中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡的分析和思考

王 鵬，朱蘇加

(1.河北省科學(xué)院,河北 石家莊 050081；2.河北省科學(xué)院地理科學(xué)研究所，河北 石家莊 050011)

研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度是衡量一個國家科技競爭力的重要指標(biāo)，反映一個國家對于研發(fā)的重視程度和支持力度[1]。2003年有學(xué)者通過對美國、日本等國研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度(以下簡稱研發(fā)投入強度)發(fā)展軌跡分析提出，在社會經(jīng)濟正常運行和增長的情況下，研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡的一般規(guī)律是一條類S曲線，其“第一個拐點”大約是1%，“第二個拐點”大約是2.5%，研發(fā)投入強度從無到有直至增長到“第一個拐點”1%是一個較為漫長的過程，過了1%之后則進入一個較快的增長階段，到達(dá)“第二個拐點”2.5%之后增長放慢甚至停止增長[2]，研究還得出中國在2000年前后達(dá)到并越過第一個拐點，進入到高速增長期的判斷。

近年來，中國研發(fā)投入強度持續(xù)高速增長，其發(fā)展軌跡基本符合類S曲線前半段。2018年，中國研發(fā)投入強度已達(dá)到2.19%，已接近類S曲線的“第二個拐點”2.5%，此時，中國研發(fā)投入強度是否仍然符合類S曲線的一般規(guī)律，是否具有中國特色的新特征？在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)的大背景下，針對這些新特征應(yīng)該如何調(diào)整科技政策，才能滿足中國經(jīng)濟發(fā)展對科技創(chuàng)新能力的要求？針對上述問題,對1995年以來中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡的類S曲線進行了實證研究，對類S曲線表現(xiàn)出的新特征進行了深入分析和思考，并提出了相關(guān)建議。

本文數(shù)據(jù)來源主要是《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》。

1 中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡分析

為了完整的構(gòu)建類S曲線，本文將中國研發(fā)投入強度數(shù)據(jù)獲取年份范圍拓展至1995-2018年，利用SPSSS軟件運用3次曲線模型擬合構(gòu)建了類S曲線(如圖1所示)。由于原類S曲線構(gòu)建于2003年，當(dāng)時中國研發(fā)投入強度剛剛開始高速增長，因此原曲線僅構(gòu)建了類S曲線的前半段，即“第一個拐點”前后的曲線形態(tài)，本文再次構(gòu)建的類S曲線已完整的呈現(xiàn)“S”型，因此判斷可能類S曲線的“第二個拐點”已經(jīng)出現(xiàn)。由于當(dāng)年新出版的《中國統(tǒng)計年鑒》往往對往年出版的《中國統(tǒng)計年鑒》中研發(fā)投入強度數(shù)據(jù)進行修訂，修訂后的數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)相比有一定的偏差，本文在構(gòu)建類S曲線時采用了修訂后1995-2015年數(shù)據(jù)，原類S曲線構(gòu)建時尚無修訂數(shù)據(jù)，因此本文構(gòu)建的類S曲線與原曲線在“第一個拐點”的確定上存在一定偏差。

圖1 1995-2018年中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡類S曲線

從圖1上看，中國研發(fā)投入強度1995-1998年一直在0.6%上下徘徊，且增長緩慢，計算可知這一時期研發(fā)投入強度年平均增長率僅為4.48%，符合類S曲線“第一個拐點”之前增長緩慢的一般規(guī)律；1999-2013年研發(fā)投入強度從0.76%提升至1.99%，年平均增長率達(dá)到7.12%，呈高速增長態(tài)勢；2014-2018年研發(fā)投入強度從2.02%提升至2.19%，年平均增長率降為2.04%，增速明顯放慢，甚至低于“第一個拐點”之前4年的增速。由于采用了修正的數(shù)據(jù)，本文構(gòu)建的類S曲線的“第一個拐點”在1999年研發(fā)投入強度為0.76%時出現(xiàn)，比研發(fā)投入強度在1%時出現(xiàn)“第一個拐點”的規(guī)律值低了0.24%。

那么，2014-2018年中國研發(fā)投入強度增速明顯放緩，是否可以認(rèn)為類S曲線“第二個拐點”在2014年研發(fā)投入強度為2.02%時出現(xiàn)？下面，對類S曲線是否在2014年研發(fā)投入強度為2.02%時出現(xiàn)“第二個拐點”做進一步分析判斷。

2 “第二個拐點”特征的判斷分析

2.1 中國研發(fā)投入強度影響因素分析

中國研發(fā)投入的企業(yè)主導(dǎo)型特征，保證了中國企業(yè)研發(fā)投入強度是影響中國研發(fā)投入強度的最重要因素。在中國研發(fā)經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)中，政府和企業(yè)占據(jù)了整個研發(fā)經(jīng)費來源的絕大部分，因此我們在此只討論政府和企業(yè)對研發(fā)投入的影響。1995年-2001年，中國研發(fā)投入比例完成從政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型過度[3]，此后企業(yè)主導(dǎo)特征越來越顯著(如圖2所示)：企業(yè)研發(fā)投入占比進一步加大，從2001年的59.8%增至2017年的76.5%，政府研發(fā)投入占比進一步減小，從2001年的34.5%降至2017年的19.8%，政府研發(fā)投入與企業(yè)研發(fā)投入的差距逐漸拉開，企業(yè)研發(fā)投入在整體研發(fā)投入中的影響力越來越大。

圖2 中國政府與企業(yè)研發(fā)投入占比發(fā)展趨勢

2.2 中國經(jīng)濟運行進入新常態(tài)對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入的影響分析

從中國經(jīng)濟運行的趨勢看，2012年以來，中國GDP年增長率自9%以上降至7.7%，2014年，中國宣布經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，其最主要的特征是：經(jīng)濟體量可觀、經(jīng)濟增速放緩、增長動力多元、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、發(fā)展前景更加穩(wěn)定，增速將長期保持在6%-8%之間。由此可以判斷，未來中國經(jīng)濟將會在長期正常運行的基礎(chǔ)上實現(xiàn)相對緩慢的增長。

從企業(yè)的角度看，在中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的大背景下，企業(yè)研發(fā)投入年增長率與GDP年增長率密切相關(guān)(表1)，2012年至2015年，企業(yè)研發(fā)投入年增長率與GDP年增長率同期均相應(yīng)下降，2016-2017年，GDP年增長率降到歷史低點6.7%后稍有回升至6.8%，企業(yè)研發(fā)投入年增長率自2016年開始也呈現(xiàn)一定程度的回升，判斷是2016年科技創(chuàng)新大會召開后密集出臺的政策紅利刺激了企業(yè)對研發(fā)的投入，隨著政策紅利的持續(xù)釋放，企業(yè)研發(fā)投入年增長率發(fā)展走向應(yīng)該繼續(xù)與GDP年增長率保持一致。同時，將2012-2017年企業(yè)研發(fā)投入年增長率與GDP年增長率數(shù)據(jù)進行相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)二者Pearson相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.92，顯著性檢驗值為0.003，存在顯著正相關(guān)關(guān)系。綜合判斷，2012-2017年，企業(yè)研發(fā)投入年增長率與GDP年增長率呈現(xiàn)密切相關(guān)態(tài)勢，經(jīng)濟形勢下行，則企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度減弱，經(jīng)濟形勢上行，則企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度增強?？梢灶A(yù)測，在國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略沒有重大調(diào)整的前提下，未來企業(yè)研發(fā)投入意愿和力度仍將與經(jīng)濟形勢保持一致。根據(jù)中國經(jīng)濟新常態(tài)的特征，未來中國企業(yè)研發(fā)投入將保持慢速增長的態(tài)勢?？紤]到中國研發(fā)投入越來越明顯的企業(yè)主導(dǎo)型特征，可以判斷在國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略沒有重大調(diào)整的前提下，未來中國研發(fā)投入也將保持慢速增長的態(tài)勢。

表1 2012-2017年GDP年增長率與研發(fā)經(jīng)費投入年增長率對照

2.3 小結(jié)

綜合上述分析，中國經(jīng)濟進入新常態(tài)滿足類S曲線“在社會經(jīng)濟正常運行和增長的情況下”這一前提條件，中國研發(fā)投入未來保持慢速增長的態(tài)勢滿足類S曲線“第二個拐點”后段的發(fā)展趨勢要求，可以判斷中國研發(fā)投入強度類S曲線的“第二個拐點”在2014年研發(fā)投入強度為2.02%時形成，但比“第二個拐點”的規(guī)律值2.5%低了0.48%。

通過與研發(fā)投入強度類S曲線一般規(guī)律對比分析，發(fā)現(xiàn)中國研發(fā)投入強度類S曲線的兩個新特征：(1)中國研發(fā)投入強度類S曲線的兩個拐點所代表的研發(fā)投入強度數(shù)值均偏低，其中“第一個拐點”比一般規(guī)律值低了0.24%，“第二個拐點”比一般規(guī)律值低了0.48%。考慮到研發(fā)投入強度與科技競爭力的密切關(guān)系以及類S曲線的內(nèi)涵，“第一個拐點”偏低說明中國研發(fā)投入在低于美、日等發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入時就已經(jīng)開始高速增長，這一態(tài)勢對于中國趕超美、日等發(fā)達(dá)國家科技競爭力具有積極的促進意義；“第二個拐點”偏低則說明中國研發(fā)投入在尚未達(dá)到美、日等發(fā)達(dá)國家在“第二個拐點”時的研發(fā)投入的時候，增長速度就已經(jīng)開始放緩，這一態(tài)勢意味著未來中國趕超美日等發(fā)達(dá)國家科技競爭力的難度加大。(2)中國研發(fā)投入強度在越過“第二個拐點”后并未停止增長而是穩(wěn)定緩慢增長。通過對美、日研發(fā)投入強度類S曲線研究可知，美國在1945-1964年，研發(fā)經(jīng)費強度高速增長，至1964年達(dá)到頂峰2.88%后，一直在圍繞2.6%-2.7%上下波動；日本在1948-1991年一直以平穩(wěn)速度上升，至1991年達(dá)到最高點3%，然后在稍低于3%的區(qū)間波動[2]，總結(jié)發(fā)現(xiàn)美日兩國研發(fā)投入強度類S曲線的“第二個拐點”都是其研發(fā)投入強度的頂點，越過“第二個拐點”之后則稍有回落或持續(xù)保持該水平，截止到目前，美、日等國研發(fā)投入強度仍保持在這一區(qū)間上下徘徊。中國研發(fā)投入強度類S曲線的“第二個拐點”在2.02%時達(dá)到，但中國研發(fā)投入強度在越過“第二個拐點”之后并未回落或持續(xù)保持該水平，而是繼續(xù)以年均增長率2.04%的速度慢速增長，其發(fā)展勢頭明顯好于處于同一階段的美、日等發(fā)達(dá)國家。因此，可以判斷如果未來中國研發(fā)投入強度繼續(xù)保持慢速增長，則中國研發(fā)投入強度仍有接近或超越美、日等國研發(fā)投入強度的可能。

3 對未來中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡的思考

3.1 中國研發(fā)投入強度仍有較大差距

根據(jù)中國研發(fā)投入強度類S曲線特征，在越過“第二個拐點”后中國研發(fā)投入強度呈慢速增長趨勢，且綜合判斷其每年預(yù)期變動不大，從圖1也可直觀的看出，2014-2018年中國研發(fā)投入強度大致呈線性遞增趨勢?；诖伺袛?，嘗試對中國研發(fā)投入強度未來短期走勢進行預(yù)測分析，將2014-2018年數(shù)據(jù)用線性回歸方程擬合，得出中國研發(fā)投入強度的一元線性回歸方程y=1.977+0.043x，t統(tǒng)計量的觀察值為43，t檢驗的概率p值為0.000，可認(rèn)為此回歸系數(shù)有意義。以此方程推算，到2020年我國研發(fā)投入強度有可能達(dá)到2.28%。這一數(shù)值與《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》確定的到2020年中國研發(fā)投入強度達(dá)到2.5%目標(biāo)仍有不小的差距。如保持這一增長速度不變，中國將在2025年達(dá)到研發(fā)投入強度2.5%的目標(biāo)，在2034年達(dá)到美國研發(fā)投入強度的峰值2.88%，在2037年達(dá)到日本研發(fā)投入的峰值3%。由此可見，中國研發(fā)投入強度與美、日等發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距，且研發(fā)投入強度增長速度放緩導(dǎo)致達(dá)到中國既定目標(biāo)以及趕超美、日等發(fā)達(dá)國家的難度加大。

3.2 政府應(yīng)適當(dāng)加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入

從研發(fā)投入的來源看，中國當(dāng)前最主要的研發(fā)投入來源是政府和企業(yè)，其中企業(yè)占比大于政府，但考慮到在經(jīng)濟新常態(tài)的背景下，企業(yè)研發(fā)投入強度增長緩慢，因此，適當(dāng)增加政府來源的研發(fā)投入應(yīng)該是未來中國研發(fā)投入強度增長提速的合適策略。從研究類型上看，2018年中國在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展上研發(fā)經(jīng)費之比為1∶2∶15，相比美國等發(fā)達(dá)國家相對穩(wěn)定的大致1∶2∶5的比例[4,5]，中國在試驗發(fā)展上的投入嚴(yán)重偏高，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的投入嚴(yán)重偏低，這一比例意味著中國研究活動的重心主要放在了利用現(xiàn)有知識做實質(zhì)性改進的模仿創(chuàng)新上，創(chuàng)造性研究較少，原始創(chuàng)新不足。從以企業(yè)為主體開展的研發(fā)活動來看，2017年基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費之比為1∶15∶456，試驗發(fā)展經(jīng)費占了絕大部分，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究所占比例微乎其微，出現(xiàn)這一狀況的主要原因是當(dāng)前中國企業(yè)認(rèn)為對于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入不會帶來明確的收益，因此不愿意在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上進行投入，基于此判斷，中國企業(yè)在未來較短的時間內(nèi)轉(zhuǎn)而投入巨資開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的可能性不大。V.布什在《科學(xué)——沒有止境的前沿》中提出“科學(xué)是政府應(yīng)當(dāng)關(guān)心的事情”[6]，在提升中國整體科技競爭力的進程中，在企業(yè)不愿意投入經(jīng)費開展原始創(chuàng)新的市場失靈狀態(tài)下，“更好發(fā)揮政府作用”尤其重要，我們認(rèn)為此時政府適當(dāng)加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入是必要的。

4 結(jié)論及建議

本文通過對1995年以來中國研發(fā)投入強度發(fā)展軌跡的類S曲線的實證研究，提出在經(jīng)過1999-2013年中國研發(fā)投入強度高速增長期之后，2014-2018年中國研發(fā)投入強度開始慢速增長，并判斷在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)的大背景下，中國研發(fā)投入強度未來將呈現(xiàn)慢速增長的趨勢，這一趨勢對中國實現(xiàn)科技競爭力趕超美、日等發(fā)達(dá)國家十分不利。為了提升未來中國研發(fā)投入增長速度，實現(xiàn)中國科技競爭力盡快趕超美、日等發(fā)達(dá)國家，在企業(yè)研發(fā)投入強度增長緩慢的背景下，政府應(yīng)適當(dāng)加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入。