科技創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

上官緒明　葛斌華

摘要新發(fā)展理念下，中國地方政府有采取科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制雙管齊下提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的典型事實，探明科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制?對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響，有助于破解經(jīng)濟發(fā)展與改善環(huán)境的困惑。文章采用2007-2016年間中國278個地級及以上城市數(shù)據(jù)，借?助構(gòu)造的空間Durbin模型以及工具變量法系統(tǒng)地考察了科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境?規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量具有顯著的直接提升效應(yīng)，科技創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制則存在負向空間溢出效應(yīng);同時，環(huán)境?規(guī)制和科技創(chuàng)新在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展時還存在協(xié)同效應(yīng)。為化解內(nèi)生的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致估計結(jié)果產(chǎn)生偏誤問題，本文以省級政府工?作報告中環(huán)境詞匯占比作為環(huán)境規(guī)制的工具變量，為了體現(xiàn)地級市政府環(huán)境治理意愿和強度的異質(zhì)性，采用地級市工業(yè)總產(chǎn)值占全?省工業(yè)總產(chǎn)值的比例與省級政府工作報告中環(huán)境詞匯占比相乘，創(chuàng)新性地構(gòu)造出異質(zhì)的地級市環(huán)境規(guī)制的工具變量?；诠ぞ咦兞?的再估計發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性導(dǎo)致低估了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的引導(dǎo)效應(yīng)，而高估了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進?效應(yīng)。進一步研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對大中城市經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響顯著低于小城市，十八大以來環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)?量的提升效應(yīng)越來越顯著。實現(xiàn)既要“金山銀山”，又要“綠水青山”的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展愿景，不僅需中央引導(dǎo)地方政府進一步強化環(huán)?境規(guī)制的倒逼效應(yīng)和深化科技創(chuàng)新供給側(cè)改革，還需引導(dǎo)區(qū)域間構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展協(xié)同機制。

關(guān)鍵詞 科技創(chuàng)新;環(huán)境規(guī)制;經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展;空間Durbin模型

中圖分類號?F205 文獻標(biāo)識碼?A?文章編號?1002?-2104（2020）06?-0095?-10 DOI：?10.12062/cpre.20191123

改革開放40年，中國GDP從1978年的3 679億元到 2018年突破90萬億元，占世界經(jīng)濟總量的比重不斷上升， 創(chuàng)造了人類歷史上經(jīng)濟高速持續(xù)增長奇跡。過去經(jīng)濟的 高速增長有效地解決了人民日益增長的物質(zhì)文化需要同 落后的社會生產(chǎn)力之間的矛盾問題，但環(huán)境質(zhì)量惡化日益 凸顯。十九大報告作出“中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向 高質(zhì)量發(fā)展階段”的重要論斷，新時代傳統(tǒng)的粗放發(fā)展模 式逐漸被摒棄，高質(zhì)量將作為經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性 指導(dǎo)思想⑴。因此，當(dāng)前和今后一個時期如何有效推動經(jīng) 濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，成功解決人民對“綠水青山”和“金山 銀山”雙重訴求是政府和學(xué)者們關(guān)注的重點。經(jīng)濟高質(zhì)量 發(fā)展的鮮明特征是由追求數(shù)量增加、規(guī)模擴張及要素驅(qū)動

轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新驅(qū)動，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)質(zhì) 量變革、效率變革、動力變革是其核心動力[2]o經(jīng)濟發(fā)展 實現(xiàn)根本轉(zhuǎn)變要靠科技創(chuàng)新，通過科技創(chuàng)新可推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn) 型升級、化解環(huán)境污染與經(jīng)濟發(fā)展的困境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā) 展⑶。環(huán)境友好是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的另一個重要指標(biāo)，黨 的十九大以來，由于環(huán)保防控和法制法規(guī)建設(shè)等措施的進 一步加強，中國環(huán)境質(zhì)量得到顯著改善，但環(huán)境污染依然 阻礙了中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展⑷。既要“金山銀山”，又要 留住“綠水青山”的愿景下，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制是否促 進了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展？是否存在協(xié)同效應(yīng)？是否存在城 市規(guī)模和時期維度的異質(zhì)性？目前鮮有文獻對這些問題 進行系統(tǒng)的研究。因此，探明科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟

高質(zhì)量發(fā)展的影響，有助于通過強化環(huán)境規(guī)制的倒逼效應(yīng) 和推進科技創(chuàng)新供給側(cè)改革來破解發(fā)展經(jīng)濟和改善環(huán)境 的困惑，為地方政府促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供新的政策 視角。

1文獻綜述與研究創(chuàng)新

經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)性特征是滿足人民日益增長 的美好生活需要[5：，經(jīng)濟轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)在創(chuàng)新成為 第一動力'對，加快完善體制和政策環(huán)境是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展 的關(guān)鍵⑹。中國經(jīng)濟處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)換增長動力及 優(yōu)化結(jié)構(gòu)的攻關(guān)期，雖然國際環(huán)境并不寬松，但新技術(shù)新 產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展、改革創(chuàng)新推進、綠色治理等可保障中國 經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展[7]o鈔小靜和薛志欣叫指出中國在經(jīng)濟 發(fā)展動力、結(jié)構(gòu)和效率方面仍然有約束，今后創(chuàng)新驅(qū)動、結(jié) 構(gòu)再平衡以及效率提升是中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新推力。 任保平和李禹墨[9]指出中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力是創(chuàng) 新、人力資本、高質(zhì)量金融體系、高質(zhì)量制度等，路徑是加 快延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，培育高質(zhì)量的創(chuàng)新者、企業(yè)家，培育高質(zhì) 量發(fā)展需要的綠色動力等。魏敏和李書昊[10]通過構(gòu)建經(jīng) 濟高質(zhì)量發(fā)展水平測度體系研究發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量 總體呈現(xiàn)東高、中平、西低的分布格局。

科技創(chuàng)新如何驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展已成為政府和學(xué) 術(shù)界關(guān)注的焦點問題。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵動因是科 學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[11]，推動核心技術(shù)創(chuàng)新有利 于促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展⑶。溫濤和張梓榆?從研發(fā) 投入的視角檢驗了科技創(chuàng)新是提升中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的 重要途徑。葛鵬飛等[13]基于“一帶一路”沿線國家的數(shù)據(jù) 研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新均顯著促進了綠色全要素生產(chǎn)率的提 升，其中，基礎(chǔ)科技創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率存在正向邊 際遞減效應(yīng)，應(yīng)用科技創(chuàng)新則呈現(xiàn)正“ U”型關(guān)系。張季風(fēng) 和鄧美薇'也通過比較分析中日兩國人口老齡化、技術(shù)創(chuàng) 新對經(jīng)濟增長質(zhì)量的影響發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新可以作為應(yīng)對人 口老齡化挑戰(zhàn)的有力舉措。

現(xiàn)有研究認同科技創(chuàng)新有助于提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量， 但經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展不僅要求產(chǎn)出高質(zhì)量，還需要是環(huán)境友 好型的高質(zhì)量。早期研究經(jīng)濟與環(huán)境關(guān)系的文獻更多探 討了經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境污染的影響[15]和環(huán)境治理對污染的 影響EF〕，而忽略了環(huán)境治理對經(jīng)濟發(fā)展的影響，特別對 經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響。近年中國學(xué)者開始關(guān)注環(huán)境治理 對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響，王群勇和陸鳳芝[18]通過門檻 效應(yīng)模型檢驗后指出環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有門 檻效應(yīng)。何興邦頃、王夏輝和何軍如發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制總體 上有助于促進經(jīng)濟質(zhì)量的改善，細分來看，環(huán)境規(guī)制顯著 促進了經(jīng)濟效率，綠色發(fā)展及社會福利水平提升，但對產(chǎn) -96 - 業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響并不顯著。陳詩一和陳登科⑷采用城市 PM2，5濃度研究發(fā)現(xiàn)，霧霾通過城市化與人力資本等傳導(dǎo) 渠道顯著降低了中國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，環(huán)境治理能夠顯著促 進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。伍格致和游達明即基于財政分權(quán)視 角探討了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的作用機制，發(fā)現(xiàn) 環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響及空間溢出效應(yīng)存 在區(qū)域異質(zhì)性。

綜上所述，學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵、路徑及科 技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對其影響研究已較豐富，然而忽略了高 質(zhì)量發(fā)展既需要科技創(chuàng)新推動也需要環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)的典 型事實。本文將環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新納入統(tǒng)一分析框架， 不僅剖析了環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的各 自影響，還探明科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的 協(xié)同效應(yīng)及城市規(guī)模和時期維度的異質(zhì)性。與既有文獻 相比，本文貢獻有三點：①基于新發(fā)展理念下中國地方政 府有采取科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制雙管齊下提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì) 量的典型事實，在統(tǒng)一框架下探明了科技創(chuàng)新和環(huán)境治理 對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響，有助于破解地方政府發(fā)展經(jīng)濟 和改善環(huán)境的困惑，為滿足人民對“金山銀山”和“綠水青 山”的訴求提供新的解決思路;②創(chuàng)新性地構(gòu)造了能夠全 面體現(xiàn)地級市政府環(huán)境規(guī)制意愿和強度的工具變量，解決 了既有研究從環(huán)境治理過程和治污結(jié)果尋找代理變量產(chǎn) 生內(nèi)生性問題;③首次考察了科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制在不同 城市規(guī)模和時期促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的異質(zhì)性效果。

2研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

2.1理論分析框架與研究假設(shè)

經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展下創(chuàng)新是動力源泉、綠色發(fā)展是常 態(tài)、協(xié)調(diào)發(fā)展是內(nèi)生特征、開放發(fā)展是必由之路、共享發(fā)展 是根本目的。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展要求從追求數(shù)量轉(zhuǎn)向注重 質(zhì)量，從規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū) 動。當(dāng)前地方政府有采取科技創(chuàng)新與環(huán)境治理雙管齊下 促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的傾向，本文基于內(nèi)生性增長理論和 空間經(jīng)濟學(xué)理論，將科技創(chuàng)新和環(huán)境治理納入統(tǒng)一分析框 架，探討科技創(chuàng)新和環(huán)境治理對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響及 其協(xié)同效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，如圖1所示。

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，為高質(zhì)量發(fā)展提 供新的著力點。我國經(jīng)濟目前還處于在高質(zhì)量發(fā)展的起 步階段，引領(lǐng)經(jīng)濟動力變革、效率變革及質(zhì)量變革的首要 動力是科技創(chuàng)新。內(nèi)生性增長理論認為技術(shù)的不斷進步 是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的動力源泉'地。由于科技創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng) 濟高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，通過科技創(chuàng)新可以改善要素組 合，提高資源配置和利用效益;通過科技創(chuàng)新可提升各要 素作用，提高生產(chǎn)率和經(jīng)濟發(fā)展的效益和質(zhì)量;通過科技

創(chuàng)新可開發(fā)新技術(shù)、新服務(wù)和新產(chǎn)品等實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，科 技創(chuàng)新通過以上路徑助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)空間經(jīng) 濟學(xué)理論可知，由于科技創(chuàng)新成果會通過區(qū)域間產(chǎn)品貿(mào) 易、人員流動及交流學(xué)習(xí)等空間交互形式產(chǎn)生空間溢出效 應(yīng)，有利于提升鄰近地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量?；谝陨戏治?， 本文提出研究假設(shè)1。

研究假設(shè)1：科技創(chuàng)新有助于促進本地經(jīng)濟創(chuàng)新性高 質(zhì)量發(fā)展，且由于科技成果存在空間溢出效應(yīng)，故此，也有 利于鄰近地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

忽略環(huán)境因素對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量進行評價是不客觀和 全面的，且會對經(jīng)濟政策制定產(chǎn)生誤導(dǎo)。學(xué)界無論是將環(huán) 境治理納入新古典增長模型'曰還是內(nèi)生性增長模型[24]框 架研究，都支持加強環(huán)境治理在提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量中具有 積極作用。通過加大環(huán)境治理投資和制定環(huán)境保護相關(guān) 法律法規(guī)，首先，會強制污染企業(yè)投入較多的污染治理資 金，減少污染排放，淘汰高污染的落后產(chǎn)能;其次，本地政 府環(huán)境治理加強，部分相應(yīng)不達標(biāo)企業(yè)會轉(zhuǎn)移到環(huán)境治理 相對寬松的地區(qū);同時，環(huán)境治理政策通過提高企業(yè)的生 產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，使得企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營壓力增大，必須尋 求技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色升級，才能滿足市場和政府的 要求。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)2。

研究假設(shè)2：加強環(huán)境治理有助于促進本地經(jīng)濟綠色 高質(zhì)量發(fā)展，但由于本地環(huán)境治理加強，污染產(chǎn)業(yè)會轉(zhuǎn)移 到鄰近地區(qū)，不利于鄰近地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

以上理論分析都是基于環(huán)境治理或科技創(chuàng)新對經(jīng)濟 高質(zhì)量發(fā)展的單一影響。根據(jù)波特假說可知，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境 規(guī)制可以激發(fā)被規(guī)制企業(yè)或產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而促進產(chǎn)業(yè)升級'曰?？萍紕?chuàng)新是綠色發(fā)展的根本動力，綠色發(fā) 展是科技創(chuàng)新的重要方向?？萍紕?chuàng)新在環(huán)境治理引導(dǎo)下， 可實現(xiàn)資源節(jié)約化、產(chǎn)業(yè)綠色化、消費生態(tài)化，進而實現(xiàn)經(jīng) 濟效益、生態(tài)環(huán)境效益及社會效益。綠色發(fā)展為導(dǎo)向的科 技創(chuàng)新可促使高排放、高污染的經(jīng)濟發(fā)展模式向循環(huán)的和 環(huán)境友好型的經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色升級，解 決“金山銀山”與“綠水青山”之間的矛盾?；谝陨戏?析，本文提出研究假設(shè)3。

研究假設(shè)3：環(huán)境治理引導(dǎo)科技向有利于改善環(huán)境方 面創(chuàng)新，環(huán)境治理和科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在綠 色協(xié)同效應(yīng)。

2.2計量模型設(shè)定

經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量具有空間自相關(guān)性，且也會受臨近環(huán)境 規(guī)制和科技創(chuàng)新的影響，傳統(tǒng)計量模型無法解析這些具有 空間溢出效應(yīng)的變量，需借助空間計量模型'㈤。為了避 免采用空間誤差模型（SEM）或空間滯后模型（SLM）導(dǎo)致 估計結(jié)果產(chǎn)生偏誤，本文構(gòu)造空間Durbin模型（SDM）進 行實證研究。Wooldridge”〕指出為了減緩異方差、極端值 及度量單位等影響，最好將模型設(shè)定為對數(shù)形式。本文構(gòu) 造對數(shù)形式的空間Durbin模型（1）進行實證。

Ingtfp* = pWlWp* + /31lnr&dil + /32lnregit + 03面&九 X Inreg* + RWlnr&d* + 0sWlnreg* + /36lnX + a，+ y， + vit （1） 模型⑴中，表示城市i在t年的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量， r&dit表示城市i在t年的科技創(chuàng)新水平，reg*表示城市i 在I年的環(huán)境規(guī)制強度。為了緩解模型遺漏變量產(chǎn)生回 歸結(jié)果偏誤問題，在模型（1）中還控制了城市特征和經(jīng)濟 相關(guān)變量X，此外模型還控制了城市固定效應(yīng)（a.）與時 間固定效應(yīng)（71） o p是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間自回歸系 數(shù)，W是空間權(quán)重氣vit是誤差項。

根據(jù)LeSage&Pace〔"〕的研究，由于空間Duibin模型包 含了空間交互效應(yīng)項（WLn"tp、WLnr&d和WLnreg），不能 簡單的采用點估計得到的回歸系數(shù)表征空間計量模型中 變量的變化效應(yīng)。Elhorst^指出偏微分可解釋空間計量 模型中變量變化的影響，也為檢驗變量是否存在空間溢出 效應(yīng)提供了更堅實的基礎(chǔ)，從而彌補了空間計量模型在測 度變量變化效應(yīng)方面存在的缺陷。具體推導(dǎo)過程如下：

從表2的第（2）列的控制變量系數(shù)估計值來看，在其 他條件不變的情況下，10%的顯著性水平下，城市基礎(chǔ)交 通和城市綠化率顯著提高了城市綠色全要素生產(chǎn)率，5% 的顯著性水平下，城市信息化水平顯著促進了城市綠色全 要素生產(chǎn)率提高，然而人口密度系數(shù)的估計值為正，不顯 著，以上城市特征控制變量的估計結(jié)果表明優(yōu)化城市環(huán)境 有利于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。5%的顯著水平下，外商投資促 進了城市綠色全要素生產(chǎn)率提高，說明中國經(jīng)濟質(zhì)量的提 升仍然需要引進外資，吸收發(fā)達國家的先進管理經(jīng)驗和技 術(shù)。10%的顯著水平下，人均GDP系數(shù)的估計值顯著為 正，說明經(jīng)濟增長也是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一部分。產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)、金融發(fā)展水平及消費水平系數(shù)的估計值為正，但是在 統(tǒng)計上不顯著，表明產(chǎn)業(yè)簡單升級并不能推動經(jīng)濟的高質(zhì) 量發(fā)展，消費水平的提升可以促進GDP的增長，但是推動 高質(zhì)量的經(jīng)濟發(fā)展，還需要進一步深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。

科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對本地及鄰近城市經(jīng)濟發(fā)展 質(zhì)量的影響可能具有時滯性，為緩解變量的滯后效應(yīng) 對模型估計結(jié)果造成偏誤，進一步將滯后一期的科技 創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制代人模型再回歸。核心解釋變量滯后 一期的回歸結(jié)果報告于表2第（3 ）和第（4 ）列，與當(dāng)期 變量回歸結(jié)果（第（1）和第（2 ）列）比較發(fā)現(xiàn)，模型中采 用滯后一期的科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制進行歸回，其核心 解釋變量和空間溢出效應(yīng)的估計系數(shù)的方向和顯著性 沒有變化，系數(shù)值變化也不顯著。說明科技創(chuàng)新和環(huán) 境規(guī)制的滯后效應(yīng)對模型估計結(jié)果影響不顯著，下文 仍然采用當(dāng)期變量為基準(zhǔn)進行討論。

3.2內(nèi)生性討論以及工具變量再估計

目前中國環(huán)境規(guī)制主要是頒布環(huán)境保護法規(guī)、制定環(huán) 境保護條例、頒布節(jié)能減排的行政命令等手段[33]o中國 的政府工作報告是經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境治理工作的規(guī)劃和指 導(dǎo)性政策文件，地方政府環(huán)境治理和改善的意愿和力度在 政府工作報告報告中得到全面體現(xiàn)。借鑒Chen等[35]的 思路，以相關(guān)環(huán)境詞匯占政府工作報告總詞匯之比作為環(huán) 境規(guī)制的工具變量，同時，本文進一步采用地級市工業(yè)總 產(chǎn)值占全省工業(yè)總產(chǎn)值的比例反映省內(nèi)地級市政府環(huán)境 治理意愿和強度的異質(zhì)性，并與采用Chen等[35]思路構(gòu)造 的環(huán)境規(guī)制工具變量相乘，最終構(gòu)造出異質(zhì)的地級市環(huán)境 規(guī)制的工具變量。

基于構(gòu)造的工具變量估計結(jié)果報告于表4第（1）列， 核心解釋變量對綠色全要素生產(chǎn)率的影響與基準(zhǔn)回歸結(jié) 果在方向上和顯著性上基本一致。但從回歸系數(shù)值來看， 與基準(zhǔn)回歸相比，環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)明顯變大，而科技 創(chuàng)新的直接效應(yīng)明顯變小，說明基準(zhǔn)模型的內(nèi)生性問題導(dǎo) 致了低估地方政府環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的引導(dǎo)效 應(yīng)，高估科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進效應(yīng)。在其他 條件不變的情況下，工具變量估計結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制強 度每提高1% ，綠色全要素生產(chǎn)率平均上升0. 081%，與基 礎(chǔ)回歸相比提高了 28. 57% ;研發(fā)資本存量每提高1% ，綠 色全要素生產(chǎn)率平均上升0. 072% ，與基礎(chǔ)回歸相比下降 了 19. 10%。環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新交互項的系數(shù)估計值也 有所上升，表明不考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問題，導(dǎo)致低估 了科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)。 工具變量估計的空間自相關(guān)系數(shù)值和研發(fā)資本存量的空 間溢出效應(yīng)基本沒有變化，但是環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng) 減小了 16.7%。工具變量回歸支持了科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī) 制對中國地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的提升作用，說明實施合理 有效的科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制政策是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展 目標(biāo)的重要手段。

3.3 拓展分析：城市規(guī)模和時期異質(zhì)性

地方政府在制定和實施科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制政策推 動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展時由于城市規(guī)?；驎r期不同存在差異， 采用前文構(gòu)造的工具變量進一步考察城市規(guī)模和時期的

不同導(dǎo)致研發(fā)資本存量和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的異 質(zhì)性影響。

表4第（2） ～（3 ）列是基于工具變量法估計的城市 規(guī)模異質(zhì)性結(jié)果，發(fā)現(xiàn)研發(fā)資本存量每提高1%可平均 提升小城市綠色全要素生產(chǎn)率0. 078% ，而大中城市卻 只能提升0.067%，科技創(chuàng)新對大中城市經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量 提升效果顯著低于小城市。小城市環(huán)境規(guī)制強度每提高 1%可平均提升綠色全要素生產(chǎn)率0. 086%，提升效應(yīng)也 明顯高于大中城市，也就是同樣的環(huán)境規(guī)制強度在小城 市促進經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量比大中城市效果更好。主要是因為 在同等發(fā)展高質(zhì)量經(jīng)濟和治理環(huán)境的意愿和力度下，與 比大中城市相比，小城市政府可借助行政命令、問責(zé)等手 段對污染源頭進行直接控制。小城市的科技創(chuàng)新和環(huán)境 規(guī)制交互項的系數(shù)值比大中城市大，表明實施同等的科 技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制政策促進地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展時，科 技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同效果在小城 市更好。大中城市的空間自回歸系數(shù)比小城市大，而大 中城市的科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)比小城市 小，說明大中城市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主要動力是其本身 綠色全要素生產(chǎn)率的提升，而小城市的經(jīng)濟高質(zhì)量政策 更多是對周邊城市的模仿。

表4第（4） ～ （5）列是基于工具變量法估計的時間異 質(zhì)性結(jié)果，顯示十八大以來科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影 響在顯著和大小方面基本沒有變化，但是環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟 高質(zhì)量發(fā)展的直接效應(yīng)由0. 078提升到0. 096，環(huán)境規(guī)制 對地方經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響得到顯著提高。主要是十八 大以來黨中央和國家環(huán)境治理強度的提升及治理環(huán)境污 染的力度不斷加大，出臺了環(huán)境問題對地方政府約談和問 責(zé)等政策，強化了地方政府環(huán)境治理的意愿以及對治理環(huán) 境政策的執(zhí)行效率。十八大以來科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制交互項的系數(shù)值由0. 056提升到0. 070，提升了 25% ，說明 可以通過環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進行綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)投資、 采用先進技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級，進而引導(dǎo)地方經(jīng)濟由粗放發(fā)展 模式轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展模式?？萍紕?chuàng)新和環(huán)境規(guī)制空間溢 出效應(yīng)均顯著變大，說明十八大以來區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展 協(xié)同機制已經(jīng)產(chǎn)生了效應(yīng)。

3.4穩(wěn)健性檢驗

為確保以上研究結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，表5是以工 具變量法回歸為基準(zhǔn)的地級市樣本、剔除異常值、自抽樣 法及相鄰空間權(quán)重等穩(wěn)健性檢驗結(jié)果。基于地理距離空 間權(quán)重的穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果報告于表5第（1） ～ （3）。 表5第（1）列是為了樣本具可比性，剔除地級市以上城市 樣本的穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果，與表4第（1）列相比，科技創(chuàng) 新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響顯著性和作用方向 基本一致，只保留地級市樣本估計的科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制 空間溢出效應(yīng)比全樣本估計值略有提升。為避免核心解 釋變量的樣本異常值導(dǎo)致模型回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤，表5第

[4]列是剔除環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新最高和最低0. 5%樣本 后的回歸結(jié)果，環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新系數(shù)的顯著性水平?jīng)]有 變化，系數(shù)值有所變化，但不顯著，可以說明前文全樣本回歸 結(jié)果具有穩(wěn)健性。本文進一步采用自抽樣法（Bootstrap）檢 驗回歸結(jié)果對樣本數(shù)據(jù)的敏感性，自抽樣1。。0次的估計 結(jié)果報告于表5第（3 ）列，比較發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī) 制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的改善效應(yīng)依然顯著存在，其協(xié)同效應(yīng) 系數(shù)的估計值也沒有顯著的變化，因此，進一步支持了前 文基于工具變量法估計得到的相關(guān)結(jié)果具有穩(wěn)健性。以 上穩(wěn)健性檢驗都是基于地理距離空間權(quán)重考察科技創(chuàng)新 和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響，為了避免人為選擇空 間權(quán)重導(dǎo)致模型回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤，進一步采用后相鄰空 間權(quán)重對以上穩(wěn)健檢驗方法進行再回歸，結(jié)果報告于表5 第（4） ～（6）列，與（1） ～（3）列的結(jié)果相比較發(fā)現(xiàn)，核心解 釋變量的作用方向沒有變化，顯著性水平和回歸系數(shù)值也 基本沒有變化，說明前文采用地理距離空間權(quán)重估計的結(jié) 果具有穩(wěn)健性。

4結(jié)論與政策啟示

基于2007—2016年間中國278個地級及以上城市數(shù) 據(jù)，采用構(gòu)造的空間Durbin模型及工具變量系統(tǒng)地考察 了科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響。本文發(fā) 現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量具有顯著地直接 提升效應(yīng)，科技創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制 則存在負向空間溢出效應(yīng);同時，環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新促 進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展時存在協(xié)同效應(yīng)，且環(huán)境規(guī)制還強化了 科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的提升效應(yīng)。進一步研究發(fā) 現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對大中城市經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的影響 顯著低于小城市，十八大以來環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的 提升效應(yīng)越來越顯著。實現(xiàn)既要“金山銀山”，又要“綠水 青山”的愿景，還需要中央引導(dǎo)地方政府推進以下工作。

[18]深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域的供給側(cè)改革。改革阻礙科 技創(chuàng)新的僵化體制，完善配套機制，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，供 給有利于科技創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。同時，采取研發(fā)稅收 優(yōu)惠、技術(shù)入股等從政策上支持綠色環(huán)保研發(fā)投入和成果 轉(zhuǎn)化，提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。

[19]提升環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的倒逼效應(yīng)。通 過環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展動力轉(zhuǎn)變，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和 綠色升級，引導(dǎo)企業(yè)深入貫徹綠色發(fā)展理念、轉(zhuǎn)型發(fā)展綠 色低碳產(chǎn)業(yè)。進一步對污染防治、綠色及節(jié)能減排的新產(chǎn) 品、新技術(shù)及新業(yè)態(tài)研發(fā)和推廣，實現(xiàn)綠色、創(chuàng)新的經(jīng)濟高 質(zhì)量發(fā)展模式對傳統(tǒng)粗放增長模式的逐步替代O

[20]創(chuàng)新區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展協(xié)同機制。經(jīng)濟高質(zhì) 量發(fā)展具有典型的整體性、外部性及溢出性特征，單個地 區(qū)促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的努力會因為“以鄰為壑”行為而 效果不顯著。在探明地方政府跨區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展合 作困境的基礎(chǔ)上，明確合作補償和利益協(xié)調(diào)機制，引導(dǎo)地 方政府間規(guī)劃和實施促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的跨區(qū)域協(xié)同 方案及經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的監(jiān)測、預(yù)警及監(jiān)督聯(lián)合體系O

（編輯：于杰）

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Scientific and technological innovation， environmental

regulation and high-quality economic development： empirical evidence

from 278 Chinese cities at prefecture level and above

SHANGGUAN Xu-ming1^1 GE Bin-hua3

（1. School of Economics， Central University of Finance and Economics， Beijing 100081， China;

2. Business School， Xinyang Normal University， Xinyang Henan 464000， China;

3. School of Statistics and Mathematics， Central University of Finance and Economics， Beijing 100081， China）

Abstract Under the new development concept， China' s local governments have provided sufficient evidence that the adoption of scientific and technological innovation and environmental regulation is conducive to the improvement of the quality of economic development. Exploring the impact of scientific and technological innovation and environmental regulation on high-quality economic development is helpful to solve the puzzle of economic development and environmental improvement. Based on the data of 278 cities at prefecture level and above in China from 2007 to 2016， this paper systematically studied the impact of scientific and technological innovation and environmental regulation on the quality of economic development with the help of the spatial Durbin model and the instrumental variable method. It was found that scientific and technological innovation and environmental regulation had a significant direct improvement efi^ct on the quality of economic development. Scientific and technological innovation had a positive spatial spillover Meet， while environmental regulation had a negative one. At the same time， scientific and technological innovation and environmental regulation also had a synergistic Meet on the promotion of high-quality economic development. In order to solve the problem of biased estimation results caused by endogenous environmental regulation， this paper takes the proportion of environmental vocabulary in the provincial government work report as the instrumental variable of environmental regulation. In order to reflect the heterogeneity of the willingness and intensity of environmental governance of the prefecture level government， the proportion of the total industrial output value of prefecture level city in the total industrial output value of the province is multiplied by the proportion of environmental vocabulary in the provincial government work report， Innovatively construct heterogeneous instrumental variables of city environmental regulation. Based on the re-estimation of instrumental variables， itis found that the endogenous nature of environmental regulation leads to underestimate the guiding Meet of environmental regulation on high-quality economic development and overestimate the promoting Meet of scientific and technological innovation on high-quality economic development. Further study found that the impact of scientific and technological innovation and environmental regulation on the quality of economic development in large and medium-sized cities was significantly lower than that in small cities. Since the 18th National Congress of the Communist Party of China， the positive effect of environmental regulation on the quality of economic development has become increasingly significant. Guided by the high-quality economic development vision of ' lucid waters and lush mountains being invaluable assets ' ， the central government should not only guide local governments to further strengthen the backwardness Meet of environmental regulations and deepen the supply-side reform of scientific and technological innovation， but also guide them to build a coordinated mechanism for high-quality economic development. Key words scientific and technological innovation ; environmental regulation ; high-quality economic development ; spatial Durbin model

收稿日期：2019 -07 -15修回日期：2019-12-12

作者簡介：上官緒明，博士后，副教授，主要研究方向為環(huán)境經(jīng)濟與政策、技術(shù)經(jīng)濟與管理。E-mail： tonyshop@ 126eorn?

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“市場創(chuàng)造型政府推動科技創(chuàng)新的機理與路徑研究”（批準(zhǔn)號：19BJL026）;河南省社科規(guī)劃項目“物流集聚與 制造業(yè)升級空間聯(lián)動效應(yīng)研究”（批準(zhǔn)號：2017BJJ052）;河南省科技計劃項目“河南省要素結(jié)構(gòu)變遷的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)評價及提升路徑研究”（批 準(zhǔn)號：192400410063）.