從法律視角看學(xué)術(shù)不端

郝燦

國際上受學(xué)術(shù)不端問題困擾已久，其嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)正直的風(fēng)氣。各國通過規(guī)范性文件的方式確立了學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并規(guī)定了其基本類型。在美國，1989年公共衛(wèi)生局（PHS）頒布了首個關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)邦管理法規(guī)，并給出學(xué)術(shù)不端行為的第一個正式定義：“在申報、開展或報告研究項目過程中，出現(xiàn)偽造、篡改、剽竊或其他嚴(yán)重背離科學(xué)共同體公認(rèn)規(guī)則的行為，但不包括在解釋或判斷數(shù)據(jù)過程中的誠實錯誤或誠實偏差?！?999年，《柳葉刀》（Lancet）刊載一項研究調(diào)查了北歐四國對于學(xué)術(shù)不端的定義，分別為：嚴(yán)重脫離好的科學(xué)實踐（挪威）;蓄意歪曲研究過程（瑞典）;違背正確的科學(xué)實踐準(zhǔn)則（芬蘭）;偽造、篡改、虛假的科學(xué)（丹麥）。

學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)懲依據(jù)

對于學(xué)術(shù)不端，我國《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《著作權(quán)法》《高等教育法》《教師法》《學(xué)位條例》《國家自然科學(xué)基金條例》等法律法規(guī)都有相關(guān)條文進(jìn)行界定。近年來，我國通過密集出臺專門系列文件全面展開治理學(xué)術(shù)不端行為。比如：2010年2月，《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》;2011年9月，《科技部教育部中科院中工院國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干意見的通知》;2011年12月，《教育部關(guān)于切實加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實施意見》;2012年11月，教育部令第34號公布《學(xué)位論文作假行為處理辦法》;2015年11月，中國科協(xié)教育部科技部等七部門印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》;2016年1月，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》;2016年4月，教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》;2018年5月，中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》;2018年7月，《教育部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲查處高等學(xué)校學(xué)位論文買賣、代寫行為的通知》;2019年2月，《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》。2019年國務(wù)院政府工作報告中提出“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”。這是“懲戒學(xué)術(shù)不端”第一次被寫入政府工作報告。其中，《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。該辦法以概括加列舉的方式，界定了包括剽竊、抄襲、侵占、篡改他人學(xué)術(shù)成果、偽造注釋、買賣論文等在內(nèi)的7類學(xué)術(shù)不端行為。國際上一般認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、違反學(xué)術(shù)道德的行為，比如捏造數(shù)據(jù)（fabrication）、篡改數(shù)據(jù)（falsification）和剽竊（plagiarism）。此外，一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也被視為“學(xué)術(shù)不端”。

學(xué)術(shù)不端的三大后果

在我國，學(xué)術(shù)不端行為可能面臨的后果主要有三個方面。首先是行政責(zé)任，根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》第29條規(guī)定，高校根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，可以對學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出通報批評、終止或者撤銷相關(guān)的科研項目等處理決定，如學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分，如學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位給予相應(yīng)學(xué)位上的處罰?？萍疾俊秶铱萍加媱潓嵤┲锌蒲胁欢诵袨樘幚磙k法（試行）》明確規(guī)定，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出包括解聘、開除在內(nèi)的各項處罰。其次是民事侵權(quán)責(zé)任，對于學(xué)術(shù)不端行為，現(xiàn)行《著作權(quán)法》第47條規(guī)定，未經(jīng)合作作者許可，將與他人合作創(chuàng)作的作品當(dāng)作自己單獨(dú)創(chuàng)作作品發(fā)表的;沒有參加創(chuàng)作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的;歪曲、篡改他人作品的;剽竊他人作品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。對于出版者出版的出版物侵犯他人著作權(quán)的，《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第20條規(guī)定：出版物侵犯他人著作權(quán)的，出版者應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯，侵權(quán)程度及損害后果等承擔(dān)民事賠償責(zé)任。出版者對其出版行為的授權(quán)、稿件來源和署名、所編輯出版物的內(nèi)容等未盡到合理注意義務(wù)的，依據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，承擔(dān)賠償責(zé)任。2018年，學(xué)術(shù)不端行為被納入社會誠信建設(shè)系統(tǒng)，學(xué)術(shù)不端的科研者將會在就業(yè)、銀行貸款、經(jīng)營公司或申請公共服務(wù)上受到諸多限制，影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出學(xué)術(shù)范圍。最后是刑事責(zé)任，刑法規(guī)定，以營利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行其文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品、計算機(jī)軟件及其他作品的;出版他人享有專有出版權(quán)的圖書的;未經(jīng)錄音錄像制作者許可，復(fù)制發(fā)行其制作的錄音錄像的;制作、出售假冒他人署名的美術(shù)作品的，還可能構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪，處有期徒刑、拘役并處或單處罰金。根據(jù)2018年9月中國社科院科研局公布的“學(xué)術(shù)誠信與廉潔學(xué)術(shù)殿堂建設(shè)”研究結(jié)果顯示，自20世紀(jì)90年代以來，國內(nèi)新聞媒體公開報道學(xué)術(shù)不端典型案例中，當(dāng)事人受到了不同程度的調(diào)查處理，包括撤稿、通報批評、終止項目、追回經(jīng)費(fèi)、撤銷學(xué)位、免去行政職務(wù)、解聘教職，甚至開除黨籍、公職;對觸犯刑律的，依法判處有期徒刑。梳理這些學(xué)術(shù)不端案例可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人面臨的懲罰主要包括學(xué)術(shù)和行政處理。事實上，讓當(dāng)事人承擔(dān)行政責(zé)任來治理學(xué)術(shù)不端行為是最重要的方式。

學(xué)術(shù)不端的“歸正”建議

學(xué)術(shù)不端所產(chǎn)生的影響深遠(yuǎn)，不僅破壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，更會阻礙研究創(chuàng)新，不但會使學(xué)術(shù)界喪失公信力，更損害國家和社會的發(fā)展。筆者認(rèn)為在懲處學(xué)術(shù)不端問題上，于法律法規(guī)角度尚有值得改進(jìn)之處。一是完善學(xué)術(shù)不端宏觀治理體系。學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的社會因素非常復(fù)雜，在我國既與當(dāng)前以績效為導(dǎo)向的高?？蒲性u價制度相關(guān)，也受到不健全管理機(jī)制的影響。對學(xué)者的能力與貢獻(xiàn)進(jìn)行評價時，要由行政主導(dǎo)評價，改革為學(xué)術(shù)同行評價，即由獨(dú)立的學(xué)術(shù)委員會，按照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、原則，對學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評價。二是建議成立管理機(jī)構(gòu)和部門來應(yīng)對學(xué)術(shù)不端，仿照美國設(shè)立科學(xué)和技術(shù)政策辦公室（Office of Science and Technology Policy），一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，將通過評估、質(zhì)詢、調(diào)查、裁決和上訴等程序來確認(rèn)違規(guī)，如果涉及刑事犯罪，會移交司法機(jī)關(guān)處理。三是建立學(xué)術(shù)不端黑名單大數(shù)據(jù)制度?？梢酝ㄟ^建立黑名單數(shù)據(jù)庫迅速查詢發(fā)表者之前的學(xué)術(shù)不端情況，對有不端記錄者的科研成果進(jìn)行更為詳細(xì)的審查。配合黑名單大數(shù)據(jù)，再建立完整的學(xué)術(shù)誠信體系。誠信分?jǐn)?shù)和職稱評定、期刊發(fā)表、學(xué)術(shù)研討會發(fā)表等掛鉤。從外部條件上讓所有的學(xué)術(shù)人都珍惜自己的學(xué)術(shù)誠信情況。四是改變學(xué)術(shù)的評價體系。學(xué)術(shù)不端的一個深層原因就是各高校過于依賴用論文發(fā)表數(shù)量、期刊影響因子等數(shù)據(jù)來進(jìn)行教師評價。建議將教師區(qū)分為教學(xué)型、研究型、教學(xué)與研究兼顧型以及教學(xué)與研究外專長型（如行政專長）四類，針對教師的專業(yè)進(jìn)行因材評價。優(yōu)化評鑒制度，努力從根源上遏制學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的出現(xiàn)。五是培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)與自我約束及省察，以遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，作為進(jìn)入學(xué)術(shù)行業(yè)的基本要求。清華大學(xué)老校長梅貽琦說過：“大學(xué)之謂，非大樓也?！备咝！⒖蒲袡C(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)著傳承文化、弘揚(yáng)正義的職責(zé)。我們不僅要對高校學(xué)生加強(qiáng)管理，更要對高校、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者教授們進(jìn)行學(xué)術(shù)道德約束。對學(xué)術(shù)不端行為刮骨療傷、正本清源，才能徹底鏟除學(xué)術(shù)造假、剽竊的現(xiàn)實土壤。