市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響

譚永風(fēng) 陸遷 郎亮明

摘 要：探討市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶減貧效果的影響機(jī)制，對(duì)于管控產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、提高產(chǎn)業(yè)扶貧績效具有重要現(xiàn)實(shí)意義。利用陜西省秦巴山區(qū)776戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，借助兩階段最小二乘法和內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型實(shí)證研究了市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響，并在反事實(shí)假設(shè)的基礎(chǔ)上估計(jì)了農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目對(duì)貧困脆弱性的平均處理效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明：農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與能有效緩解貧困脆弱性，相較于未參與農(nóng)戶，參與農(nóng)戶貧困脆弱性顯著降低26.22%。進(jìn)一步研究表明，市場不確定性顯著抑制農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧參與，且加深了農(nóng)戶貧困脆弱性?；诖耍瑥暮侠磉x擇產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目、搭建有效利益聯(lián)結(jié)機(jī)制、優(yōu)化農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系等方面得出針對(duì)性的政策啟示。

關(guān)鍵詞：市場不確定性;產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與;農(nóng)戶貧困脆弱性;內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型

中圖分類號(hào)：F323.8 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-9107（2020）04-0121-10

收稿日期：2019-11-25 ?DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2020.04.13

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71973105）;西部研究院重點(diǎn)專項(xiàng)（2016XBYD003）

作者簡介：譚永風(fēng)（1992-），女，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。

通信作者

引 言

消除貧困、改善民生是我國社會(huì)主義制度的內(nèi)在要求[1]。2018年年底，我國貧困人口降為1 660萬人，農(nóng)村貧困發(fā)生率比2016年降低了2.8個(gè)百分點(diǎn)[2]，創(chuàng)造了世界減貧史上的佳績。但因剩余貧困人口基數(shù)大，脆弱性、動(dòng)態(tài)化和多維性等貧困新特征，扶貧工作依然是我國社會(huì)工作的重中之重。產(chǎn)業(yè)扶貧因其本身多樣性、適應(yīng)性和可持續(xù)性，被認(rèn)為是脫貧致富效率較高、“造血”能力較強(qiáng)、輻射帶動(dòng)范圍較廣的扶貧舉措，也是脫貧攻堅(jiān)的主要方向[3]?，F(xiàn)階段農(nóng)業(yè)依然是產(chǎn)業(yè)扶貧的支柱產(chǎn)業(yè)，而農(nóng)業(yè)具有雙重交叉屬性，農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與必然面臨著市場風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。在實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格腰斬、缺乏買主、“谷賤傷農(nóng)”等銷售困境，致使產(chǎn)業(yè)扶貧的惠農(nóng)、增收機(jī)制成為逆向“傷農(nóng)”、貧困脆弱性生成機(jī)制，市場不確定性成為阻礙產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目減貧效果實(shí)現(xiàn)的顯著因素[4]。因此，研究市場不確定性對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與（下文簡稱為“產(chǎn)業(yè)扶貧參與”）及其減貧效應(yīng)的影響機(jī)制，對(duì)于政府制定產(chǎn)業(yè)扶貧風(fēng)險(xiǎn)管理政策，提高產(chǎn)業(yè)扶貧績效具有重要意義。

已有研究表明，農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧參與決策是內(nèi)外部條件共同作用的結(jié)果，其中內(nèi)部條件包括農(nóng)戶家庭特征、資源稟賦等，外部條件包括地理環(huán)境、政策支持、外部幫扶狀況等[5-7]。產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目能夠激發(fā)貧困地區(qū)農(nóng)戶內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧[8]。荀關(guān)玉研究表明產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目能有效提升農(nóng)戶家庭收入水平，削弱家庭經(jīng)濟(jì)脆弱性[9]。產(chǎn)業(yè)扶貧的減貧機(jī)制主要體現(xiàn)在：一是優(yōu)化家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置，依靠產(chǎn)業(yè)化發(fā)展策略，提高貧困區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和收益率，降低貧困發(fā)生率[10];二是促進(jìn)貧困戶物質(zhì)、人力和社會(huì)資本的有效融合，通過拓展農(nóng)業(yè)和非農(nóng)就業(yè)渠道，改變其生計(jì)策略選擇[11]，實(shí)現(xiàn)增收減貧。

以往關(guān)于產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目影響因素及其減貧效應(yīng)的研究，為本文分析提供了重要理論支撐，但在以下方面仍有待深化：一是現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)市場不確定性影響產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與及其減貧效應(yīng)的研究缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。二是較多文獻(xiàn)探討了產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目對(duì)農(nóng)戶減貧效應(yīng)的影響，但未將市場不確定性納入統(tǒng)一考慮范圍，關(guān)于市場不確定性條件下產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性影響機(jī)制與效應(yīng)的研究依然不足，亦未考慮產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的自選擇問題和內(nèi)生性問題。鑒于此，本文使用陜西省秦巴山區(qū)776戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證探討市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的作用機(jī)制，以期為產(chǎn)業(yè)扶貧減貧績效提升挖掘新視角。本文主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：第一，利用微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，揭示市場不確定性對(duì)貧困戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與和貧困脆弱性的影響機(jī)制;第二，運(yùn)用內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型，估計(jì)參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目家庭的反事實(shí)貧困脆弱性，并測算市場不確定性背景下產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響效應(yīng)。

一、理論分析與研究假說

（一）市場不確定性對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的影響

產(chǎn)業(yè)興旺必須解決市場不確定性問題，市場不確定性是產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目運(yùn)營的客觀環(huán)境，其所呈現(xiàn)出的價(jià)格不穩(wěn)定、需求多變性、預(yù)測誤差性等特點(diǎn)，不僅影響農(nóng)戶長效增收[12]，還易降低產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的可持續(xù)性。因此，較高的市場不確定性會(huì)對(duì)貧困戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策產(chǎn)生影響。一方面，產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目因參與者異質(zhì)性、政策相關(guān)性、技術(shù)復(fù)雜性等因素的影響，其自身存在諸多不確定性，加之市場不確定性所帶來的產(chǎn)品價(jià)格變異性、需求先導(dǎo)性不足等，使農(nóng)戶預(yù)期凈收益不確定性和產(chǎn)業(yè)增收風(fēng)險(xiǎn)增加，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的減貧效果不佳，農(nóng)戶參與積極性和主動(dòng)性受到較大擠壓[13];另一方面，貧困戶相較于普通農(nóng)戶，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較弱、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高[14]，為避免市場不確定性產(chǎn)生的負(fù)面影響，貧困戶更傾向于主動(dòng)放棄高風(fēng)險(xiǎn)高收益的產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，選擇低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[15]?；诖?，本文提出假設(shè)1：

H1：較高的市場不確定性會(huì)削弱農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的積極性。

（二）市場不確定性對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響

貧困脆弱性反映農(nóng)戶遭遇不利影響時(shí)貧困的發(fā)生率，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是加深貧困脆弱性的主要誘因[16]。市場不確定性不僅直接影響家庭收入，導(dǎo)致其貧困脆弱性生成，同時(shí)通過降低農(nóng)戶應(yīng)對(duì)外部沖擊的能力，而間接影響家庭脆弱性。首先，市場不確定性通過改變家庭福利水平影響貧困脆弱性。市場不確定性的直接后果是農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格大幅波動(dòng)所帶來的家庭收入的減少，致使家庭福利水平下降，脆弱性程度加深。在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)不健全的貧困地區(qū)，在市場不確定性沖擊下，高經(jīng)濟(jì)脆弱性的農(nóng)戶極易陷入“低收入-脆弱性加大-低收入”的惡性循環(huán)中，從而增大返貧概率甚至陷入貧困陷阱[17]。其次，市場不確定性通過減弱農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響貧困脆弱性。連片貧困區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，信息堵塞，農(nóng)戶基本上無法進(jìn)入資本市場和保險(xiǎn)市場進(jìn)行“自我保險(xiǎn)”，使得其抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，市場不確定性會(huì)進(jìn)一步削弱家庭應(yīng)對(duì)負(fù)面沖擊的承受力，最終使貧困脆弱性程度加深[18]。此外，貧困戶在遭遇不確定性沖擊后主要以減少消費(fèi)、向親戚朋友借款、變賣家產(chǎn)等來應(yīng)對(duì)，而變賣資產(chǎn)等策略又會(huì)導(dǎo)致其未來收入減少，從而家庭脆弱性程度提高?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)2：

H2：較高的市場不確定性會(huì)加深農(nóng)戶貧困脆弱性。

（三）產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響

產(chǎn)業(yè)扶貧是貧困區(qū)域脫貧致富的主要途徑，在激發(fā)貧困戶內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力、增加農(nóng)業(yè)收入和降低貧困脆弱性等方面具有不可替代的作用[19]。一是產(chǎn)業(yè)扶貧的收入減貧效應(yīng)。這種機(jī)制源于產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、邊際產(chǎn)出效應(yīng)等產(chǎn)生的較高生產(chǎn)效率，為貧困戶家庭收入提供了較強(qiáng)的保障，從而有效緩解了貧困脆弱性[20]。二是產(chǎn)業(yè)扶貧的就業(yè)減貧效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)扶貧通過提供穩(wěn)定的就業(yè)機(jī)會(huì)，貧困戶勞動(dòng)力資源重新分配，就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整拓展了貧困家庭收入來源，提升了收入質(zhì)量，從而加速了貧困農(nóng)戶的減少。三是產(chǎn)業(yè)扶貧的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)。政府通過持續(xù)的財(cái)政支出支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)扶貧，減少了農(nóng)戶投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，胡晗等研究結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目能夠減少風(fēng)險(xiǎn)暴露，增強(qiáng)貧困家庭抗風(fēng)險(xiǎn)能力，削減貧困脆弱性[11]。基于此，本文提出假設(shè)3：

H3：產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與有助于降低農(nóng)戶貧困脆弱性。

綜上分析可知，市場不確定性會(huì)影響農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與和貧困脆弱性，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目按照市場化邏輯運(yùn)作，市場不確定性不僅阻礙家庭收入，且還會(huì)降低產(chǎn)業(yè)增收力度，負(fù)向?qū)_產(chǎn)業(yè)扶貧減貧效果，致使農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧參與傾向減弱，貧困脆弱性加深。同時(shí)，貧困戶生產(chǎn)決策行為是風(fēng)險(xiǎn)最小化和利潤最大化之間的謹(jǐn)慎權(quán)衡，市場不確定性產(chǎn)生的重大損失極易造成貧困戶返貧或再度陷入生活困難，出于“避免災(zāi)難”的理性考慮，農(nóng)戶對(duì)產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與通常持審慎態(tài)度，表現(xiàn)為對(duì)項(xiàng)目參與的積極性不高或推遲參與[21]。

二、模型構(gòu)建

（一）內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型（ESR）

關(guān)于樣本選擇性偏差和變量內(nèi)生性問題已有文獻(xiàn)常用的處理方法是傾向得分匹配（PSM）法和工具變量法（IV），但PSM法不能解決不可觀測因素導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，容易產(chǎn)生“隱性偏差”[22]，而IV不能估算平均處理效應(yīng)。鑒于此，本文采用Lokshin等[23]提出的內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型（ESR）來分析市場不確定性和產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響。ESR模型有3個(gè)優(yōu)勢：第一，不僅能解決產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的自選擇和內(nèi)生性問題，還考慮了不可觀測因素的影響;第二，能分別對(duì)參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的農(nóng)戶貧困脆弱性的影響因素進(jìn)行考察;第三，可以實(shí)現(xiàn)反事實(shí)分析，避免信息遺漏。

本文重點(diǎn)關(guān)注市場不確定性和產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響，故構(gòu)建如下基本方程：

其中， ν為農(nóng)戶貧困脆弱性; X為包括市場不確定性在內(nèi)的其他控制變量;產(chǎn)業(yè)扶貧參與 D 為虛擬變量，D=1為農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目， D=0為農(nóng)戶未參與產(chǎn)業(yè)扶貧; β、α為待估參數(shù); ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

由于方程（1）中的產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與變量D是農(nóng)戶基于風(fēng)險(xiǎn)收益分析的“自選擇”，存在一些未知因素如政策變更等同時(shí)影響著產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與D和農(nóng)戶貧困脆弱性ν。故產(chǎn)業(yè)扶貧參與方程為：

其中， D*為產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與D的隱含變量; Z為一系列影響產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的解釋變量，除市場不確定性外，還包括受教育年限等一系列控制變量; γ為待估參數(shù); μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

每個(gè)家庭基于不同的產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策，具有不同的貧困脆弱性。對(duì)于全樣本而言，參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目農(nóng)戶的潛在貧困脆弱性可表示為：

當(dāng)不可觀測因素同時(shí)影響農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與D和貧困脆弱性ν時(shí)，方程（2）和方程（3）（4）中的誤差項(xiàng)相關(guān)系數(shù)corr（μ，ε）≠0，用OLS直接對(duì)方程（3）和（4）估算，會(huì)導(dǎo)致回歸結(jié)果發(fā)生偏差。ESR模型將該情況視之為數(shù)據(jù)丟失，即不可能在某一時(shí)點(diǎn)上同時(shí)觀察到同一家庭在不同決策行為下的農(nóng)戶貧困脆弱性ν1和 ν0。故將參與行為選擇方程（2）估算得到的逆米爾斯比率λ1i、λ0i引入至農(nóng)戶貧困脆弱性方程來解決這一問題。然后基于方程（3）和（4）分別運(yùn)用參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧的2個(gè)子樣本，估計(jì)方程（5）和（6），可得β1、β0的一致估計(jì)。

Φ（Ziγ）為參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧的逆米爾斯比率;σ2 μ=νar（μ）， σ1μ=cov（ε1，μ）; φ（·）和Φ（·）分別為服從正態(tài)分布的密度函數(shù)和分布函數(shù);σ0μ =cov（ε0，μ），將 標(biāo)準(zhǔn)化為1; δ1i和δ0i滿足零均值的條件。ESR模型運(yùn)用完全信息最大似然法（FIML）對(duì)方程（2）、（5）、（6）估算。除此之外，模型可識(shí)別的條件是產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與方程的向量Z中至少有一個(gè)變量不在農(nóng)戶貧困脆弱性方程的向量X中，這些變量影響產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與但不直接影響農(nóng)戶貧困脆弱性。

（二）基于ESR模型的平均處理效應(yīng)估計(jì)

ESR模型能夠通過比較真實(shí)情景與反事實(shí)假設(shè)情景下參與產(chǎn)業(yè)扶貧農(nóng)戶與未參與農(nóng)戶的貧困脆弱性，測度其產(chǎn)業(yè)扶貧參與的平均處理效應(yīng)[24]。因此，基于ESR模型方程（5）和（6），參與和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目農(nóng)戶貧困脆弱性的條件期望，可表示為方程（7）和（8）：

同時(shí)，它們的反事實(shí)情景為參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的農(nóng)戶如果未參與時(shí)貧困脆弱性的條件期望和未參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的農(nóng)戶如果參與時(shí)貧困脆弱性的條件期望，可表示為方程（9）和（10）：

產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目實(shí)際參與農(nóng)戶貧困脆弱性的平均處理效應(yīng)（ATT）可表述為方程（7）與方程（9）之差：

類似地，產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目實(shí)際未參與農(nóng)戶貧困脆弱性的平均處理效應(yīng)（ATU）可表述為方程（10）與方程（8）之差：

三、數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

（一）數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)源自課題組2016年8月份在陜西省秦巴山區(qū)開展的關(guān)于深度貧困區(qū)農(nóng)戶脆弱性與動(dòng)態(tài)貧困治理的實(shí)地調(diào)研。此次調(diào)研選擇秦巴山區(qū)的洛南縣、旬陽縣及丹鳳縣3個(gè)國家級(jí)貧困縣的53個(gè)村進(jìn)行，內(nèi)容涵蓋農(nóng)戶個(gè)體特征、家庭經(jīng)營特征、生計(jì)能力、生計(jì)方式選擇、外部沖擊狀況、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與情況等內(nèi)容。本次調(diào)研采取分層抽樣、面對(duì)面訪談的調(diào)查方式，首先在每個(gè)縣（區(qū)）抽2～3鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），其次在每個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）選取貧困人口較多且分布較集中的10～15個(gè)行政村，然后以樣本村為單位隨機(jī)抽取20～40個(gè)農(nóng)戶，最后對(duì)每戶家庭的當(dāng)事人進(jìn)行深度訪談，獲取第一手資料。刪除關(guān)鍵變量缺失或前后邏輯沖突的問卷后，共獲得完整問卷776份，有效率97%。

（二）指標(biāo)選取與測度

1.農(nóng)戶貧困脆弱性。本文從戶主個(gè)人特征、家庭經(jīng)營特征及物質(zhì)資產(chǎn)情況等方面構(gòu)建農(nóng)戶貧困脆弱性指標(biāo)，并借鑒Chaudhuri等[25]脆弱性測度方法，估計(jì)受訪戶貧困脆弱性。指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中， νh^為第 h個(gè)家庭的貧困脆弱性; Ch為第h個(gè)家庭的人均消費(fèi)額。選擇消費(fèi)數(shù)據(jù)并非收入數(shù)據(jù)估算貧困脆弱性，主要基于以下考慮：一是貧困戶收入的不確定性致使收入數(shù)據(jù)在微觀調(diào)查時(shí)因相關(guān)信息無法捕捉而存在較為嚴(yán)重的測量誤差，消費(fèi)卻具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和平滑性[26];二是使用消費(fèi)數(shù)據(jù)可避免因無法控制收入變量所引起的內(nèi)生性問題，因此采用消費(fèi)數(shù)據(jù)更能準(zhǔn)確反映家庭福利狀況。Z為貧困線，本文選用人均日消費(fèi)1.9美元根據(jù)2014年全球國際比較項(xiàng)目（ICP）公布的2011年新購買力平價(jià)換算系數(shù)計(jì)算的最新國際貧困線。。作為貧困線的判定依據(jù)[27];Wh為一系列影響農(nóng)戶家庭消費(fèi)的可觀測變量; WhF為消費(fèi)期望的一致估計(jì)，Wh F為消費(fèi)方差的一致估計(jì)。表1 為具體測度指標(biāo)。

2.市場不確定性。市場不確定性源自市場環(huán)境的變化所引起的價(jià)格波動(dòng)，并最終導(dǎo)致家庭收入的不穩(wěn)定性，因此，市場不確定性可用家庭收入波動(dòng)予以衡量。本文借鑒Fallah，劉修巖等人對(duì)市場不確定性的測度方法，用“過去五年市場沖擊所帶來的家庭收入損失的標(biāo)準(zhǔn)差”來衡量農(nóng)戶面臨的市場不確定性[28-29]。

3.產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與。產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目是帶動(dòng)貧困戶脫貧增收的有效途徑。因所調(diào)研區(qū)域?yàn)閲覙O度貧困地區(qū)，所有農(nóng)戶根據(jù)自身特征和比較優(yōu)勢都有資格參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，因此農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策為二值選擇變量，若農(nóng)戶參與了產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，則賦值為1，若農(nóng)戶未參與，則賦值為0。

4.其他控制變量。借鑒前人研究成果，本文選取戶主受教育年限、家中有無村干部、耕地規(guī)模、非農(nóng)就業(yè)狀況、農(nóng)業(yè)收入占比、合作社參與、建檔立卡貧困戶、信貸可得性、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、家到最近集市距離及正規(guī)保險(xiǎn)等作為控制變量。表2是主要變量的定義及賦值。

四、實(shí)證結(jié)果與內(nèi)生性檢驗(yàn)

市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性影響的實(shí)證結(jié)果見表3。表3中模型（1）、模型（2）為市場不確定性影響農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策的Probit和IV Probit估計(jì)結(jié)果;模型（3）、模型（4）為市場不確定性與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的普通最小二乘法（OLS）和帶有工具變量的兩階段最小二乘法回歸（2SLS）結(jié)果，模型（5）、模型（6）為內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型結(jié)果。

（一）產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與方程的估計(jì)及內(nèi)生性檢驗(yàn)

模型（1）是對(duì)方程（2）進(jìn)行Probit估計(jì)的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，市場不確定性對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與有顯著負(fù)影響，市場不確定性越高，農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧的可能性越小。

然而，市場不確定性對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的負(fù)向作用還可能有其他解釋，比如外部環(huán)境政策可能同時(shí)影響到市場不確定性與農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策。本文采用工具變量法來消除市場不確定性的內(nèi)生性缺陷?？紤]到農(nóng)產(chǎn)品供求情況反映農(nóng)產(chǎn)品的供需缺口，而這種缺口導(dǎo)致市場需求變化和產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)，進(jìn)而推高市場不確定性[30]，因此可將農(nóng)產(chǎn)品供需比作為其工具變量，農(nóng)產(chǎn)品供需比通過影響市場不確定性間接影響農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與。

模型（2）數(shù)據(jù)顯示，市場不確定性系數(shù)為負(fù)向顯著，其他變量與模型（1）結(jié)果等價(jià)。從市場不確定性外生性Wald檢驗(yàn)分析得出，市場不確定性在產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與決策方程中存在內(nèi)生性。第一階段回歸估計(jì)的F值為18.22，工具變量t值為12.46，這說明農(nóng)產(chǎn)品供需比作為市場不確定性的工具變量是合理的，模型中無弱工具變量問題。因此，對(duì)于參與決策方程，主要以表3中IV Probit模型結(jié)果為主。

表3 中工具變量 Probit模型結(jié)果顯示，市場不確定性會(huì)明顯降低農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的傾向性，主要原因是：一方面，農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的初心是增收減貧，但由于市場不確定性滯銷減收現(xiàn)象突出，產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力不足減弱了農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)扶貧參與傾向[31];另一方面，貧困戶通常都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型[32]，當(dāng)未來預(yù)期收入有較大不確定性時(shí)，為保持平滑消費(fèi)，降低收入沖擊，農(nóng)戶會(huì)選擇低收益但相對(duì)安全的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)，對(duì)是否參與產(chǎn)業(yè)扶貧，更多人持觀望態(tài)度。因此，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

選用兩階段法預(yù)估ESR模型的條件是模型可識(shí)別，即產(chǎn)業(yè)扶貧參與模型的向量Z中最少存在一個(gè)變量不在貧困脆弱性模型的向量X中，這些工具變量直接影響產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與但不直接影響貧困脆弱性。為保證模型可識(shí)別，本文選擇道路狀況、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)適應(yīng)性、所在村莊參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的農(nóng)戶比例3個(gè)變量作為產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與的工具變量。另外，工具變量可用性的過度識(shí)別和弱工具變量驗(yàn)證結(jié)果顯示，過度識(shí)別檢驗(yàn)值為12.15，p值為0.195，說明本文所選取的工具變量都是外生變量;第一階段F值為1 573，高于經(jīng)驗(yàn)值10，表示模型不存在弱工具變量問題。這兩個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與方程可被識(shí)別，所選工具變量是有效的。

此外，模型（1）與（2）的估計(jì)結(jié)果表明，農(nóng)戶是否參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，受農(nóng)戶稟賦差異、外部環(huán)境等多方面因素的影響。具體來看，在其他條件不變時(shí)，戶主受教育年限越長、耕地規(guī)模越大、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大、家到集市距離越遠(yuǎn)、村莊參與比例越高的農(nóng)戶更傾向于參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，且家里有村干部、合作社參與、非建檔立卡戶、村里通公路、產(chǎn)業(yè)適應(yīng)性良好等也有助于提高農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的可能性。

（二）貧困脆弱性方程的估計(jì)與內(nèi)生性檢驗(yàn)

在不考慮異質(zhì)性問題下，對(duì)方程（1）直接進(jìn)行OLS回歸，表3模型（3）為市場不確定性與產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目參與影響農(nóng)戶貧困脆弱性的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，市場不確定性、產(chǎn)業(yè)扶貧參與均會(huì)顯著推高農(nóng)戶貧困脆弱性。

Abstract：The influence mechanism and effect of market uncertainty on the participation in industrialization projects for poverty alleviation is of great significance for the government to formulate the risk management policy of industry for poverty alleviation and improve the performance of industrialization for poverty alleviation in China. Based on the survey data of 776 households in Qinba Mountain Area of Shaanxi Province，this paper empirically examines market uncertainty and participation in industrial project for poverty alleviation by using the combination of two-stage least squares method and endogenous switching regression model，where we use the bias and heterogeneity of sample selection tactics.Based on counterfactual assumptions，the average treatment effect of market uncertainty and participation in project for poverty alleviation on economic vulnerability is estimated.The empirical results show that：market uncertainty will significantly increase farmers economic vulnerability;market uncertainty has significantly negative impact on farmers participation in project for poverty alleviation.This paper comprised with some findings that，the higher the market uncertainty，the lower the probability that farmers will participate in project for poverty alleviation;the participation of poverty alleviation has significantly negative impact on the economic vulnerability of famers.Participating in project for poverty alleviation will help reduce the probability of future poverty.Participation in project for poverty alleviation can significantly reduce the poverty vulnerability of farmers by 26.22% compared with non-participating farmers.Based on this，specific policy enlightenments are drawn from the aspects of reasonable selection of industrial projects for poverty alleviation，establishment of effective interest linkage mechanisms，and optimization of agricultural insurance systems.

Key words：market uncertainty;participation in industrialization project for poverty alleviation;farmers poverty vulnerability;endogenous switching regression model

（責(zé)任編輯： 董應(yīng)才）