從公共池塘資源理論視角看國有企業(yè)“混改”

黃繹超

一、 國企改革現(xiàn)狀分析

國企必須改革。經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型如何才能實現(xiàn)仍然是改革開放以來的深度問題，而其中的巨大阻力的則是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革。有學(xué)者稱，“在產(chǎn)權(quán)不明確的狀態(tài)下，資產(chǎn)價值會一直流失，如公共池塘的魚會被人們捕光?！眹缶褪沁@樣一塊產(chǎn)權(quán)不清的“公地”。 國企的國有資產(chǎn)沒有流失干凈的原因在于政府以各種方式不斷向國企注入資產(chǎn)，掩蓋國企資產(chǎn)的流失，因此為了防止國有資產(chǎn)的一直流失，國企必須改革。

深化改革必須混改。我國對國企改革始于年十二屆三中全會，此后每屆全會都有針對國有經(jīng)濟(jì)國有企業(yè)改革的政策舉措，分別做出了國有企業(yè)的管理權(quán)，經(jīng)營權(quán)，提升創(chuàng)新力，參與市場的競爭力，更改為股份制等重大決定。而后中共中央治局委員劉鶴副總理在二零一八年的座談會上對此次國有企業(yè)改革實際工作情況做出發(fā)言，表明國有企業(yè)正處于一個關(guān)鍵時期，需付出實際的行動來實現(xiàn)國企的混改。這表明了“必須混改”已成定局。

是什么導(dǎo)致了這兩個必須？本文試結(jié)合公共池塘資源理論進(jìn)行解釋，并進(jìn)一步分析混合所有制改革應(yīng)該如何進(jìn)行。

二、國有企業(yè)困境分析

國企面臨的問題有很多，主要表現(xiàn)在以下兩點：

行政干預(yù)較為普遍。行政干預(yù)是問題的根源，也導(dǎo)致了效率低下。相比于私企只追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，國企的目標(biāo)更加多元。政府的發(fā)展現(xiàn)狀和做出的任何決定都會影響著國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場效率，正說明國有企業(yè)本質(zhì)是政府實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)意圖的工具。所以國企還擔(dān)負(fù)著拉動經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)就業(yè)和維護(hù)社會穩(wěn)定等社會功能，從而保證國家的繁榮、平穩(wěn)、安定和發(fā)展，為國民提供一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，為提高全國人民的物質(zhì)文化和生活水平、實現(xiàn)共同昌盛提供必要的物質(zhì)保障。也正因如此，國有企業(yè)內(nèi)部官僚化、員工繁冗、只求規(guī)模不顧效率的問題層出不窮。

因公共物品屬性導(dǎo)致的效率低下。國企效率低下，是公眾對于國有企業(yè)的普遍認(rèn)知。其中的原因很多：產(chǎn)權(quán)上的關(guān)系、決策效率、資源儲備、經(jīng)營管理體制、信息化滯后等方面的爭論從未停止。這里主要從國有企業(yè)的公共物品性質(zhì)進(jìn)行分析。

首先，公共物品具有非排他性和非競爭性，國有企業(yè)屬于全民所有，體現(xiàn)出了其非排他性，但實際上公共財產(chǎn)不屬于獨立的勞動者，他們無權(quán)對其進(jìn)行處置，這就直接導(dǎo)致了企業(yè)中出現(xiàn)了很多不良現(xiàn)象：員工偷懶耍滑頭，企業(yè)上層管理者掠奪公共財產(chǎn)，不僅如此，還有一些政府官員也插足其中，對企業(yè)強征“莫須有”之款項，企業(yè)由于某些利益也對其進(jìn)行賄賂，除此之外，企業(yè)員工得到的非貨幣利益，例如住房，醫(yī)療教育等也成為交易的砝碼，這些人極大的拖累了企業(yè)的正常效率。

其次，國企的社會公共物品還有另外一個特性，那就是非競爭性， 在國企的生產(chǎn)環(huán)境中，任何人從企業(yè)獲取利益都不會影響其他人的過度消耗，直接導(dǎo)致了企業(yè)管理者短期化行為。特別是不對稱的軟預(yù)算約束，對國有企業(yè)給予低限制和高額補貼，使國企的虧損通過國家財政或銀行系統(tǒng)最終歸于中央財政。因此與公共物品共生的“搭便車”現(xiàn)狀，也在國企中普遍存在，政府官員、企業(yè)經(jīng)營者、員工的道德風(fēng)險也應(yīng)運而生。

三、混合所有制改革——“國企”池塘的自主治理

解決行政干預(yù)問題，部分學(xué)者認(rèn)為要使國企與政府分離。這樣才能不受各種政府條件的各種約束，真正實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和效率上的提升。但政府作為國有企業(yè)的出資人，并不應(yīng)該被排擠到國有企業(yè)這片“公共池塘”之外。

奧斯特羅姆認(rèn)為自主治理能夠優(yōu)化公共資源使用效率，指的是一群有利益互通的委托人進(jìn)行組織，治理成為利益共同體，這樣在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機會主義行為誘惑的情況下，整個組織能獲得最持久，最大的共同效益。

而國家實行國有企業(yè)的混合所有制改革，可以看作國家放開國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)把國企作為一個對私有資本及個人開放的池塘，同時政府也作為委托人之一，將國有企業(yè)改為混合所有制會有很多優(yōu)勢，不但能夠增強市場的競爭力，還能夠打造一個系統(tǒng)的，帶有競爭力的，適合現(xiàn)代企業(yè)的治理體系。自主治理的真正涵義是讓國有企業(yè)的組織成員即可以公平的享有公共資源，也能擁有平等的政治經(jīng)濟(jì)性權(quán)利，且獲得政府認(rèn)可。所以要實現(xiàn)混合所有制長期有效的自主治理要做到以下幾點：

清晰界定管理關(guān)系，混改后政府成為國有企業(yè)的控股股東或參股股東，不可再對國有企業(yè)進(jìn)行全面投資與管理，政府要明確其自身職責(zé)，加速轉(zhuǎn)變所扮演的角色和承擔(dān)的任務(wù)，調(diào)整原有的管理關(guān)系，要從傳統(tǒng)的直接管理轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接管理。

踐行共有產(chǎn)權(quán)制度，允許多方投資和持股。國有企業(yè)的內(nèi)部優(yōu)化進(jìn)行重組、組織結(jié)構(gòu)改善，可聯(lián)合兼并，可實現(xiàn)股份制的改制，形成混合性企業(yè)。國有企業(yè)的投資通過公平的形式來競爭，例如政府，私營企業(yè)或社會上其他組織均可公平的進(jìn)行參與。投資比例可根據(jù)投資方的經(jīng)濟(jì)實力條件和實際情況統(tǒng)一協(xié)商而定。產(chǎn)權(quán)可以由產(chǎn)權(quán)方投資的比例來設(shè)定，企業(yè)的管理經(jīng)營方式都與產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)。

成立股東會和董事會，對混改公司實施管理，具體權(quán)限可根據(jù)持股比例進(jìn)行差別設(shè)計，但所有投資主體都可以在股東會及董事會層面有效發(fā)揮其參與企業(yè)決策的作用;

對于共有產(chǎn)權(quán)的主體間，所涉及到的利益與每個主體息息相關(guān)，產(chǎn)權(quán)主體之間應(yīng)積極響應(yīng)，形成相互監(jiān)督的形式。

產(chǎn)權(quán)主體必須保證對組織權(quán)的認(rèn)可，對于設(shè)計治理的制度權(quán)利不必接受外部權(quán)威干預(yù)。為保證產(chǎn)權(quán)主體之間的利益關(guān)系和后期工作的順利進(jìn)行，需要建立切實有效的沖突解決機制和激勵機制。

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