安徽省出口效率的測度及其影響因素分析

張如慶，黃勝捷

(安徽財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

自改革開放以來，出口貿(mào)易對安徽省經(jīng)濟的增長起到了重要的推動作用。作為地處中國中部的安徽省，在總體上無法改變地緣優(yōu)勢的硬性條件下更應(yīng)該審時度勢，因地制宜，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)出口結(jié)構(gòu)、提高出口質(zhì)量。因此，出口效率的提升顯得尤為重要。出口效率即指出口的投入產(chǎn)出效率，即當(dāng)投入要素(或出口量)不變時，使得出口量(或投入要素)達(dá)到最大(或最小),是一種優(yōu)化問題，常用全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)衡量。因而研究安徽省各地級市出口的投入產(chǎn)出效率對于分析城市發(fā)展?fàn)顩r和促進安徽省出口經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。

現(xiàn)有文獻大多從國家層面分析省際出口效率的總體情況，少有文獻對單個省各地級市的出口效率進行更深入的分析。本文參考朱爾茜等(2018)使用的模型方法[1]，選用2008-2016年安徽省16個地級市數(shù)據(jù)對安徽省各地級市出口投入產(chǎn)出效率進行靜態(tài)與動態(tài)測評，然后應(yīng)用面板模型綜合評估影響安徽省出口效率的因素，以期能為促進安徽省出口經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

一、模型構(gòu)建

1.DEA模型

(1) DEA基本模型 DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)模型是用于對多項投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)進行相對效率評價的多種學(xué)科交叉形成的數(shù)量分析方法[2]。DEA基本模型主要有兩種，分別是假設(shè)規(guī)模報酬固定不變、投入與產(chǎn)出效率同比例變化的CCR模型與假設(shè)規(guī)模報酬可變、投入與產(chǎn)出效率同比例變化的BCC模型。本文為細(xì)化分析，采用BCC模型對安徽省各地級市出口投入產(chǎn)出進行靜態(tài)測度分析，該計量模型具體參見文獻[3]。

(2) DEA-Malmquist指數(shù)法 本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法對安徽省各地級市出口投入產(chǎn)出進行動態(tài)測評，其方法是通過上述指數(shù)法測算DMU的全要素生產(chǎn)率。在實證分析中，常采用可變規(guī)模報酬假定下的Malmquist指數(shù)，其表達(dá)式參見參考文獻[4]。

2.面板數(shù)據(jù)模型

為多角度研究安徽省各地級市出口效率問題，并且避免遺漏影響出口效率的變量，本文在上述模型分析的基礎(chǔ)上使用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建面板回歸模型作進一步分析。

二、變量與數(shù)據(jù)

1.變量的選擇

本文選取的效率測算變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 效率測算變量的選取與說明

2.數(shù)據(jù)來源

本研究以安徽省各地級市為決策單元，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性采用2008-2016年安徽省16個地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)評估城市出口效率。所有原始數(shù)據(jù)均來自2018-2016年《中國統(tǒng)計年鑒》和《安徽統(tǒng)計年鑒》。

三、實證分析

1.靜態(tài)效率分析

利用DEA-BCC模型分析安徽省各地級市出口效率，得到下表2。

表2 2016年安徽省各地級市技術(shù)效率分解及其改進

由表2可知，2016年安徽省各地級市出口的綜合技術(shù)效率(I)平均值為0.865，純技術(shù)效率(I1)為0.997，規(guī)模效率(I2)為0.868。效率不高主要是由規(guī)模效率不高造成的。從具體指標(biāo)來看：

在綜合技術(shù)效率(I)方面，合肥市、馬鞍山市、安慶市、黃山市、六安市、滁州市、阜陽市這七個城市I達(dá)到DEA有效，其余九個城市非有效，且各地級市差距較大。從純技術(shù)效率(I1)看，在DEA非有效的九個地區(qū)中，池州市、亳州市、蕪湖市、宿州市、淮南市、淮北市、宣城市這七個城市為I1有效、I2無效。從規(guī)模效率(I2)看，在DEA非有效的九個城市中，其I2均無效，而余下I2有效的七個地區(qū)卻實現(xiàn)DEA有效。池州市、淮南市I2值較低，但I1均有效，可見主要是這兩座城市的I2拖累了其相應(yīng)的I值。從規(guī)模報酬區(qū)間：DEA有效的七個地區(qū)規(guī)模報酬不變；其余處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)的城市，可適當(dāng)提高本市的出口產(chǎn)業(yè)投入要素實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；蕪湖市處于規(guī)模遞減階段，說明該市由于規(guī)模過大產(chǎn)生管理低效率等問題，應(yīng)引起重視。

在投入要素利用效率方面：整體上造成投入要素未被充分利用的原因主要是受蚌埠市、銅陵市和淮南市影響，浪費嚴(yán)重的投入要素按從大到小排序依次為外商直接投資、本地市場效應(yīng)、金融發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、勞動力。在投入要素未被充分利用、存在資源浪費現(xiàn)象的城市中，蚌埠市與銅陵市五項投入資源均未充分利用，淮南市有三項投入資源未充分利用。從最低利用率來看，蚌埠市的FDI利用率為74.1%；銅陵市的HM利用率為76.7%；淮南市的金融發(fā)展水平利用率為83%。因此，為提高城市的出口效率，蚌埠市和銅陵市要加強對這五個投入要素的利用效率，其中蚌埠市應(yīng)重視對外資利用改進，銅陵市應(yīng)重視本地市場效應(yīng)，對接更大需求市場以擴大出口產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟。

2.動態(tài)效率分析

將Malmquist指數(shù)按各地級市分解，根據(jù)具體指標(biāo)可知(1)注釋：限于篇幅，本文未列出安徽省各地級市Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成數(shù)據(jù)，感興趣的讀者可向作者索取。：從全要素生產(chǎn)率(TF)看，安徽省各地級市達(dá)到TF有效的城市占比為31.25%，高于安徽省均值有七個地區(qū)。從純技術(shù)效率(PE)看，安徽省總體PE表現(xiàn)良好，安徽省各地級市出口達(dá)到PE有效的城市占比為87.5%，超過平均水平1.000的有14個城市。從規(guī)模效率(SE)看，安徽省各地級市出口總體上規(guī)模是有效的，達(dá)到SE有效的城市占比為81.25%，超過平均水平1.038的城市有七個。從技術(shù)進步(TE)看，達(dá)到TE有效的城市占比為12.5%，超過平均水平 0.923的有五個城市。安徽省各地級市出口的PE、SE和技術(shù)效率(EF)達(dá)到DEA有效，TE與TF為DEA非有效，因而可認(rèn)為安徽省各地級市的全要素生產(chǎn)率主要受技術(shù)進步落后掣肘。

Malmquist指數(shù)按時間分解，結(jié)果如表3所示。安徽省各地級市出口的TF在2008—2016年整體呈先升后降再升的狀態(tài)：在2008-2009年(受TE較低拖累)、2009-2010年(受TE與PE較低共同拖累)、2014-2015年(受TE較低拖累)、2012-2013年和2013-2014年(兩者皆是PE和EF較低與SE較低共同拖累)都小于1。但在2010-2012年、2015-2016年的TF均大于1，表明各地級市在這些年份實現(xiàn)了生產(chǎn)效率改善。

表3 2008-2016年安徽省各地級市Malmquist指數(shù)及其分解

同時，在安徽省各地級市Malmquist指數(shù)的各分解指標(biāo)中，TF大于1的城市個數(shù)與相應(yīng)大于平均值的城市個數(shù)相差越大，說明安徽省出口經(jīng)濟區(qū)域發(fā)展越不平衡。從具體指標(biāo)來看(2)注釋：限于篇幅，本文未列表展示2008-2016年安徽省16個地級市的分年分市Malmquist指數(shù)評價結(jié)果(共有680個數(shù)據(jù)點)，感興趣的讀者可向作者索取。：

全要素生產(chǎn)率(TF)：2008-2016年，除了在2010-2012年、2015-2016年間TF均值均小于1外，其他年份TF均值均高于1，說明在這些年中出口效率得到了改進提升。另外，只有在2011-2012年、2014-2015年安徽省實現(xiàn)了出口經(jīng)濟區(qū)域整體發(fā)展平衡。

技術(shù)效率(EF)：2008-2016年，EF值大于1的城市個數(shù)與EF大于均值的城市個數(shù)均存在差距，說明安徽省出口經(jīng)濟在技術(shù)效率方面一直存在區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)象。

技術(shù)進步(TE)：2010-2014年，TE均值均大于1，其他年份TE均值小于1。在2010-2011年，安徽省所有地級市TE值均大于1，但在2008-2009年實現(xiàn)TE值大于1的城市個數(shù)為0。

純技術(shù)效率(PE)：2008-2009年，實現(xiàn)PE值大于1的城市個數(shù)整體較少。在2009-2011年、2012-2014年P(guān)E均值均小于1，其他年份PE均值均大于1。

規(guī)模效率(SE)：2008-2009年、2014-2015年，實現(xiàn)了SE高于1的最多城市個數(shù)為10個，而在2010-2011年、2012-2014年SE均值均小于1，其他年份SE的均值均大于1。

3.安徽省各地級市出口效率的影響因素分析

Alberto Portugal-Perez等(2012)認(rèn)為“軟”“硬”基礎(chǔ)設(shè)施能改善發(fā)展中國家出口表現(xiàn)[5]，孫楚仁等(2019)將政府政策和基礎(chǔ)設(shè)施作為影響出口的因素[6]。因此，本文引入城市的政府政策與基礎(chǔ)設(shè)施兩方面因素進行分析，以深入研究安徽省各地級市出口效率的影響因素。

在政府政策方面，通過科技支出比率(科技支出/財政支出)、教育支出比率(教育支出/財政支出)與財政支出比率(財政支出/財政收入)反映各地級市政府對科研創(chuàng)新、教育以及人力資本的支持力度，政府政策影響著城市出口行業(yè)的有效發(fā)展；在基礎(chǔ)設(shè)施方面，通過人均郵局?jǐn)?shù)(城市郵局?jǐn)?shù)/城市總?cè)丝跀?shù))、人均城市鋪路面積(城市鋪路面積/城市人口總數(shù))和人均公共交通運營數(shù)(城市公共交通運營數(shù)/城市人口總數(shù))反映各地級市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其是城市貿(mào)易便利程度以及人才培養(yǎng)環(huán)境的體現(xiàn)，并且，完善的城市基礎(chǔ)設(shè)施可吸引更多人力與物質(zhì)資本。

本文以TE、EF、TF三項指標(biāo)為因變量，政府政策和基礎(chǔ)設(shè)施共六項指標(biāo)為自變量，設(shè)計回歸模型如下：

TE=α0+α1GS+α2ES+α3TS+α4PO+α5LP+α6LC+ζ，

EF=β0+β1GS+β2ES+β3TS+β4PO+β5LP+β6LC+ζ1，

TF=γ0+γ1GS+γ2ES+γ3TS+γ4PO+γ5LP+γ6LC+ζ2，

其中，α0、β0、γ0為常數(shù)項，αi、βi、γi(i=1,…,6)是回歸系數(shù)，ζ、ζ1、ζ2是隨機變量；科技支出比率、教育支出比率、財政支出比率分別用TS、ES、GS表示；人均郵局?jǐn)?shù)、人均城市鋪路面積、人均公共交通運營數(shù)分別用PO、UP、PT表示。

(1) 平穩(wěn)性檢驗 為防止出現(xiàn)偽回歸問題，根據(jù)面板數(shù)據(jù)特點，本文選取表4中兩種方法進行平穩(wěn)性檢驗。如表4所示結(jié)果，所有數(shù)據(jù)均為平穩(wěn)時間序列。

表4 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗

續(xù)表

(2) Hausman檢驗 一般情況下，此檢驗常用來判斷使用的面板回歸模型屬別。根據(jù)檢驗結(jié)果可知，TE和EF使用模型為隨機效應(yīng)，TF使用模型為固定效應(yīng)。具體內(nèi)容如表5所示，除了教育支出比率沒有通過統(tǒng)計檢驗，其他變量均通過了統(tǒng)計檢驗。

表5 面板回歸結(jié)果

(3) 實證結(jié)果分析 從自變量的彈性系數(shù)來看，在六個影響因素中，財政支出比率對技術(shù)進步(0.040 3)影響較大，城市人均郵局?jǐn)?shù)對技術(shù)效率(107)與全要素生產(chǎn)率(2 870.9)影響較大。

在政府政策方面，財政支出比率(GS)對TE與TF呈顯著的負(fù)向影響，對EF呈不顯著的正向影響，其原因可能是政府的支出推動出口行業(yè)積極發(fā)展，但是出口行業(yè)滿足于獲得的政府支出福利而怠于TE與TF方面的提高，用于提高EF方面的支出分配也不足以支持其有長足發(fā)展；教育支出比率(ES)對TE、EF和TF都呈不顯著的正向影響，安徽省各地級市政府應(yīng)實施更多教育支持政策以提升城市的出口效率；科技支出比率(TS)對TE呈不顯著的負(fù)向影響，對EF呈不顯著的正向影響，對TF呈顯著的正向影響，政府在科研方面的支出提高了出口行業(yè)資源的投入產(chǎn)出率，對出口效率有積極正向影響，但是政府對出口行業(yè)技術(shù)支出補貼抑制了出口行業(yè)的TE，究其原因，可能與企業(yè)惰性或者研發(fā)成效時滯性有關(guān)。

在基礎(chǔ)設(shè)施方面，地級市人均郵局?jǐn)?shù)(PO)對TE呈不顯著的負(fù)向影響，對EF和TF呈顯著的正向影響，原因可能是信息流通的便達(dá)使得出口行業(yè)更傾向于從外引進技術(shù)而少于內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新，較多的信息交流有利于促進出口行業(yè)資源的投入產(chǎn)出率，使得城市出口效率提升；地級市人均鋪路面積(UP)對TE呈顯著的正向影響，對EF和TF呈顯著的負(fù)向影響，說明城市人均鋪路面積越多越有利于技術(shù)引進從而提升出口效率，但不一定能提高城市出口行業(yè)的EF與TF，可能是政府對鋪路建設(shè)過多投入擠占了對出口行業(yè)投入的資源，因而鋪路面積的增加可能對安徽省各地級市出口效率的提高有抑制作用；地級市人均公共交通運營數(shù)(PT)對TE和EF呈不顯著的正向影響，對TF呈顯著的負(fù)向影響，說明各地級市交通流量仍需擴大以發(fā)揮TE與EF對安徽各地級市出口效率提升作用，交通越便利可能增加了出口行業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的運營量，卻無暇顧及產(chǎn)業(yè)升級因而抑制了出口行業(yè)的TF增長。

四、結(jié)論與對策建議

提升出口效率是實現(xiàn)安徽省各地級市出口經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必備條件之一。因此，本文利用安徽省各地級市的面板數(shù)據(jù)，從靜態(tài)、動態(tài)兩個角度綜合分析安徽省各地級市的出口效率及其影響因素。結(jié)論表明：首先，從整體上看，安徽省各地級市出口效率偏低，與有效水平存在差距，純技術(shù)效率和規(guī)模效率雙因素都有拖累，主要以規(guī)模效率為主，而實現(xiàn)有效水平的地區(qū)只有黃山市，并且它的技術(shù)進步態(tài)勢相對超前。其次，從靜態(tài)上看，接近一半的地級市規(guī)模效率無效，并且部分城市未充分利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素造成資源浪費。另外，從動態(tài)上看，限制2008-2016年各地級市出口行業(yè)投入產(chǎn)出率提升的主要因素是技術(shù)進步，同時安徽省也存在區(qū)域出口效率發(fā)展不平衡問題。最后，在影響出口效率的因素中，安徽省各地級市的基礎(chǔ)設(shè)施因素比政府政策方面因素對出口效率影響更大。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議：第一，大力支持并弘揚地方特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分利用地緣經(jīng)濟優(yōu)勢對城市出口效率的促進作用。各地級市需大力挖掘并發(fā)展地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)，將特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展與出口經(jīng)濟增長緊密連接，鄰近地級市可合理利用具備地緣經(jīng)濟優(yōu)勢的城市，向其擴大特色產(chǎn)品輸入，借力促進本地出口經(jīng)濟，間接提升安徽省整體出口效率。第二，積極調(diào)整出口規(guī)模，合理利用資源。在安徽省規(guī)模效率無效的地級市中，呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)的地級市應(yīng)尋求更大的產(chǎn)品需求市場，擴大并優(yōu)化當(dāng)?shù)氐某隹谝?guī)模，對于規(guī)模報酬遞減的地級市應(yīng)對當(dāng)?shù)爻隹谛袠I(yè)的出口規(guī)模與管理水平引起足夠重視，適當(dāng)調(diào)整出口規(guī)模、完善治理機制、努力探索優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。蚌埠市與銅陵市出口業(yè)應(yīng)特別加強對當(dāng)?shù)氐耐馍讨苯油顿Y與經(jīng)濟發(fā)展水平等生產(chǎn)要素的合理利用，資源優(yōu)配以提高出口效率。第三，政府應(yīng)注重“軟”基礎(chǔ)設(shè)施的投入。安徽省各地級市政府應(yīng)重視在教育、科技和信息方面等“軟”基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建與支出，實施積極的人才與技術(shù)引進政策、孵化高新企業(yè)和高新技術(shù)是安徽省各地級市提高出口效率的當(dāng)務(wù)之急，構(gòu)建高附加值的出口產(chǎn)業(yè)鏈，提高出口的投入產(chǎn)出率，為出口高效率奠定良好的政策與社會基礎(chǔ)，促進安徽省出口經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。