科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究：概念界定、理論基礎(chǔ)與體系重構(gòu)

侯劍華 鄭碧麗 張洋

摘 要：[目的/意義]大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展使科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究進(jìn)入新的階段，同時(shí)也帶來(lái)新的研究挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究范式的興起對(duì)原有的研究思維及框架產(chǎn)生重大沖擊。[方法/過(guò)程]為了適應(yīng)新階段、新范式的研究需求，在厘清科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)知識(shí)單元理論、科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散途徑、機(jī)理、測(cè)度的研究。立足新范式對(duì)研究對(duì)象和方法的影響，提出一個(gè)面向數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)新范式的科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究基本框架。[結(jié)果/結(jié)論]基于研究對(duì)象、理論維度、方法維度等闡釋基本框架的主要內(nèi)容，為研究者提供一定的研究主題和理論基礎(chǔ)的參考。

關(guān)鍵詞：科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散;知識(shí)擴(kuò)散;知識(shí)單元;測(cè)度指標(biāo)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2020.09.013

〔中圖分類號(hào)〕G301 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2020）09-0117-10

Research on Scientific Knowledge Diffusion：Concept Definition，

Theoretical Basis，System Reconstruction

Hou Jianhua Zheng Bili Zhang Yang

（School of Information Management，Sun Yat-sen University，Guangzhou 510006，China）

Abstract：[Purpose/Significance]The research of scientific knowledge diffusion has entered into a new stage due to the development of big data，which has also brought new research problems.In addition，the rise of data-driven research paradigms has impacted the original research thinking and framework.[Method/Process]In order to meet the needs of the new stage and new paradigm，based on the clarification of concepts related to the diffusion of scientific knowledge，the research on the theory of knowledge units，the channels，mechanisms，and measures of scientific knowledge diffusion were analyzed.According to the impact of the new paradigm on the research objects and methods，a basic framework for the research of scientific knowledge diffusion oriented to the new paradigm of data-driven was proposed.[Result/Conclusion]The main content of the basic framework was explained based on research objects，theoretical dimensions，and method dimensions，providing researchers with certain research topics and theoretical perspectives.

Key words：scientific knowledge diffusion;knowledge diffusion;knowledge unit;metrics

科學(xué)知識(shí)是推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和人類社會(huì)進(jìn)步的重要戰(zhàn)略資源[1]，是知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新的要素之一，其通過(guò)信息、技術(shù)、情報(bào)等手段跨學(xué)科、跨組織、跨地域的擴(kuò)散，促進(jìn)科學(xué)知識(shí)傳播、共享和流動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)資源的優(yōu)化管理與配置，促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展。傳統(tǒng)上，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的載體、媒介和環(huán)境主要基于正式科學(xué)交流系統(tǒng)，例如專利文本、期刊、科學(xué)論著等。大數(shù)據(jù)和智能技術(shù)的快速發(fā)展推動(dòng)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)入以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)為核心的新研究范式?？茖W(xué)知識(shí)擴(kuò)散機(jī)制和科學(xué)交流模式已經(jīng)發(fā)生重大變革，從信息科學(xué)、管理學(xué)、情報(bào)學(xué)等跨學(xué)科視角重新建立適應(yīng)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的新體系、新框架已經(jīng)成為當(dāng)前亟待解決的重要課題。

科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)議題之一。自1980年代以來(lái)，尤其是近十年，國(guó)內(nèi)外關(guān)于科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的研究增長(zhǎng)迅速，以TI=（“科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散”O(jiān)R“專利擴(kuò)散”O(jiān)R“期刊擴(kuò)散”O(jiān)R“學(xué)科擴(kuò)散”O(jiān)R“引文擴(kuò)散”O(jiān)R“合作網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散”）分別在Scopus和CNKI中進(jìn)行檢索，共獲得5 947篇文獻(xiàn)（如圖1所示）。根據(jù)知識(shí)擴(kuò)散研究的情況，可將其分成3個(gè)階段：萌芽期、快速增長(zhǎng)期、穩(wěn)定發(fā)展期。1980-2000年屬于科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究的萌芽期，在此期間，知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出概念的提出，使知識(shí)擴(kuò)散在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)知識(shí)管理等領(lǐng)域得到初步的理論構(gòu)建與實(shí)踐應(yīng)用。2001-2008年，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的成果數(shù)量快速增加，尤其是引文擴(kuò)散、期刊擴(kuò)散、學(xué)科擴(kuò)散的研究。2009年至今，數(shù)學(xué)模型、計(jì)算機(jī)輔助分析等研究手段的快速引入，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散測(cè)度指標(biāo)和方法不斷完善，并得到廣泛應(yīng)用，進(jìn)一步推動(dòng)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的研究迅速發(fā)展。從學(xué)科分布來(lái)看，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散涉及科學(xué)學(xué)、情報(bào)學(xué)、決策科學(xué)、企業(yè)管理學(xué)等學(xué)科。從現(xiàn)有的成果來(lái)看，目前關(guān)于知識(shí)擴(kuò)散的研究多以實(shí)證或應(yīng)用研究為主，在方法上，仍以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、引文網(wǎng)路的方法構(gòu)建知識(shí)擴(kuò)散的路徑和軌跡，在理論上，比較多研究基于管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)角度分析知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出、知識(shí)擴(kuò)散等[2]，從科學(xué)知識(shí)層面闡釋知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理、規(guī)律的研究比較少，并且存在概念混淆的情況。

“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”科學(xué)研究范式的興起使傳統(tǒng)的科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的載體、環(huán)境等因素都產(chǎn)生了重大變化，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散理論和方法體系在大數(shù)據(jù)和新媒體環(huán)境下不斷創(chuàng)新和發(fā)展。在這一背景下，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散概念的內(nèi)涵和外延不斷豐富，這其中包括兩個(gè)基本問(wèn)題：其一，如何界定并區(qū)分科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)傳播、知識(shí)溢出等相關(guān)概念;其二，如何構(gòu)建包括科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散概念內(nèi)涵和外延的系統(tǒng)性的理論體系，以適應(yīng)新的科學(xué)研究范式?；诖耍疚氖紫葘?duì)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的相關(guān)定義進(jìn)行辨析，闡釋其基本概念及聯(lián)系，其次以科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的理論研究為切入點(diǎn)，梳理理論研究現(xiàn)狀，構(gòu)建適應(yīng)科學(xué)知識(shí)交流新范式的研究體系，從而試圖建立科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究的新框架，并為相關(guān)的方法和應(yīng)用研究提供較全面的理論基礎(chǔ)和方法支撐。

1 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散：相關(guān)概念辨析

知識(shí)擴(kuò)散是知識(shí)創(chuàng)生及流動(dòng)的過(guò)程，按照知識(shí)能否被完整表述可以分為顯性知識(shí)擴(kuò)散和隱性知識(shí)擴(kuò)散[3]。由于知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出、知識(shí)傳播、知識(shí)流動(dòng)等概念范疇有交叉，因此，不少研究存在概念混淆和混用的情況[5]。為了明晰科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散概念的內(nèi)涵和外延，有必要對(duì)知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)傳播、知識(shí)流動(dòng)等的概念及其區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行界定。

1.1 知識(shí)擴(kuò)散

知識(shí)擴(kuò)散是知識(shí)通過(guò)一定的載體在空間和時(shí)間流動(dòng)的活動(dòng)或行動(dòng)[4]，是知識(shí)主體主動(dòng)性、針對(duì)性學(xué)習(xí)、獲取知識(shí)，并將學(xué)習(xí)到的知識(shí)和自身知識(shí)相融合產(chǎn)生新知識(shí)的過(guò)程[5]。因此，必須有新知識(shí)的創(chuàng)生才能稱之為知識(shí)擴(kuò)散[6]，擴(kuò)散效果可以通過(guò)廣度、強(qiáng)度、速度等量化的指標(biāo)[7-8]，衡量擴(kuò)散深度和范圍。此外，知識(shí)屬性、知識(shí)主、客體的自身因素、文化因素等對(duì)知識(shí)擴(kuò)散的動(dòng)機(jī)、效果產(chǎn)生一定的影響。知識(shí)主體是知識(shí)擴(kuò)散最重要的因素，其動(dòng)機(jī)是影響知識(shí)擴(kuò)散的關(guān)鍵[9-10]。按照知識(shí)類型，可以將知識(shí)擴(kuò)散分為科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散、技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散等。

1.2 知識(shí)傳播

知識(shí)傳播是知識(shí)擴(kuò)散的一種形式和途徑。知識(shí)傳播需要特定的媒介、途徑，并且是一種有目的性的傳播行為，知識(shí)傳播主要包括知識(shí)傳播主體、知識(shí)傳播客體、傳播媒介、傳播行為、傳播環(huán)境、傳播目的、傳播效果等構(gòu)成要素。按照傳播的范圍，知識(shí)傳播可以分為個(gè)體知識(shí)傳播、團(tuán)隊(duì)知識(shí)傳播和組織知識(shí)傳播。知識(shí)傳播過(guò)程，是知識(shí)傳播主體，按照主體的目的，在傳播環(huán)境下，通過(guò)一種或多種傳播媒介傳播知識(shí)單元，并達(dá)到傳播效果的過(guò)程。

1.3 知識(shí)交流

知識(shí)交流是知識(shí)主體和知識(shí)客體之間的雙向交流和對(duì)話[11-12]，是一種雙向性、交互性，并以雙方知識(shí)需求為中心的交流形式。按照知識(shí)交流的形式，可以分為正式知識(shí)交流和非正式知識(shí)交流[13]，正式知識(shí)交流主要包括論文、期刊、圖書之間的引用過(guò)程;非正式知識(shí)交流的方式較多，包括郵件交流、面對(duì)面交流等等。在知識(shí)交流的過(guò)程中知識(shí)主體和知識(shí)客體就某一個(gè)或多個(gè)話題展開(kāi)，并不斷針對(duì)需求進(jìn)行對(duì)話的調(diào)整，由于知識(shí)接受能力的不同，雙方可以在交流中互換角色，因此知識(shí)交流具有針對(duì)性、開(kāi)放性、動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。

1.4 知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)交流相比，更強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)知識(shí)使用者的單向輸出，是一種以知識(shí)生產(chǎn)者為主的知識(shí)擴(kuò)散形式[14-15]。知識(shí)主體向知識(shí)客體轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，以知識(shí)主體的意志和目的為中心，不會(huì)根據(jù)知識(shí)客體的需求和接受能力調(diào)整轉(zhuǎn)移內(nèi)容和形式。此外，在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中不會(huì)發(fā)生角色互換，知識(shí)客體被動(dòng)接受知識(shí)，為了要得到符合自己需求的知識(shí)，需要不斷與知識(shí)主體交互。知識(shí)轉(zhuǎn)移具有主體向客體單向轉(zhuǎn)移，客體被動(dòng)接受的特點(diǎn)。

1.5 知識(shí)溢出

在知識(shí)交流的背景下，知識(shí)溢出是不同主體在直接或間接的知識(shí)交流中，無(wú)意識(shí)、無(wú)方向的知識(shí)流動(dòng)形式[16]，其溢出的效果取決于知識(shí)單元的屬性及對(duì)已有知識(shí)的傳播[17]。也就是說(shuō)，知識(shí)主體并沒(méi)有根據(jù)特定的情景，或根據(jù)知識(shí)客體的需求創(chuàng)生知識(shí)，而是基于自身的個(gè)體行為而創(chuàng)造知識(shí)的過(guò)程，而沒(méi)有一定的預(yù)期目標(biāo)。

1.6 知識(shí)流動(dòng)

知識(shí)流動(dòng)同樣需要知識(shí)主體和知識(shí)客體的參與[18]，知識(shí)從高勢(shì)位向低勢(shì)位流動(dòng)，并且容易受知識(shí)特性、合作特性、關(guān)系質(zhì)量知識(shí)受體等因素的影響。知識(shí)流動(dòng)的形式多樣，包括知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)交流、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出等[19]，其中知識(shí)擴(kuò)散是具有目的性、主動(dòng)性的知識(shí)流動(dòng)[5]。例如，從科學(xué)文獻(xiàn)的引用關(guān)系來(lái)看，施引文獻(xiàn)引用被引文獻(xiàn)就是知識(shí)擴(kuò)散的行為，也是主動(dòng)性的知識(shí)流動(dòng)形式。

從相關(guān)概念的內(nèi)涵和外延來(lái)看，知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)傳播、知識(shí)交流等是部分與整體的關(guān)系，內(nèi)涵邊界存在交叉的情況。其中，知識(shí)流動(dòng)包括知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)傳播、知識(shí)轉(zhuǎn)移等，知識(shí)擴(kuò)散包括知識(shí)傳播（如圖2所示）。

1.7 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散

科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散本質(zhì)上是科學(xué)知識(shí)單元的游離與重組[20]，從初級(jí)知識(shí)形態(tài)向高級(jí)知識(shí)形態(tài)演化，形成一定的知識(shí)體系和科學(xué)范式，并可能發(fā)展為科學(xué)變革的過(guò)程。在空間維度，科學(xué)知識(shí)單元有向或無(wú)向地?cái)U(kuò)散和蔓延，例如研究者地域內(nèi)或跨地域的合作，又如學(xué)科內(nèi)或跨學(xué)科的知識(shí)擴(kuò)散;在時(shí)間維度，科學(xué)知識(shí)單元通過(guò)一定的媒介進(jìn)行傳承性擴(kuò)散，例如文獻(xiàn)的施引與被引。但無(wú)論是空間維度還是時(shí)間維度，知識(shí)單元在知識(shí)主體和知識(shí)客體的擴(kuò)散過(guò)程中都有新的知識(shí)產(chǎn)生，因此，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散屬于一種“化學(xué)反應(yīng)”。科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散載體既包括研究者、期刊、學(xué)科、專利等，也包括社交媒體等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，通過(guò)擴(kuò)散的廣度、強(qiáng)度、速度等指標(biāo)來(lái)衡量擴(kuò)散效果，如期刊擴(kuò)散因子[21]、學(xué)科擴(kuò)散強(qiáng)度[22]、平均擴(kuò)散速度[23]等。

2 理論基礎(chǔ)：研究現(xiàn)狀梳理

根據(jù)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的內(nèi)涵與特點(diǎn)，已有科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的理論基礎(chǔ)研究主要包括知識(shí)單元，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散路徑，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理和科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散測(cè)度等方面。

2.1 知識(shí)單元

知識(shí)單元又被稱為知識(shí)元、知識(shí)因子、知識(shí)基因[24]，是知識(shí)的擴(kuò)散與流動(dòng)的最小單元。早期的研究中，科學(xué)知識(shí)單元僅限于數(shù)學(xué)語(yǔ)言表達(dá)的科學(xué)概念所組成的定理、定律、定則或規(guī)則等被定量化的科學(xué)概念[25]。隨著社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，知識(shí)單元的定義不斷演進(jìn)，除了定量化的概念，科學(xué)活動(dòng)中用來(lái)表征文獻(xiàn)或信息內(nèi)容的詞語(yǔ)、概念、術(shù)語(yǔ)等都屬于知識(shí)單元的范疇[26]。按照科學(xué)知識(shí)單元的載體，可以將知識(shí)單元?jiǎng)澐譃樽髡?、論文、專利、期刊、學(xué)科知識(shí)單元[27-28];按照知識(shí)單元的內(nèi)容，可以將其劃分為事實(shí)、定義、結(jié)論、方法、關(guān)系知識(shí)單元[29]。由于知識(shí)單元在知識(shí)勢(shì)場(chǎng)中不斷地游離與重組，因此，知識(shí)單元具有重組性、再生性、動(dòng)態(tài)性的特征[30]，游離與重組的形式，如擴(kuò)散、流動(dòng)、轉(zhuǎn)移、演化等需要通過(guò)一定的知識(shí)載體呈現(xiàn)，如文獻(xiàn)、信息、專利、技術(shù)、政策等。此外，科學(xué)創(chuàng)造的過(guò)程，即新的科學(xué)知識(shí)單元的創(chuàng)生，是由知識(shí)主體的智力與知識(shí)單元自身荷值共同作用、促使其在思維勢(shì)場(chǎng)上重新結(jié)晶的過(guò)程[31-33]，知識(shí)主體在創(chuàng)生知識(shí)單元以及知識(shí)客體在重組知識(shí)單元的過(guò)程中，受到自身知識(shí)體系、知識(shí)存量等的影響，因此，不同知識(shí)單元的擴(kuò)散、流動(dòng)過(guò)程所產(chǎn)生的效果存在一定的差異[34]。

2.2 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散路徑

科學(xué)知識(shí)的擴(kuò)散可以通過(guò)非正式的交流群體和交流渠道進(jìn)行擴(kuò)散，也可以基于引文、期刊等正式載體不斷地在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行流動(dòng)?；诖?，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、引文網(wǎng)絡(luò)理論是闡釋知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理較普遍的理論，常用于揭示知識(shí)擴(kuò)散的渠道與路徑。擴(kuò)散過(guò)程中的知識(shí)再創(chuàng)造，是知識(shí)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，因而創(chuàng)新擴(kuò)散的理論從知識(shí)單元的創(chuàng)新性特征出發(fā)，為知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理提供必要的理論解釋。

在知識(shí)交流和知識(shí)擴(kuò)散中，非正式交流的時(shí)效性、溝通的準(zhǔn)確性、更大的有效信息量使其區(qū)別于正式交流，并發(fā)揮著重要的作用[35]，盛行于17世紀(jì)的無(wú)形學(xué)院[36]便是其中的一種形式。無(wú)形學(xué)院的知識(shí)主體是一群有共同學(xué)術(shù)興趣，為了解決某些重要學(xué)術(shù)問(wèn)題，甚至可以跨越地域和研究機(jī)構(gòu)彼此建立聯(lián)系，進(jìn)行合作和交流的學(xué)術(shù)共同體[37-39]，非正式的交流共享是知識(shí)交流和擴(kuò)散的其中一種形式和途徑。近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)特別是社交媒體的快速發(fā)展，博客、Twitter、Facebook、微博、微信等新的非正式交流工具[40-41]使無(wú)形學(xué)院在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下得到了進(jìn)一步的發(fā)展，傳統(tǒng)的線下無(wú)形學(xué)院和線上“電子無(wú)形學(xué)院”[42]，都成為科學(xué)知識(shí)在科學(xué)共同體之間擴(kuò)散和流動(dòng)的重要途徑。

除此之外，引文是正式交流和科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的重要形式之一。文獻(xiàn)的引證可以看作是顯性科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的過(guò)程[43]，知識(shí)從被引文獻(xiàn)向引證文獻(xiàn)擴(kuò)散和流動(dòng)[44-45]，文獻(xiàn)被引次數(shù)越多，知識(shí)的擴(kuò)散范圍越廣、廣度越大[46-47]。從知識(shí)進(jìn)化的角度看，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散是指通過(guò)引用關(guān)系表征的科學(xué)文獻(xiàn)之間的傳承[48]。從文獻(xiàn)引用的過(guò)程來(lái)講，獲取、閱讀前人文獻(xiàn)是知識(shí)的采集和選擇的過(guò)程;引用前人文獻(xiàn)的知識(shí)是知識(shí)傳播和擴(kuò)散的過(guò)程，同時(shí)也是科學(xué)知識(shí)增長(zhǎng)和進(jìn)化的過(guò)程;知識(shí)主體在前人知識(shí)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生新的理論、方法是知識(shí)的再創(chuàng)造和增值[49]。

2.3 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理

“知識(shí)現(xiàn)在就是一張沒(méi)有形狀的大網(wǎng)”[50]，大多數(shù)情況下，知識(shí)多以網(wǎng)狀的形式進(jìn)行擴(kuò)散，而非簡(jiǎn)單的線狀流動(dòng)，例如知識(shí)通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)、引文網(wǎng)絡(luò)的形式向研究者、學(xué)科、組織等進(jìn)行擴(kuò)散。因此，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和引文網(wǎng)絡(luò)分析常被用來(lái)解釋科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的機(jī)理[51]，其中點(diǎn)度、中心度、密度等是體現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理的重要指標(biāo)。

基于合作網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)擴(kuò)散，知識(shí)單元一般是以研究者作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn);基于引文網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)擴(kuò)散，作為知識(shí)單元的節(jié)點(diǎn)可以是關(guān)鍵詞、主題詞甚至是某篇參考文獻(xiàn)。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的度數(shù)指的是知識(shí)主體的個(gè)數(shù)，點(diǎn)度中心度能夠反映知識(shí)主體在網(wǎng)絡(luò)中的活躍程度，中間中心性反映知識(shí)主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力[52]。一般來(lái)說(shuō)，中間中心性越高，知識(shí)主體對(duì)其它知識(shí)主體或客體的知識(shí)擴(kuò)散能力越強(qiáng)，知識(shí)主體在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的地位越重要。知識(shí)主體與其它主體或客體的聯(lián)系越緊密，知識(shí)交流越容易，有利于知識(shí)的傳播和擴(kuò)散[53]，但是，網(wǎng)絡(luò)密度越大，并不意味這知識(shí)擴(kuò)散的效果越好，基于弱連接結(jié)構(gòu)洞的知識(shí)主體擁有信息優(yōu)勢(shì)和控制優(yōu)勢(shì)[54]，這些知識(shí)主體充當(dāng)媒介的作用，打通相對(duì)隔離知識(shí)客體的交流渠道，為其它主體或客體網(wǎng)絡(luò)提供知識(shí)擴(kuò)散和流動(dòng)的途徑，為知識(shí)擴(kuò)散創(chuàng)造了有利條件[55]。

另外，知識(shí)單元的重組與再造促使具有一定創(chuàng)新性的知識(shí)單元?jiǎng)?chuàng)生，隨著時(shí)間推移在知識(shí)勢(shì)場(chǎng)中傳播[56]。吸收或采納新知識(shí)的知識(shí)客體的數(shù)量隨著時(shí)間變化而呈現(xiàn)出S曲線的特征，當(dāng)這類客體達(dá)到一定的數(shù)量，知識(shí)擴(kuò)散達(dá)到一定的范圍之后，數(shù)量會(huì)逐漸趨于平穩(wěn)，擴(kuò)散達(dá)到飽和的狀態(tài)。創(chuàng)新性知識(shí)自創(chuàng)生、擴(kuò)散，并最終達(dá)到飽和的過(guò)程，可以分為4個(gè)對(duì)應(yīng)階段：起步階段、起飛階段、成熟階段、衰退階段，但S型曲線只能表征擴(kuò)散成功的過(guò)程，對(duì)于未能完成擴(kuò)散的知識(shí)，該曲線處于水平狀態(tài)，而非S型[57]。對(duì)于在知識(shí)創(chuàng)生初期，未能成功被采納和擴(kuò)散，而后受到大量承認(rèn)的現(xiàn)象被稱為“延遲承認(rèn)”[58]，即“科學(xué)睡美人”現(xiàn)象[59]。這些知識(shí)的“沉睡”通常是因?yàn)槌靶曰蜃兏镄匝芯縖60]，超出大多數(shù)知識(shí)客體的認(rèn)知范圍，或者對(duì)知識(shí)客體現(xiàn)有知識(shí)體系產(chǎn)生一定沖擊而不被承認(rèn)和采納，導(dǎo)致知識(shí)擴(kuò)散不成功的結(jié)果。隨著客體知識(shí)體系的逐漸完善，對(duì)某一個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)逐漸清晰和明了，“睡美人”知識(shí)可能會(huì)“蘇醒”，但“沉睡”的時(shí)間受知識(shí)特性、客體對(duì)知識(shí)的認(rèn)知程度影響。

2.4 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散測(cè)度

根據(jù)知識(shí)單元的層次，可將科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散劃分為文獻(xiàn)擴(kuò)散、期刊擴(kuò)散、學(xué)科擴(kuò)散3個(gè)維度，科學(xué)知識(shí)基于不同維度的擴(kuò)散和流動(dòng)可以通過(guò)文獻(xiàn)的引證關(guān)系進(jìn)行表征[61]，因此，引文分析、引文擴(kuò)散的方法是測(cè)度科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散能力和效率的主要方法?？茖W(xué)知識(shí)擴(kuò)散過(guò)程的效果，常用速度、廣度、強(qiáng)度等指標(biāo)來(lái)衡量[62]。在正式科學(xué)交流體系中，知識(shí)擴(kuò)散速度是指知識(shí)單元被文獻(xiàn)、期刊、學(xué)科引用的數(shù)量與其年齡的比值[63-64];廣度是指在一定時(shí)間范圍內(nèi)，文獻(xiàn)每100次施引涉及的不同期刊或不同學(xué)科的數(shù)量[65]，也可以是知識(shí)擴(kuò)散的地域廣度;強(qiáng)度是指對(duì)于特定的文獻(xiàn)集合，某領(lǐng)域的期刊或某學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的施引文獻(xiàn)的數(shù)量[66]。

此外，由于引文網(wǎng)絡(luò)和合著網(wǎng)絡(luò)是科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的重要途徑，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法也是測(cè)度科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散能力的重要手段。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，如密度、中心度等描述學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域、地理區(qū)域的科學(xué)知識(shí)流動(dòng)和擴(kuò)散的方向、布局[67]，或通過(guò)主路徑分析的方法，測(cè)定知識(shí)擴(kuò)散的關(guān)鍵路徑和速度[68]，從時(shí)間維度、學(xué)科維度、地域維度3個(gè)層面揭示科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的情況[69]。在合著網(wǎng)絡(luò)中，小世界網(wǎng)絡(luò)、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則網(wǎng)絡(luò)、無(wú)標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)是測(cè)度科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散鏈路、模式的主要方法，其中，無(wú)標(biāo)度的科學(xué)合著網(wǎng)絡(luò)能促進(jìn)科學(xué)知識(shí)增長(zhǎng)、傳播、流動(dòng)效率的最大化[70-71]。

3 范式變革：研究發(fā)展新階段

大數(shù)據(jù)時(shí)代的發(fā)展，掀起新一輪技術(shù)革命，基于正式科學(xué)交流體系下的文獻(xiàn)或?qū)＠麛U(kuò)散理論難以滿足大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的理論研究和實(shí)際需求?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)和智能技術(shù)的快速發(fā)展，為開(kāi)展深層研究提供理論可能性和技術(shù)支撐。數(shù)據(jù)收集和處理的方式產(chǎn)生巨大變化，對(duì)科學(xué)研究產(chǎn)生革命性的沖擊，“數(shù)據(jù)密集型科學(xué)范式”應(yīng)運(yùn)而生[72]，突破傳統(tǒng)的研究框架和思維，向“全數(shù)據(jù)模式”發(fā)展[73]。科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的研究對(duì)象和研究方法在數(shù)據(jù)密集型的科研范式下產(chǎn)生了重大變革。

3.1 研究對(duì)象的深化與拓展

傳統(tǒng)的知識(shí)擴(kuò)散研究多以科學(xué)文獻(xiàn)、專利等載體為研究對(duì)象，以引證的方向、關(guān)系、距離為指標(biāo)，表征知識(shí)在學(xué)科間或地域間擴(kuò)散的路徑和范圍。大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨，數(shù)據(jù)本身也成為擴(kuò)散來(lái)源之一，這主要體現(xiàn)在載體的深化與泛化。

首先，知識(shí)單元的載體不僅局限于某文獻(xiàn)的引證，而是深化至文獻(xiàn)的全文數(shù)據(jù)。這就意味著，知識(shí)的擴(kuò)散不再以某篇或某些文獻(xiàn)的引證為標(biāo)度，而是通過(guò)識(shí)別和分析引用的具體位置數(shù)據(jù)、引用次數(shù)和引用語(yǔ)境數(shù)據(jù)，從微觀的角度揭示基于引用關(guān)系的知識(shí)擴(kuò)散特征和規(guī)律，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散動(dòng)機(jī)和機(jī)理[74]。其次，作為區(qū)別于文獻(xiàn)、期刊的新型擴(kuò)散載體的社交媒體和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，為學(xué)術(shù)共同體在互聯(lián)網(wǎng)中進(jìn)行知識(shí)擴(kuò)散提供必要的條件，同時(shí)也促使知識(shí)擴(kuò)散研究對(duì)象的泛化，例如，知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)百科、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)、Twitter、Facebook、微博等載體的擴(kuò)散情況、特征、動(dòng)機(jī)、規(guī)律等問(wèn)題，為知識(shí)擴(kuò)散研究提供新的主題;又如知識(shí)主體在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中利用文本、圖片、視頻等數(shù)據(jù)形式進(jìn)行擴(kuò)散的情況，也為相應(yīng)研究提供新方向和新數(shù)據(jù)。

3.2 研究方法的創(chuàng)新與發(fā)展

在新范式的背景下，研究對(duì)象的深化和泛化對(duì)研究方法提出了新需求，科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展為知識(shí)擴(kuò)散測(cè)度方法提供必要的支持。在文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析等傳統(tǒng)研究方法不斷發(fā)展的同時(shí)，人工智能技術(shù)逐漸成熟，自主學(xué)習(xí)技術(shù)、知識(shí)融合技術(shù)、社交網(wǎng)絡(luò)計(jì)算、大數(shù)據(jù)可視化技術(shù)等迅速發(fā)展[75]。深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)等創(chuàng)新性技術(shù)與算法可以較好地應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)擴(kuò)散研究的“反?！迸c“危機(jī)”，諸如遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[76]、深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[77]、自然語(yǔ)言處理技術(shù)[78]等新的研究方法不僅滿足新擴(kuò)散載體的大規(guī)模數(shù)據(jù)分析的需要，又大大提高了科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散實(shí)證和應(yīng)用研究的效率。

4 體系重構(gòu)：理論研究新框架

基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究范式的科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散，因研究對(duì)象的拓展及研究方法的創(chuàng)新對(duì)傳統(tǒng)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究提出新的挑戰(zhàn)。為了更好地適應(yīng)大數(shù)據(jù)環(huán)境下的研究范式需求，解決目前涌現(xiàn)的科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的實(shí)際問(wèn)題，有必要在已有理論的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充新的研究對(duì)象和研究方法，拓展基本的研究框架及系統(tǒng)的理論視角（如圖3所示）。

4.1 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究對(duì)象

科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的研究對(duì)象可分為基本要素、擴(kuò)散要素、測(cè)度要素。其中，基本要素是科學(xué)知識(shí)進(jìn)行擴(kuò)散研究的基礎(chǔ)，擴(kuò)散要素是過(guò)程性特征，測(cè)度要素是擴(kuò)散的測(cè)度指標(biāo)。

4.1.1 基本要素

科學(xué)知識(shí)的擴(kuò)散，需要知識(shí)主體、知識(shí)客體、知識(shí)單元、知識(shí)載體等基本要素的參與。知識(shí)從主體到客體之間的擴(kuò)散的過(guò)程，與二者的意愿、能力、

動(dòng)機(jī)密切相關(guān)，一般來(lái)說(shuō)，擴(kuò)散及采納的意愿越強(qiáng)烈、能力越大，知識(shí)擴(kuò)散的速度越高[79]。此外，知識(shí)擴(kuò)散是根據(jù)一定的目的進(jìn)行游離的過(guò)程，因此，有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的擴(kuò)散動(dòng)機(jī)，背景引用、比較、方法借鑒等采納動(dòng)機(jī)[80]的不同都會(huì)影響知識(shí)擴(kuò)散的效果。知識(shí)單元是整個(gè)擴(kuò)散過(guò)程的基點(diǎn)，知識(shí)單元的層次、屬性、特征是研究科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的重要切入點(diǎn)。知識(shí)單元需要借助一定的載體進(jìn)行表征，傳統(tǒng)的知識(shí)載體包括研究者、紙質(zhì)文獻(xiàn)等等。計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，使記錄和存儲(chǔ)知識(shí)的載體發(fā)生變化。目前，有聲語(yǔ)言、網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)、圖片、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等等都屬于知識(shí)的載體[81]。

4.1.2 擴(kuò)散要素

擴(kuò)散要素主要包括擴(kuò)散載體、擴(kuò)散過(guò)程和擴(kuò)散環(huán)境。按照科學(xué)交流的正式程度，可以將知識(shí)單元擴(kuò)散的載體分為正式知識(shí)擴(kuò)散載體和非正式知識(shí)擴(kuò)散載體。其中，正式知識(shí)擴(kuò)散載體主要包括單篇科學(xué)文獻(xiàn)、專利、期刊、某學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的文獻(xiàn)集合等;非正式知識(shí)擴(kuò)散載體主要是基于非正式科學(xué)交流的途徑，例如面對(duì)面式科學(xué)交流、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、社交媒體、電子無(wú)形學(xué)院等[82]。擴(kuò)散過(guò)程主要是揭示擴(kuò)散階段性特征的指標(biāo)，例如，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的學(xué)科路徑、地理路徑、時(shí)間路徑;擴(kuò)散過(guò)程的階段性劃分等等。擴(kuò)散環(huán)境也是影響知識(shí)擴(kuò)散效果的重要因素之一，可分為學(xué)科內(nèi)部擴(kuò)散環(huán)境和學(xué)科外部擴(kuò)散環(huán)境。學(xué)科內(nèi)部擴(kuò)散環(huán)境主要包括科學(xué)共同體的研究范式、學(xué)科發(fā)展、學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)科戰(zhàn)略、相關(guān)設(shè)施設(shè)備、教育體系等。學(xué)科外部擴(kuò)散環(huán)境主要是社會(huì)環(huán)境，例如經(jīng)濟(jì)、政策、文化、技術(shù)等。擴(kuò)散媒介可以分為紙質(zhì)媒介和網(wǎng)絡(luò)媒介，紙質(zhì)媒介包括紙質(zhì)印刷的論著、期刊等。網(wǎng)絡(luò)媒介比較豐富，例如預(yù)印本文獻(xiàn)、科學(xué)交流平臺(tái)、電子郵件、科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)集、社交媒體平臺(tái)等等。

4.1.3 測(cè)度要素

測(cè)度要素在原有測(cè)度指標(biāo)廣度、速度、強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，考慮到互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下科學(xué)傳播的特性，增加了擴(kuò)散熱度的要素。擴(kuò)散熱度是指知識(shí)單元被知識(shí)客體吸收、采納的數(shù)量，一般來(lái)說(shuō)，被采納的數(shù)量越高，該知識(shí)主題成為知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中心的程度越大。在基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的擴(kuò)散系統(tǒng)中，知識(shí)主體吸收和采納知識(shí)的行為更加多樣，例如點(diǎn)贊、評(píng)論、瀏覽、下載、提及等等[82]，通過(guò)擴(kuò)散熱度曲線，可以分析科學(xué)知識(shí)在正式或非正式科學(xué)交流系統(tǒng)中的傳播、擴(kuò)散的走向、流量，甚至預(yù)測(cè)未來(lái)的擴(kuò)散趨勢(shì)。在新范式的背景下，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的能力不再囿于引證，而是可以根據(jù)不同的吸收或采納行為對(duì)速度、廣度、強(qiáng)度、熱度指標(biāo)賦予不同的權(quán)重，來(lái)衡量科學(xué)知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)載體中，基于不同吸收行為的擴(kuò)散能力。

4.2 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散理論維度

按照不同的研究目的和對(duì)象，可以通過(guò)不同的理論視角和維度闡釋科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的現(xiàn)象以及內(nèi)在機(jī)理，如能力論、本質(zhì)論、系統(tǒng)論、演化論、價(jià)值論、決策論、動(dòng)力論等等。其中，本質(zhì)論主要是圍繞科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的基本要素，闡釋各要素的作用、功能和影響機(jī)制;系統(tǒng)論是指借助一定的路徑識(shí)別方法，揭示擴(kuò)散系統(tǒng)的內(nèi)在擴(kuò)散機(jī)制，如引文網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散路徑和合作網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散路徑。演化論主要基于時(shí)間維度，描述科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散在特定時(shí)間段的特征，歸納其擴(kuò)散的規(guī)律;價(jià)值論是闡述科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散對(duì)科學(xué)發(fā)展、科學(xué)評(píng)價(jià)、知識(shí)管理，甚至是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展的意義和價(jià)值;決策論主要是如何根據(jù)科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的確定性或不確定性，做出合理的知識(shí)資源配置，從而提高知識(shí)擴(kuò)散的效率，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)的最優(yōu)化;動(dòng)力論是指通過(guò)一定的模型，規(guī)范地、定量地分析和描述科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散過(guò)程性特征及規(guī)律，為預(yù)測(cè)擴(kuò)散趨勢(shì)和制定相應(yīng)的擴(kuò)散機(jī)制提供方法支撐，如傳染病模型、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型等等。在基于知識(shí)勢(shì)場(chǎng)的傳染病模型中，基本角色可以分為知識(shí)擴(kuò)散源（即知識(shí)主體）、可能采納知識(shí)的客體、已采納知識(shí)的客體、拒絕采納知識(shí)的客體。由于傳染病模型與知識(shí)擴(kuò)散現(xiàn)象高度契合[83]，因而，傳染病模型和類傳染病模型適用于揭示知識(shí)創(chuàng)生的特性、擴(kuò)散過(guò)程、發(fā)展規(guī)律以及與之相關(guān)的其他因素;能力論主要是指通過(guò)特定的測(cè)度指標(biāo)和方法衡量知識(shí)單元的擴(kuò)散能力和擴(kuò)散程度等基本問(wèn)題。

4.3 科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散方法維度

科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的研究方法可以分為定性方法和定量方法，其中定性方法主要以德?tīng)柗品橹?，通過(guò)專家調(diào)查的方式，從主觀上評(píng)價(jià)知識(shí)的擴(kuò)散程度。但是隨著數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)新范式的發(fā)展，目前的研究方法越來(lái)越注重定量方法。例如基于傳統(tǒng)信息計(jì)量的方法，如被引量、被引速度、強(qiáng)度等評(píng)價(jià)作者間、期刊間、專利間、學(xué)科間、區(qū)域間、國(guó)家間的知識(shí)擴(kuò)散的情況。通過(guò)引文網(wǎng)絡(luò)、合著網(wǎng)絡(luò)分析知識(shí)擴(kuò)散的路徑?；谌斯ぶ悄艿男路椒ê图夹g(shù)，滿足大規(guī)模、大體量的知識(shí)擴(kuò)散路徑識(shí)別需求，通過(guò)深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)（BA、BBV、Bass、振蕩算法等方法[84-87]）收集、構(gòu)建數(shù)據(jù)集，通過(guò)擬合數(shù)學(xué)模型描述科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的過(guò)程性定量化特征。在主題內(nèi)容方面，TF-IDF[88]、LDA[89]等算法為研究者分析主題演化、語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，從內(nèi)容層面挖掘知識(shí)擴(kuò)散的知識(shí)的融合與分化，提供豐富路徑識(shí)別的方法和角度。

5 結(jié) 語(yǔ)

現(xiàn)有關(guān)于科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的理論研究闡釋了知識(shí)單元定義、擴(kuò)散機(jī)理內(nèi)容，為構(gòu)建、完善研究框架提供必要的概念基礎(chǔ)和理論依據(jù)。大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，對(duì)已有的知識(shí)擴(kuò)散的理論、方法產(chǎn)生沖擊，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型的新研究范式對(duì)傳統(tǒng)的研究框架和思維也產(chǎn)生挑戰(zhàn)，難以滿足新研究范式下的實(shí)際需求，科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散研究對(duì)象的擴(kuò)張以及研究方法的創(chuàng)新帶來(lái)新的研究思維和研究問(wèn)題。在總結(jié)和歸納現(xiàn)有理論研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)知識(shí)單元及擴(kuò)散機(jī)理的研究?jī)?nèi)容，構(gòu)建適應(yīng)新范式的基本研究框架，其中研究對(duì)象由基本要素、擴(kuò)散要素、測(cè)度要素3個(gè)方面組成，豐富、泛化原有的研究問(wèn)題。此外，新的理論框架，可以為理論研究、方法研究、應(yīng)用研究提供不同的理論指導(dǎo)和支撐，滿足不同層面研究的理論需求。

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（責(zé)任編輯：郭沫含）