統(tǒng)一研究的時(shí)間跨度，將《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略（2016—2030）》的開(kāi)始時(shí)間（2016 年）作為案例研究的起始時(shí)間。同時(shí)，以全國(guó)及各省域的年鑒數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)的主要來(lái)源渠道，但截至目前絕大多數(shù)省域的數(shù)據(jù)只更新到2017 年，因此，本文基于2016 年與2017 年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)煤炭工業(yè)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒和真氣網(wǎng)平臺(tái)①真氣網(wǎng)是在國(guó)家“千人計(jì)劃”PM2.5 科學(xué)實(shí)驗(yàn)專家小組的支持下成立的，專注于環(huán)境大數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)用的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。。

（三）要素確定

在fsQCA 中，前因條件個(gè)數(shù)增加會(huì)導(dǎo)致因素組態(tài)數(shù)量呈指數(shù)速度上漲（2n），由此可能出現(xiàn)很多缺乏實(shí)際案例支撐的因素組態(tài)，研究結(jié)論的可靠性將會(huì)下降。為了保證研究結(jié)果的有效性，QCA 方法一般允許在15～80 個(gè)樣本規(guī)模下開(kāi)展研究［17］，同時(shí)將前因條件個(gè)數(shù)控制在5～9 個(gè)。

1.結(jié)果要素

回溯人類社會(huì)能源轉(zhuǎn)型歷史可以發(fā)現(xiàn)，“低碳化”一直伴隨著能源轉(zhuǎn)型發(fā)展的全過(guò)程，即替代能源碳元素含量下降，氫元素含量上升，故能源轉(zhuǎn)型也稱為能源低碳轉(zhuǎn)型。迄今為止，人類社會(huì)正在經(jīng)歷第三次能源轉(zhuǎn)型，前兩次能源轉(zhuǎn)型分別為煤炭取代生物質(zhì)能源，以及石油、天然氣和核能取代煤炭，第三次能源轉(zhuǎn)型以可再生能源與低碳技術(shù)的廣泛應(yīng)用為特征［21］?？梢?jiàn)，隨著能源轉(zhuǎn)型的逐步推進(jìn)，能源系統(tǒng)“低碳化”特征日益凸顯。我國(guó)目前正處于第二次能源轉(zhuǎn)型與第三次能源轉(zhuǎn)型的并行時(shí)期。參考全球能源轉(zhuǎn)型一般規(guī)律，結(jié)合我國(guó)能源資源稟賦和能源生產(chǎn)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，以及能源發(fā)展規(guī)劃，我國(guó)能源轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)將是推動(dòng)可再生能源與低碳技術(shù)的廣泛應(yīng)用，以替代能源取代煤炭在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)地位。由此，本研究采用2016 年與2017 年兩年間煤炭占一次能源消費(fèi)比例的差值來(lái)測(cè)量能源低碳轉(zhuǎn)型的效果。

2.前因條件要素

（1）能源低碳轉(zhuǎn)型的景觀層因素。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)能夠直接推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型的突發(fā)性外部沖擊，而緩慢性外部影響與長(zhǎng)期性外部變化正在對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型發(fā)揮著潛移默化的作用。參考陳詩(shī)一和陳登科［22］、林伯強(qiáng)和李江龍［23］的研究，同時(shí)結(jié)合我國(guó)能源系統(tǒng)發(fā)展的現(xiàn)狀，本文重點(diǎn)關(guān)注如下3 個(gè)方面的景觀層因素：第一，大氣污染。煤炭的大量使用與各地日益惡化的空氣質(zhì)量密切相關(guān)［23］，這不僅直接影響居民健康水平［24］，也為勞動(dòng)力就業(yè)（如環(huán)境污染地區(qū)在吸引高層次人才方面存在劣勢(shì)）帶來(lái)一定的負(fù)面效應(yīng)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻。本文選擇PM2.5 年平均濃度衡量大氣污染水平。當(dāng)大氣污染物濃度超過(guò)一定水平時(shí)，會(huì)對(duì)人體健康產(chǎn)生不利影響，民眾負(fù)面情緒也會(huì)隨之上升?；诖?，本研究使用各省域2016 年和2017 年的PM2.5年平均濃度衡量大氣污染程度。第二，煤炭資源稟賦?！案幻喝庇蜕贇狻笔俏覈?guó)能源資源稟賦的總體特征，但煤炭資源區(qū)域分布極不均衡，區(qū)域間煤炭?jī)?chǔ)量差異巨大。煤炭資源豐富的地區(qū)在進(jìn)行資源開(kāi)發(fā)與利用過(guò)程中，逐漸積累了大量的前期投資，形成了路徑依賴和制度鎖定現(xiàn)象，簡(jiǎn)單進(jìn)行技術(shù)軌道轉(zhuǎn)換，可能會(huì)導(dǎo)致大量“沉沒(méi)成本”［4］。此外，以煤炭資源開(kāi)發(fā)作為支柱產(chǎn)業(yè)的區(qū)域，能源低碳轉(zhuǎn)型在短期內(nèi)可能會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定等形成沖擊，為此地方政府和相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門往往對(duì)此持謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至存在一定的抵觸。因此，能源資源稟賦存在差異的區(qū)域，面對(duì)能源轉(zhuǎn)型可能會(huì)出現(xiàn)不同反應(yīng)。本文選取2016 年與2017 年各省域年平均原煤產(chǎn)量衡量各地煤炭資源稟賦狀況，相對(duì)于煤炭探明儲(chǔ)量數(shù)據(jù)而言，原煤產(chǎn)量數(shù)據(jù)更加準(zhǔn)確，原煤產(chǎn)出過(guò)程也更能代表煤炭資源稟賦作為景觀因素對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的影響。第三，人口密度。我國(guó)幅員遼闊、人口眾多，但空間分布極不平衡，由東到西，人口密度逐漸下降，存在著典型的人口疏密區(qū)分界線［25］。人口密度不同的地區(qū)在同樣面對(duì)逐漸惡化的環(huán)境時(shí)，可能會(huì)對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型表現(xiàn)出不同的愿景。一定規(guī)模的人口環(huán)境范圍內(nèi)，人口密度上升能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［26］，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度后，居民可能會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量提出更高的要求。因此，本文選用各省域2016 年和2017 年平均人口密度數(shù)據(jù)衡量人口密度水平。

當(dāng)然，在景觀層中還存在著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、社會(huì)意識(shí)形態(tài)、文化價(jià)值觀念、政治體制、國(guó)際碳減排壓力、戰(zhàn)爭(zhēng)等諸多因素，這些因素同樣也會(huì)影響到我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。但深入考量可以發(fā)現(xiàn)，以上所提及的諸多因素對(duì)于我國(guó)內(nèi)部各省域的影響是全國(guó)性的，并沒(méi)有成為地區(qū)間影響各地能源低碳轉(zhuǎn)型的條件。如自2016 以來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行基礎(chǔ)薄弱，不確定因素頻現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大。這些全國(guó)性的客觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給各省域帶來(lái)了類似的影響，對(duì)各地能源低碳轉(zhuǎn)型影響的具體差異并不明確，因此，本文不將宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)納入待探究的能源低碳轉(zhuǎn)型景觀層因素中。由于社會(huì)意識(shí)形態(tài)、文化價(jià)值觀念等因素也同樣存在著這一特征，在此，本文不將這些因素納入研究中。而上文選擇的大氣污染、人口密度與煤炭資源稟賦，在各省域之間存在明顯的差異，能夠?qū)Ω鞯啬茉吹吞嫁D(zhuǎn)型效果產(chǎn)生直接影響。因此，本文將這些因素納入研究中，深入探究其中可能存在的機(jī)理。

（2）能源低碳轉(zhuǎn)型的體制層因素。在社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部，當(dāng)體制層感受到來(lái)自景觀層和利基層的雙重壓力時(shí)，體制層也會(huì)進(jìn)行主動(dòng)性變革和適應(yīng)性調(diào)整，這一過(guò)程中，體制層的3 個(gè)維度都會(huì)受到影響。其中，要素維度的變化往往是行為主體維度和制度規(guī)范維度變化之后所導(dǎo)致的直接結(jié)果。自此，不同要素重新組合形成新的功能系統(tǒng)［7］，并承擔(dān)起新的社會(huì)功能。基于此，本文參考呂濤等［9］、郭丕斌等［27］的研究，主要關(guān)注如下3 個(gè)方面的體制層因素：第一，新增能源基礎(chǔ)設(shè)施。能源基礎(chǔ)設(shè)施為社會(huì)生產(chǎn)和居民生活提供了基本公共服務(wù)，在能源系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。為滿足能源低碳轉(zhuǎn)型的需要，能源基礎(chǔ)設(shè)施也必須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，能源基礎(chǔ)設(shè)施投資額也將大幅度上升。由于我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域多為國(guó)有性質(zhì)，為此，本文選取2016年與2017 年各省域國(guó)有經(jīng)濟(jì)能源工業(yè)年平均固定資產(chǎn)投資來(lái)表示能源基礎(chǔ)設(shè)施變化程度。第二，集中供暖。在能源低碳轉(zhuǎn)型的大背景下，能源基礎(chǔ)設(shè)施除了滿足各區(qū)域的共同社會(huì)需求外，還需要滿足區(qū)域間的差異化社會(huì)需求。我國(guó)疆域南北跨度大，南北方氣候差異也很大。為此，中央政府將秦嶺-淮河一線以北地區(qū)劃定為強(qiáng)制集中供暖區(qū)域，大規(guī)模建設(shè)集中供暖設(shè)施，推行冬季集中供暖。而秦嶺-淮河以南地區(qū)沒(méi)有配置集中供暖設(shè)施，這就造成了南北地區(qū)在取暖選擇上的歷史性差異。北方地區(qū)冬季取暖用能仍以煤炭為主，燃煤取暖面積占總?cè)∨娣e的83%［28］。煤炭為主的取暖用能結(jié)構(gòu)在滿足北方地區(qū)取暖需求的同時(shí)，也產(chǎn)生了大量能源消耗和污染排放。第三，能源生產(chǎn)技術(shù)。能源生產(chǎn)技術(shù)作為能源系統(tǒng)中最為活躍的因素之一，是能源轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)性動(dòng)力［28］。人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中大量使用了需要經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換形成的二次能源，但在不同的技術(shù)水平條件下，能源轉(zhuǎn)換過(guò)程可能會(huì)產(chǎn)生不同的影響。由于電能在我國(guó)生產(chǎn)生活中已經(jīng)得到廣泛運(yùn)用，而且電能不像其他類型能源容易受到區(qū)域間差異的影響，在能源轉(zhuǎn)型過(guò)程更是發(fā)揮著直接能源替代的作用［29］。加之火力發(fā)電總量在我國(guó)發(fā)電總量中居于絕對(duì)主導(dǎo)地位（截至2018 年，仍占73.32%）。因此，本文選擇2016 年與2017 年各省域火電平均轉(zhuǎn)換效率來(lái)衡量不同省域的能源生產(chǎn)技術(shù)水平。

（3）能源低碳轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新利基。創(chuàng)新利基的發(fā)展與擴(kuò)散能夠?yàn)槟茉吹吞嫁D(zhuǎn)型創(chuàng)造有利條件。當(dāng)現(xiàn)有“高碳鎖定”的能源系統(tǒng)體制層的穩(wěn)定性被打破，“機(jī)會(huì)窗口”出現(xiàn)后，創(chuàng)新利基能夠從“機(jī)會(huì)窗口”中完成突破，最終取代現(xiàn)有體制?？梢?jiàn)創(chuàng)新利基為新技術(shù)、新產(chǎn)品的形成和發(fā)展創(chuàng)造了條件，提高了突破性創(chuàng)新在“新生”階段存活和在“成長(zhǎng)”階段發(fā)展壯大的可能性。本文參考沈俊鑫等［30］的研究，選擇研發(fā)投入強(qiáng)度、每萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)來(lái)衡量創(chuàng)新利基為“新生事物”的產(chǎn)生和發(fā)展所提供的外部支持，避免了不同區(qū)域由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口總量差異對(duì)指標(biāo)的偏向性影響。同時(shí)，由于研發(fā)從投入到產(chǎn)出往往存在一定的滯后性［31］。因此，本文選取2016 年的研發(fā)投入強(qiáng)度與每萬(wàn)人中研發(fā)人員數(shù)量進(jìn)行分析。

綜上，本文構(gòu)建了如圖1 所示的能源低碳轉(zhuǎn)型多層級(jí)驅(qū)動(dòng)模型。

圖1 能源低碳轉(zhuǎn)型多層級(jí)驅(qū)動(dòng)模型

（四）數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

為了滿足fsQCA 的布爾邏輯要求，在進(jìn)行實(shí)證分析之前，需要將前因條件要素與結(jié)果要素轉(zhuǎn)化成模糊集，即進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。未經(jīng)校準(zhǔn)的原始數(shù)據(jù)只能反映案例數(shù)據(jù)在具體數(shù)值上的差異，無(wú)法反映各案例在集合中的相對(duì)位置。需要說(shuō)明的是，在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)之前，必須確定各要素的校準(zhǔn)閾值。從已有研究來(lái)看，進(jìn)行模糊集定性比較分析可以采用“三值模糊集校準(zhǔn)法”（完全隸屬點(diǎn)1、交叉隸屬點(diǎn)0.5 和完全不隸屬點(diǎn)0 三個(gè)臨界點(diǎn)）和“四值模糊集校準(zhǔn)法”（完全隸屬點(diǎn)1、偏隸屬點(diǎn)0.67、偏不隸屬點(diǎn)0.33 和完全不隸屬點(diǎn)0 四個(gè)臨界點(diǎn)）確定校準(zhǔn)閾值?；诒狙芯康膯?wèn)題特點(diǎn)，論文運(yùn)用fsQCA 3.0 軟件“Calibrate”功能，混合運(yùn)用上述兩種校準(zhǔn)方法進(jìn)行閾值確定和數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。

1.結(jié)果要素的閾值

本研究的結(jié)果要素是能源低碳轉(zhuǎn)型（energy low carbon transformation，ET）。基于Fiss［16］的研究，結(jié)合本研究實(shí)際情況，將結(jié)果要素的前兩個(gè)閾值（完全隸屬點(diǎn)、交叉隸屬點(diǎn)）設(shè)定為數(shù)據(jù)的四分位數(shù)點(diǎn)，將完全不隸屬點(diǎn)確定為0，當(dāng)數(shù)值高于0 時(shí)，則認(rèn)為該案例不屬于能源低碳轉(zhuǎn)型集合。從具體數(shù)據(jù)來(lái)看，高于上四分位數(shù)點(diǎn)數(shù)值的案例有8 個(gè)，包括北京、天津等能源低碳轉(zhuǎn)型效果明顯的省域，高于中位數(shù)點(diǎn)數(shù)值的案例有14 個(gè)，包括山東、云南等省域。數(shù)據(jù)基本均勻分布在中位數(shù)點(diǎn)兩側(cè)，模糊度理想。

2.前因條件的閾值

大氣污染（air pollution，AP）使用世界衛(wèi)生組織（WHO）提出的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)某案例中PM2.5 年平均濃度大于35，認(rèn)為其完全隸屬于“大氣污染嚴(yán)重”集合，小于15 時(shí)，認(rèn)為其完全不屬于該集合，25 為交叉隸屬點(diǎn)。集中供暖（central heating，CH）參考《北方地區(qū)冬季清潔取暖規(guī)劃（2017—2021）》，將全省各地市城區(qū)均推行集中供暖的省域，賦值為1，全省均不進(jìn)行集中供暖的省域賦值為0。對(duì)處于強(qiáng)制供暖線上的河南、陜西、和江蘇等省域，將只有少數(shù)地市不進(jìn)行集中供暖的省域（如河南的信陽(yáng)、駐馬店，陜西的安康、漢中等），賦值為0.67，只是個(gè)別地市集中供暖的江蘇省（如徐州），賦值為0.33。對(duì)于煤炭資源稟賦（coal endowment，CE）、人口密度（population density，PD）、新增基礎(chǔ)設(shè)施（new infrastructure，NI）、能源生產(chǎn)技術(shù)（production technology of energy，EPT）和創(chuàng)新利基（niche，NIC），采用Fiss［16］設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，將3 個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)定為上四分位數(shù)、下四分位數(shù)與中位數(shù)。從具體數(shù)據(jù)來(lái)看，在原煤產(chǎn)量數(shù)據(jù)集中，位于上四分?jǐn)?shù)點(diǎn)以上的省域（如山西、內(nèi)蒙古等）擁有我國(guó)絕大多數(shù)的煤炭資源，而處于下四分位數(shù)點(diǎn)數(shù)值以下的省域（如上海、浙江等）煤炭資源匱乏，處于中位數(shù)點(diǎn)數(shù)值上下的省域比較集中，數(shù)值變化小，這與實(shí)際情況相一致。在新增基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)集中，上下四分位數(shù)值與原始數(shù)值的“天然間斷點(diǎn)”差距較小，處在合理范圍內(nèi)，且中位數(shù)點(diǎn)附近真實(shí)數(shù)據(jù)集中，賦值合理。平均人口密度、火電平均轉(zhuǎn)換效率、R&D 投入強(qiáng)度及每萬(wàn)人中R&D 人員等數(shù)據(jù)集亦滿足標(biāo)準(zhǔn)。本研究各前因和結(jié)果要素的閾值信息見(jiàn)表1。

表1 多層級(jí)視角下能源低碳轉(zhuǎn)型前因條件與結(jié)果的閾值

（五）單因素必要性分析

運(yùn)用fsQCA 3.0 進(jìn)行分析時(shí)所輸出的簡(jiǎn)約解結(jié)果可能會(huì)自動(dòng)剔除必要條件，而必要條件所代表的前因條件在因素組態(tài)中又承擔(dān)著核心條件的角色，因此，需要先進(jìn)行單因素必要性分析。單因素必要性分析用于探索單個(gè)前因集合及其非集能否成為結(jié)果（能源低碳轉(zhuǎn)型）的必要條件，即當(dāng)結(jié)果出現(xiàn)時(shí)，某一前因是否始終存在。在模糊集定性比較分析中，一致性（consistency）和覆蓋度（coverage）是衡量前因條件是否為必要條件的重要指標(biāo)。一致性指隸屬于結(jié)果集合的案例，多大程度上也隸屬于某一前因集合，一般將一致性數(shù)值大于0.9 的前因條件確定為必要條件［31］。覆蓋度（coverage）表示前因條件對(duì)結(jié)果的解釋程度，若某前因在進(jìn)行必要性檢驗(yàn)時(shí)，一致性數(shù)值較高，但覆蓋度數(shù)值偏低，則表明該前因條件在因果關(guān)系解釋中沒(méi)有實(shí)際意義［32］。

能源低碳轉(zhuǎn)型必要條件的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。由表2 可知，僅有大氣污染（AP）滿足必要條件的要求（consistency＞0.9），覆蓋度數(shù)值也大于0.5，表明大氣污染嚴(yán)重的地區(qū)更加傾向于推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型。其他前因條件的一致性均未達(dá)到必要條件的臨界值，都不能作為能源低碳轉(zhuǎn)型的必要條件。

（六）因素組態(tài)充分性分析

在必要條件分析的基礎(chǔ)上，本部分進(jìn)一步通過(guò)真值表分析檢驗(yàn)因素組態(tài)的充分性，也就是檢驗(yàn)不同前因條件形成的新集合與結(jié)果集合是否滿足子集與母集的關(guān)系。這一過(guò)程仍然通過(guò)一致性（consistency）指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。本研究使用的案例樣本數(shù)量為30 個(gè)，屬于中小樣本。參考Schneider 和Wagemann［33］的研究，將頻數(shù)閾值設(shè)定為1。在設(shè)定一致性閾值時(shí)，通過(guò)分析fsQCA 3.0 軟件在閾值設(shè)定界面所提供的信息，將一致性閾值（raw consistency）設(shè)定為0.83，高于常規(guī)使用的閾值0.8，提高了對(duì)真值表中原始因素組態(tài)的一致性要求。值得一提的是，存在一個(gè)原始因素組態(tài)（安徽?。┑腜RI（proportional reduction in consistency，起輔助判斷作用）一致性數(shù)值為0.72，雖低于0.75，但數(shù)值差距較小。在后續(xù)的案例分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)其在能源低碳轉(zhuǎn)型集合與某低碳轉(zhuǎn)型前因組態(tài)集合中的隸屬度較高（分別為0.93 和0.69），由此可以認(rèn)為軟件給予該原始組態(tài)的賦值是合理的。因此，本研究在此階段保留該原始因素組態(tài)的軟件初始賦值。

通過(guò)前述單因素必要性分析，大氣污染（AP）已明確是能源低碳轉(zhuǎn)型的必要條件，其余6 個(gè)前因條件與能源低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)系尚不明朗。因此，在產(chǎn)生中間解的過(guò)程中，當(dāng)選擇前因條件通過(guò)何種狀態(tài)影響能源低碳轉(zhuǎn)型時(shí)，僅AP選擇“存在（Present）”，其余均選擇“存在或缺席（Present or Absent）”。在選擇中間解簡(jiǎn)約組合時(shí)，“～EPT×CE×～CH”與“～NIC×CE×～CH”兩個(gè)備選組合同時(shí)出現(xiàn)，進(jìn)一步對(duì)2 個(gè)組合進(jìn)行超集（superset analysis）分析發(fā)現(xiàn)，前者的一致性高于后者（0.94，0.89），故選擇“～TL×CO×～CH”作為中間解簡(jiǎn)約組合。前因條件形成的能源低碳轉(zhuǎn)型的組態(tài)見(jiàn)表3。參考Rihoux 和Ragin［14］的結(jié)果表達(dá)方式，用●代表?xiàng)l件變量存在，大圈表示核心條件，小圈表示邊緣條件，空格代表該條件存在與否對(duì)結(jié)果沒(méi)有影響。

由表3 可知，6 組因素組態(tài)（可歸納為3 組主要因素組態(tài)）一致性數(shù)值均大于0.75，滿足能源低碳轉(zhuǎn)型充分條件的要求。總體解一致性為0.909，高于標(biāo)準(zhǔn)值0.8，結(jié)果較為理想?？傮w解覆蓋度（solution coverage，類似回歸分析中R2的作用）為0.546，表示因素組態(tài)總體能夠解釋超半數(shù)的能源低碳轉(zhuǎn)型的原因，進(jìn)一步證明了能源低碳轉(zhuǎn)型路徑的多重并發(fā)特征。

（七）理論解釋

依據(jù)3 組主要因素組態(tài)的核心條件，可以認(rèn)為大氣污染（AP）已成為推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型的全國(guó)性動(dòng)力?；谏鲜鲅芯?，可以構(gòu)建兩大類能源低碳轉(zhuǎn)型模式，即北方地區(qū)多策略復(fù)雜作用型能源低碳轉(zhuǎn)型模式與南方地區(qū)能源清潔化型能源低碳轉(zhuǎn)型模式。

1.北方地區(qū)多策略復(fù)雜作用型轉(zhuǎn)型模式

依照不同核心條件可以進(jìn)一步劃分為清潔取暖主導(dǎo)型（H1）與能源技術(shù)改造型（H2）兩種轉(zhuǎn)型模式。

（1）清潔取暖主導(dǎo)型轉(zhuǎn)型模式。因素組態(tài)H1 表明，在大氣污染的環(huán)境背景下，加強(qiáng)取暖能源清潔化調(diào)整有助于推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型，該種轉(zhuǎn)型模式下，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)又會(huì)表現(xiàn)出不同的形態(tài)。

H1a 代表經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，如青海省。青海省地處青藏高原地區(qū)，冬季氣候寒冷，供暖時(shí)間長(zhǎng)，能源消耗總量大。該省大力推行冬季清潔取暖政策，充分發(fā)揮油氣資源與可再生資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)加快實(shí)施分散式清潔取暖、并行有序發(fā)展電能供暖和可再生能源供暖，有效推動(dòng)了該地區(qū)能源結(jié)構(gòu)低碳化進(jìn)程。

H1b 代表經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，如北京和天津。該組態(tài)說(shuō)明同樣在面臨大氣污染的宏觀背景下，人口密度、能源生產(chǎn)技術(shù)、集中供暖（核心條件）與創(chuàng)新利基等多條件共同作用，也能夠推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型。這些地區(qū)人口密度大，民眾對(duì)大氣污染的感知程度高，能源低碳轉(zhuǎn)型愿景強(qiáng)烈。另外，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科技水平高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度高、對(duì)創(chuàng)新的支持度高。因此，這些區(qū)域在能源選擇上要求更高，大量使用天然氣等清潔能源，并且強(qiáng)調(diào)技術(shù)對(duì)提高能源生產(chǎn)效率的重要性，注重培養(yǎng)能源系統(tǒng)創(chuàng)新利基。值得一提的是，創(chuàng)新利基在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)以邊緣條件的形式出現(xiàn)，未能成為H2b 組態(tài)的核心條件。這可能意味著雖然該區(qū)域整體上對(duì)創(chuàng)新比較重視，但對(duì)能源領(lǐng)域創(chuàng)新的支持力度相對(duì)有限，也可能是能源系統(tǒng)的創(chuàng)新由于受到制度、文化、價(jià)值觀、社會(huì)接受程度等的影響，未能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。總而言之，該區(qū)域能源創(chuàng)新利基仍有較大發(fā)展空間。

表2 能源低碳轉(zhuǎn)型的必要條件分析

表3 能源低碳轉(zhuǎn)型的組態(tài)

（2）能源技術(shù)改造型轉(zhuǎn)型模式。因素組態(tài)H2 表明同樣處在大氣污染的宏觀背景下，重工業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)在煤炭資源稟賦（核心條件）、人口密度（核心條件）與創(chuàng)新利基（核心條件）等前因條件要素的共同作用下，形成了獨(dú)具特色的能源低碳轉(zhuǎn)型路徑。不過(guò)，同處于該路徑下的華東地區(qū)與東北地區(qū)又存在一定差異，具體可以細(xì)分為H1a 和H2b 兩種組態(tài)。

H2a 為華東地區(qū)的能源低碳轉(zhuǎn)型組態(tài)，典型代表如山東省。山東省工業(yè)基礎(chǔ)良好，重工業(yè)發(fā)達(dá)，工業(yè)生產(chǎn)能耗大。同時(shí)，山東省人口密度較大，居全國(guó)前列，民眾對(duì)大氣污染的感知程度高，能源低碳轉(zhuǎn)型愿景強(qiáng)烈。近年來(lái)，山東省著力推動(dòng)煤炭清潔高效利用，加大能源基礎(chǔ)設(shè)施投資，深度開(kāi)發(fā)核能、風(fēng)能等新能源，持續(xù)進(jìn)行能源系統(tǒng)技術(shù)改造，努力提高能源利用效率。另外，天然氣熱電聯(lián)產(chǎn)、“光伏+生態(tài)農(nóng)業(yè)”及新能源共享汽車等為代表的技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新在創(chuàng)新利基的保護(hù)與支持下，已成長(zhǎng)為推動(dòng)該地區(qū)能源低碳轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿Α?/p>

H2b 為東北地區(qū)的能源低碳轉(zhuǎn)型組態(tài)，典型代表如遼寧省。與H2a 的具體條件不同，遼寧省地處東北，供暖時(shí)間長(zhǎng)，采暖耗能量占比更高，因此，集中供暖作為輔助條件出現(xiàn)在了H2b 中。但近年來(lái)遼寧省將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)支持領(lǐng)域，從基礎(chǔ)研發(fā)環(huán)節(jié)到最終投入使用，出臺(tái)了一系列支持政策推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)加快培育了一批相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)，努力構(gòu)建完整的新能源汽車創(chuàng)新利基生態(tài)體系。這表明技術(shù)利基和產(chǎn)品利基在政府政策的支持下，已在推動(dòng)該地區(qū)能源低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中起到了不可或缺的作用。

通過(guò)對(duì)H1 與H2 兩種組態(tài)的比較分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新利基在不同因素組態(tài)中的作用不同，這表明2 種組態(tài)下處于不同發(fā)展階段的創(chuàng)新利基對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型的作用發(fā)揮存在差異。

2.南方地區(qū)煤炭清潔化利用型轉(zhuǎn)型模式

因素組態(tài)H3 可以細(xì)分為H3a 和H3b，表明煤炭資源稟賦（核心條件）×新增基礎(chǔ)設(shè)施、大氣污染（核心條件）×煤炭資源稟賦（核心條件）這2 種前因條件組合都可以實(shí)現(xiàn)能源低碳轉(zhuǎn)型。在這一因素組態(tài)中，煤炭資源稟賦并沒(méi)有對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)生類似“資源詛咒”的負(fù)面影響，反而成為能源低碳轉(zhuǎn)型的核心條件。與這兩種因素組態(tài)相對(duì)應(yīng)的是云南省和貴州省，云貴兩省的煤炭資源儲(chǔ)量位居南方省份前兩位，煤炭資源稟賦條件優(yōu)越。近年來(lái)，云南省出臺(tái)了包括《煤炭產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃》在內(nèi)的一系列政策文件，強(qiáng)調(diào)煤炭產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展，同時(shí)發(fā)揮省內(nèi)清潔能源豐富的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，水電、風(fēng)電裝機(jī)規(guī)模居全國(guó)前列，逐漸將綠色能源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榫G色經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。貴州省在大氣污染的壓力下，同樣也在進(jìn)行著煤炭綠色開(kāi)采、清潔利用等一系列行動(dòng)，能源低碳轉(zhuǎn)型效果明顯。

三、研究結(jié)論及對(duì)策建議

論文結(jié)合我國(guó)30 個(gè)省域能源系統(tǒng)發(fā)展實(shí)際，基于社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型多層級(jí)視角，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，實(shí)證分析了中國(guó)情境下能源系統(tǒng)如何通過(guò)景觀層、體制層與利基層3 個(gè)層級(jí)的多重因素相互作用、動(dòng)態(tài)協(xié)同演進(jìn)，從而推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型的問(wèn)題。形成了如下研究結(jié)論：①大氣污染倒逼能源低碳轉(zhuǎn)型已經(jīng)形成廣泛共識(shí)，大氣污染成為我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動(dòng)力；②能源低碳轉(zhuǎn)型是不同因素多重并發(fā)作用的結(jié)果，推動(dòng)能源低碳轉(zhuǎn)型存在多種實(shí)現(xiàn)路徑，并且由于不同區(qū)域在能源資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、氣候條件等方面存在較大差異，使得不同區(qū)域能源低碳轉(zhuǎn)型的因素組態(tài)各異；③煤炭資源稟賦并非一定會(huì)對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程帶來(lái)類似“資源詛咒”的負(fù)面影響，通過(guò)技術(shù)改造，加強(qiáng)煤炭清潔化利用等創(chuàng)新手段同樣能夠?yàn)槟茉吹吞嫁D(zhuǎn)型帶來(lái)正向效應(yīng)；④創(chuàng)新利基的成長(zhǎng)能夠給能源低碳轉(zhuǎn)型帶來(lái)正面影響，且與特定區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不完全相關(guān)。

結(jié)合上述研究結(jié)論，本文提出以下對(duì)策建議。

（1）充分利用區(qū)域內(nèi)能源資源基礎(chǔ)和條件。煤炭資源稟賦良好的地區(qū)，應(yīng)著力推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)清潔化高效化改造，不要盲目采取“一刀切”式行政手段。同時(shí)，加大能源基礎(chǔ)設(shè)施投資，大力開(kāi)發(fā)清潔可再生能源，提高可再生能源對(duì)煤炭的替代程度，形成“改造+替代”并行的能源低碳轉(zhuǎn)型路徑。清潔能源豐富的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大技術(shù)投入，擴(kuò)大清潔能源的開(kāi)發(fā)力度和使用范圍。

（2）突破技術(shù)和監(jiān)管障礙，推動(dòng)能源跨區(qū)域流動(dòng)。各地可以加強(qiáng)溝通，協(xié)同合作，搭建能源互聯(lián)系統(tǒng)，構(gòu)建跨區(qū)域能源聯(lián)盟，力圖實(shí)現(xiàn)互利互惠的目標(biāo)。對(duì)于清潔能源豐富的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，可以將區(qū)域內(nèi)富余的清潔能源直接輸送或二次轉(zhuǎn)化后輸送至東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，在支持其他地區(qū)進(jìn)行能源低碳轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也能將資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于傳統(tǒng)能源豐富的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，可以在堅(jiān)持傳統(tǒng)能源清潔化利用的基礎(chǔ)上，不斷拓展外來(lái)清潔能源的渠道，逐步提高清潔能源使用比重。

（3）鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新利基發(fā)展。各地需要改變政策“碎片化”的狀況，堅(jiān)持統(tǒng)籌安排，構(gòu)建能源最初開(kāi)發(fā)、途中輸送和最終使用的全過(guò)程智能管理系統(tǒng)。降低資本門檻，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入，共同探討分布式電網(wǎng)構(gòu)建、能源回收等多種模式，力圖實(shí)現(xiàn)多元商業(yè)模式共存局面。引導(dǎo)主流能源文化觀念，同時(shí)加強(qiáng)輿論宣傳，來(lái)增強(qiáng)民眾對(duì)能源低碳轉(zhuǎn)型的了解程度，以期獲得更多的社會(huì)支持。