揭榜掛帥：從理論闡釋到實(shí)踐方案的探索

陳勁 朱子欽

摘 要：新型國際關(guān)系和疫情危機(jī)對掌握關(guān)鍵核心技術(shù)提出了更高的要求。建立和完善新型舉國體制、善用揭榜掛帥機(jī)制激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，是突破我國關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)造性選擇和科技創(chuàng)新的制度新安排。研究立足中國實(shí)際，對包括共享經(jīng)濟(jì)、開放創(chuàng)新、公共創(chuàng)新等新業(yè)態(tài)、新模式的時代背景下的機(jī)遇和問題進(jìn)行分析，闡釋揭榜掛帥機(jī)制的內(nèi)涵和意義，并探索科學(xué)運(yùn)用揭榜掛帥機(jī)制實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化、科技創(chuàng)新效能提升的實(shí)踐案例，以期在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、制度和創(chuàng)新要素運(yùn)用等方面提供實(shí)踐和政策借鑒。

關(guān)鍵詞：揭榜掛帥;關(guān)鍵核心技術(shù);開放創(chuàng)新;公共創(chuàng)新;系統(tǒng)架構(gòu)

中圖分類號：F124.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）4-1-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.001

1 引言

2020年5月14日，中共中央政治局常委會會議指出，要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。習(xí)近平總書記在全國兩會期間再次強(qiáng)調(diào)，要“逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。構(gòu)建雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局是黨中央在深刻分析國內(nèi)外發(fā)展大勢的基礎(chǔ)上運(yùn)用底線思維做出的重大戰(zhàn)略部署，對于長時間穩(wěn)定應(yīng)對外部環(huán)境變化，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)具有深遠(yuǎn)意義，也對基于自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破和面向全球的開放協(xié)同提出了更高要求。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、早日成為世界科技強(qiáng)國，是我國平穩(wěn)面對世界百年未有之大變局的必然要求。如何進(jìn)一步推進(jìn)科技體制機(jī)制改革，更加充分地發(fā)揮我國工業(yè)體系完備、國內(nèi)市場龐大、創(chuàng)新潛力巨大等優(yōu)勢，不斷提高科技創(chuàng)新的引領(lǐng)和支撐能力，為我國產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長保駕護(hù)航，有效對沖日益增長的國際風(fēng)險，成了一個亟須解決的重要問題。在2016年4月19日召開的網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會上，習(xí)近平總書記指出：“要在科研投入上集中力量辦大事、積極推動核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，推動強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、協(xié)同攻關(guān)，探索組建產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)盟。可以探索搞揭榜掛帥，把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項目張出榜來，英雄不論出處，誰有本事誰就揭榜?！?020年的政府工作報告明確提出“實(shí)行重點(diǎn)項目攻關(guān)‘揭榜掛帥，誰能干就讓誰干”。揭榜掛帥機(jī)制的提出為我國圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)集中攻關(guān)和突破“卡脖子”問題建立一套選賢任能、讓能者脫穎而出的體制機(jī)制提供了根本遵循。

為了更好地回答揭榜掛帥機(jī)制的理論意義與實(shí)踐價值，本文立足中國實(shí)際，首先對包括共享經(jīng)濟(jì)[1]、開放創(chuàng)新[2]、公共創(chuàng)新[3-4]等新業(yè)態(tài)、新模式時代背景下的機(jī)遇和問題進(jìn)行分析，闡釋揭榜掛帥機(jī)制的內(nèi)涵和意義。在理論闡釋的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索科學(xué)運(yùn)用揭榜掛帥機(jī)制實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化、科技創(chuàng)新效能提升、激發(fā)全社會創(chuàng)新活力、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的實(shí)踐案例，以期在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、制度和創(chuàng)新要素運(yùn)用等方面提供實(shí)踐和政策借鑒。

2 理論闡釋

2.1 堅持關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控

新冠肺炎疫情的持續(xù)蔓延為大變局時代的國際環(huán)境注入了更大的變量，也很好地起到了“照妖鏡”的作用。從中國2003年的SARS傳染疾病到2020年的新冠肺炎傳染疾病，兩次危機(jī)警醒我們要放棄一切不切實(shí)際的幻想，進(jìn)一步關(guān)注高危擴(kuò)散性傳染疾病的防治，更加重視完善疫情防控體制機(jī)制，健全國家公共衛(wèi)生應(yīng)急管理體系。要堅持立足戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、立足核心能力的完整建立、立足核心技術(shù)的充分占有，堅定不移走從自主研發(fā)到自主創(chuàng)新[5]、從自主創(chuàng)新到自主可控的發(fā)展道路，確保我國的生物安全，為人民生命健康、社會大局穩(wěn)定、國家安全發(fā)展提供堅實(shí)的科技保障[6-7]。

疫情出現(xiàn)以來，在黨中央的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國堅持全國一盤棋，調(diào)動各方面資源，充分發(fā)揮集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢，以高強(qiáng)度的科技投入，迅速整合國家重點(diǎn)科研體系，合理布局科研力量，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的科研團(tuán)隊，深化科研、臨床、防控一線的相互協(xié)作，大力開展協(xié)同創(chuàng)新，形成了推進(jìn)自主創(chuàng)新的強(qiáng)大合力。在疫苗研制、病毒檢疫、藥物研發(fā)、醫(yī)療儀器等關(guān)鍵核心技術(shù)方面快速實(shí)現(xiàn)了自主可控，甚至贏得了疫苗研制多點(diǎn)開花的可喜局面。這一系列舉措和成效體現(xiàn)了揭榜掛帥機(jī)制以重大需求為引導(dǎo)、以選賢任能聚天下英才而用之為根本特征、以解決問題成效為衡量標(biāo)準(zhǔn)的基本雛形和核心精髓，展現(xiàn)出了揭榜掛帥機(jī)制的巨大潛力。

2.2 封閉式關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的問題

2020年是決勝全面小康、決戰(zhàn)脫貧攻堅的收官之年，如何在疫情防空常態(tài)化的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長以及推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的關(guān)鍵議題。面對突發(fā)事件，靜態(tài)和均衡的經(jīng)濟(jì)思想難以有效指導(dǎo)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我們應(yīng)從動態(tài)、非均衡的經(jīng)濟(jì)理論中汲取智慧。在眾多的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，熊彼特?zé)o疑是動態(tài)、非均衡經(jīng)濟(jì)理論的典型人物。歷史證明，凱恩斯“治療”“大蕭條”的奇思妙策于歲月實(shí)踐中累積的負(fù)效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，但其自身又無法克服，而熊彼特關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的闡釋具有更加深刻的洞見力，其學(xué)說的學(xué)術(shù)解釋力歷久彌新。熊彼特在保持對新古典主義的清醒認(rèn)識，延續(xù)奧地利學(xué)派的知識傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，難能可貴地提出了一個國家經(jīng)濟(jì)增長的核心是創(chuàng)新，即企業(yè)家不斷地對生產(chǎn)要素的新組合而形成的“創(chuàng)造性變革”，這種企業(yè)家“不間斷的創(chuàng)新行為”就是應(yīng)對危機(jī)的根本對策[8]。

因此，若想更好地應(yīng)對危機(jī)，需要進(jìn)一步發(fā)揮市場調(diào)節(jié)和企業(yè)主體作用，統(tǒng)籌推進(jìn)應(yīng)急管理體系建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，鼓勵企業(yè)家的原始創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)動力，充分激發(fā)他們的夢想和意志、對利潤的熱情以及創(chuàng)造的喜悅。所有真正的企業(yè)家們都是新事業(yè)的開拓者，各級政府要進(jìn)一步尊重企業(yè)家的才能，有效發(fā)揮他們在應(yīng)對危機(jī)方面的主觀能動性，進(jìn)一步完善區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境，讓具有愛國主義情懷、持續(xù)創(chuàng)新精神、強(qiáng)大社會責(zé)任感的企業(yè)家脫穎而出，積極探索生產(chǎn)自救、經(jīng)營轉(zhuǎn)型、效益提升的有效方式，實(shí)現(xiàn)基于韌性的逆勢增長。

然而，熊彼特理論也有其不足之處，那就是將生產(chǎn)者理解為創(chuàng)新的唯一主體。生產(chǎn)者創(chuàng)新模式的流行導(dǎo)致了一系列的后果，生產(chǎn)者視角所代表的封閉壟斷式的創(chuàng)新，不僅研發(fā)周期長、成本高，而且失敗率極高，極大地限制了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主菲爾普斯所強(qiáng)調(diào)的“創(chuàng)新活動的廣度”，抑制了創(chuàng)新能帶來的社會活力和發(fā)展動力，使創(chuàng)新這項重要的人類活動在現(xiàn)實(shí)中成效低下。

麻省理工學(xué)院的馮·希伯爾教授于1988年提出的民主化創(chuàng)新和用戶創(chuàng)新理論[9]，超越了“少數(shù)精英企業(yè)家是創(chuàng)新源泉”的單一封閉模式，鮮明地提出企業(yè)外部的用戶可能成為創(chuàng)新源泉。雖然企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)部門都是由行業(yè)專家和精英組成，但是他們依然需要廣泛地獲取組織邊界之外散布在不同大腦當(dāng)中的隱性知識，這就極大推進(jìn)了創(chuàng)新民主化思潮的發(fā)展。以馮·希伯爾為代表的后熊彼特主義的核心要義是，必須把對創(chuàng)新主體的定義從生產(chǎn)者及其周邊群體擴(kuò)展到廣泛的社會群體，關(guān)注通過開放合作而形成由社群組織起來的群眾或者用戶自由創(chuàng)新的新型創(chuàng)新活動，從而激發(fā)全社會創(chuàng)新的活力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會福利創(chuàng)造的同步實(shí)現(xiàn)[10]。

2.3 用戶創(chuàng)新和開放創(chuàng)新是大勢所趨

后熊彼特主義的核心思想是重視用戶的創(chuàng)新活動。例如，中國在長期的文明進(jìn)化中提煉出許多寶貴的來自民間的中醫(yī)藥智慧就是用戶創(chuàng)新的極佳案例，中西醫(yī)結(jié)合為我國這次的疫情控制做出了突出貢獻(xiàn)。在馮·希伯爾的研究啟發(fā)下，加州大學(xué)伯克利分校的亨利·切絲布魯夫教授提出了開放式創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新范式[2]。開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)同時利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程，形成要素資源相互補(bǔ)充的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[11]。通過在創(chuàng)新鏈的各個階段與多元合作伙伴的多角度動態(tài)合作，企業(yè)內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化可以通過內(nèi)部和外部途徑共同實(shí)現(xiàn)。企業(yè)可以通過開放式創(chuàng)新打破創(chuàng)新邊界，同時匯聚來源于企業(yè)內(nèi)部或外部創(chuàng)新思想。這些創(chuàng)新思想在研究或發(fā)展的過程中會通過知識的流動、人員的流動或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓擴(kuò)散到企業(yè)外部，有些與企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營業(yè)務(wù)不匹配的研究項目可能會在新的場景和市場中被挖掘出巨大價值，進(jìn)而可能通過外部途徑使之商業(yè)化。在制度環(huán)境完善等條件的保障下，企業(yè)將有動力通過許可協(xié)議、短期合伙和其他安排分享其知識財產(chǎn)，并且能夠在其他公司利用這些技術(shù)的過程中實(shí)現(xiàn)自身利益。

國際上已經(jīng)有許多開放式創(chuàng)新的成功先例，幫助很多著名企業(yè)取得了持續(xù)的競爭優(yōu)勢[8]。寶潔公司通過“聯(lián)系與開發(fā)”的全新創(chuàng)新模式與世界各地的組織合作，向全球搜尋技術(shù)創(chuàng)新來源，通過與公司外部的連接獲得了35%的創(chuàng)新思想。世界領(lǐng)先的制藥企業(yè)默克公司，過去相當(dāng)長一段時期內(nèi)只重視內(nèi)部研發(fā)投資，但自2000年起開啟了開放創(chuàng)新之路，正是因?yàn)樯羁陶J(rèn)識到了“在全世界的生物醫(yī)學(xué)研究中，默克只占了1%，為了利用另外的99%，我們必須積極地與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和世界各地的企業(yè)聯(lián)系，以便把最好的技術(shù)和最有發(fā)展前途的新產(chǎn)品引入默克”。作為全球領(lǐng)先的家電企業(yè)，海爾集團(tuán)秉承銳意進(jìn)取的企業(yè)文化，不拘泥于傳統(tǒng)家電行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新與服務(wù)形式，與時俱進(jìn)地拓展業(yè)務(wù)新領(lǐng)域，創(chuàng)立了海爾開放創(chuàng)新平臺HOPE（Haier Open Partnership Ecosystem），積極進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，為海爾內(nèi)部員工、外部合作方、資源提供方及平臺的每位用戶構(gòu)建了遍布全球的創(chuàng)新生態(tài)圈，讓所有人都能夠通過開放式創(chuàng)新平臺來創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，貢獻(xiàn)自己的價值，同時分享到應(yīng)有的利益。這些茁壯成長的開放式創(chuàng)新平臺，正在逐漸改變傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，打破不同行業(yè)間的邊界約束和知識壁壘，利用市場機(jī)制在更大范圍激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力，讓能者脫穎而出，將更多創(chuàng)新主體的潛力挖掘出來，讓技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)過程變得更智慧、簡單和高效。

2.4 揭榜掛帥是用戶創(chuàng)新和開放創(chuàng)新的主流機(jī)制

揭榜掛帥是實(shí)現(xiàn)用戶創(chuàng)新和開放創(chuàng)新的主流機(jī)制?！鞍瘛本褪瞧髽I(yè)或社會的客觀需求，通過張榜，提高了科技創(chuàng)新的針對性、精確性和時效性，實(shí)現(xiàn)了通過需求倒逼科技創(chuàng)新，“帥”就是組織內(nèi)外能夠解決問題或者突破核心技術(shù)的關(guān)鍵人才，體現(xiàn)了新的選才思想。

揭榜掛帥，關(guān)鍵是解決了信息不對稱問題，將以往只能由某些具備特定資質(zhì)單位完成的科研項目在組織更大范圍內(nèi)公布，讓更多掌握核心技術(shù)和具備相應(yīng)研究能力的單位和個人（用戶）獲取公平競爭的機(jī)會。揭榜掛帥，可以實(shí)現(xiàn)研究課題的公開競標(biāo)，以市場“賽馬機(jī)制”選取或整合最好的標(biāo)的及方案，交由不同的團(tuán)隊獨(dú)立或聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值最大化。揭榜掛帥可以更開放的視野、更廣闊的胸懷，激發(fā)全球、全社會、全員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的能動性，調(diào)動最有智慧、最有能力的人的積極性，加快關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。

2018年11月14日，工信部發(fā)布《新一代人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)揭榜工作方案》[12]，吹響了揭榜掛帥機(jī)制實(shí)踐落地的號角。工信部計劃征集并遴選一批掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、具備較強(qiáng)創(chuàng)新能力的單位集中攻關(guān)，重點(diǎn)突破一批技術(shù)先進(jìn)、性能優(yōu)秀、應(yīng)用效果好的人工智能標(biāo)志性產(chǎn)品、平臺和服務(wù)，樹立領(lǐng)域標(biāo)桿企業(yè)，培育創(chuàng)新發(fā)展的主力軍。在抗擊疫情方面，工信部進(jìn)一步開展“揭榜掛帥”工作并發(fā)揮了重要作用。依圖科技開發(fā)的“胸部CT新冠肺炎智能評價系統(tǒng)”能針對新場景快速行動，使得團(tuán)隊能充分挖掘有限數(shù)據(jù)中包含的海量信息，讓“小樣本”成為“大數(shù)據(jù)”。曠視、商湯、大華等“掛帥”企業(yè)，也利用人工智能深度學(xué)習(xí)、圖像識別等技術(shù)賦能紅外熱像儀，通過全景拼接、目標(biāo)檢測、目標(biāo)跟蹤、目標(biāo)識別等功能，實(shí)現(xiàn)快速測溫，大幅提高測溫效率和異常體溫者檢出的準(zhǔn)確率[13]。

因此，正如沃頓商學(xué)院的克里斯蒂安·特爾維施和卡爾·尤里奇兩位教授在著作《創(chuàng)新競賽：創(chuàng)造與選擇最佳機(jī)遇》[14]中所提到的，創(chuàng)新因其能帶來巨大的價值回報而讓企業(yè)孜孜以求，但它又以其高度的不確定性讓企業(yè)困惑。類似體育競技，“創(chuàng)新競賽”能夠過濾和淘汰大量低水平的創(chuàng)新方案，篩選出最有前途的創(chuàng)新方案，為企業(yè)搭建一個開放透明的創(chuàng)新競賽平臺，能夠發(fā)揮推動企業(yè)走向高質(zhì)量發(fā)展的重要作用。揭榜掛帥，就是我國堅持發(fā)揮好市場在資源配置中的主導(dǎo)作用，同時發(fā)揮好政府的統(tǒng)籌組織、指導(dǎo)協(xié)調(diào)等職能的有效的“創(chuàng)新競賽”，必將對我國科技創(chuàng)新工作帶來深遠(yuǎn)的影響。

2.5 用好揭榜掛帥機(jī)制的政策保障

揭榜掛帥機(jī)制具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性與探索性，需要從頂層設(shè)計、體系構(gòu)建、制度及政策保障等方面加快配套和細(xì)化工作。

一是堅持以開放的視野指導(dǎo)揭榜掛帥工作。核心技術(shù)的突破與創(chuàng)新成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與提升國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，也是全球科技競爭的關(guān)鍵。在堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中，要高度重視以全球視野進(jìn)行創(chuàng)新資源的吸收和運(yùn)用。用戶創(chuàng)新、開放創(chuàng)新是世界科技創(chuàng)新的新范式，基于用戶創(chuàng)新和開放創(chuàng)新的揭榜掛帥機(jī)制將克服封閉式創(chuàng)新的不足，大大減少研發(fā)成本，提高創(chuàng)新效率。

二是強(qiáng)化以融合創(chuàng)新的思想從事揭榜掛帥工作。融合創(chuàng)新，將在傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)上，強(qiáng)化大中小企業(yè)、國有企業(yè)和民營企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。這意味著企業(yè)應(yīng)將創(chuàng)新的課題更多地開放給各大專院校的師生，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的企業(yè)和高校雙引擎驅(qū)動。例如，清華大學(xué)近年深入?yún)⑴c航空發(fā)動機(jī)項目，就是突破航發(fā)技術(shù)的產(chǎn)學(xué)合作新探索。同時，我國應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)引導(dǎo)民營中小企業(yè)參與核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的力度。美國和以色列的中小企業(yè)素以致力于技術(shù)領(lǐng)先、敢于超越在位的成熟企業(yè)的發(fā)展模式為特色，為此，進(jìn)一步扶持擁有核心技術(shù)的中小企業(yè)，也將成為創(chuàng)新政策的新重點(diǎn)。

三是基于人本的思想推進(jìn)揭榜掛帥工作。人才是推進(jìn)“揭榜掛帥”的主體，主體不活，創(chuàng)新便成了“無源之水”。一是要深化科技體制機(jī)制的改革與創(chuàng)新，給予廣大科技工作者更多研發(fā)自主權(quán)和科研成果支配權(quán)，充分發(fā)揮我國科技人力資源充沛的獨(dú)特優(yōu)勢。二是積極發(fā)揮勞動群眾在創(chuàng)新中主人公地位的優(yōu)勢。各級基層黨委要積極通過發(fā)揮員工創(chuàng)新的“帶頭、帶動”作用，營造創(chuàng)新氛圍，培育創(chuàng)新文化，明確掛帥推進(jìn)、獎勵考評新機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果數(shù)量、質(zhì)量的突破，讓每一個有志成才的人都有創(chuàng)新空間，形成人人皆可創(chuàng)新、人人盡展其才的創(chuàng)新氛圍，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和員工的共同發(fā)展。三是深化人事制度改革，充分研究“零工經(jīng)濟(jì)”時代鼓勵創(chuàng)新者開展科技創(chuàng)新的體制，設(shè)計相關(guān)有利于自由創(chuàng)客從事科技創(chuàng)新的利益分享機(jī)制和收入稅收減免政策等，積極邁入共享人力資本的新時代。

3 實(shí)踐方案

管理理論和治理體系需要落地為管理信息系統(tǒng)才能切實(shí)發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)。本節(jié)采用“從需求分析到系統(tǒng)開發(fā)”等認(rèn)知方法論[15]，梳理出技術(shù)可落地的管理系統(tǒng)及其子系統(tǒng)的模塊開發(fā)框架，并開展相應(yīng)的管理系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計[16-17]（如圖1所示）。

揭榜掛帥機(jī)制的流程邏輯和管理系統(tǒng)可作如下設(shè)計：制定揭榜掛帥的管理條例，明確和規(guī)范揭榜掛帥團(tuán)隊、開放式創(chuàng)新中控平臺、公共創(chuàng)新平臺、能源等各類創(chuàng)新要素管理平臺、戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng)、風(fēng)險評估系統(tǒng)、區(qū)塊鏈系統(tǒng)等的職權(quán)范圍，同時對創(chuàng)新過程進(jìn)行外部監(jiān)督;揭榜團(tuán)隊向戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng)提交科技創(chuàng)新項目的研究申請和計劃;公共創(chuàng)新平臺在戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng)的委托下調(diào)查、統(tǒng)計和分析人民群眾對科技創(chuàng)新活動和產(chǎn)品的接受度及解決方案建議，并通過激勵平臺給予參與人員有效的激勵;風(fēng)險評估系統(tǒng)一方面根據(jù)公共創(chuàng)新平臺提供的數(shù)據(jù)信息以及社會和自然科學(xué)知識，運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)方法，分析和評估科技創(chuàng)新活動和產(chǎn)品對環(huán)境、倫理、社會和安全等方面造成的影響與風(fēng)險，另一方面以自然資源承受極限、生態(tài)環(huán)境承受極限、社會倫理承受極限和人類生存承受極限為指標(biāo)，評估和列出應(yīng)當(dāng)禁止的科技創(chuàng)新活動和產(chǎn)品，并將兩方面的評估結(jié)果傳送至戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng);戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng)根據(jù)評估結(jié)果制定發(fā)展規(guī)劃，并授權(quán)揭榜團(tuán)隊開展科技創(chuàng)新活動和產(chǎn)品生產(chǎn)活動;能源系統(tǒng)、材料設(shè)備系統(tǒng)、資金系統(tǒng)等創(chuàng)新要素管理系統(tǒng)基于科學(xué)評估為創(chuàng)新活動靈活提供所需資源;區(qū)塊鏈系統(tǒng)對開放創(chuàng)新、公共創(chuàng)新的管理和開展過程以及創(chuàng)新要素的調(diào)配等過程進(jìn)行全天候、全覆蓋記錄，防止非法操作和數(shù)據(jù)篡改，為激勵和溯源提供技術(shù)支撐;其他具體細(xì)節(jié)請參看相關(guān)專利文件[17-19]。

4 結(jié)論與展望

本文以習(xí)近平總書記關(guān)于構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)和運(yùn)用揭榜掛帥機(jī)制的系列重要講話精神為指引，從理論闡釋和實(shí)踐方案兩方面開展了系統(tǒng)性研究，以期為揭榜掛帥機(jī)制的建立和實(shí)施提供理論、實(shí)踐與政策借鑒。

從理論角度看，揭榜掛帥機(jī)制既包含了用戶創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、公共創(chuàng)新等前沿創(chuàng)新范式在整合企業(yè)外部資源方面的核心優(yōu)勢與精華，又能夠充分發(fā)揮中國特色社會主義新型舉國體制集中力量辦大事的制度法寶，是一種具有轉(zhuǎn)型和超越意義的創(chuàng)新機(jī)制，在不斷實(shí)踐和完善的過程中必將釋放出更多的理論意義和價值，可以不斷擴(kuò)展和豐富其內(nèi)涵;從實(shí)踐方面看，目前我國對于揭榜掛帥機(jī)制的實(shí)踐探索還沒有擴(kuò)展到更大范圍的管理部門和科研主體，今后還需要進(jìn)一步從頂層設(shè)計、體系構(gòu)建和制度保障方面開展系統(tǒng)性的補(bǔ)充完善工作。本文為揭榜掛帥機(jī)制提供了一個初步的流程邏輯和管理系統(tǒng)架構(gòu)，未來還需要面向不同的管理層次、技術(shù)層面和新興科技領(lǐng)域開展普適性與概化性的研究。

常言道，“高手在民間”。揭榜掛帥機(jī)制使得我國今后在重大科研項目、技術(shù)攻關(guān)上有了更開放的視野，更能激發(fā)全體人民從事科技創(chuàng)新的能動性，是科技體制機(jī)制創(chuàng)新的重要突破。面對新形勢，我們要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持和加強(qiáng)黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，以建設(shè)創(chuàng)新型國家、世界科技強(qiáng)國為目標(biāo)，充分利用競爭性的科技創(chuàng)新，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的快速突破，為維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長以及建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國做出必要的貢獻(xiàn)。

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Enlisting and Leading： from Theoretical Interpretation to the Exploration of Practical Scheme

Chen Jin1，2，Zhu Ziqin1，2

（1.School of Economics and Management， Tsinghua University， Beijing 100084;

2.Research Center for Technological Innovation， Tsinghua University， Beijing 100084）

Abstract： New international relations and epidemic crisis have put forward higher requirements for mastering key core technologies. Establishing and improving the new national system， making good use of the mechanism of Enlisting and Leading to stimulate the innovation vitality of the whole society， are creative choices and new institutional arrangements of scientific and technological innovation to breaking through the core and key technologies. Based on China's reality， the research analyzes the opportunities and problems under the background of new formats and modes including sharing economy， open innovation， common innovation， etc.， explains the connotation and significance of the mechanism of Enlisting and Leading， and explores the practical cases of using the mechanism of Enlisting and Leading to realize scientific and technological resources optimization and scientific and technological innovation efficiency improvement， so as to provide practice and policy reference in the aspects of science and technology innovation strategy， system and innovation elements management.

Key words： Enlisting and Leading; Key Core Technologies; Open Innovation; Common Innovation; System Architecture