基于建設(shè)單位視角的工程變更管理與控制研究

黃曉微（上海申迪項目管理有限公司， 上海 201205）

0 引 言

近年來，隨著我國全面推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，工程建設(shè)行業(yè)對項目管理的要求和標(biāo)準(zhǔn)越來越高，由粗放式管理逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫?xì)化管理。工程變更是影響項目質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用的關(guān)鍵因素，同時也是建設(shè)項目造價管理的重要內(nèi)容。現(xiàn)階段國內(nèi)外關(guān)于工程變更管理與控制的研究主要集中在兩個方面：一是利用全過程造價管理控制工程變更實行控制造價；二是構(gòu)建數(shù)學(xué)模型探討和預(yù)測各工程要素變更對工程造價的影響[1]。本文旨在研究第一方面的問題，從建設(shè)單位全過程項目造價管理的角度，針對目前工程變更管控現(xiàn)狀及存在的問題，研究應(yīng)對措施。這對于改善工程變更管理與控制以及項目全過程投資控制具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1 工程變更的分類

工程變更的主要特點(diǎn)是數(shù)量多、內(nèi)容雜、管理難度大，詳細(xì)區(qū)分工程變更的不同類型，有助于開展變更分類管理。通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，并結(jié)合實際工作實踐，主要總結(jié)出以下兩種分類方式。

1.1 以工程變更的發(fā)起主體來劃分

根據(jù)工程變更的發(fā)起主體劃分，大致可分為五個類型，分別是外部條件、建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位。外部條件引起的工程變更，包括因國家法律、法規(guī)、政策、設(shè)計規(guī)范和自然環(huán)境條件而導(dǎo)致的工程變更。建設(shè)單位提出的工程變更，主要包括項目功能需求調(diào)整、工程范圍變更、材料及設(shè)備技術(shù)要求調(diào)整和項目工程量增減等。設(shè)計單位提出的工程變更，包括因設(shè)計成果差錯或遺漏、設(shè)計圖紙深度不夠、對現(xiàn)場調(diào)研不足而產(chǎn)生的工程變更。施工單位提出的工程變更，是因?qū)ΜF(xiàn)場施工條件和施工工藝考慮不足而提出調(diào)整施工技術(shù)方案所產(chǎn)生的工程變更[2]。監(jiān)理單位提出的工程變更，是監(jiān)理提出能夠節(jié)約成本、優(yōu)化施工工藝的工程變更。

1.2 以工程變更的費(fèi)用規(guī)模來區(qū)分

依據(jù)工程變更的費(fèi)用規(guī)模進(jìn)行區(qū)分，大致可分為三個類型，即重大變更、重要變更和一般變更。目前我國法律法規(guī)沒有明確規(guī)定變更費(fèi)用規(guī)模的限額區(qū)間，通常由建設(shè)單位根據(jù)實際項目情況自行確定。

（1）重大變更是指變更金額在一定限額以上的變更，包括重大設(shè)計方案、施工措施方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的變動。例如，設(shè)計方案的重大變更導(dǎo)致建筑主體結(jié)構(gòu)改動或建筑內(nèi)部裝修標(biāo)準(zhǔn)改變等。

（2）重要變更是指變更金額在一定限額區(qū)間內(nèi)，并且不屬于重大變更的較大變更。例如，建筑物內(nèi)局部標(biāo)高不符合規(guī)定需要進(jìn)行調(diào)整，某些特定工序作業(yè)方案的變動等。

（3）一般變更是指變更金額在一定限額以下的變更，包含設(shè)計差錯修正、材料替換和施工現(xiàn)場的局部修改等[3]。

3 現(xiàn)階段工程變更管理與控制存在的問題

3.1 缺少工程變更的主動控制

目前建設(shè)單位通常將工程變更管理與控制集中在施工階段，而缺乏投資決策階段和運(yùn)營準(zhǔn)備階段對于工程變更的主動控制。投資決策階段對工程造價的影響程度最高，投資決策不準(zhǔn)確、勘察設(shè)計成果質(zhì)量和深度不足，直接導(dǎo)致大多數(shù)設(shè)計變更后續(xù)發(fā)生。此外，工程移交階段，出于后期運(yùn)營管理的考慮，運(yùn)營單位會對部分已施工完成的工程提出整改意見。如果運(yùn)營單位在設(shè)計階段能夠提前介入，與設(shè)計單位充分溝通協(xié)調(diào)，就可以減少變更整改費(fèi)用。

3.2 工程變更的過程管控不到位

管理流程方面，現(xiàn)行法律法規(guī)中沒有明確規(guī)定工程變更管理流程，因此通常情況下建設(shè)單位根據(jù)企業(yè)自身實際情況制定出不同的變更審批流程，使得變更管理水平參差不齊，管控效果不甚理想。工程變更管控中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是綜合評審和方案比選，然而在實際工作中變更評審經(jīng)常流于形式，未能真正地從設(shè)計、施工與造價等多方面進(jìn)行綜合評審，錯失了方案優(yōu)化的良機(jī)[4]。

時效性方面，由于工程項目具有工期要求緊和多方協(xié)同管理等特點(diǎn)，大多數(shù)工程變更選擇在工程例會或?qū)ｎ}會議經(jīng)過多方討論決定，討論中往往側(cè)重于技術(shù)的可行性和對工期的影響，不重視變更對造價的影響。施工單位認(rèn)為，變更已取得口頭批準(zhǔn)，不必及時辦理書面上報手續(xù)，先行實施、事后補(bǔ)辦，但這可能會造成后期投資超支。

資料質(zhì)量方面，變更資料不齊全、變更理由不明確、原始記錄不詳細(xì)，尤其是隱蔽工程記錄，其資料質(zhì)量直接影響建設(shè)單位對變更事項和費(fèi)用的認(rèn)定。

3.3 工程變更的獎懲機(jī)制不健全

建設(shè)工程參與單位數(shù)量眾多，每家單位有自身不同的訴求，特別是建設(shè)單位和施工單位之間存在大量博弈。一般情況下，建設(shè)合同缺少工程變更控制的量化指標(biāo)及獎懲機(jī)制相關(guān)條款，項目管理人員沒有發(fā)揮主觀能動性的作用，導(dǎo)致工程變更隨意大量產(chǎn)生。通常設(shè)計變更在工程變更中占比最大，因而設(shè)計單位對工程變更的控制具有關(guān)鍵性作用。然而，目前設(shè)計合同條款中關(guān)于工程變更的獎懲機(jī)制同樣不明確，無法調(diào)動設(shè)計師積極性開展優(yōu)化設(shè)計，不利于從源頭上減少設(shè)計變更。設(shè)計師們因追求設(shè)計效果而導(dǎo)致過度設(shè)計，繼而超出原先預(yù)算。如果缺少激勵懲罰機(jī)制，限額設(shè)計也只能是紙上談兵。

3.4 部分工程變更缺少主導(dǎo)權(quán)

首先，施工單位招標(biāo)投標(biāo)階段通過不平衡報價策略低價中標(biāo)，在工程實施過程中主動爭取變更及索賠，工程變更意味著合同工程價款的調(diào)整，從而創(chuàng)造更多利潤。例如，對于招標(biāo)清單存在工程量錯誤或遺漏的建筑外立面、裝飾裝修和室外景觀工程等易于發(fā)生變更的材料設(shè)備，施工單位經(jīng)常會采取不平衡報價策略，爭取在后續(xù)變更中得到費(fèi)用調(diào)整。

其次，施工措施方案變更的主導(dǎo)權(quán)屬于施工單位，施工措施方案由施工單位編制并上報，建設(shè)單位和監(jiān)理單位等開展審批工作。由于措施方案的確定必須綜合考慮施工安全性、技術(shù)專業(yè)性與可操作性，相較于其他單位，施工單位具有豐富的施工專業(yè)經(jīng)驗和雄厚的技術(shù)力量，在施工措施方案上有相對話語權(quán)。

4 加強(qiáng)工程變更管理與控制的應(yīng)對措施

為了應(yīng)對現(xiàn)階段工程變更管理與控制面臨的問題，分別從組織、管理、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)四個方面切入，提出改善工程變更管理與控制的措施建議。

4.1 組織上提升專業(yè)管理水平，完善變更審批流程

工程變更管理是一項綜合性很強(qiáng)的工作，項目管理人員既要掌握設(shè)計規(guī)范和施工技術(shù)，又要熟悉造價管理和合同法律知識。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對項目管理人員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提高人員業(yè)務(wù)能力和專業(yè)素質(zhì)。對于部分專業(yè)要求高的工程，建議聘請技術(shù)力量雄厚的專業(yè)顧問單位開展咨詢服務(wù)，為建設(shè)單位提供一些專業(yè)咨詢意見，以減少設(shè)計圖紙的變更。

完善公司管理規(guī)章制度，優(yōu)化工程變更審批流程，有利于促進(jìn)工程變更管理控制規(guī)范化（見圖 1）。工程變更審批流程由建設(shè)單位作為牽頭主體，根據(jù)限額區(qū)間進(jìn)行分類管理，經(jīng)過技術(shù)可行和費(fèi)用合理的雙重審核后，最終由建設(shè)單位決定是否實施。所有審批工作應(yīng)由建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理和投資監(jiān)理 5 家單位共同完成，各家單位應(yīng)建立便捷的溝通平臺和流轉(zhuǎn)途徑，既要避免因?qū)徟患皶r而延誤工期，又要防止變更隨意批準(zhǔn)導(dǎo)致投資失控。如果遇到金額超出限額以上的重大變更，就要通過專家論證、總工程師或總經(jīng)濟(jì)師審核，研究制定出最佳變更方案。

4.2 管理上加強(qiáng)施工合同管理，規(guī)范約定變更調(diào)整

工程變更本質(zhì)上是對施工合同中約定內(nèi)容的變化和調(diào)整，因而要嚴(yán)格把控施工合同對工程變更管理起到的未雨綢繆的作用。

首先，熟悉掌握現(xiàn)行法律法規(guī)與最新政策，嚴(yán)格審查合同條款，語言表達(dá)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)存在歧義的條款，根據(jù)項目不同情況對專用條款進(jìn)行修正。特別需要關(guān)注的是，工程變更對于合同價款調(diào)整的合同條款，明確工程變更、工程量清單漏項、工程量偏差與計日工等不同原 因?qū)贤瑑r款的調(diào)整原則（見圖 2）。

圖 1 工程變更審批流程

圖 2 工程變更對于合同價款的調(diào)整原則

其次，審查合同中關(guān)于計量計價的條款，造價管理人員應(yīng)充分考慮將來可能會發(fā)生的爭議糾紛和索賠問題，運(yùn)用專業(yè)知識和法律知識，在合同中明確約定，避免今后因工程變更而提出費(fèi)用索賠。

4.3 經(jīng)濟(jì)上增強(qiáng)獎勵懲罰機(jī)制，優(yōu)化運(yùn)用價值工程

建設(shè)單位在起草和擬定各類合同時，應(yīng)增加工程變更的獎勵和懲罰措施，引導(dǎo)管理人員發(fā)揮主觀能動性，提高各家參建單位的參與度。設(shè)計合同應(yīng)寫明限額設(shè)計的具體指標(biāo)，規(guī)定因設(shè)計差錯或遺漏而增加變更費(fèi)用的懲罰措施，以及設(shè)計方案優(yōu)化節(jié)省投資的獎勵措施。項目管理合同應(yīng)約定對總體投資目標(biāo)節(jié)約或超出一定范圍的獎懲措施。施工合同應(yīng)約定優(yōu)化施工方案、調(diào)整施工工藝?yán)^而節(jié)約投資的獎勵措施。

借助各參建單位人員的技術(shù)力量，在項目前期作出重要決策和選擇重大設(shè)計方案時，應(yīng)運(yùn)用價值工程進(jìn)行方案評估，計算功能指數(shù)和成本指數(shù)，從若干個方案中選出價值最大的方案，力求以最低全壽命周期成本實現(xiàn)項目功能。提高工程價值的關(guān)鍵階段是工程前期決策階段和設(shè)計階段，因而應(yīng)盡可能地將價值工程的工作重點(diǎn)放在這兩個工作階段。

4.4 技術(shù)上應(yīng)用 BIM 技術(shù)減少變更，提高前期設(shè)計質(zhì)量

應(yīng)用 BIM 技術(shù)也有助于工程變更的管理與控制。BIM 技術(shù)將建筑信息整合在三維模型信息數(shù)據(jù)庫中，貫穿項目設(shè)計、施工與運(yùn)營全壽命周期，各家參建單位可以通過 BIM 平臺緊密協(xié)作，有效解決信息不對稱、更新不及時的問題。在設(shè)計階段，相較于傳統(tǒng)的 CAD 圖紙，BIM 三維可視化模型能夠有效減少設(shè)計差錯和遺漏，尤其適用于建設(shè)規(guī)模大、多個專業(yè)交叉、異形曲面非標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件多的復(fù)雜項目。此外，BIM 碰撞檢測適用于所有工程項目，復(fù)核機(jī)電工程各專業(yè)管線交叉碰撞，避免機(jī)電管線施工發(fā)生不必要的返工[5]。在施工階段，使用 BIM 變更管理功能，在模型中直接修改圖元屬性、位置和做法，自動計算變更前后工程量及其費(fèi)用，使得建設(shè)單位對變更方案確定提供參考。日常工作中可實時跟進(jìn)工程變更信息，變更信息數(shù)據(jù)方便存檔和實時動態(tài)更新，為今后結(jié)算工作做好充分準(zhǔn)備。

設(shè)計變更通常是工程變更中占比最高的變更類型，提高設(shè)計成果質(zhì)量可以從源頭上減少工程變更[6]。在設(shè)計工作之初，設(shè)計師需要與建設(shè)單位充分溝通，了解建設(shè)項目的功能需求，深入研究前期項目資料，詳細(xì)踏勘現(xiàn)場情況。設(shè)計文件初稿完成之后，設(shè)計單位各專業(yè)設(shè)計師必須緊密協(xié)同合作，內(nèi)部嚴(yán)格審查，及時發(fā)現(xiàn)和修改設(shè)計圖紙的差錯和遺漏。同時，可以提前讓運(yùn)營管理單位介入，提出有利于運(yùn)營維護(hù)的意見，避免今后產(chǎn)生整改變更。在設(shè)計圖紙會審階段，設(shè)計單位要多聽取各方提出的意見，完善設(shè)計圖紙，確保最終提交設(shè)計成果的質(zhì)量。

5 結(jié) 語

工程變更的管理與控制既是建設(shè)工程項目投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，又是項目投資控制成功與否的決定性因素。綜上所述，完善工程變更審批流程，提升變更專業(yè)判斷能力和主動控制意識，各家單位合同條款中增加獎懲機(jī)制，采取 BIM 技術(shù)等措施，有助于提升工程變更的管理與控制水平。建設(shè)項目完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對不同類型項目進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，剖析工程變更發(fā)生的原因和涉及的金額，以免類似問題再次發(fā)生。