代際收入傳遞研究

張傳洲　王娜

[摘要]隨著改革開放的持續(xù)深入，收入不平等現(xiàn)象凸現(xiàn)，一個顯著特征是代際收入流動性滯緩即代際收入傳遞。代際收入傳遞現(xiàn)象是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中階層固化的一種顯著表現(xiàn)，也是阻礙社會公平的重要制約因素，深入分析和研究代際收入傳遞形成機制具有重要的現(xiàn)實意義。從文獻視角，對代際流動性測算和代際收入傳導機制兩個方面進行全面梳理，并基于傳導機制從人力資本、社會資本和財富資本等三個方面提出促進代際收入流動性的有效措施。

[關(guān)鍵詞]代際收入;人力資本;社會資本;財富資本

[中圖分類號]F014.4;F124.7? ? ? ? ?[文獻標識碼]A? ? ? [文章編號]1009—0274（2020）03—0070—09

[作者簡介]張傳洲，男，棗莊學院經(jīng)濟與管理學院教授，研究方向：經(jīng)濟社會理論;王娜，女，棗莊學院經(jīng)濟與管理學院講師，山東大學經(jīng)濟學院在讀博士生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

隨著改革開放后的經(jīng)濟快速發(fā)展，收入不平等問題成為我國社會發(fā)展中的重大問題，也成為學者研究的熱點。收入不平等的研究包括橫向與縱向兩個維度：從橫向看，是指同代不同家庭的收入分配，即收入分配不均等問題，一般用基尼系數(shù)衡量，并可通過建立包含各個個體因素的模型來解析收入差距擴大的緣由;從縱向看，是指同一家庭代際間的收入不平等，即收入的代際流動，反映的是機會的不均等問題，這個維度的研究可以直觀地反映家庭內(nèi)部收入轉(zhuǎn)移情況。近年來，我國頻繁出現(xiàn)的“富二代”“窮二代”等現(xiàn)象，反映出我國有階層固化的傾向和趨勢，正是代際收入傳遞流動性不足的表現(xiàn)。因此，研究代際收入傳遞問題并得出有效建議是當前我國縮小收入差距、減少收入不平等問題的有效解決途徑，具有重要現(xiàn)實意義。在此背景下，我國學者對代際收入傳遞的研究非常重視，雖然在我國對該理論的研究尚處于起步階段，但國外對這一理論的研究卻更早更多，從20世紀70年代開始至今，積累了豐富的文獻，對我國學者的研究具有重要的指導和借鑒意義。本文首先對代際收入流動的內(nèi)涵進行綜述，繼而從代際收入流動性測算和代際收入傳導機制兩個方面對現(xiàn)有的研究進行綜述，最后期望構(gòu)架一個指標體系，為促進代際收入流動性的政策建立提供一些理論依據(jù)。

一、代際收入流動的內(nèi)涵

代際收入流動是指子代在收入分布中所處地位相對于父代的變動情況，可以用代際收入彈性來去測度，即子代持久收入與父代持久收入的相關(guān)程度。通過對代際收入彈性的測度，可以說明代際收入流動性：若代際收入彈性高，說明父代收入水平對子代收入影響大，代際收入流動性低;反之則相反。一個社會如果代際流動性低，就會出現(xiàn)上文中提到的“二代現(xiàn)象”，也就是階層固化現(xiàn)象，這種現(xiàn)象反映的是機會的不均等;反之，一個具有較高流動性的社會，其機會均等程度就較高。

Becker and Tomes開創(chuàng)了經(jīng)濟學對代際流動性的研究，他們指出，代際流動性研究的是財富的間接轉(zhuǎn)移。與財富的直接轉(zhuǎn)移指數(shù)所有權(quán)發(fā)生改變不同，間接轉(zhuǎn)移是因為收入水平不同的家庭，對其子女的教育和人力投資會不同，最終體現(xiàn)在子女身上的表現(xiàn)是子女收入水平的巨大差異[1]。這其中有著高度的相關(guān)性，是代際收入傳遞理論研究的內(nèi)容。

對于代際收入流動的研究，第一個問題是代際收入流動性的測算，通過測算可以得到流動性的確切程度;與第一個問題，“代際收入流動性究竟有多大”相比，“是什么原因?qū)е铝舜H收入傳遞”是更為重要的第二個問題，即代際收入傳導機制問題，該問題的解決對于相關(guān)政策構(gòu)建具有實踐意義。

二、代際收入流動性測算相關(guān)研究

估計代際收入流動性最常用有兩種方法： 一種是回歸系數(shù)法;另一種是轉(zhuǎn)換矩陣法。

（一）回歸系數(shù)法

率先提出回歸系數(shù)法的是Becker and Tomes，假設(shè)父母的效用取決于自己的消費和孩子的數(shù)量及特征，得出一個家庭有約束最大化效用模型[2]：

其中，下標0代表父代，1代表子代。C代表消費，Y代表收入，I代表人力投資，E代表稟賦。上式約束條件表明，父代的收入用于消費和對子代的人力投資;子代的收入取決于父代對其的投資和自身稟賦， [σ]為回報率;該稟賦包括一個隨機擾動項[ui1]和一個非隨機部分[ei1]，隨機部分包括家庭文化、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、個人的性格和偏好以及生物遺傳基因?qū)е碌哪芰^(qū)別等;這部分因素主要從父代遺傳而來，[δ]為遺傳率，并且受一個隨機擾動項[vi1]的影響。

求解該最優(yōu)化模型得到：

因為上式中稟賦因素的不可測性，轉(zhuǎn)而分析父代子代之間收入的相關(guān)性，成為現(xiàn)有文獻中最常見的彈性系數(shù)估計方程：

其中，? [Yi1]和[Yi0]分別是子代和父代一生收入的對數(shù)，[β]被稱為代際收入彈性1-[β]，表示代際流動性。[β]取值介于0和1之間，當[β=0]時，表示代際收入完全流動;[β=1]時，表示代際收入流動性為0，即完全不流動;可見[β]越接近于1，流動性越差。

上述模型要求用持久收入數(shù)據(jù)進行估算，而持久收入數(shù)據(jù)在大多數(shù)國家都是不可得的。實踐中基于數(shù)據(jù)的可得性，只能用單年數(shù)據(jù)（或幾年數(shù)據(jù)）代替持久收入進行估算，勢必會產(chǎn)生估算偏誤，因此對估計偏誤的測算分析成為使用該實證模型時的重要內(nèi)容。

1.對測量偏誤的分析。早年因為面板數(shù)據(jù)的缺乏，研究者無法準確估算偏誤的大小，但對偏誤的研究已引起重視，Solon提出使用單年數(shù)據(jù)會造成代際收入彈性的嚴重低估，其原因就是數(shù)據(jù)的同質(zhì)性以及收入具有的臨時波動性[3]。Solon[4]和Mazumder[5]認為誤差的大小主要受父代收入沖擊的影響。

①若收入沖擊服從獨立同分布，那么偏誤系數(shù)可用下式表示：

其中，[θ]是偏誤系數(shù)，[y0]是父代一生收入，[vot]是父代t時期臨時收入沖擊。

可見，此時偏誤系數(shù)小于1，采用單年數(shù)據(jù)時流動性彈性估計值會偏低;偏誤系數(shù)會隨著n的增加接近于1，即誤差會降低，因此采用n年平均收入數(shù)據(jù)進行估算可以降低誤差。

②若收入沖擊不服從獨立同分布，而是AR（1）過程，偏誤系數(shù)變?yōu)橄率剑?/p>

其中，[b=1+2ρn-1-ρn1-ρn（1-ρ）]? ，[ρ]為暫時收入沖擊的一階自回歸系數(shù)。

此時偏誤系數(shù)較為復雜，使用單年數(shù)據(jù)可能帶來數(shù)據(jù)的低估或者高估。但隨n的增加，誤差會降低，因此采用n年平均收入數(shù)據(jù)進行估算仍然可以降低誤差。

③Haider and Solon對代際流動性測量偏誤理論進行了進一步分析，他們認為誤差的大小取決于單年收入和一生收入的關(guān)系，不僅僅是臨時收入沖擊[5]。假設(shè)它們的關(guān)系如下式：

其中，下標t代表在t年的數(shù)據(jù)觀測值，[v1t]和[v0t]分別代表子代、父代收入沖擊。

可見，若[λ1t=λ0t=1]時，估計誤差的大小主要受父代收入沖擊的影響，便是上述Solon [6]和Mazumder [7]對偏誤系數(shù)的研究。

若不滿足[λ1t=λ0t=1]，此時單年收入與一生收入的偏差除了受臨時收入沖擊影響外，還具有生命周期偏誤。此時偏誤系數(shù)為：

因此，需要做的是尋求合適的時期，使單年收入和持久收入的比例接近于1。進一步對生命周期偏誤系數(shù)進行核算得到了下式：[θ=γ1t][δ0t]，其中[γ1t]是子代單年收入對一生收入的回歸系數(shù)，[δ0t]是父代一生收入對單年收入的回歸系數(shù)。還有更多學者對生命周期偏誤和暫時收入沖擊偏誤進行分析研究，比如Grawe [8]和Nilsen et al. [9]。

陳琳對上述西方相關(guān)測量誤差理論進行了梳理，使用具體數(shù)據(jù)進一步驗證在我國測量偏誤的來源。通過采用跨越年數(shù)的多年平均收入估算代際傳遞彈性，觀察其估值的變化是否出現(xiàn)顯著上升趨勢，并檢驗顯著性，得到偏誤系數(shù)并不完全小于1的結(jié)論。該結(jié)論顯示我國暫時收入沖擊不服從獨立同分布，而是可能具有持久性暫時性收入沖擊或者生命周期偏誤，得到我國在估算流動性彈性時的偏誤系數(shù)有持久性暫時性收入沖擊和生命周期偏誤的影響[10]。

除了上述偏誤之外，在對代際收入流動性進行估算時，研究者往往還要面臨數(shù)據(jù)的異質(zhì)性問題。對于這個問題的解決，一是不按照上述模型進行系數(shù)估算，而是應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣來描述和分析，這個在本文流動性測算的第二部分進行綜述;另一種方法是進行分位數(shù)回歸。采用分位數(shù)回歸對不同分位數(shù)上的代際收入彈性進行估計，除了解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問題以外，還可以對不同收入的代際流動性進行對比分析，具有很強的實際應(yīng)用意義。

2.對測算偏誤的處理方法。綜上可見，采用多年平均收入進行估算是降低偏誤的有效方法，因此，學者們從這個角度對基本模型（1）進行了改善。Solon將年齡的二次函數(shù)作為解釋變量之一放到該回歸模型中，繼而估計該多元回歸[11]，如下式所示：

其中[Ai1]、[Ai0]分別代表子代和父代年齡。

但此方法下使用OLS估計結(jié)果仍是偏低，為解決此問題，Solon又提出使用工具變量法進行測算，將父親受教育水平引入作為工具變量，估計了1984年美國的代際收入彈性為0.53 [12]。此方程是對式（1）的改進，成為代際收入流動性估計的標準方程。其后對流動性彈性的估計基本都是在（1）（2）兩個模型的基礎(chǔ)上進行改進的。西方眾多學者應(yīng)用此模型對本國進行了代際流動性的估算，研究方法上多采用工具變量法、普通最小二乘法和雙取樣二階最小二乘法，比如，Mazumder用雙取樣二階最小二乘法估計美國1995—1998代際收入彈性為0.57[13];Grawe采用工具變量法對1993的美國代際收入彈性進行估計，結(jié)果為0.47[14]。

周興、張鵬考慮了臨時收入沖擊和生命周期偏誤，在計算代際收入彈性前先應(yīng)用下式對收入數(shù)據(jù)進行了修正[15]：

其中，Y為持久收入，[vt]為臨時收入沖擊。作者認為持久收入由樣本年齡、年齡平方、性別、職業(yè)、戶籍、受教育程度等一系列變量所決定。所以首先應(yīng)用上式結(jié)合可觀測到的樣本數(shù)據(jù)中的上述各項變量值，對持久收入進行預測，得到父代持久收入測算值和子代持久收入預測值;再應(yīng)用式（1）對流動性彈性進行估計。

龍翠紅、王瀟運用（1）模型進行流動性測算[16]。他們用下式分別表示子代和父代在T年的收入模型：

其中，下標0代表父代，1代表子代，t，s代表時期。由以上兩式得到下式：

提出可以使用父代對數(shù)收入的多年平均值替代父代的持久收入，這樣可以有效降低偏誤的程度。與這篇研究方法的相似的是劉奕君 [17]，借鑒Solon的工具變量法，將父代的受教育程度作為工具變量引入，上式變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

并應(yīng)用此式進行了回歸。最后將OLS回歸和IV回歸結(jié)果進行了對比。

杜薇 [18]結(jié)合模型（1）以及修正的Mincer工資方程：

其中，y是工資收入;edu是教育年限;exp是工齡;X是一系列影響工資收入的控制變量，包括婚姻狀況、職業(yè)、性別等。將這兩個模型綜合后構(gòu)造了一個影響工資收入的模型：

其中：[β]為代際收入傳遞彈性。應(yīng)用上式進行多元回歸，目的在于對比代際傳遞和個人奮斗對收入的作用。

還有學者直接應(yīng)用Solon的經(jīng)典模型進行流動性測算，比如黃瀟應(yīng)用（2）式測度了我國貧困的代際收入流動性，認為貧困的代際傳遞性更強[19]。李力行通過測算我國城鎮(zhèn)居民代際收入彈性，得到我國存在流動性減弱的趨勢的結(jié)論[20]。

由前所述，分位數(shù)回歸可以解決數(shù)據(jù)的異質(zhì)性問題，而且具有較強的應(yīng)用作用，在我國學者的研究中，也有體現(xiàn)。王會娟、胡永健在模型（1）的基礎(chǔ)上對回歸方程進行了如下變形[21]：

可見，該模型在模型（1）的基礎(chǔ)上引入了一系列個人特征變量[Zi]，該變量應(yīng)包括性別、年齡、工作類型、婚姻狀況、受教育年限、工作年限等。作者應(yīng)用此模型，采用分位數(shù)回歸實證分析了高低收入家庭不同分為點上的代際收入彈性。與王會娟、胡永健 [22]同樣采取分位數(shù)回歸的還有劉小鴿 [23]，從計劃生育是否影響了代際收入流動的視角進行分析。因此作者在模型中加入了家庭規(guī)模作為工具變量，并引入家庭規(guī)模和父代收入的交叉項：，因此收入彈性是[β+ρsize]。

（二）轉(zhuǎn)換矩陣法

轉(zhuǎn)換矩陣法是測量代際收入流動性的第二種方法，除了可以測算流動性之外，還可以解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問題。除此之外轉(zhuǎn)換矩陣還可以用來表示經(jīng)濟地位的分配中子代位置相對于其父代位置的變動。

將父代和子代人口分別按收入等分成若干組，計算父代收入在i組而子代收入在第j組的概率，形成一個轉(zhuǎn)換矩陣，以收入從低到高五等分為例：

該轉(zhuǎn)換矩陣P中，元素[aij]代表父代收入在i組，而子代收入在j組的概率。因此滿足[j=15aij=1]，[i=15aij=1]，即每行的和為1，每列的和也為1。當i=j時，為處于第i 收入等級的父代其子代留在第i 收入等級的比率，在矩陣P中表現(xiàn)為對角線上的元素;當[i?j]時，說明子代相較父代是由較高收入階層流入較低收入階層，為向下流動;當[i?j]時，說明子代相較父代是由較低收入階層流入較高收入階層，為向上流動。

可見，對角線元素反映了代際收入的不流動，此可用對角線元素之和來衡量不流動性。而剩下的元素考量的便是流動性，考慮到跨越等級數(shù)也是對流動性的衡量，所以用下式測算流動性：

因為轉(zhuǎn)換矩陣具有容易理解、數(shù)據(jù)直觀還能解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問題，因此在研究中應(yīng)用較多。

徐舒、李江針對數(shù)據(jù)異質(zhì)性問題，計算了代際收入的轉(zhuǎn)換矩陣。首先，觀察轉(zhuǎn)換矩陣主對角線上的元素發(fā)現(xiàn)，隨著父代收入水平的提高，子代與父代處于同等水平的概率變低，但在父代收入水平最高的組，子代與父代處于同等水平的概率反升，驗證了數(shù)據(jù)異質(zhì)性問題的存在;其次，通過計算出每一個元素的標準差，可看出數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出的代際收入轉(zhuǎn)移具有穩(wěn)健性;最后，作者得到轉(zhuǎn)換矩陣具有對稱性，說明收入在代際間向上流動和向下流動是具有對稱性的[24]。

郭豫媚、陳彥斌應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣研究收入差距代際固化現(xiàn)象。在轉(zhuǎn)換矩陣內(nèi)，每一列數(shù)據(jù)都是位于對角線上的元素最大，說明了各收入組的子代最有可能與其父代停留在同一組，即存在代際固化現(xiàn)象[25]。

周興、張鵬除了應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣進行流動性測算外，對轉(zhuǎn)換矩陣進行進一步的應(yīng)用，作者將子代收入換成子代受教育程度，衡量了家庭收入對子代受教育機會的影響[26]。

劉奕君應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣研究中國居民收入的代際流動及其趨勢，應(yīng)用上文中所述估計流動性和不流動性的方法，對代際流動性進行了估算，并得出了與OLS估計一樣的結(jié)果[27]。同樣直接使用轉(zhuǎn)換矩陣測算流動性的還有周興、王芳，他們應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣對我國城鄉(xiāng)家庭代際收入流動性進行測算并進行對比分析[28]。

三、代際收入傳導機制研究

上述對流動性測算的研究為代際收入傳導機制的研究打下了基礎(chǔ)，對現(xiàn)有研究進行整理發(fā)現(xiàn)，對代際收入傳導機制的研究主要包括以下三個方面：人力資本、社會資本和財富資本。下面從這三個方面進行綜述。

（一）人力資本

經(jīng)濟學對代際收入傳遞機制的最早研究是從人力資本的角度開始的。Becker & Tomes通過構(gòu)建前文中的有約束家庭收入效用最大化模型，認為父母對子女收入的影響主要通過兩種途徑，一是父母對子女的人力資本投資，二是父母稟賦的遺傳[29]。Becker認為父代的人力資本積累對子代收入也有著影響，一是父代的人力資本積累影響父代自身的收入，進而影響父代對子代人力投資的能力;二是父代人力資本與子代人力資本的相關(guān)性，具體體現(xiàn)為受教育水平較高父母對子女的言傳身教影響更強[30]，即教育的代際傳遞。因此關(guān)于人力資本對代際收入傳遞的實證研究大都是對教育的代際傳遞進行衡量。如Iyigun研究教育對于收入流動性的作用機制和效應(yīng)，方法是通過建立教育供給模型和入學過程模型[31]。相關(guān)學者代際教育傳遞研究主要運用以下方法：測算代際教育彈性、工具變量法、分組對照法、條件收入彈性法、中間變量法。

1.代際教育彈性的估計。這種方法與前文中估計代際收入彈性的方法類似。Chevalier et al應(yīng)用該方法估計了歐洲和美國的代際教育彈性，認為教育回報率在這個傳遞過程中具有至關(guān)重要的作用[32]。

2.工具變量法。因為上述方法可能存在的內(nèi)生性問題，學者采取尋找內(nèi)生解釋變量作為工具變量的方法對估算模型進行修正。秦雪征總結(jié)了包括挪威、美國等學者應(yīng)用工具變量法對本國教育代際傳遞的測算，這些測算直觀的驗證了人力資本在代際收入傳遞中的作用[33]。

3.分組對照法。分組對照法主要應(yīng)用于研究父代人力資本對子代人力資本的凈影響。通過分組對照，做隨機控制實驗，選擇同卵雙胞胎作為樣本進行對比研究，目的是剔除先天稟賦的影響。Behrman and Rosenzweig應(yīng)用該方法進行研究，認為與母親相比，父親的教育水平在人力資本代際傳遞中具有更為重要的作用[34]。

4.條件收入彈性法。條件收入彈性法是結(jié)合Solon的基本線性模型。設(shè)置一對模型進行代際收入彈性估計。

不包含受教育程度的回歸方程：

包含受教育程度的回歸方程：

E表示子代受教育程度;Z代表年齡控制變量，包含父代和子代的年齡項以及年齡平方項。通過估算簡單代際收入彈性[β]和條件代際收入彈性[β0]，并對比彈性的變化率來判斷教育對代際收入傳遞的相關(guān)性。

徐俊武、張月應(yīng)用上述模型研究了我國教育對代際收入傳遞的作用機制[35]。

在條件收入彈性法的基礎(chǔ)上，龍翠紅、王瀟 [36]將以下方程：加入教育、健康和社會資本等控制變量，使之變成如下形式：

其中，C代表人力資本和社會資本，j=1，2，3，分別代表教育、健康和社會資本，[rj]為各項資本對子代收入而言的回報率。

可見，條件代際收入彈性法并不僅適用于人力資本傳導機制的研究，通過條件回歸方程變量的設(shè)置，可用來分析其他眾多因素對代際收入傳遞的影響和作用。

5.中間變量法?；谖鞣綄W者對代際收入流動的研究較早，一些西方學者更早的采用了中間變量法及代際收入彈性系數(shù)分解法對傳導機制進行研究，比如Machin [37]、Iannelli & Paterson [38]、Bowles & Gintis[39]和Blanden et al. [40]。我國學者建立的中間變量法主要借鑒了Blanden et al.的分解法研究思路。

對代際收入流動性基本模型：[y1]=[α+βy0]進行分解。方法是引入各中間因素，用父代收入對各中間變量進行回歸，再用中間變量對子代收入進行回歸。

其中，[INj]為中間變量，[j]=1，2，…，n代表中間變量個數(shù);可見[λj]為父代投資系數(shù)，[θj]為子代回報率。所以有，中間變量對代際收入流動性的貢獻為：，總的解釋力為

可見，此模型同條件收入彈性法一樣，并不僅適用于人力資本傳導機制的研究，眾多學者應(yīng)用此模型對各個因素進行了分析。應(yīng)用此模型對人力資本代際傳遞機制進行研究的有陳杰、蘇群，他們加入兩個中間變量，分別是子代教育和職業(yè)，得到結(jié)論，子代教育在代際收入傳遞中貢獻為17.06%，子代職業(yè)在代際收入傳遞中貢獻為18.7%，都具有一定的解釋力[41]。陳琳和袁志剛應(yīng)用此模型分析發(fā)現(xiàn)：人力資本投資對于中國代際收入傳遞的解釋力基本保持在10% 以上[42]。

上述研究例證了人力資本對代際收入流動的重要影響，說明了教育在促進代際收入流動中的作用。通過教育體制改革，政府可以改進教育環(huán)境的公平性來促進代際收入的流動性。Dustmann研究發(fā)現(xiàn)德國具有比其他發(fā)達國家更高的代際收入流動性水平，并指出這主要是與德國的教育體制相關(guān)的[43]。此外，Meghir & Palme通過瑞典的代際收入流動性與政府支出的關(guān)系進行了研究，發(fā)現(xiàn)政府對教育的投入增加能夠有效地改善整個社會的代際收入流動性[44]。

（二）社會資本

社會資本包含的范圍較廣，包含了子代所處的家庭社會環(huán)境和社區(qū)環(huán)境等。從代際傳遞理論來看，社會資本對代際傳遞的影響，主要表現(xiàn)為：父代的貧困會給予子代不好的成長環(huán)境，示范效應(yīng)和同伴效應(yīng)會使子代的貧困延續(xù)下去。學者對社會資本對代際傳遞的機制作用主要從社會網(wǎng)絡(luò)、政治資本和職業(yè)傳遞三個角度展開。

1.社會網(wǎng)絡(luò)。薛寶貴、何煉成指出社會網(wǎng)絡(luò)主要是指個人與親戚、熟人之間構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。并把個人與親屬的聯(lián)系稱為強聯(lián)系，個人與熟人的聯(lián)系稱為弱聯(lián)系[45]。社會網(wǎng)絡(luò)可以通過為個體提供就業(yè)、創(chuàng)業(yè)信息，比如介紹工作，減少其就業(yè)、創(chuàng)業(yè)成本，使其在就業(yè)與創(chuàng)業(yè)中占有優(yōu)勢。

Granovetter研究發(fā)現(xiàn)信息傳遞主要依靠與熟人間的弱聯(lián)系[46] ，Granovetter以美國的華人家庭和黑人家庭為例發(fā)現(xiàn)親屬間的強聯(lián)系對其就業(yè)有重要影響[47]。Ports研究得到發(fā)達國家就業(yè)有15%-30%通過社會網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)，并主要依靠與熟人間的弱聯(lián)系[48]。Dan & Fredrik研究表明，父代對子代的社會資本投資對子代收入有重要作用[49]。Bian研究了在中國社會網(wǎng)絡(luò)對代際收入傳遞的影響機制，得到社會網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的裙帶關(guān)系對子代就業(yè)和收入具有顯著影響[50]。

2.政治資本。政治資本主要指權(quán)利主體可以利用權(quán)利設(shè)租、尋租以及為其子女親屬就業(yè)、創(chuàng)業(yè)提供便利。薛寶貴指出權(quán)利主體可以利用行政審批等方式，獲取租金，其子女就可通過繼承租金實現(xiàn)代際收入傳遞;權(quán)利主體還可以利用權(quán)利，比如行政審批權(quán)使子女、親屬進入到一些壟斷行業(yè)[51]。對于政治資本的研究，我國學者較多一些，比如楊瑞龍、王宇鋒和劉和旺 [52]、李宏彬等 [53]、胡詠梅和李佳麗 [54]、譚遠發(fā) [55]等。方法上大多是通過在分析中加入黨員身份這一變量展開，并觀察到了政治資本對代際收入傳遞的顯著影響。李力行、周廣肅應(yīng)用多項式Logit模型分析政治身份的代際傳遞[56]?？梢姡琇ogit模型不僅可用來分析政治資本對代際收入傳遞的影響，有些學者用此模型來分析代際收入傳遞機制的各大影響因素，比如周興、王芳 [57]。

3.職業(yè)代際傳遞。職業(yè)的代際傳遞是子代與父代從事相同或相近的職業(yè)。Corak & Piraino研究加拿大職業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，約6%的青年男性曾在父親工作過的單位工作過，并且該群體具有較高的代際收入彈性[58]。我國的吳曉剛 [59] 和周興、張鵬 [60]研究我國城鄉(xiāng)分割的戶籍制度下，城鎮(zhèn)子女和農(nóng)村子女皆有職業(yè)代際傳遞現(xiàn)象存在，也進一步說明了，職業(yè)的代際傳遞對收入的代際傳遞具有顯著作用。

關(guān)于社會資本對代際收入傳遞的實證研究，大多對上述三個方面一起進行，分別研究的很少。在方法多使用條件收入彈性法和中間變量法，比如陳琳、袁志剛應(yīng)用上述中間變量法測算了人力資本、社會資本和財富資本對中國代際收入傳遞的解釋力，得到社會資本對中國代際收入流動性的解釋力接近10%[61]。龍翠紅、王瀟應(yīng)用條件收入彈性法實證分析后，同樣得到了社會資本對代際收入傳遞的重要作用[62]。

（三）財富資本

關(guān)于財富資本對代際收入傳遞機制的研究較之人力資本和社會資本開展的要晚一些。對于財富資本概念的界定，學者們普遍認為主要是家庭財產(chǎn)，包括房屋資產(chǎn)、金融資產(chǎn)，對于農(nóng)村居民還包括土地面積等。

2000年以來，我國房價的逐年快速上漲，使持有房產(chǎn)比努力勞動更容易致富，甚至一部分人通過房產(chǎn)進行投機快速積累了大量財富，還有部分人靠著國家的拆遷補助政策快速致富。近些年來，我國的這種特殊國情，使得群眾收入在流量變化不大的情況下，財富存量出現(xiàn)大量增多的現(xiàn)象。繼而加大了財富資本對代際收入的影響。薛寶貴指出以房產(chǎn)價值為重要內(nèi)容的財富資本的代際傳遞直接導致了代際收入傳遞，并指出我國遺產(chǎn)稅的尚未征收使得人們更傾向于將財富留給子女，也造成了財富資本的代際傳遞[63]。陳琳和袁志剛應(yīng)用中間變量法，對財富資本的代際傳遞進行了實證分析。他們把一個家庭財富分為房產(chǎn)價值、金融資產(chǎn)價值、土地面積（農(nóng)村居民）三大類，發(fā)現(xiàn)房產(chǎn)價值的解釋力在城鄉(xiāng)分別達到37.85%和15.47%;金融資產(chǎn)解釋力分別為31.18%和26.51%;唯有土地面積只有微弱的解釋力[64]。由此可見，房產(chǎn)價值和金融資產(chǎn)價值兩項財富資本對代際收入傳遞的解釋力明顯大于人力資本和社會資本的10%。作者通過研究發(fā)現(xiàn)了財富資本對我國的代際收入流動性的巨大作用。

在此之后，財富資本對代際收入傳遞的重大作用越來越引起了我國學者的重視，一些學者開始針對性研究財富資本與代際收入流動影響。比如黃林峰 [65]、胡躍峰 [66]、劉劍河和胡躍峰 [67]、胡瓊 [68]、隆興榮 [69]等。

由此可見，雖然關(guān)于財富資本與代際收入傳遞的研究開展較晚，學術(shù)成果不夠豐富，研究方法基本沿襲前述的中間變量法、條件代際彈性法等，沒有太大突破，但研究結(jié)果卻是令人不得不引起重視的。這些研究結(jié)果普遍發(fā)現(xiàn)了財富資本對代際收入傳遞巨大的解釋力，超過了人力資本和社會資本。

四、結(jié)語

由前文可見，人力資本、社會資本和財富資本是代際收入傳遞的三大途徑。要促進代際收入的流動性，需要從這三大途徑入手。

從人力資本角度促進代際收入流動是可行性較高的途徑，相較另外兩個途徑而言，由內(nèi)而看，教育之于個人可以通過自身努力實現(xiàn)人力資本的提升，繼而向上流動;由外而看，一個公平的教育環(huán)境是個人努力有效的前提，而這可以通過政府來構(gòu)建，即只要政府構(gòu)建一個公平的教育環(huán)境，低收入群體就可以通過教育實現(xiàn)收入的向上流動。教育不公平的體現(xiàn)主要包括公共教育支出的不足導致了不同家庭的孩子不能獲得同等的教育、公共教育支出的不平衡導致了不同地區(qū)的教育硬件設(shè)施和師資力量的不公平兩個方面。比如，學區(qū)房、昂貴的課外補習、高等教育昂貴的費用等。創(chuàng)造一個公平的教育環(huán)境來促進代際收入流動需要做到以下幾點：完善社保制度;實行城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度，縮小城鄉(xiāng)子女受教育機會的差距;加大公共教育支出，進一步完善義務(wù)教育體系，解決學區(qū)房問題體現(xiàn)出的教育機會不均等;完善高等教育收費制度，進一步完善助學貸款體系;合理配置教育資源等。

降低社會資本在就業(yè)、創(chuàng)業(yè)市場的影響，才可以創(chuàng)造公平的就業(yè)競爭環(huán)境。具體要做到以下幾點：增加政府、機關(guān)單位從業(yè)人員的透明度規(guī)避社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng);轉(zhuǎn)變政府職能，打破市場和權(quán)利紐帶，杜絕政治資本效應(yīng);完善就業(yè)市場、消除就業(yè)市場的信息不對稱，促進就業(yè)公平。

由前所述，財富資本在代際收入傳遞中解釋力巨大。在我國要通過財富資本角度促進代際收入流動，首先，是房產(chǎn)價值問題，比如通過限購、限貸抑制利用房產(chǎn)的不合理投資;用房產(chǎn)稅的普遍實施，降低房產(chǎn)空房率。其次，應(yīng)縮小高低收入群體的財產(chǎn)性收入差距，盡量增大低收入群體的財產(chǎn)性收入。比如，通過規(guī)范分紅制度，保障中小投資者利益;通過市場利率化保證存款人的儲蓄收益等。

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責任編輯：彭銀春