試論探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制

陳啟茂

（青海省金星礦業(yè)有限公司，青海 西寧 810001）

隨著我國工業(yè)化、城市化進(jìn)程的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，對(duì)礦產(chǎn)資源的需求呈快速增長的態(tài)勢(shì)。加之，礦產(chǎn)勘查又是一個(gè)較為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)行為，近年過火的探礦權(quán)市場(chǎng)亂象叢生，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，風(fēng)險(xiǎn)隨之增加。在探礦權(quán)的爭(zhēng)取、探礦勘查的開展、探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)蘊(yùn)含著相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，有的甚至為相關(guān)單位和企業(yè)帶來了極大損失。因此，正確辨識(shí)探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地做好控制和管理工作，成為一項(xiàng)迫切的任務(wù)。

1 探礦權(quán)的內(nèi)涵及其分類

“探礦權(quán)”指的是個(gè)人或組織依法取得勘查許可證規(guī)定范圍內(nèi)的勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)力。取得勘查許可證的個(gè)人或組織，稱為“探礦權(quán)人”。探礦權(quán)分為公益性探礦權(quán)和商業(yè)性探礦權(quán)。

公益性探礦權(quán)一般由國家出資設(shè)立，多為國家地質(zhì)調(diào)查局、各省級(jí)和行業(yè)地質(zhì)調(diào)查等調(diào)查機(jī)構(gòu)下達(dá)礦產(chǎn)勘查任務(wù)，為國家經(jīng)濟(jì)服務(wù)?；蛘哂蛇@些地質(zhì)調(diào)查單位直接申請(qǐng)并代表國家擁有相關(guān)的探礦權(quán)，為礦產(chǎn)預(yù)查或礦產(chǎn)普查服務(wù)，具有較強(qiáng)的規(guī)劃性或計(jì)劃性。商業(yè)性探礦權(quán)是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，并建立相對(duì)穩(wěn)定的礦產(chǎn)企業(yè)，以獲得可供開發(fā)利用的礦產(chǎn)資源，取得優(yōu)質(zhì)回報(bào)為目的，依法開展地質(zhì)勘查活動(dòng)，而礦產(chǎn)的勘查成果由出資者依法處置的商業(yè)行為。有國有企業(yè)、民營企業(yè)、股份制企業(yè)、跨國公司等都可以依法取得商業(yè)性探礦權(quán)人資質(zhì)。

2 探礦權(quán)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生的原因

探礦權(quán)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是商業(yè)性的探礦風(fēng)險(xiǎn)。它是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中的一種，探礦權(quán)的交易，潛在的收益高，但也具有高風(fēng)險(xiǎn)性、高投入性、投資周期長等特點(diǎn)。

由于受到自然環(huán)境、技術(shù)局限、政策規(guī)定等多方面的影響，礦產(chǎn)勘查的成功率往往較低。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)一座具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的礦床的概率大概在1%～2%范圍內(nèi)，如果條件有限，勘查的成功率則更低。這么的低的成功率意味著投入的高風(fēng)險(xiǎn)性?？辈槌鼋?jīng)濟(jì)礦床的平均成本也是不容小覷的，如金屬礦床的平均勘查成本大致在千萬美元或以上。而探礦的地質(zhì)勘查分為：“地質(zhì)調(diào)查—預(yù)查—普查—詳查—勘探”五個(gè)階段。需要通過收集和研究相關(guān)地質(zhì)資料、對(duì)地層、巖體和地質(zhì)構(gòu)造等做好實(shí)測(cè)地質(zhì)圖并針對(duì)不同的地質(zhì)情況運(yùn)用不同的方法，安排分派人員工作，從分析、實(shí)地勘測(cè)到探礦成功需要經(jīng)歷漫長的時(shí)間，行業(yè)內(nèi)有“十年找一礦”的說法。探礦的周期長，投入成本增加不可避免。此外，商業(yè)性的探礦權(quán)也隱含著項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。探礦權(quán)的項(xiàng)目管理指的是為勘查處某一特定范圍內(nèi)的特定礦床，在限定時(shí)間內(nèi)所做的一次性勘查活動(dòng)。商業(yè)性的探礦權(quán)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)有可能存在于實(shí)施探礦權(quán)的執(zhí)行和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，主要分為項(xiàng)目外風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

2.1 探礦權(quán)項(xiàng)目外風(fēng)險(xiǎn)

探礦權(quán)的項(xiàng)目外風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等探礦權(quán)項(xiàng)目所處的環(huán)境不確定性引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。政府或礦產(chǎn)勘查主管部門所制定的返礦法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)或其對(duì)探礦權(quán)項(xiàng)目的管理和干預(yù)，以及國家間的關(guān)系發(fā)生變化等情況的存在是影響探礦權(quán)項(xiàng)目外管理風(fēng)險(xiǎn)的政治風(fēng)險(xiǎn)；自然界存在的惡劣的氣候條件、不利的勘查地質(zhì)條件、惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件或地理位置等是探礦權(quán)項(xiàng)目外所存在的自然風(fēng)險(xiǎn)；宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和地方經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如全球通脹的發(fā)生、地方銀行利率的調(diào)整、稅收的增加等都屬于探礦權(quán)項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)范疇。

2.2 探礦權(quán)項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)

探礦權(quán)項(xiàng)目內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)有決策風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等影響探礦項(xiàng)目進(jìn)展和成敗的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。其中，決策風(fēng)險(xiǎn)貫穿于探礦的全過程。探礦權(quán)地區(qū)的選擇、勘查隊(duì)伍的組建、勘查方案的設(shè)計(jì)和確定、監(jiān)理方的評(píng)估和選擇以及項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種問題的處理決策的選擇等，無不隱含著決策的風(fēng)險(xiǎn)；而資金、人力資源、時(shí)間排配、組織管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等資源對(duì)于探礦的成功也有著較大的資源風(fēng)險(xiǎn)的影響；由于地質(zhì)勘查費(fèi)用、工期等的影響導(dǎo)致的相關(guān)投資總額的增加風(fēng)險(xiǎn)屬于投資風(fēng)險(xiǎn)；而因不規(guī)范的礦產(chǎn)勘查而違反相關(guān)法律法規(guī)或侵犯（害）他人相關(guān)利益，造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失而存在的風(fēng)險(xiǎn)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)的存在都有可能成為阻礙探礦成功，對(duì)探礦權(quán)人造成不良影響的因素，應(yīng)在探礦項(xiàng)目管理中盡力避免，做好風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)管理控制，事后做好妥善的處理。

表1 探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的分級(jí)參考（依照勘查順序）

3 探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與處理

3.1 識(shí)別探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并做好風(fēng)險(xiǎn)管控總體方案

從探礦權(quán)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理出發(fā)，識(shí)別探礦權(quán)存在的風(fēng)險(xiǎn)類型，是做好探礦風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。其次，針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的類型做好相關(guān)分析，以確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)探礦項(xiàng)目的影響大小，做好風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率計(jì)算，并預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)將造成的損失；然后，制定與項(xiàng)目總體目標(biāo)相適應(yīng)的探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理總體方案，以確保探礦權(quán)人內(nèi)部管理的規(guī)范性和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理措施。并在項(xiàng)目管理實(shí)施過程中確保探礦權(quán)人與外部機(jī)構(gòu)（如相關(guān)政府部門和上級(jí)管理機(jī)構(gòu)）之間的信息溝通，提供可靠而真實(shí)的年度勘查報(bào)告，遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。以便做好風(fēng)險(xiǎn)防范，提高探礦項(xiàng)目管理的有效性，和探礦投資活動(dòng)的效益，減少不確定性的發(fā)生，降低投資成本。

3.2 建立探礦權(quán)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

隨著探礦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，探礦權(quán)數(shù)量也日益增多，市場(chǎng)蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。因此，建立探礦權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制很有必要。政府在分析研究基礎(chǔ)上，出臺(tái)探礦權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)管理制度，確定探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的確定原則、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的影響因素、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的核定辦法、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法以及評(píng)估核定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的機(jī)構(gòu)等相互關(guān)聯(lián)的管理機(jī)制，將有助于減少和降低探礦權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的分級(jí)確定可參考表1。

同樣，在探礦權(quán)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓管理中，政府管理部門也應(yīng)維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正，降低市場(chǎng)投機(jī)的盲目性，確保探礦權(quán)在轉(zhuǎn)讓過程中能充分考慮風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素的存在，并做好探礦市場(chǎng)的有效管理。

3.3 運(yùn)用先進(jìn)的探礦技術(shù)減少不良影響

一段時(shí)期以來，探礦工程對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了一定的破壞。為做好環(huán)境治理工作，應(yīng)通過探礦技術(shù)的改進(jìn)，盡力朝著綠色環(huán)保的方向發(fā)展，減少探礦對(duì)地質(zhì)資源、自然生態(tài)資源和人居環(huán)境的破壞。在提升探礦技術(shù)的同時(shí)，對(duì)新型探礦設(shè)備的開發(fā)和探礦人員的培訓(xùn)也十分必要。只有掌握和應(yīng)用科學(xué)合理的技術(shù)，在探礦采礦工作中才能夠制定出合理、恰當(dāng)能保護(hù)環(huán)境的方案，達(dá)到綠色探礦、減少損失和不良影響的目標(biāo)。

3.4 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防新風(fēng)險(xiǎn)

除了識(shí)別、分析之外，監(jiān)控探礦風(fēng)險(xiǎn)和及時(shí)應(yīng)對(duì)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，也是探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要環(huán)節(jié)。實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展的變化，需要做好對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤和發(fā)展變化。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)方面：一方面，對(duì)整個(gè)探礦項(xiàng)目周期的激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件和導(dǎo)致后果的變化，衡量并提出已發(fā)生幾起產(chǎn)生的遺留風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)緩解和后續(xù)處理措施；另一方面，依據(jù)易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)概率，預(yù)估新增風(fēng)險(xiǎn)的情況和破壞程度，及時(shí)采取適當(dāng)措施，調(diào)整相關(guān)方案，整合相關(guān)資源，以防范和應(yīng)對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4 結(jié)語

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過市場(chǎng)的手段在一定范圍內(nèi)控制了之前的破壞、浪費(fèi)和過度消耗現(xiàn)象。但也由于市場(chǎng)的介入，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，產(chǎn)生了大量的商業(yè)性探礦權(quán)人，同時(shí)，也產(chǎn)生了一些不規(guī)范的勘查行為，也為探礦權(quán)的商業(yè)活動(dòng)帶來了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。從探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、探礦技術(shù)的革新，降低傷害、規(guī)范市場(chǎng)管理和風(fēng)險(xiǎn)空等幾個(gè)方面做好探礦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與處理工作，不僅可以降低探礦風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，而且有利于探礦市場(chǎng)的健康良性發(fā)展。