礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與營商環(huán)境優(yōu)化：內(nèi)生增長視角

王曙光 王彬

摘 ? 要：我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展有賴于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化。一些資源依賴型區(qū)域在產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面經(jīng)歷了長期探索和創(chuàng)新。構(gòu)建描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的兩產(chǎn)品內(nèi)生增長模型，并運用省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵在于優(yōu)化區(qū)域營商環(huán)境、激發(fā)市場活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)形成內(nèi)生增長與自動轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力。政府應(yīng)當(dāng)放開定價權(quán)，重點進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境條件與多層次市場治理制度的供給，大力改善營商環(huán)境，從而實現(xiàn)市場機(jī)制和政府功能的有機(jī)結(jié)合。

關(guān)鍵詞：營商環(huán)境;資源依賴型區(qū)域;區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;政府與市場關(guān)系;高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號：F127 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? 文章編號：1003-7543（2020）06-0087-13

改革開放以來，我國各地根據(jù)自身資源稟賦，選擇了差異化的發(fā)展道路。山西、遼寧、內(nèi)蒙古等礦產(chǎn)資源豐富的區(qū)域，在全國經(jīng)濟(jì)布局和自身比較優(yōu)勢的雙重引導(dǎo)下，走上了能源重化工基地的建設(shè)之路，以資源開采為主，相關(guān)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，逐步形成了以能源和礦產(chǎn)為主體的重型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這種重型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有力推動了礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的發(fā)展，也為全國能源與原材料供應(yīng)、東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了堅實的后盾。

然而，這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度依賴自然資源稟賦，地方政府在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)管理方面呈現(xiàn)較為濃厚的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立與能源短缺問題的逐步緩解，礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的資源優(yōu)勢逐步消失，而高度資源依賴的區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)凸顯，嚴(yán)重制約了區(qū)域的發(fā)展后勁與經(jīng)濟(jì)效益提升。20世紀(jì)80年代開始的重型化道路產(chǎn)生了較強(qiáng)的擠出效應(yīng)，使這些區(qū)域建立起來的較為完備多元的工業(yè)體系呈現(xiàn)畸形化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重單一化與重型化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。這就導(dǎo)致這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于資源價格高度敏感，抗風(fēng)險能力差，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的波動性和周期性強(qiáng)。此外，能源和礦產(chǎn)類的自然資源具有不可再生性，掠奪式、粗放式的自然資源利用模式不可持續(xù)，且?guī)砹藝?yán)重的生態(tài)環(huán)境破壞問題，制約了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型。高度資源依賴型區(qū)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，特別是不可再生資源依賴型區(qū)域，打破所謂“資源詛咒”乃勢在必行。

國內(nèi)外關(guān)于資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相關(guān)問題的研究文獻(xiàn)較為豐富，也不乏成功轉(zhuǎn)型的案例。事實上，在20世紀(jì)90年代區(qū)域發(fā)展問題初步凸顯之時，一些地方政府決策層就已經(jīng)認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的必要性，開始進(jìn)行以政府為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的初步嘗試。學(xué)術(shù)界的研究主要集中在資源依賴型區(qū)域問題的形成原因[1-2]、轉(zhuǎn)型障礙[3]，資源依賴型區(qū)域的政府如何采取正確的產(chǎn)業(yè)政策[4]，不同階段如何科學(xué)地進(jìn)行替代性新興產(chǎn)業(yè)的選擇等方面[5]。這些研究所提出的建議大多參考國際上成功轉(zhuǎn)型的案例實踐，比如日本北九州和德國魯爾區(qū)等，核心邏輯在于政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)選擇與扶持，強(qiáng)調(diào)政府轉(zhuǎn)型行動的積極性和主導(dǎo)性，希望通過政府的干預(yù)與引導(dǎo)打破經(jīng)濟(jì)的資源依賴型穩(wěn)態(tài)，進(jìn)入新的多元化均衡。

在政府主導(dǎo)的轉(zhuǎn)型邏輯下，我國資源依賴型區(qū)域的轉(zhuǎn)型并不順利。改革成效緩慢的根本原因在于，這樣的邏輯忽視了區(qū)域市場化水平與營商環(huán)境條件這一重要制度背景和制度前提。“資源詛咒”本質(zhì)上是市場配置資源在自然資源稟賦型經(jīng)濟(jì)體中的表現(xiàn)。我國的資源依賴型區(qū)域的市場化水平不高，這一方面表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)部市場機(jī)制欠缺，另一方面表現(xiàn)為在區(qū)域間貿(mào)易中所獲得的要素回報不公平。在這樣的前提條件下，轉(zhuǎn)型中仍然單一地強(qiáng)調(diào)政府引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，培植起來的新興產(chǎn)業(yè)與企業(yè)在一個市場化程度低、營商環(huán)境不佳的經(jīng)濟(jì)體中很難獲得長期的自生能力，卻伴隨著大量非競爭性租金轉(zhuǎn)移的問題，因而經(jīng)濟(jì)缺乏內(nèi)生增長動力。

要實現(xiàn)礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的成功經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，激活區(qū)域經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長動力是核心，政府的產(chǎn)業(yè)政策與扶持手段要在發(fā)揮市場機(jī)制決定性作用的前提下，對資源配置和產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到良好的推動作用。就當(dāng)下礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的發(fā)展而言，目前改革的關(guān)鍵點在于明確轉(zhuǎn)型過程中地方政府和市場的關(guān)系與作用邊界，提高區(qū)域市場化水平，增強(qiáng)市場力量，改善營商環(huán)境，形成良好的經(jīng)濟(jì)生態(tài)。

一、礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)生增長模型構(gòu)建

本文所構(gòu)建的兩產(chǎn)品內(nèi)生增長模型是在羅默的內(nèi)生增長模型[6]和阿吉翁與豪威特[7]的研究與開發(fā)增長模型基礎(chǔ)上進(jìn)行改造而構(gòu)建的。內(nèi)生增長模型相較于索洛模型的經(jīng)濟(jì)增長外生動力論而言，對于各個國家經(jīng)濟(jì)增長差異現(xiàn)狀，有更強(qiáng)的現(xiàn)實解釋力度，因此被廣泛用于宏觀層面的長期增長研究。本文應(yīng)用這一模型，針對資源依賴型區(qū)域轉(zhuǎn)型的特點進(jìn)行改進(jìn)，將經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出拆分為傳統(tǒng)資源型和新興產(chǎn)業(yè)型兩類產(chǎn)品，從而探索影響長期增長中總量和結(jié)構(gòu)變化的因素。

（一）基礎(chǔ)模型的構(gòu)建

首先，考慮一個兩產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)中t時刻的總勞動力L（t）通過市場機(jī)制被配置到兩個產(chǎn)品的生產(chǎn)當(dāng)中去，分別為L1（t）和L2（t）。

其中一種產(chǎn)品Y1（t）是傳統(tǒng)的資源型產(chǎn)品，為簡化起見，假設(shè)這一產(chǎn)品的生產(chǎn)是無資本投入的，生產(chǎn)函數(shù)是有效勞動力和礦產(chǎn)資源的里昂惕夫函數(shù)。資源開采活動采用里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)的合理性在于傳統(tǒng)的資源開采活動受到勞動力和礦產(chǎn)資源的嚴(yán)格約束，并且勞動力和資源具有完全的不可互替性，當(dāng)?shù)V產(chǎn)資源枯竭時，資源產(chǎn)品的產(chǎn)量將為0。此外，有效勞動力的技術(shù)可以通過研發(fā)活動增進(jìn)，但其研發(fā)工作同樣不需要資本投入，是勞動投入和已有技術(shù)的柯布-道格拉斯函數(shù)，轉(zhuǎn)移參數(shù)為z1。進(jìn)入資源產(chǎn)業(yè)的勞動力L1（t）按照一定的比例aL投入研發(fā)活動，其他則投入資源開采也即生產(chǎn)活動中。

這意味著新興產(chǎn)業(yè)部門會達(dá)到一種內(nèi)生變量增長率為0的穩(wěn)態(tài)，也就是說新興產(chǎn)業(yè)部門沒有增長。而傳統(tǒng)資源部門隨著礦產(chǎn)的耗竭，產(chǎn)出逐漸減少，勞動力由于流動障礙無法向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，甚至新增勞動力仍然進(jìn)入傳統(tǒng)資源部門，當(dāng)?shù)V產(chǎn)資源趨于0時，礦產(chǎn)資源部門勞動力過剩的問題就會越來越凸顯，帶來失業(yè)問題。

可以證明，在更一般的情況下，當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)部門勞動力有增長，勞動力在兩個部門之間有流動，但流動性不完全的情況下，經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化處于兩種極端情況之間，新興產(chǎn)業(yè)存在增長，但是傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源部門勞動力過剩問題也會存在。要素流動障礙使得經(jīng)濟(jì)中的要素不能最優(yōu)化地分配到兩個部門，為新興產(chǎn)業(yè)的增長帶來壁壘，影響了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

（五）模型結(jié)論與政府的作用

以上礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)生增長模型所刻畫的經(jīng)濟(jì)并沒有政府外生力量的干預(yù)。這揭示了在市場機(jī)制完善的條件下，如果經(jīng)濟(jì)中存在新興產(chǎn)業(yè)部門，那么隨著礦產(chǎn)資源的耗盡，經(jīng)濟(jì)在長期的動態(tài)發(fā)展中會自動地逐漸過渡到以新興產(chǎn)業(yè)部門為主的發(fā)展模式，最后達(dá)到不依賴于礦產(chǎn)資源、以技術(shù)進(jìn)步和人口增長為內(nèi)生動力的平衡增長路徑，成功擺脫資源依賴，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

這一轉(zhuǎn)型路徑與市場化程度高的國家中資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的邏輯是一致的。政府在轉(zhuǎn)型中的作用實際上體現(xiàn)在模型之外，在于為新興產(chǎn)業(yè)部門的進(jìn)入創(chuàng)造基礎(chǔ)條件，包括基礎(chǔ)設(shè)施完善和招商引資政策。這一干預(yù)是短期的，其關(guān)鍵之處在于避免單一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)隨著自然資源的耗竭而走向衰落。

市場機(jī)制健全與營商環(huán)境優(yōu)良意味著企業(yè)面臨更低的制度成本、資源成本和社會成本，市場主體受到充分的法律保護(hù)，為多種行業(yè)、所有制企業(yè)提供較好的生長土壤。當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)部門在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)，并且能夠從完善的市場機(jī)制中吸引各種經(jīng)濟(jì)要素，能夠在完善的法律體系中維護(hù)產(chǎn)權(quán)與知識專利，就會產(chǎn)生自生能力與內(nèi)生增長動力。這樣，新企業(yè)與新行業(yè)不斷出現(xiàn)，進(jìn)一步促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善與市場機(jī)制的發(fā)育，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入產(chǎn)業(yè)多元化與合理化的良性循環(huán)，政府就可以退出干預(yù)，經(jīng)濟(jì)就會自動實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

但是，如果經(jīng)濟(jì)中市場機(jī)制不完善，產(chǎn)權(quán)與專利保護(hù)不健全，生產(chǎn)要素不能在經(jīng)濟(jì)中自由流動，而是依靠政府配置，那么企業(yè)主體就很難獲取集中在傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源行業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)社會資源，也就難以生存，導(dǎo)致市場競爭性更弱且業(yè)態(tài)單一，難以為新興產(chǎn)業(yè)提供足夠的外部服務(wù)。因此，即使政府進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇并持續(xù)補貼，新興產(chǎn)業(yè)部門在經(jīng)濟(jì)體中也很難具備自生能力，只能在政府的補貼之下存活。長期的補貼與政府兜底會使處于新興行業(yè)的企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新與提高盈利能力的動機(jī)，甚至引起投機(jī)者進(jìn)入新興行業(yè)尋求補貼紅利的套利行為。政府對于各種新產(chǎn)業(yè)的挑選與扶持，就會陷入治標(biāo)不治本的循環(huán)困境。

出于簡化，這一模型沒有將資本投入引入資源產(chǎn)品部門，因為資本的引入只會增加復(fù)雜性而不影響模型結(jié)論。事實上，由于國家戰(zhàn)略對于資源行業(yè)的依賴，資本與勞動力要素的非市場性配置以及不完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)是制約我國資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要原因。

基于以上理論分析，提出如下假設(shè)：市場機(jī)制健全、要素充分流動以及營商環(huán)境良好的礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與優(yōu)化的效果更好。

二、礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域營商環(huán)境優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的實證分析

在市場發(fā)育與營商環(huán)境良好的地區(qū)，有效的資源配置機(jī)制應(yīng)使得經(jīng)濟(jì)具有自動優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生動力。我國區(qū)域間的市場化水平與營商環(huán)境具有較大的差異，在時間維度上近十年來各地的市場化水平也有著很大的變化。為進(jìn)一步量化營商環(huán)境對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，驗證理論分析部分所提出的假設(shè)，這一部分利用2006—2017年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。

（一）變量描述與數(shù)據(jù)來源

本文關(guān)注的被解釋變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度，參考學(xué)術(shù)界對于資源依賴型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲程度的測度方法[9-10]，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、高級化與合理化三個維度的指標(biāo)。

主要解釋變量是區(qū)域市場個數(shù)占GDP的比重、市場交易額占GDP的比重、三項專利申請受理數(shù)占GDP的比重和專利最終授權(quán)數(shù)占GDP的比重，前兩項衡量區(qū)域的市場發(fā)育水平，后兩項衡量營商法律環(huán)境中的專利保護(hù)水平。

近年來，已有不少關(guān)于地區(qū)市場化水平和營商環(huán)境綜合衡量指數(shù)構(gòu)建方面的研究。在市場化水平衡量方面，樊綱等[11]采用政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)品、要素、中介組織市場發(fā)育程度等方面的衡量指標(biāo)，以問卷調(diào)查和統(tǒng)計年鑒為數(shù)據(jù)來源，構(gòu)建了1997—2009年的各省份市場化綜合指數(shù)。由于本文關(guān)注的時間區(qū)間是2006—2017年，即國家發(fā)展和改革委員會2008—2011年發(fā)布三批資源枯竭城市名單前后的時間區(qū)間，所以無法利用這一綜合指數(shù)。在時間區(qū)間內(nèi)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)可獲得性的前提下，本文選取市場個數(shù)和市場交易額分別占GDP的比重，以衡量市場相對規(guī)模，側(cè)面反映市場化水平。在營商環(huán)境衡量指標(biāo)方面，以往研究采用的體系較為多元，沒有一致的標(biāo)準(zhǔn)，主要分為兩類：一類是以世界銀行《全球營商環(huán)境報告》為樣本，從企業(yè)微觀視角出發(fā)，采取收集問卷的方式獲取數(shù)據(jù)，構(gòu)建指標(biāo)的思路是考慮企業(yè)在生存時間線上各個環(huán)節(jié)所面臨的制度與社會成本;另一類是從宏觀口徑進(jìn)行統(tǒng)計的社會資源可獲得性指標(biāo)，比如粵港澳大灣區(qū)研究院的指標(biāo)體系，包含了基礎(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)、生態(tài)環(huán)境、商務(wù)成本等。此外，有研究表明營商環(huán)境的改善對于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效的提升、減少企業(yè)家非生產(chǎn)性活動的時間投入以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高都有顯著的影響[12-15]。如果采用大量宏觀口徑的社會資源變量構(gòu)建營商環(huán)境指標(biāo)體系作為解釋變量研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，就會帶來明顯的內(nèi)生性問題，并且難以找到工具變量。

針對本文所研究的礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，根據(jù)第一部分的模型結(jié)論，技術(shù)進(jìn)步是這類區(qū)域內(nèi)生增長與優(yōu)化的主要動力之一，而技術(shù)專利保護(hù)制度的完善程度對于企業(yè)的研發(fā)決策具有直接影響。已有文獻(xiàn)和指標(biāo)體系鮮有對區(qū)域營商法律環(huán)境的研究與衡量?；谶@些考慮，本文選取專利保護(hù)指標(biāo)，著重探討技術(shù)專利保護(hù)制度的作用，作為對營商環(huán)境研究的推進(jìn)。

其他控制變量主要包括：人均GDP、人口數(shù)、政府在科技方面的財政支出以及年初石油、煤炭、天然氣和鐵礦的儲量，從而對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域人口規(guī)模、資源存量狀況和外生的政府技術(shù)研發(fā)支持進(jìn)行控制。

本文的數(shù)據(jù)來源于2007—2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國商品交易市場統(tǒng)計年鑒》。其中，2018年的《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》尚未公開，因此主要被解釋變量中采礦業(yè)的產(chǎn)值缺乏2017年的數(shù)據(jù)。變量的描述統(tǒng)計如表1所示。

（二）模型選擇與回歸結(jié)果

本文的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)為平衡面板數(shù)據(jù)，利用stata對四個被解釋變量的四個回歸方程進(jìn)行F檢驗和Hausman檢驗，在混合面板模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型中進(jìn)行選擇。其中，以tli、smi2和 tsi為被解釋變量的模型檢驗采用固定效應(yīng)模型，而以smi為被解釋變量的模型檢驗采用混合面板模型。固定效應(yīng)模型的優(yōu)勢在于可以對不隨時間變化的區(qū)域特征進(jìn)行控制，從而解決可能的內(nèi)生性問題。四組回歸結(jié)果如表2（下頁）所示。

以上結(jié)果表明，在控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域人口規(guī)模、資源存量狀況和外生的政府技術(shù)研發(fā)支持等因素之后，年專利授權(quán)數(shù)量和市場成交額占GDP的比重對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與就業(yè)結(jié)構(gòu)多元化都在5%的水平上具有顯著的正向影響。

由于tli指標(biāo)越接近于0表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越理想，而描述性統(tǒng)計顯示全部樣本的這一指標(biāo)都小于0，因而對于樣本數(shù)據(jù)而言，指標(biāo)越大說明結(jié)構(gòu)越合理，回歸結(jié)果的正數(shù)系數(shù)證明了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響。而smi2指標(biāo)越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化程度越高，因此回歸結(jié)果的負(fù)數(shù)系數(shù)證明了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的正向影響。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)tsi而言，兩個主要解釋變量的影響都是正向的，但不具有顯著性，沒有表現(xiàn)出強(qiáng)烈的相關(guān)關(guān)系，說明我國市場化水平和專利保護(hù)制度制約了要素的配置效率和第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。smi的回歸方程根據(jù)F檢驗采用了混合面板回歸，可以看到專利授權(quán)指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的正向影響不顯著，但是市場化水平依然具有顯著的正向影響。除主回歸之外，本文還進(jìn)行了輔助回歸，把專利授權(quán)數(shù)替換成專利受理數(shù)，或者把市場成交額替換成市場數(shù)量，以上影響方向和顯著性都沒有改變，證明了回歸模型的穩(wěn)健性。

就其他控制變量而言，回歸結(jié)果顯示能源礦產(chǎn)年初的儲量越豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、多元化和高級化程度越低，特別是石油和鐵礦豐富的地區(qū)，對于這三個維度中的兩個都有顯著負(fù)向影響，煤炭和天然氣則主要影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化。這直接說明了我國資源依賴型區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的長期性與普遍性。而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)，三個維度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度也越高，符合理論預(yù)期。外生的政府財政科技投入沒有表現(xiàn)出顯著的影響。

需要說明的是，由于需要控制年初礦產(chǎn)資源儲量來對資源依賴型區(qū)域的發(fā)展階段進(jìn)行控制，而部分地區(qū)缺乏部分資源數(shù)據(jù)，造成了一定的樣本流失。但是，年鑒中缺失資源數(shù)據(jù)的地區(qū)往往也不具備曾經(jīng)是礦產(chǎn)資源富饒區(qū)域的歷史，因此就本文側(cè)重于礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究來講，相當(dāng)于減少了一些無關(guān)樣本，并不影響實證研究結(jié)論。

三、礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的地方政府與市場作用

理論模型與實證研究表明，礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的核心在于新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入后賦予經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生調(diào)整的能力，健全的市場機(jī)制和良好的營商環(huán)境是其必備條件。那么，在礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中該如何處理地方政府與市場的關(guān)系呢？又該通過何種機(jī)制來賦予經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長與轉(zhuǎn)型能力呢？

（一）基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境公共品供給

礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力的獲得，而轉(zhuǎn)型開始的關(guān)鍵點在于新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)。在長期的資源依賴型發(fā)展模式之下，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的長期單一化持續(xù)改造著外部發(fā)展環(huán)境與經(jīng)濟(jì)主體的投資習(xí)慣，形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑依賴，在此情形下，新興產(chǎn)業(yè)不會自動出現(xiàn)。具體來講，一方面，礦產(chǎn)資源的群體式、粗放型開采往往對生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞，重型化資源區(qū)域通常伴隨著大面積的土壤、水源和空氣污染，而很多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)出對于環(huán)境條件有較高要求，在污染嚴(yán)重的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)會造成產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)，這成為新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的第一重障礙;此外，由于資源開采產(chǎn)業(yè)獨大，經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)設(shè)施也圍繞著資源開采的需求而布局，缺乏新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的基礎(chǔ)設(shè)施條件。另一方面，在礦產(chǎn)資源尚且豐富的階段，資源開采行業(yè)有利可圖，大量投資成功的經(jīng)驗不斷吸引著資本和勞動力繼續(xù)投入資源開采行業(yè)，經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新與開拓新產(chǎn)業(yè)的動力和條件都不足。這兩方面的原因使得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化并且越來越只適合于單一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成了路徑依賴。

吸引新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，必須提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境?；A(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境屬于經(jīng)濟(jì)中的公共品，單個企業(yè)缺乏提供公共品的激勵，因而市場無法解決這一問題。政府需要在基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境公共品的提供上有所作為，加大對延伸產(chǎn)業(yè)鏈和新興產(chǎn)業(yè)遷入所需要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入以及治理恢復(fù)生態(tài)環(huán)境的投入。

政府對相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和環(huán)境公共品的投入，一方面可解決新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的條件創(chuàng)造問題，另一方面為經(jīng)濟(jì)主體釋放有投資機(jī)會的信號，通過信息傳遞使得投資主體相信新興產(chǎn)業(yè)投入的可行性與未來盈利性，從而有助于改變投資習(xí)慣與路徑依賴。為強(qiáng)化這樣的信息傳遞，加強(qiáng)對于投資主體的影響，政府還可以輔以稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新補貼等。實際上，政府在這一方面的努力也是學(xué)術(shù)界討論最多的，但需要明確的是此類政府行為的定位是為轉(zhuǎn)型創(chuàng)造條件，而并非轉(zhuǎn)型的全部要義。

（二）定價機(jī)制與競爭中性

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生、自動優(yōu)化的實現(xiàn)依賴于經(jīng)濟(jì)中要素的有效配置，而要素的有效配置則依賴于有效率的定價機(jī)制。在我國的資源依賴型區(qū)域，20世紀(jì)90年代末為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合和風(fēng)險防控，地方政府對大部分的私營小礦進(jìn)行了兼并或者取締，資源開采行業(yè)逐漸形成了以大型國有企業(yè)為主的行業(yè)格局。這些國有企業(yè)承擔(dān)著國家戰(zhàn)略任務(wù)，產(chǎn)品價格受到計劃性的控制，同時在要素市場相應(yīng)地得到地方政府的傾斜性支持，可以較低的價格獲得金融資源與土地資源等。在地方政府面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力時，政策壓力就會傳導(dǎo)到這些國有企業(yè)身上，要求它們改變經(jīng)營計劃，響應(yīng)地方政府的政策設(shè)計。這些處于傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)的大型國有企業(yè)未必對政府所選定的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方式與發(fā)展前景有足夠的把握，但是出于政府對新興產(chǎn)業(yè)的大量資金補貼考慮，或者迫于政策壓力，也進(jìn)入了選定的產(chǎn)業(yè)。這樣的轉(zhuǎn)型方式為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、缺乏后勁埋下了隱患。

在政府計劃性的定價機(jī)制與資源配置方式之下，民營企業(yè)和民間資本的力量長期以來被忽視，生存空間被擠壓。金融、礦產(chǎn)、土地、水資源甚至電力資源的非市場方式配置使得民營企業(yè)受到各種顯性與隱性壁壘限制。國有企業(yè)和民營企業(yè)的競爭非中性特征明顯，導(dǎo)致這些區(qū)域很難吸引外來資本與人才，甚至產(chǎn)生了大量資本與人才外流。

政府的計劃性定價機(jī)制難以有效調(diào)動經(jīng)濟(jì)中的所有資源與投資主體。實現(xiàn)有效率的定價機(jī)制，使得新興產(chǎn)業(yè)具有自生能力，必須建立完善的市場機(jī)制，政府要退出定價干預(yù)，實現(xiàn)競爭中性[16]。這樣不僅能夠打破各類要素進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的壁壘，而且能夠通過廣泛激發(fā)各類市場投資主體的創(chuàng)新活力，培育出適應(yīng)于當(dāng)?shù)靥卣鞯亩嘣a(chǎn)業(yè)類型，使得新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有內(nèi)生動力。

（三）產(chǎn)權(quán)保護(hù)與治理制度供給

市場化的價格機(jī)制是新興產(chǎn)業(yè)獲得自生能力的必要條件，而創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步則是新興產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展、經(jīng)濟(jì)長期增長的內(nèi)生動力。實證分析表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化所依賴的技術(shù)進(jìn)步并非政府外生的科研投入，而是經(jīng)濟(jì)主體的自主研發(fā)。經(jīng)濟(jì)主體自主創(chuàng)新與研發(fā)的不斷涌現(xiàn)需要完善的法律體系和產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制作為保證。然而，由于資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)的長期計劃性特征，其產(chǎn)權(quán)保護(hù)往往有法可依，但缺乏治理活力。事實上，在市場化程度不高、市場交易不發(fā)達(dá)的情況下，產(chǎn)權(quán)的重要性難以體現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)也通常會被忽視。在完善市場機(jī)制的同時，必須強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)措施。

產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)作為治理制度的一部分，是保證市場機(jī)制規(guī)范有序運行的外部措施，需要由政府來提供，相當(dāng)于由政府提供的制度性公共品。而這種維護(hù)市場機(jī)制的公共品也可以內(nèi)化地由經(jīng)濟(jì)主體自發(fā)提供，發(fā)揮市場主體的自治能力，與法律措施相結(jié)合，形成多層次的現(xiàn)代化治理制度。也就是說，政府可以通過培育眾多第三方機(jī)構(gòu)與社會組織，讓出一定的市場監(jiān)督空間，實現(xiàn)多元治理。這些第三方機(jī)構(gòu)可以更加合理客觀地代表各方面經(jīng)濟(jì)主體的利益，以解決問題為目標(biāo)，協(xié)調(diào)并避免沖突，同時遵守一定的規(guī)則與程序，按照協(xié)議約定的契約原則，以較低成本解決復(fù)雜的市場治理問題。相較于法律訴訟，第三方機(jī)構(gòu)的治理原則更傾向于協(xié)商與協(xié)調(diào)，能夠為經(jīng)濟(jì)主體之間的矛盾解決提供較好的緩沖余地。這類機(jī)構(gòu)是內(nèi)生于市場經(jīng)濟(jì)體系的，在降低營商成本、改善營商環(huán)境上具有重要作用。

由此可見，現(xiàn)代化的治理制度供給是由政府和市場配合互補、共同提供的。這種多元化的治理結(jié)構(gòu)并不意味著政府與市場作用邊界的模糊，而是需要政府的制度供給與市場機(jī)制的主體性相配合，形成一種多層次的、更加靈活、成本更低的治理體系。

四、結(jié)論與政策建議

當(dāng)前，我國礦產(chǎn)資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵在于厘清地方政府與市場在轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)系與作用邊界。地方政府制度設(shè)計的核心目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是優(yōu)化區(qū)域營商環(huán)境、激發(fā)市場活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)形成內(nèi)生增長與自動轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力[17]。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化的過程中，政府是一個重要的主體，但政府應(yīng)該成為市場機(jī)制的增進(jìn)者，為更好發(fā)揮市場機(jī)制的決定性作用提供有利的制度環(huán)境和高效制度保障。

本文通過構(gòu)建描述經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)動態(tài)發(fā)展變化的兩產(chǎn)品內(nèi)生增長理論模型，證明在市場機(jī)制完善的條件下，如果經(jīng)濟(jì)中存在新興產(chǎn)業(yè)部門，那么隨著礦產(chǎn)資源的逐步耗盡，經(jīng)濟(jì)在長期的動態(tài)發(fā)展中會逐漸過渡到以新興產(chǎn)業(yè)部門為主的發(fā)展模式，最后達(dá)到不依賴于礦產(chǎn)資源、以技術(shù)進(jìn)步和人口增長為內(nèi)生動力的平衡增長路徑，成功擺脫資源依賴，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在要素流動障礙時，就會為新興產(chǎn)業(yè)的增長帶來壁壘，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。這一模型在理論上強(qiáng)調(diào)為市場機(jī)制與經(jīng)濟(jì)主體賦能。為證明這一結(jié)論在我國經(jīng)濟(jì)實踐中的適用性，本文進(jìn)一步利用12年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究。研究發(fā)現(xiàn)，在控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域人口規(guī)模、資源存量狀況和外生的政府技術(shù)研發(fā)支持等因素之后，區(qū)域市場化水平和產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)強(qiáng)度對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與多元化都有顯著的促進(jìn)作用，證明了在我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實踐中優(yōu)化營商環(huán)境和提高市場化水平的重要性。

在資源依賴型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級的過程中，政府可以發(fā)揮更好的作用，其重要作用是加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，為生態(tài)環(huán)境保護(hù)提供有效的制度供給，而將定價功能與要素配置交給市場，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中堅持競爭中性原則，激發(fā)廣大經(jīng)濟(jì)主體的活力。

在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生態(tài)環(huán)境條件供給方面，政府應(yīng)加大延伸產(chǎn)業(yè)鏈和新興產(chǎn)業(yè)遷入所需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入以及治理恢復(fù)生態(tài)環(huán)境的投入。一方面，要解決新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的條件創(chuàng)造問題，另一方面，要為經(jīng)濟(jì)主體釋放有投資機(jī)會的信號，通過信息傳遞使得投資主體相信新興產(chǎn)業(yè)投入的可行性與未來盈利性，從而改變投資習(xí)慣與路徑依賴。為強(qiáng)化這樣的信息傳遞，加強(qiáng)對于投資主體的影響，政府可以輔以稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新補貼等措施。

在完善市場機(jī)制、發(fā)揮市場力量作用方面，政府要盡可能退出定價干預(yù)，堅持競爭中性原則。通過市場來建立有效率的定價機(jī)制，打破各類要素進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的壁壘，使得新興產(chǎn)業(yè)具有自生能力;激發(fā)各類市場投資主體的創(chuàng)新活力，培育出適應(yīng)于當(dāng)?shù)靥卣鞯亩嘣a(chǎn)業(yè)類型，使得新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有內(nèi)生動力。

同時，應(yīng)該注重培育市場第三方機(jī)構(gòu)和自發(fā)性的社會組織，與法律治理相配合，形成多層次、現(xiàn)代化的多元市場治理體系，共同促進(jìn)營商環(huán)境的優(yōu)化，激發(fā)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長與轉(zhuǎn)型的動力。運作有效的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀地代表各方面經(jīng)濟(jì)主體的利益，以解決問題為目標(biāo)，協(xié)調(diào)并避免沖突，同時遵守一定的規(guī)則與程序，按照協(xié)議約定的契約原則，以較低成本解決復(fù)雜的市場治理問題。

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Abstract： In China， the high-quality development of economy depends on the transformation of the regional economic development mode and the upgrading and optimization of the industrial structure. Some resource-dependent regions have experienced long-term exploration and innovation in industrial upgrading and economic transformation. This paper builds a two-product endogenous growth model that describes the transformation of industrial structure. The theories are verified by an empirical test using provincial panel data. The results show that the key to the success of regional economic transformation lies in optimizing the regional business environment， stimulating market vitality， and promoting the inherent motivation of economic endogenous growth and automatic transformation. The government should let go of pricing power， focus on the supply of infrastructure， ecological and environmental conditions and a multi-level market governance system， and vigorously improve the business environment so as to achieve an organic combination of market mechanisms and government functions.

Key words： business environment; mineral-resource-dependent area; regional economic transformation; relationship between government and market; high-quality development