高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

王智超　王金良　郭曉磊

摘要：“雙一流”建設(shè)背景下，各高校均把重心放在了人才引進(jìn)方面，然而對(duì)引進(jìn)后人才的科研績(jī)效評(píng)價(jià)卻關(guān)注不足。因此，本文通過(guò)專家咨詢等方式從學(xué)術(shù)論文、著作、專利、成果獲獎(jiǎng)以及科研項(xiàng)目這五個(gè)維度建立了高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并使用直覺(jué)模糊層次分析法對(duì)其指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了確定，以期為高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)提供可參考性建議。

關(guān)鍵詞：科研績(jī)效;人才評(píng)價(jià);直覺(jué)模糊層次分析法

中圖分類號(hào)：G644 ????????????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2020-04-05

作者簡(jiǎn)介：王智超（1980-），男，講師，碩士，研究方向：教育管理。

1 引言

為了更好地落實(shí)國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》。2016年，河北省頒布了《關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《意見(jiàn)》”），《意見(jiàn)》明確提出：到2050年河北省需有高校達(dá)到或接近世界一流水平，從而實(shí)現(xiàn)成為高等教育強(qiáng)省的宏偉目標(biāo)。此外，《意見(jiàn)》也表明提升高?？茖W(xué)研究是河北省“雙一流”建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。本文將從“雙一流”建設(shè)背景下，構(gòu)建科研績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并運(yùn)用直覺(jué)模糊層次分析法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確定。

2 高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)綜述

由于定性評(píng)價(jià)具有一定的局限性，難以對(duì)人才進(jìn)行更全面而真實(shí)的評(píng)價(jià)。因此，學(xué)者們開(kāi)始對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)量化進(jìn)行了大量的研究。在評(píng)價(jià)指標(biāo)選取方面。胡金秀（2003）等認(rèn)為應(yīng)該從縱向科研立項(xiàng)的數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)、成果鑒定科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)論文、專利及計(jì)算機(jī)軟件和著作七個(gè)方面對(duì)高校人才科研工作進(jìn)行量化[1]。劉仁義等（2007）從源生指標(biāo)、最佳指標(biāo)、派生指標(biāo)和支撐指標(biāo)這四個(gè)方面入手對(duì)高校人才績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了構(gòu)建，其中二級(jí)指標(biāo)包括論文的篇數(shù)，著作的字?jǐn)?shù)、專利和研究成果的項(xiàng)數(shù)等指標(biāo)[2]。竇鵬（2008）從學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研立項(xiàng)、科研成果、學(xué)術(shù)活動(dòng)、項(xiàng)目以及獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)七個(gè)角度對(duì)普通高校人才的科研績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究[3]。杜文靜（2008）從課題項(xiàng)目、成果、專利、科研成果獎(jiǎng)以及教學(xué)研究成果獎(jiǎng)構(gòu)建了高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。李鋒等（2009）把科研業(yè)績(jī)分為了課題成果獎(jiǎng)勵(lì)、論文、著作以及科技成果專利四大類，從而建立了高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系[5]。盧秉福等（2010）以促進(jìn)高校和人才的發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)從投入、產(chǎn)出、效益和學(xué)術(shù)聲譽(yù)四個(gè)維度構(gòu)建了高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系[6]。王璟（2011）認(rèn)為對(duì)高校人才科研水平的評(píng)價(jià)應(yīng)從科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)和科研成果三個(gè)視角進(jìn)行評(píng)價(jià)[7]。孫春花（2013）針對(duì)少數(shù)民族高校人才評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，認(rèn)為應(yīng)該從科研項(xiàng)目、發(fā)表的專業(yè)論文、發(fā)明專利及開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)軟件、出版著作以及科研獲獎(jiǎng)等方面對(duì)其科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。趙樹(shù)凱等（2013）認(rèn)為高校人才的科研績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)涵蓋科研項(xiàng)目、科研成果、學(xué)術(shù)影響力、科研獎(jiǎng)勵(lì)和科研成果轉(zhuǎn)化這五個(gè)一級(jí)指標(biāo)[9]。潘卓超（2018）從論文發(fā)表、著作、項(xiàng)目以及獲獎(jiǎng)四個(gè)角度對(duì)藝術(shù)類高校人才的科研績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)[10]。李靖波等（2018）充分考慮到高校人才的特長(zhǎng)發(fā)展，并從科研項(xiàng)目、論文、論著、專利以及科研成果與獎(jiǎng)勵(lì)五個(gè)維度建立了對(duì)其科研績(jī)效的評(píng)價(jià)體系[11]。在指標(biāo)權(quán)重確定所采用的方法上，王麗麗（2007）運(yùn)用了幾何平均法來(lái)確定指標(biāo)權(quán)重[12]，高紅云等（2018）多位學(xué)者利用了層次分析法確定各個(gè)指標(biāo)權(quán)重[13]。

過(guò)去，學(xué)者們對(duì)高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)做出了大量的研究，并推動(dòng)了高校和人才的發(fā)展。其中，在對(duì)于各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確定時(shí)，大部分學(xué)者均采用的是層次分析法。但當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)多時(shí)，運(yùn)用層次分析法難以得到一致性結(jié)果，并且決策者需要對(duì)各指標(biāo)的本質(zhì)以及指標(biāo)間相互的邏輯關(guān)系有比較清晰的認(rèn)識(shí)才能保證最終的評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確。進(jìn)而，本文將運(yùn)用直覺(jué)模糊層次分析法確定高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，此方法在評(píng)價(jià)時(shí)不但對(duì)指標(biāo)間的重要程度進(jìn)行了兩兩比較，而且還加入了不重要程度和猶豫度，有利于提高決策結(jié)果的可靠性。

3 高校人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

3.1指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文在對(duì)高校人才評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，遵循了科學(xué)性、易操作性、目的性、客觀性性等原則，結(jié)合文獻(xiàn)研究法及專家咨詢建立了高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系。各項(xiàng)具體指標(biāo)如表1所示：

從表1可知，高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系總共分為三個(gè)層次，第一層為目標(biāo)層，代表這整個(gè)評(píng)價(jià)體系的最終目的，即高校人才科研績(jī)效（D）;第二層為一級(jí)指標(biāo)，是在充分考慮對(duì)高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)所涉及的各個(gè)方面的基礎(chǔ)之上，選取了具有代表性的指標(biāo)，包括學(xué)術(shù)論文（）、著作（）、專利（）、成果獲獎(jiǎng)（）、科研項(xiàng)目（），這五個(gè)指標(biāo)從不同的角度對(duì)高校人才的科研績(jī)效進(jìn)行了度量;第三層是二級(jí)指標(biāo)，是對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分，其涵蓋了頂級(jí)期刊收錄論文（）、專著（）、發(fā)明專利（）、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)（）等共計(jì)16項(xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)間的層次清晰，充分考慮了對(duì)高校人才科研績(jī)效影響的關(guān)鍵因素，這有助于評(píng)價(jià)結(jié)果的全面性與準(zhǔn)確性。

3.2基于直覺(jué)模糊層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重

直覺(jué)模糊層次分析法是通過(guò)結(jié)合直覺(jué)模糊集和層次分析法，考慮到了專家判斷的模糊性以及在指標(biāo)間的兩兩比較時(shí)出現(xiàn)模棱兩可、難以判斷的因素。因此，直覺(jué)模糊層次分析法更符合人們對(duì)不確定事物的判斷思維，進(jìn)而使得所得到的結(jié)果會(huì)更加精確。

通過(guò)對(duì)由河北省重點(diǎn)大學(xué)、省屬重點(diǎn)骨干大學(xué)各專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜医M成35人的專家小組進(jìn)行專家咨詢，得出兩兩比較的判斷矩陣。

（1）高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)圖。如表1所示。

（2）一級(jí)指標(biāo)權(quán)重確定。通過(guò)專家咨詢，得到一級(jí)指標(biāo)兩兩比較重要程度的直覺(jué)模糊判斷矩陣：

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

通過(guò)文獻(xiàn)研究和專家咨詢等方法針對(duì)高校人才科研績(jī)效的評(píng)價(jià)建立了其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)運(yùn)用直覺(jué)模糊層次分析法確定了評(píng)價(jià)體系各指標(biāo)的權(quán)重，并對(duì)其進(jìn)行了排序，通過(guò)權(quán)重的分配情況可以看出頂級(jí)期刊收錄論文（）、專著（）、發(fā)明專利（）以及國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)（）的權(quán)重較高，這也體現(xiàn)出了高校對(duì)其人才的高質(zhì)量成果的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。

4.2 建議

（1）高校更應(yīng)該關(guān)注其人才在頂級(jí)期刊上發(fā)表的論文成果。在對(duì)高校人才科研績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，可采取以評(píng)價(jià)為導(dǎo)向鼓勵(lì)高校人才產(chǎn)出高質(zhì)量的論文，進(jìn)而激發(fā)高校全體人才共同推進(jìn)高校的發(fā)展。同時(shí)，高校應(yīng)有針對(duì)性的為其引進(jìn)的人才安排頂級(jí)期刊論文寫作的風(fēng)格及技巧等相關(guān)培訓(xùn)，借助已有的資源幫助人才快速成長(zhǎng)。此外，高校需充分了解人才的科研需求，購(gòu)買相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，為高校人才提供良好的科研基礎(chǔ)。

（2）高校應(yīng)該鼓勵(lì)人才出版專著和發(fā)明專利。專著和專利都是傳承高校人才智慧的有效途徑，在對(duì)高校人才的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)其專著的出版和專利的發(fā)明可賦予更高的權(quán)重。與此同時(shí)，各高?？山ⅰ皩Ｖ霭婕皩＠l(fā)表專項(xiàng)基金”，以幫助高校人才解決經(jīng)費(fèi)不足等問(wèn)題。

（3）高校應(yīng)關(guān)心人才產(chǎn)出成果的獲獎(jiǎng)情況。其中，國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的獲得也說(shuō)明高校人才的科研成果得到了同行的認(rèn)可，進(jìn)而可推動(dòng)相關(guān)學(xué)科向前發(fā)展。因此，為鼓勵(lì)人才產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果，高?？蓪?duì)人才進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)。

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Abstract：Under the background of “double first-class” construction， all colleges and universities put their emphasis on the introduction of talents， but they did not invest much in evaluating the performance of scientific research after the introduction of talents. Therefore， this article establishes the evaluation index system of scientific research performance of university talents from the five dimensions of academic papers， works， patents， awards of achievements and scientific research projects through expert consultation and other methods， and uses intuitionistic fuzzy AHP to determine its index weight. With a view to providing reference suggestions for the evaluation of talent research performance in universities.

Key?words：Scientific Research Performance; Talent Evaluation; Intuitionistic Fuzzy AHP