貿(mào)易自由與保護(hù)

【摘要】本文將通過對美國貿(mào)易政策的發(fā)展路徑進(jìn)行分析和梳理，提出歷史上為什么美國有時(shí)候推行多邊貿(mào)易政策有時(shí)又轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易保護(hù)政策問題，將從美國獨(dú)立后漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)主義到，特朗普退出TPP和開始新一輪對中國所行使的貿(mào)易保護(hù)政策，通過對其制度進(jìn)行路徑分析，解釋美國貿(mào)易保護(hù)主義的制度變遷和探尋當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易保護(hù)主義;;制度變遷

一、美國貿(mào)易保護(hù)主義的起源

貿(mào)易保護(hù)主義最早可以回溯于，美國獨(dú)立后，以漢密爾頓（Alexander Hamilton，1755或1757-1804）為代表的北方工業(yè)利益集團(tuán)希望通過貿(mào)易保護(hù)來保護(hù)本國剛剛開始發(fā)展的制造業(yè)，而以杰斐遜（Thomas Jefferson，1743-1826）為代表的南方農(nóng)業(yè)主集團(tuán)，希望確保自由貿(mào)易來保證農(nóng)產(chǎn)品的出口，經(jīng)過多次的爭論，最終在1789年由國會(huì)通過了《1789年關(guān)稅法》（Tariff Act of 1789），對所有進(jìn)口貨物征收關(guān)稅，但征收的平均稅率不足10%， 到了1791年，作為美國首任財(cái)政部長的漢密爾頓，在其提交的《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（Report on Manufactures）中第一次系統(tǒng)提出了幼稚產(chǎn)業(yè)理論，他在文中反對了當(dāng)時(shí)的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密（1723-1790）所提出的自由貿(mào)易理論，報(bào)告中指出若美國實(shí)行自由貿(mào)易政策，當(dāng)前美國基礎(chǔ)薄弱的制造業(yè)必然會(huì)被以英國為首的歐洲制造業(yè)沖擊，而美國的產(chǎn)業(yè)只能被限制在農(nóng)業(yè)范疇，無法進(jìn)一步的增強(qiáng)技術(shù)發(fā)展和拓展市場，因此，他認(rèn)為政府可以通過征收高額進(jìn)口關(guān)稅，極端情況下可以禁止進(jìn)口，來保護(hù)國內(nèi)剛起步的制造業(yè)。最終，英美戰(zhàn)爭和南北戰(zhàn)爭相繼爆發(fā)，其戰(zhàn)爭原因就是源于關(guān)稅壁壘的問題，但也由于英美戰(zhàn)爭的爆發(fā)（1812-1815），美國繼續(xù)提高其關(guān)稅壁壘，形成戰(zhàn)時(shí)保護(hù)，反而進(jìn)一步促成美國制造業(yè)的發(fā)展，戰(zhàn)后通過的關(guān)稅改革法案（1816-1820），使美國制成品的關(guān)稅從35%持續(xù)增長到40%，此后，南北雙方圍繞著高額關(guān)稅展開了激烈斗爭，美國的關(guān)稅稅率在40%上下波動(dòng)。關(guān)稅沖突也是導(dǎo)致南北戰(zhàn)爭（1861-1865）的重要原因之一。隨著南北戰(zhàn)爭結(jié)束，北方工業(yè)利益集團(tuán)的共和黨連續(xù)執(zhí)政，貿(mào)易保護(hù)主義幾乎成為了美國的國策，其本質(zhì)為通過高關(guān)稅、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等措施保護(hù)本國紡織、鋼鐵等支柱工業(yè)，同時(shí)注重差別關(guān)稅，對本國不生產(chǎn)的咖啡與茶葉等進(jìn)口產(chǎn)品予免稅或減稅，最終到了一戰(zhàn)時(shí)期，全球由于戰(zhàn)爭的爆發(fā)都開始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策。

到了第一次世界大戰(zhàn)期間（1914-1918年），西方各國由于戰(zhàn)爭爆發(fā)后，為了維護(hù)戰(zhàn)爭所需要的物資供給，主要的參戰(zhàn)國和非參戰(zhàn)國都紛紛開始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，提高關(guān)稅壁壘，戰(zhàn)后這些貿(mào)易保護(hù)政策并沒有隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束而消失，而是在戰(zhàn)后以不同的形式持續(xù)存在，因?yàn)閼?zhàn)后大國急需經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，所以就允許戰(zhàn)時(shí)各本國采取的各種經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制政策和關(guān)稅措施繼續(xù)實(shí)行。第一世界大戰(zhàn)后至大蕭條發(fā)生前（1919-1929年），西方各國在戰(zhàn)后推行的貿(mào)易保護(hù)主義，而貿(mào)易保護(hù)主義可以說是大蕭條出現(xiàn)的直接貿(mào)易誘因。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，西方主要國家進(jìn)入戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與增長階段，唯獨(dú)美國在這場戰(zhàn)爭中收盡了戰(zhàn)爭財(cái)，甚至出現(xiàn)了“柯立芝繁榮”（1923-1929年），戰(zhàn)爭結(jié)束時(shí)，美國已從戰(zhàn)前的資本輸入國變?yōu)橘Y本輸出國，由債務(wù)國變成債權(quán)國。到1924年，美國掌握的黃金總額已達(dá)世界黃金儲(chǔ)存量的1/2，幾乎全面控制國際金融市場，戰(zhàn)后資本主義世界的金融中心由英國移到了美國，霸權(quán)實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)移。為之后美國的高速發(fā)展，提供了大量的資金儲(chǔ)備，從而為經(jīng)濟(jì)繁榮奠定了基礎(chǔ)。但反觀美國在成為新一代的霸權(quán)國家后，不像以往的英國大力發(fā)展貿(mào)易通商，而是持續(xù)的通過關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場與產(chǎn)業(yè)，這種以貿(mào)易保護(hù)為主要貿(mào)易政策的趨勢不但沒有隨著其在政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的地位增強(qiáng)而緩和，還存在進(jìn)一步強(qiáng)化之勢。

其中，貿(mào)易保護(hù)在一戰(zhàn)后的高峰可以說是為了應(yīng)對1921年出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，美國國會(huì)于1922年通過了《福德尼—麥坎伯關(guān)稅法》，使得 1923年到1929年間美國的平均關(guān)稅稅率上升到 38.2%，最終在1930年美國國會(huì)通過的斯穆特 - 霍利關(guān)稅法（Smoot-Hawley Tariff Act）大幅度將美國的平均關(guān)稅提高到 59%的高位，引燃了全球貿(mào)易保護(hù)主義的導(dǎo)火索，本來推行貿(mào)易自由的國家都開始轉(zhuǎn)變向貿(mào)易保護(hù)政策，大國貿(mào)易競爭與政策示范是后來全世界大蕭條產(chǎn)生的根本貿(mào)易誘因。各國之間的貿(mào)易摩擦與沖突持續(xù)出現(xiàn)，最終直接導(dǎo)致了二戰(zhàn)的爆發(fā)。

二戰(zhàn)后，美國工業(yè)霸主和經(jīng)濟(jì)地位確立，開始實(shí)施以GATT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）為基礎(chǔ)的貿(mào)易自由化策略，美國希望以本國強(qiáng)大的工業(yè)打開更大規(guī)模的國際市場。雖然美國倡導(dǎo)自由貿(mào)易并從中受益，但其貿(mào)易政策中貿(mào)易保護(hù)主義的本質(zhì)卻從未消失，一旦陷入經(jīng)濟(jì)困境和對未來對手的防范時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義總是在美國國內(nèi)的國際貿(mào)易選擇上的優(yōu)先選擇。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國全面成為世界上的霸權(quán)國家，傳統(tǒng)區(qū)域主義也就是單邊的舊貿(mào)易保護(hù)主義從興盛逐步走向衰落。受20世紀(jì)30年代以來高關(guān)稅保護(hù)貿(mào)易政策的影響，建立國際貿(mào)易規(guī)則成為戰(zhàn)后大多數(shù)國家的主要訴求。戰(zhàn)后國際貿(mào)易規(guī)則的建立主要依托以GATT/WTO為載體的多邊機(jī)制，多邊主義在這個(gè)時(shí)期興起，1995年1月1日WTO（ World Trade Organization）世貿(mào)組織因應(yīng)了全球貿(mào)易規(guī)則建立的需求而成立，與GATT相比，WTO涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，而關(guān)貿(mào)總協(xié)定只適用于商品貨物貿(mào)易，擁有了更完善的制度，和適應(yīng)于當(dāng)時(shí)的全球貿(mào)易環(huán)境的規(guī)則后，多邊主義的貿(mào)易政策在全球開始推行，貿(mào)易自由化在往后的幾年中成為國際間的共識，形成了多邊體系的制度框架，WTO成員國從最初的23個(gè)增加到164個(gè)，形成了一個(gè)開放的多邊體系，這也是二戰(zhàn)后，第一次有聚集全球大多數(shù)國家的貿(mào)易組織的出現(xiàn)，多邊主義被認(rèn)為是國際關(guān)系和諧穩(wěn)定發(fā)展的最佳方式，得到多數(shù)國家的認(rèn)同。WTO多邊體系以 GATT和WTO規(guī)則為法律基礎(chǔ)，為國際貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)相對穩(wěn)定的制度環(huán)境，但這份穩(wěn)定持續(xù)的時(shí)間不長，由于全球貿(mào)易的變化快速，和本身WTO的制度問題，使多邊主義的WTO在近年推行緩慢，國際間的貿(mào)易政策逐漸由多邊主義向，新區(qū)域主義和多邊區(qū)域主義發(fā)展。

在新區(qū)域主義和多邊區(qū)域主義發(fā)展的同時(shí)，全球金融危機(jī)所造成的影響仍然持續(xù)，美國在經(jīng)過2008年金融危機(jī)后，采取了一系列的貿(mào)易保護(hù)政策，這個(gè)時(shí)期所推行的貿(mào)易保護(hù)政策與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義有所不同，其目的不再局限于保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，而更多的是把國際貿(mào)易政策的重點(diǎn)擺放在盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)上，此次世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)從美國開始遍及所有的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而WTO對此輪的貿(mào)易保護(hù)主義的盛行，束手無策，據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2015年全球?qū)嶋H實(shí)施反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施的數(shù)量分別為181起、23起和13起，分別同比上升了15.2%、14.2%和18.8%，表現(xiàn)出了顯著的增長趨勢。

二、以美國為首的新貿(mào)易保護(hù)主義

特朗普上臺后再度開啟美國新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義政策，其主要關(guān)注美國的貿(mào)易順差，以實(shí)現(xiàn)美國本身的貿(mào)易保護(hù)，從其就任美國總統(tǒng)后，先后于2017年1月23日宣布美國退出 TPP;3月31日要求調(diào)查美國巨額貿(mào)易逆差的成因;4月24日，宣布對來自加拿大的軟木進(jìn)口征收20%的關(guān)稅;8月16日，美國、加拿大和墨西哥重啟北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）談判。此外，也開始對中國在美企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，并于8月18日開始對中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新進(jìn)行“301”調(diào)查。2018年7月11日，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布了一份針對從中國進(jìn)口的2000億美元商品增加10%關(guān)稅的清單，至2019年1月1日起加征關(guān)稅稅率將提高至25%。2018年12月G20峰會(huì)后，美國政府對2000億美元中國商品加征關(guān)稅稅率仍維持在10%。在看似美國單方面的實(shí)行加關(guān)稅和貿(mào)易戰(zhàn)的現(xiàn)況中，最終美國只是在實(shí)行一如既往的貿(mào)易政策，就如美國在漢密爾頓時(shí)期，在1974年301法案時(shí)期一樣，只是將貿(mào)易戰(zhàn)的矛頭指向了正在崛起的中國。

三、從制度變遷的角度看當(dāng)前美國的新貿(mào)易保護(hù)主義

通過回顧貿(mào)易保護(hù)主義的興衰我們可以通過比較其制度變遷來探尋，美國貿(mào)易保護(hù)主義的變化。

通過表1可以得出：

（1）從不同階段的貿(mào)易保護(hù)政策中，可以發(fā)現(xiàn)不同階段之間相差的間隔逐漸縮短。由于隨著科技創(chuàng)新，和全球化的進(jìn)程，整個(gè)世界發(fā)展的進(jìn)程越來越快，導(dǎo)致制度的變遷也越來越快，另外，整體的經(jīng)濟(jì)周期縮短也導(dǎo)致了，經(jīng)濟(jì)周期更容易進(jìn)入下行階段，而在經(jīng)濟(jì)下行階段，貿(mào)易保護(hù)政策更容易被使用。

（2）從貿(mào)易保護(hù)政策本身，也可以發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)政策以不是僅通過提高關(guān)稅壁壘和差別關(guān)稅一種方式，到了近代更多的是使用非關(guān)稅壁壘手段，如資源出口約束、進(jìn)口產(chǎn)品配額、產(chǎn)品保護(hù)和補(bǔ)貼;同時(shí)，各種臨時(shí)性、制裁性和報(bào)復(fù)性關(guān)稅等單邊貿(mào)易制裁手段、實(shí)施反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等各種手段來達(dá)到保護(hù)國內(nèi)貿(mào)易的目的

（3）從每一輪實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策后，所造成的結(jié)果，前兩次最終都導(dǎo)致了戰(zhàn)爭的爆發(fā)，第一次是爆發(fā)英美戰(zhàn)爭和南北戰(zhàn)爭，第二次則是由于一戰(zhàn)過后各國實(shí)行的貿(mào)易保護(hù)政策，導(dǎo)致世界各國的市場緊縮，當(dāng)要使市場開放，就會(huì)使各國之間產(chǎn)生摩擦，最終導(dǎo)致二戰(zhàn)爆發(fā)，之后第三階段的貿(mào)易保護(hù)政策，主要是為了鞏固美國地位而使用的單邊的貿(mào)易保護(hù)政策，在對蘇聯(lián)和日本的崛起中起到很大的作用，最終導(dǎo)致美國成為霸權(quán)國家，而該方法延續(xù)至今至2008年的金融危機(jī)爆發(fā)，第四階段則是，金融危機(jī)爆發(fā)之后，全球各大經(jīng)濟(jì)體都分別使用了不同程度的貿(mào)易保護(hù)政策主要集中在實(shí)施反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施，目的是為了盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)對本國經(jīng)濟(jì)所帶來的影響。

四、結(jié)論與思考

本文通過，從美國貿(mào)易政策的路徑進(jìn)行分析，結(jié)合了美國在貿(mào)易政策上推行的多邊貿(mào)易主義和貿(mào)易保護(hù)主義，可以看到在不同的時(shí)期美國使用不同的貿(mào)易政策，在經(jīng)濟(jì)上行階段，美國通過GATT/WTO進(jìn)行全球性的多邊貿(mào)易政策，和建立區(qū)域貿(mào)易政策，來使其貿(mào)易自由化，但另一反面美國也同時(shí)維持其貿(mào)易保護(hù)主義的基礎(chǔ)，在對于崛起的經(jīng)濟(jì)體美國使用單邊的貿(mào)易保護(hù)主義，來抑制其發(fā)展，在歷史上，從最初的英國、德國再到之后的蘇聯(lián)和日本，到現(xiàn)在的中國，無一不是使用貿(mào)易保護(hù)政策來抑制其發(fā)展，只是在行使貿(mào)易保護(hù)主義的政策手段上有所不同，對于中國來說，目前美國將中國視為所有的經(jīng)濟(jì)體中對其威脅最大的對手，其原因可以知道，中國的崛起有一部份也是追尋了貿(mào)易保護(hù)政策，以建立國有企業(yè)，保護(hù)國內(nèi)核心技術(shù)的發(fā)展，建立基礎(chǔ)建設(shè)等方法，與美國初期的漢密爾頓的思想有相近的地方，而中國的崛起對于美國來說，勢必將開啟新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義政策的推行，而中國的應(yīng)對將導(dǎo)致中美貿(mào)易戰(zhàn)的爆發(fā)，最終將減少中美的貿(mào)易順差，而這部分的貿(mào)易順差，中國需在區(qū)域經(jīng)濟(jì)上找到合適的方法補(bǔ)充回來，而當(dāng)前亞太地區(qū)由于美國退出TPP使得亞太地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)以RCEP和GATPP為首都將是中國在區(qū)域經(jīng)濟(jì)上發(fā)展的機(jī)會(huì)，同時(shí)順應(yīng)世界潮流，將加速推動(dòng)新區(qū)域主義的發(fā)展如：中、日、韓自由貿(mào)易協(xié)定，和多邊區(qū)域主義的建設(shè)。

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作者簡介：王上豪（1994-），男，美籍華裔，上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院研究生，研究方向：公共管理。