項(xiàng)目研發(fā)過程中的專利風(fēng)險(xiǎn)評估及防范

袁焜

【摘要】項(xiàng)目研發(fā)是一個(gè)技術(shù)自主創(chuàng)新的復(fù)雜過程，涉及研發(fā)定位、信息采集、自主研發(fā)、專利布局、專利申請等多個(gè)方面，由于其環(huán)節(jié)眾多，因此面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類，風(fēng)險(xiǎn)損失以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施更多。針對項(xiàng)目研發(fā)過程中的專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體的分類，評估風(fēng)險(xiǎn)度、損失度，由以上兩者評估具體的風(fēng)險(xiǎn)損失。根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)，采取差別化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】項(xiàng)目研發(fā);專利風(fēng)險(xiǎn);專利

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)發(fā)展也日趨迅速。不同的技術(shù)領(lǐng)域在發(fā)展的過程中對于技術(shù)的需求日漸旺盛，近幾年我國專利數(shù)量呈爆發(fā)式增長。究其原因在于專利能為企業(yè)帶來超額的市場利潤，自主創(chuàng)新亦為企業(yè)贏得了市場競爭的優(yōu)勢。企業(yè)要在激烈的市場競爭中突破自身，需增強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，用于更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，但是自主創(chuàng)新是一個(gè)極其復(fù)雜的過程，將自主創(chuàng)新拆分開來就是眾多子項(xiàng)目由點(diǎn)及面的組合，每一個(gè)新項(xiàng)目在研發(fā)的過程中也會遇到很多棘手的問題，其中涉及各方面的風(fēng)險(xiǎn)，專利風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。項(xiàng)目研發(fā)過程涉及研發(fā)定位、信息采集、項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)等諸多環(huán)節(jié)，極易導(dǎo)致企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。但是專利風(fēng)險(xiǎn)并不盡然導(dǎo)致實(shí)際侵權(quán)的發(fā)生，專利風(fēng)險(xiǎn)雖然是客觀存在的，但是可以通過設(shè)置有效的專利管理方法控制專利風(fēng)險(xiǎn)。通過設(shè)置有效的專利管理制度，識別和評估項(xiàng)目研發(fā)過程中發(fā)生專利風(fēng)險(xiǎn)的可能性、降低和控制專利風(fēng)險(xiǎn)損失度。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性乘以風(fēng)先損失度，記得到

從宏觀方面分析，項(xiàng)目研發(fā)過程中發(fā)生專利風(fēng)險(xiǎn)可能性主要包括國內(nèi)外專利布局風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面。國內(nèi)外專利布局風(fēng)險(xiǎn)的可能性主要體現(xiàn)在專利的組合所具備的規(guī)模，影響未來技術(shù)的發(fā)展趨勢。項(xiàng)目技術(shù)成熟以后獲得專利授權(quán)，如何保證在后續(xù)的技術(shù)發(fā)展過程中形成較穩(wěn)固的專利壁壘，合理安排與核心技術(shù)相關(guān)的專利技術(shù)，形成高效可靠、層次分明、攻守齊全的專利保護(hù)網(wǎng)?？梢詫⒀邪l(fā)專利風(fēng)險(xiǎn)劃為四個(gè)不同的等級：國外布局強(qiáng)，國內(nèi)布局強(qiáng);國外布局強(qiáng)，國內(nèi)布局弱;國外布局弱，國內(nèi)布局強(qiáng);國外布局弱，國內(nèi)布局弱。等級層次較高，說明風(fēng)險(xiǎn)度越低。行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性主要聚集在行業(yè)規(guī)模和未來發(fā)展空間，主要影響項(xiàng)目研發(fā)成功以后，未來企業(yè)將要面臨的市場競爭度。行業(yè)的規(guī)模越大，未來發(fā)展空間越足。可以劃分為四個(gè)等級：行業(yè)規(guī)模大，未來發(fā)展空間大;行業(yè)規(guī)模大，未來發(fā)展空間小;行業(yè)規(guī)模小，未來發(fā)展空間大;行業(yè)規(guī)模小，未來發(fā)展空間小。等級靠前，說明研發(fā)項(xiàng)目過程中行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度越低。法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性主要集中在專利糾紛發(fā)生概率、專利糾紛處理結(jié)果對項(xiàng)目研發(fā)的影響。專利糾紛發(fā)生的概率越大，專利糾紛敗訴，則說明專利侵權(quán)的可能性更高，推進(jìn)項(xiàng)目研發(fā)的可能性越低。此種風(fēng)險(xiǎn)度亦可分為四個(gè)等級：專利糾紛發(fā)生的概率大，專利糾紛敗訴;專利糾紛發(fā)生的概率大，專利糾紛勝訴;專利糾紛發(fā)生的概率小，專利糾紛敗訴;專利糾紛發(fā)生的概率小，專利糾紛勝訴。法律風(fēng)險(xiǎn)度評估中，等級在先，表示研發(fā)項(xiàng)目過程中專利的法律風(fēng)險(xiǎn)度越高。 政策風(fēng)險(xiǎn)的可能性則主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)政策、技術(shù)市場政策以及專利制度環(huán)境三個(gè)方面。由于行政區(qū)域管轄的問題，不同地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度不一致，導(dǎo)致其政策差別很大。政策偏向支持，則說明研發(fā)項(xiàng)目過程中專利的政策風(fēng)險(xiǎn)度較低。

從微觀方面分析，項(xiàng)目研發(fā)過程中發(fā)生專利風(fēng)險(xiǎn)可能性主要包括專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人才風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面。專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能性主要對技術(shù)重要度、技術(shù)可替代性和技術(shù)創(chuàng)造性進(jìn)行評估分析，其中技術(shù)重要度分為核心技術(shù)、重要技術(shù)、一般技術(shù)，技術(shù)可替代性分為無可替代、替代性一般，較易替代，技術(shù)創(chuàng)造性則一般分為高、較高、較低、低四個(gè)等級，技術(shù)越重要，技術(shù)可替代性越低，技術(shù)創(chuàng)造性越強(qiáng)，說明專利技術(shù)的攻擊性和防御性均很強(qiáng)，專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)度越低，可以較好的進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)和技術(shù)研發(fā)。人才風(fēng)險(xiǎn)可能性主要集中在研發(fā)人員的種類、人才的流動(dòng)性等兩個(gè)方面。其中研發(fā)人員分為單一型研發(fā)人才和復(fù)合型研發(fā)人才，擁有多種知識背景的復(fù)合型研發(fā)人才越多，則項(xiàng)目研發(fā)更具伸縮性;人才的流動(dòng)性則分為流動(dòng)性強(qiáng)、流動(dòng)性弱兩個(gè)級別，其中正常的人事變更視為流動(dòng)性弱，擁有的復(fù)合型人才數(shù)量越多，研發(fā)人員較為固定的項(xiàng)目研發(fā)，視為擁有較低的人才風(fēng)險(xiǎn)度。市場風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在項(xiàng)目研發(fā)主體在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域所占的市場份額，市場份額越大，研發(fā)主體的市場占有率更高，新技術(shù)的產(chǎn)生能影響技術(shù)的未來發(fā)展趨勢，則直接體現(xiàn)為市場風(fēng)險(xiǎn)度較低，項(xiàng)目研發(fā)成功的可能性更高。管理風(fēng)險(xiǎn)度直接同研發(fā)主體的文化理念、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、內(nèi)部技術(shù)制度制定息息相關(guān)，符合社會和技術(shù)發(fā)展的文化理念、設(shè)置較為合理的技術(shù)管理機(jī)構(gòu)和健全完善的技術(shù)管理服務(wù)制度，將直接降低項(xiàng)目研發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)度。

項(xiàng)目研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)損失度需做定量和定性的分析。定量分析直接將項(xiàng)目研發(fā)已經(jīng)發(fā)生的具體的經(jīng)濟(jì)損失作為丈量標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目研發(fā)主體可以根據(jù)自身的規(guī)模和經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行評估分級：以具體的數(shù)字表示損失;定性分析則主要體現(xiàn)在無形資產(chǎn)方面，對項(xiàng)目研發(fā)主體的聲譽(yù)損失、預(yù)期利益的減少、客戶和合作單位的減少都會影響研發(fā)主體未來的業(yè)務(wù)發(fā)展。若專利技術(shù)的法律風(fēng)險(xiǎn)度很高，專利陷入糾紛且敗訴，極有可能導(dǎo)致項(xiàng)目研發(fā)停滯，前期的投入可能化為烏有。

比照研發(fā)項(xiàng)目的專利技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度與損失度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，如何應(yīng)對可能發(fā)生的專利風(fēng)險(xiǎn)，并做好應(yīng)對措施。專利風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略主要包括降低、轉(zhuǎn)移和避免三個(gè)方面。對于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目專利技術(shù)研發(fā)，可以采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，如專利購買、企業(yè)合并收購、專利池等;可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)變研發(fā)思路，另辟蹊徑;亦可通過提起專利無效避免專利風(fēng)險(xiǎn)。對于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)，則可接受風(fēng)險(xiǎn)，但要注意轉(zhuǎn)移可控風(fēng)險(xiǎn)，例如尋找合作方或者作為受托方尋找供應(yīng)商等。

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