淺析成品油銷售企業(yè)反壟斷合規(guī)體系建設(shè)

韓笑梅

摘 要：加強(qiáng)競爭領(lǐng)域合規(guī)管理對(duì)成品油銷售企業(yè)具有重要意義，成品油銷售企業(yè)構(gòu)建反壟斷合規(guī)體系的重點(diǎn)在于，設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，明確管理職責(zé)，加強(qiáng)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中和行政壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和處置機(jī)制，并完善相關(guān)合規(guī)管理保障機(jī)制。

關(guān)鍵詞：反壟斷;合規(guī)管理;合規(guī)體系建設(shè);風(fēng)險(xiǎn)防控

2018年11月，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，明確要求中央企業(yè)應(yīng)“完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)”。隨著國家反壟斷執(zhí)法力度的不斷加強(qiáng)，處于傳統(tǒng)壟斷地位的成品油銷售企業(yè)面臨越來越高的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)反壟斷合規(guī)體系建設(shè)，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

一、成品油銷售企業(yè)構(gòu)建反壟斷合規(guī)體系的意義和價(jià)值

（一）反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日益提高

石油石化行業(yè)由于事關(guān)國家能源安全、對(duì)保障國計(jì)民生具有特殊作用，其誕生和發(fā)展歷程也呈現(xiàn)出自然壟斷和行政壟斷交叉的屬性。因而，石油企業(yè)一直是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

近年來，我國反壟斷執(zhí)法水平不斷提高，相關(guān)執(zhí)法機(jī)制和法律規(guī)定也不斷完善，隨著石油石化行業(yè)市場體制改革的深入推進(jìn)，針對(duì)石油企業(yè)的反壟斷執(zhí)法將越來越嚴(yán)厲，近年來多家能源企業(yè)被反壟斷行政處罰和石油領(lǐng)域反壟斷第一案的爆發(fā)即是最好例證。

（二）違反反壟斷法的巨大不利后果。1.巨額的行政處罰。根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，將被責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。例如，2018年1月，國家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)中石油天然氣銷售大慶分公司和大慶油田公司天然氣分公司限定壓縮天然氣最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的違法行為作出處罰，罰沒其年度銷售額6%的罰款，合計(jì)達(dá)8406萬。2.影響企業(yè)信譽(yù)和經(jīng)營。行政處罰記錄將被記入企業(yè)信用信息，在企業(yè)征信方面會(huì)留下污點(diǎn)，甚至可能影響企業(yè)融資等行為;相關(guān)的商業(yè)合同因違反反壟斷法而無法執(zhí)行，同時(shí)，相關(guān)媒體的報(bào)道，也會(huì)對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)造成損失。3.顯著的法律成本。反壟斷調(diào)查通常是漫長的，為應(yīng)對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查需投入巨大的人力、物力、財(cái)力和管理層時(shí)間精力等。相關(guān)人員拒絕、阻礙調(diào)查行為構(gòu)成犯罪的，還可能被追究刑事責(zé)任。在行政處罰之后還可能引發(fā)后續(xù)的民事訴訟和索賠。

（三）構(gòu)建反壟斷合規(guī)有助于企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。反壟斷系統(tǒng)性合規(guī)一方面有利于企業(yè)防范、控制內(nèi)部違法風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響;另一方面在企業(yè)不慎觸及紅線，能以積極配合的態(tài)度與執(zhí)法部門進(jìn)行良性的解除和溝通，從而為企業(yè)爭取最為有利的結(jié)果。在執(zhí)法實(shí)踐中，經(jīng)營者是否建立了完善的長期合規(guī)體系可作為執(zhí)法機(jī)關(guān)是否中止、終止調(diào)查或減輕處罰的參考因素。

二、成品油銷售企業(yè)反壟斷合規(guī)管理重點(diǎn)內(nèi)容

2019年11月28日，國家市場監(jiān)管總局公布《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南（公開征求意見稿）》，這是國家層面首次發(fā)布經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南。多個(gè)省、直轄市結(jié)合自身的實(shí)踐也相繼發(fā)布了經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引或反壟斷合規(guī)提示，為成品油銷售企業(yè)構(gòu)建自身的反壟斷合規(guī)體系提供了重要參考。

根據(jù)相關(guān)反壟斷合規(guī)指引，構(gòu)建反壟斷合規(guī)體系的核心要素主要包括：合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，壟斷行為的識(shí)別、評(píng)估、處置和相關(guān)運(yùn)行保障機(jī)制。

成品油銷售企業(yè)反壟斷合規(guī)重點(diǎn)內(nèi)容需要包括四個(gè)方面，即《反壟斷法》所禁止的四種壟斷行為。

（一）禁止達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議對(duì)競爭的限制是直接的，對(duì)消費(fèi)者利益的損害尤為嚴(yán)重，一直是各國反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》，經(jīng)營者不得與具有競爭關(guān)系的企業(yè)達(dá)成橫向壟斷協(xié)議;也不得與交易相對(duì)人（即上下游企業(yè)間）達(dá)成縱向壟斷協(xié)議。

（二）禁止濫用市場支配地位。市場支配地位，是指企業(yè)在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。經(jīng)營者擁有市場支配地位本身并不違法，但如果擁有市場支配地位的經(jīng)營者從事了《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》禁止的行為，就可能會(huì)被認(rèn)定為濫用市場支配地位。

（三）依法實(shí)施經(jīng)營者集中。經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者合并，或者是經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)，又或者是經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。經(jīng)營者集中達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向國家市場監(jiān)管總局申報(bào)。

（四）拒絕與行政權(quán)力有關(guān)的排除、限制競爭行為。企業(yè)因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，也要依照《反壟斷法》規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。但企業(yè)能夠證明其是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

三、石油企業(yè)反壟斷合規(guī)管理運(yùn)行和保障機(jī)制

（一）反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制。對(duì)于成品油銷售企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)結(jié)合上述反壟斷重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身規(guī)模、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識(shí)別面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。其中，壟斷協(xié)議是各類主體最易觸及也最為主要的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于占據(jù)市場主體地位的大型國有成品油銷售企業(yè)來說，由于極易被推定為在相關(guān)市場具有市場支配地位，需要更加注意防范濫用市場支配地位的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提醒機(jī)制。成品油銷售企業(yè)應(yīng)建立自身的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確定程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用信息化管理、大數(shù)據(jù)分析等工具，分析可能發(fā)生反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的原因、來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等。針對(duì)不同反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)劃定相關(guān)員工風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)員工開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。

（三）反壟斷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處置機(jī)制。成品油銷售企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的各類反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。發(fā)生重大反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)部門應(yīng)協(xié)同配合，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，積極運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度、寬大制度，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。主要步驟包括：1.積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。2.立即停止違法行為。3.申請(qǐng)適用寬大制度。4.申請(qǐng)適用承諾制度。

（四）反壟斷合規(guī)保障機(jī)制。反壟斷合規(guī)體系的建立是一個(gè)長期任務(wù)，除了需要高層重視和管理機(jī)制外外，還需要反壟斷合規(guī)承諾、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)文化培育等保障機(jī)制。

對(duì)成品油銷售企業(yè)來說，要牢固樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，建立反壟斷合規(guī)體系并有效實(shí)施，進(jìn)行有效的事前預(yù)防和事中控制，才能有效防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

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