智慧城市融合型檔案標準規(guī)范建設(shè)思考

王蕊　劉永　武利紅　吳雁平

摘? 要：本文分析了智慧城市相關(guān)標準規(guī)范的建設(shè)情況，結(jié)合檔案標準規(guī)范建設(shè)的實際，探討了智慧城市融合型檔案標準規(guī)范建設(shè)相關(guān)問題。經(jīng)過相關(guān)文獻分析，發(fā)現(xiàn)檔案標準規(guī)范與智慧城市標準規(guī)范建設(shè)的融合度較低、參與程度不高、對接主動性不強，同時也存在標準規(guī)范構(gòu)成上的完整性和系統(tǒng)性等問題。對此，從概念體系、邊界界定、目標轉(zhuǎn)換三個視角提出了數(shù)據(jù)思維、網(wǎng)絡(luò)思維、價值思維、概念界定等檔案標準規(guī)范建設(shè)的模式轉(zhuǎn)換和對接融合的思路。

關(guān)鍵詞：智慧城市;檔案標準;數(shù)據(jù)思維;數(shù)據(jù)級檔案管理;模式轉(zhuǎn)換

Abstract： This paper analyzes the construction of relevant standards and norms for smart cities. Combining with the actual construction of archive standards and norms， it discusses the issues related to the construction of standards and norms for the integration of archives in smart cities. After analysis of relevant literature， it is found that the construction of archive standard regulations and smart city standards and norms has a low degree of integration， low participation， and poor docking initiative. At the same time， there is also the integrity and systematicness of the composition with smart city standards. problem. In this regard， from the three perspectives of concept system， boundary definition， and goal conversion， puts forward the ideas of mode conversion and docking integration of archival standards and norms such as data thinking， network thinking， value thinking， and concept definition.

Keywords： Smart city; Archive standards; Data thinking; Data-level Archive management; Mode conversion

1 引言

我國智慧城市標準研究開始于2010年。2010年《創(chuàng)新科技》05期，鄔賀銓撰寫的《物聯(lián)網(wǎng)是智慧城市一個集中體現(xiàn)》一文是目前可查到的第一篇有關(guān)智慧城市研究的文獻。[1]同年，《寧波通訊》10期發(fā)表的《寧波國家高新區(qū)打造智慧城市智力源》[2]《城市發(fā)展研究》11期發(fā)表的《智慧城市理念與未來城市發(fā)展》[3]和《發(fā)展研究》12期發(fā)表的《“智慧城市”評價指標體系研究》[4]等4篇文獻是能夠檢索到的我國智慧城市標準研究最早的成果。智慧城市標準體系中，檔案標準是其中的重要組成部分。[5][6]檔案標準規(guī)范建設(shè)相關(guān)研究，一般從檔案信息化、數(shù)字檔案館等視角較多，主動融入智慧城市建設(shè)標準體系并實現(xiàn)有效對接方面的研究較少。

2 標準融合情況分析

根據(jù)知網(wǎng)為樣本來源檢索，還沒有發(fā)現(xiàn)一部與智慧檔案相關(guān)的檔案標準公布。從國家標準的引用、起草單位與起草人參與起草標準來看，僅有GB/T33870-2017，干部人事檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范[S].一項的起草人，參與了GB/T37043-2018.智慧城市術(shù)語[S].的起草工作。[7]檔案界尚無智慧檔案標準，2016年后出臺的新標準也沒有與智慧城市國家標準進行對標。檔案信息化標準與智慧城市標準在構(gòu)成上相對不夠完整，整體化、系統(tǒng)化程度相對較低。

智慧城市標準與檔案信息化標準在關(guān)注重點、關(guān)注重點的多寡、同一內(nèi)容的關(guān)注程度上有所不同。智慧城市標準較檔案信息化標準關(guān)注的重點相對宏觀且相對集中。

智慧城市建設(shè)標準規(guī)范與檔案標準規(guī)范在研究層面具有上升趨勢明顯且持續(xù)、以高校為主、有基金資助、一般性論文眾、研究內(nèi)容共性多五個共性。同時在研究的體量、規(guī)模、發(fā)展速度、參與程度[8]、區(qū)域覆蓋面、專業(yè)化程度、宏觀性、政策性及與標準的相關(guān)度9個方面存在差異。

在標準建設(shè)層面，2016年到2020年共有19項智慧城市國家標準出臺，同期尚無相關(guān)智慧檔案的標準出臺。從檔案國家標準引用、起草單位與起草人參與起草智慧城市標準看，僅有一位起草人，參與了一項智慧城市國家標準的起草。

在標準的完整度層面，檔案標準在整體化、系統(tǒng)化程度上均低于智慧城市標準。從標準內(nèi)容上看，智慧城市標準與檔案信息化標準在關(guān)注重點、關(guān)注重點的多寡、同一內(nèi)容的關(guān)注程度上有所不相同。

總之，智慧檔案與智慧城市在標準化建設(shè)上存在很大差距。標準融合建設(shè)是檔案信息化融入和服務(wù)智慧城市建設(shè)的核心環(huán)節(jié)[9]，需要從信息社會與農(nóng)耕社會、工業(yè)社會在信息產(chǎn)生、信息傳遞、信息應(yīng)用三個方面的差異入手，進行標準規(guī)范建設(shè)的模式轉(zhuǎn)換。

3 融合建設(shè)思考

3.1 概念體系。改變信息產(chǎn)生環(huán)節(jié)上信息載體的概念，與智慧城市標準使用相同概念體系。這里暫不討論信息產(chǎn)生的機制、動力、方式、方法、過程，僅從檔案信息載體的變遷角度作簡略分析。整體上看，農(nóng)耕社會、工業(yè)社會、信息社會躍遷過程中，信息載體也存在文件、記錄、數(shù)據(jù)的變遷。[10]對此，有必要進行深入研究，厘清檔案與文件、記錄、數(shù)據(jù)種屬關(guān)系并進行合理解釋。

檔案標準體系建設(shè)應(yīng)從“文件”級向“記錄”級、“數(shù)據(jù)”級轉(zhuǎn)變，從檔案標準高頻詞排序看，這個轉(zhuǎn)變顯然還遠遠沒有達成。這也是檔案標準與智慧城市標準難以有效對接融合的主要原因。因此，檔案標準制定要從關(guān)注“文件”歸檔，轉(zhuǎn)變到關(guān)注“記錄”與“數(shù)據(jù)”歸檔，特別是關(guān)注“數(shù)據(jù)”的歸檔問題。當然，數(shù)據(jù)歸檔與文件歸檔有許多不同，核心差異在于不再是選擇性的“存檔”，而是節(jié)點性數(shù)據(jù)的“保全”。

3.2 邊界界定。從信息傳遞角度看，除信息傳遞中的諸多原理性或技術(shù)性問題需要深入思考外，更現(xiàn)實的思考是需要改變信息傳遞環(huán)節(jié)上傳遞路徑、傳遞方式、信息傳遞邊界，使用與智慧城市建設(shè)相同的信息傳遞路徑、傳遞方式、信息傳遞邊界。

從不同社會形態(tài)信息的傳遞路徑看，農(nóng)耕社會的信息傳遞路徑是點對點的線型傳遞;工業(yè)社會的信息傳遞路徑是點到面的線型傳遞;信息社會的信息傳遞路徑是立體矩陣式傳遞。存在整體上是由“點”到“面”，再到“體”，由少到多的過程。

從不同社會形態(tài)信息的傳遞方式看，農(nóng)耕社會的信息傳遞方式是人力為主;工業(yè)社會的信息傳遞方式是機械為主;信息社會的信息傳遞方式是網(wǎng)絡(luò)為主。整體上是速度越來越快，效率越來越高。

從信息傳達的邊界看，農(nóng)耕社會的信息傳遞邊界是在特定的人（包括法人和自然人）與人（包括法人和自然人）之間;工業(yè)社會的信息傳遞邊界是社會組織內(nèi)部，即某個特定社會組織中的非特定的人（包括法人和自然人）;而信息社會的信息傳遞邊界是接入網(wǎng)絡(luò)的所有終端，即非特定的主體（包括人和終端設(shè)備）。

從智慧城市標準產(chǎn)生期間（2016—2020年）檔案標準中顯現(xiàn)的相關(guān)高頻詞可以看出，由于受檔案與文件、記錄、數(shù)據(jù)種屬關(guān)系的影響，檔案信息傳遞方式和傳遞邊界上一直沿用“農(nóng)耕社會”信息點對點的線型傳遞方式，將信息傳遞的邊界限定在特定的人（包括法人和自然人）與人（包括法人和自然人）之間。

圍繞檔案事業(yè)與智慧城市融合發(fā)展的目標，在標準制定上應(yīng)當思考轉(zhuǎn)變對檔案的文件屬性認知，接受并建立起檔案的記錄屬性和數(shù)據(jù)屬性觀念。在實踐中將這一觀念運用到檔案信息化標準的修訂過程中，以此消除標準在內(nèi)容上的差異，為深度融入智慧城市建設(shè)創(chuàng)造對標條件。

3.3 目標轉(zhuǎn)換。從信息價值實現(xiàn)角度觀察，數(shù)據(jù)智能技術(shù)快速發(fā)展和深入應(yīng)用，克服不確定性問題的能力和效率迅速提升。顯然，信息社會解決不確定性問題的能力要遠遠高于農(nóng)耕社會和工業(yè)社會通過信息應(yīng)用以解決不確定性問題的能力。檔案標準制定過程中需要解決信息應(yīng)用環(huán)節(jié)上的智能技術(shù)適應(yīng)性問題，即與智慧城市相同的解決不確定性問題的能力相適應(yīng)。

目前，文件級為預(yù)設(shè)需求與對象的選擇性存檔觀念依然是主流觀念，這種觀念與農(nóng)業(yè)與工業(yè)社會發(fā)展轉(zhuǎn)變周期較為漫長有關(guān)。這期間應(yīng)用檔案信息資源尤其是應(yīng)用海量信息資源解決問題的能力不足，利用檔案信息處理復(fù)雜緊迫問題的能力有限。對此，文書或檔案工作者可以相對從容地根據(jù)管理經(jīng)驗，在有限的保管條件下，從產(chǎn)生的文件中選擇部分重要、有保存價值的“文件”存檔，為日后提供有限的檔案信息利用做準備。保管期限表與進館價值鑒定就是這種觀念的產(chǎn)物。

信息社會進程的加快，這種傳統(tǒng)觀念在滿足檔案信息服務(wù)利用現(xiàn)實需求上不斷顯現(xiàn)出其局限性。根本原因就是用農(nóng)耕社會和工業(yè)社會的信息處理能力的思維方式來服務(wù)和滿足信息社會解決不確定性問題的信息需求已經(jīng)顯現(xiàn)出能力不足的一面。

在信息社會，要應(yīng)對快速高效解決不確定性問題的信息需求，對接智慧平臺，收集與保存各種類型的檔案數(shù)據(jù)資源并進行智能組織和管理才是出路。過去做不到的應(yīng)存盡存，在智慧城市、智慧社會建設(shè)框架下已經(jīng)成為可能。這也許是智慧城市標準中高頻關(guān)鍵詞很少有存檔、保存、保管，而檔案信息化標準中多有存檔、保存、保管的重要原因。在檔案標準規(guī)范制定過程中，從文件級選擇性存檔向數(shù)據(jù)級全鏈條存檔轉(zhuǎn)變是對接和融入智慧城市和智慧社會建設(shè)的有效路徑。

*本文系科技部、財政部中央補助地方科技創(chuàng)新專項資金項目“河南省科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺”（項目編號：豫財科[2016]149號）、面向治理體系現(xiàn)代化和應(yīng)急處置決策需求的檔案數(shù)據(jù)能力建設(shè)研究（項目編號：2020-X-10）階段成果。本成果受航空經(jīng)濟發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心、鄭州航空產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、河南航空經(jīng)濟研究中心的資助。

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[7]關(guān)于批準發(fā)布《干部人事檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》國家標準的公告 2017年第15號[J].中國標準化，2018（01）：146.

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[10]單旭東，趙局建，王紅梅.檔案記憶觀理論再探討——基于文化記憶視角[J].檔案管理，2018（04）：31-34.

（作者單位：王蕊、劉永、武利紅，鄭州航空工業(yè)管理學院;吳雁平，開封市檔案館 來稿日期：2020-04-20）