美國崛起中的海權(quán)因素探析

【摘 要】 海權(quán)是當(dāng)今國際政治領(lǐng)域內(nèi)的一個熱詞。本文分析了海權(quán)的多重內(nèi)涵，指明核心要義是海軍與控制兩個方面。認(rèn)為海權(quán)構(gòu)建對海洋國家的政治、經(jīng)濟(jì)與文化具有重要屬性意義。并以美國崛起為例，分析了影響美國海權(quán)構(gòu)建的地理、人和、時機(jī)、經(jīng)濟(jì)以及社會文化五個方面的要素。闡述了美國崛起中海權(quán)力量扮演了至關(guān)重要的角色，從領(lǐng)土擴(kuò)張、劃分勢力范圍到贏得世界性戰(zhàn)爭的勝利、直到最后世界霸權(quán)國地位的確立無一不伴隨著海權(quán)的影子。從中可看出世界強(qiáng)國崛起與重視海權(quán)構(gòu)建的意義。

【關(guān)鍵詞】 美國崛起;海權(quán)因素;海軍建設(shè)

一、海權(quán)的內(nèi)涵及建設(shè)意義

1、海權(quán)內(nèi)涵的界定

“海權(quán)”，英文名（sea-power）。單詞“sea”可譯為“海，海洋”，單詞“power”有“控制、力量、權(quán)力、統(tǒng)治、權(quán)威、勢力”等眾多含義。據(jù)西方學(xué)者考查“海權(quán)”一詞，最早由古希臘歷史學(xué)家修昔底德首創(chuàng)。但是，直到19世紀(jì)才由美國海軍歷史學(xué)家阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred T. Mahan）傳播開來。馬漢在其著作《海權(quán)論》中并沒有給出“海權(quán)”一詞的確切含義，只是一直論述“海權(quán)”是一個國家對海洋的控制與利用這個性質(zhì)上，并用大量的例子演繹了“海權(quán)”的重要性及海軍在海權(quán)建設(shè)中所發(fā)揮的作用。在20世紀(jì)70年代蘇聯(lián)海軍元帥戈爾什科夫出版了《國家的海上威力》一書中提出了“國家海權(quán)”概念，他指出海權(quán)是國家綜合國力的重要組成部分，包括國家開發(fā)利用海洋的能力以及海軍建設(shè)對國家利益的保護(hù)。由1982年通過的《聯(lián)合國海洋法公約》中也并沒有明確闡釋“海權(quán)”的具體界定。但是，在國際法層面上“海權(quán)”可以理解成國家主權(quán)的組成部分，是主權(quán)國家進(jìn)行自我防衛(wèi)和發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)的一種權(quán)利。基于以上對“海權(quán)”釋義的分析，“海權(quán)”可以被認(rèn)定為隨著時代不斷演進(jìn)的概念。本文認(rèn)為在當(dāng)今時代，“海權(quán)”是大國對本國領(lǐng)海及世界大洋的實(shí)際控制能力，其主導(dǎo)因素為海軍實(shí)力。

2、海權(quán)建設(shè)的屬性意義

（1）海權(quán)建設(shè)的政治屬性。從歷史的角度看，曾經(jīng)縱橫世界的超級大國，無一不是以海洋為開端。從西班牙“金錢帝國”到荷蘭“海上馬車夫”再到英國“日不落帝國”直到目前“全球霸主”美國，海權(quán)建設(shè)在其興衰的進(jìn)程中扮演了關(guān)鍵性的角色?？梢哉f帝國起于海權(quán)，滅于海權(quán)。海洋自古以來就是國家的一道安全屏障，偌大的水體阻礙了隔海相望國家的交往，同時也避免了與對岸國家白刀相韌。但自新航路開辟之后，海路聯(lián)通了世界各國的大門，遼闊的海洋不僅不再是阻擋人類交往的障礙，而且還成為一國對另一國攻略的便車，從此海洋的屏障之盾大為削薄，海洋的進(jìn)攻之矛大為鋒利。由此，海軍的建設(shè)為各個海洋國家所重視，這樣不僅能增加被削薄的自身海洋水體的厚度，也能成為攝取海外利益并演變成世界性國家的一把利劍。

（2）海權(quán)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)屬性。海上力量的建設(shè)，能夠?qū)崿F(xiàn)海洋控制，保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)權(quán)益。自新航路開辟以來，西方國家進(jìn)行海外探索的原動力就是尋找廣闊的市場及金銀礦藏。馬漢在研究荷蘭與英國的歷史中得出重要結(jié)論：“對殖民地進(jìn)行統(tǒng)治，并與其進(jìn)行海上貿(mào)易是財富的主要來源”。海上貿(mào)易創(chuàng)造著巨大的財富，海底無盡的資源也是一筆令人垂涎的寶藏，可以說隨著陸地資源開采殆盡，向海洋深入探索獲得財富成為重要方向。所以，只有進(jìn)行海權(quán)構(gòu)建，特別是海軍建設(shè)，才是維護(hù)國家利益的必然選擇。

（3）海權(quán)建設(shè)的文化屬性。在海權(quán)構(gòu)建中不僅鑄造了硬實(shí)力，而且還伴隨著軟實(shí)力的傳播。日本在嘉永六年（1853年）遭遇了“黑船事件”，美國以炮艦打開日本國門。在其后日本“明治維新”改革中全盤西化，接受了西方的思想與價值觀念。另外，海權(quán)的構(gòu)建過程中還伴隨著宗教思想的傳播，16世紀(jì)佛朗西斯·澤維爾（Francis Xavier）與其他基督徒一起使日本有將近50萬信徒皈依，這對日本文化產(chǎn)生了本質(zhì)威脅。新航路的開辟，也是世界西方化的過程。到目前為止，整個世界在衣食住行等方面充斥著西方的一切，可以說無孔不入。因此，海權(quán)構(gòu)建助推了文化的傳播，使世界無形的感受著西方文化。

二、美國海權(quán)構(gòu)建的影響要素

海權(quán)構(gòu)建需要機(jī)遇。一般部分機(jī)遇就足以讓一個國家涉足于海權(quán)構(gòu)建。但上天幾乎賜予了美國所有經(jīng)略海洋的機(jī)遇條件，從地理、人和、時機(jī)、經(jīng)濟(jì)、科技等等，美國利用這些天賜機(jī)遇條件構(gòu)建了現(xiàn)代海上權(quán)力。

1、地理要素

美國1775年獨(dú)立時期只是北美大陸東部地區(qū)若干個殖民地組成的一隅。但領(lǐng)土迅速擴(kuò)張，到最后形成了一個橫跨兩大洋的超級巨無霸。與此相反，美國的近鄰都比較孱弱。美國獨(dú)特的“東西兩洋，南北弱鄰”地理條件，形成了其獨(dú)特的地緣優(yōu)勢。此外，美國緯度適中，擁有眾多天然不凍的深水港灣。宜人的氣候，也帶來海洋人才，為構(gòu)建美國現(xiàn)代海權(quán)提供了重要力量。

2、人和要素

在美國的海權(quán)構(gòu)建史中，阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（Alfred T. Mahan）是海權(quán)建設(shè)的急先鋒，他使“海權(quán)”概念普及美國，傳遍世界，被視為美國海權(quán)戰(zhàn)略的鼻祖。馬漢曾說：“一個瀕臨海洋或者要借助于海洋來發(fā)展自己的民族，海上力量是一個秘密的武器”;馬漢當(dāng)時先進(jìn)的海權(quán)理論，使其擔(dān)任美國海軍部重要職位，引領(lǐng)了美國海權(quán)建設(shè)，助推美國演變成大海權(quán)國家。另一個扮演人和角色的是美國政府。馬漢說：“從海權(quán)方面來說，只有一個真正接納民眾意見并為之努力的政府，才有成功的機(jī)會”。從美國海權(quán)的建設(shè)歷程中，美國政府做到了。美國政壇中涌現(xiàn)出一大批具有前瞻性的人物，如本杰明·特雷西、亨利· 洛奇、西奧多·羅斯福與喬治·杜威等都是海權(quán)論的鼓吹者和實(shí)踐者，他們制定海權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，撥款發(fā)展海軍，使美國海上力量傲步全球海洋之上。

3、時機(jī)要素

在19世紀(jì)末，美國已經(jīng)完成了工業(yè)革命，生產(chǎn)力極大提高，國內(nèi)嚴(yán)重生產(chǎn)過剩，向外積極探索海外市場是必然選擇，而海外利益保護(hù)則需要建立一支強(qiáng)有力的海軍，這對海權(quán)構(gòu)建是一個機(jī)遇。在一戰(zhàn)期間，歐洲大陸陷入混戰(zhàn)，美國利用歐洲列強(qiáng)相互消耗之際，積極發(fā)展海軍力量。后期參與歐洲混戰(zhàn)，取得戰(zhàn)爭勝利，樹立了海軍大國地位。在二戰(zhàn)前期，和平主義思潮籠罩全球，美國海軍建設(shè)步入了相對緩慢期，但隨著法西斯主義的抬頭與擴(kuò)張，美國海軍建設(shè)又重整旗鼓，加緊海軍艦船的制造，先后發(fā)動了大西洋與太平洋戰(zhàn)爭，擊潰法西斯，把美國推向世界海權(quán)霸主。

4、經(jīng)濟(jì)與科技要素

工業(yè)革命推動了美國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，是美國成為日后超級大國的堅實(shí)基礎(chǔ)。在兩次世界大戰(zhàn)中美國都展現(xiàn)了無與倫比的工業(yè)實(shí)力，在戰(zhàn)爭中消耗的戰(zhàn)艦在短時期內(nèi)能迅速彌補(bǔ)，是美國戰(zhàn)勝敵人重要原因之一。在科技方面，一系列技術(shù)的突破性成果應(yīng)用于海軍建設(shè)過程中。比如：特種材料的應(yīng)用于戰(zhàn)列艦和航空母艦的建造上，還有無線電技術(shù)，雷達(dá)系統(tǒng)，隱形技術(shù)，自動化技術(shù)等等增強(qiáng)了海軍的戰(zhàn)斗能力。深厚的經(jīng)濟(jì)加上先進(jìn)的科技構(gòu)筑了一支先進(jìn)海軍力量，也構(gòu)建了美國現(xiàn)代海權(quán)。

5、文化要素

來自英國的清教徒乘著“五月花號”駛向了大洋彼岸美利堅的時候，就奠定了北美大陸文化的基因。他們追求自由并尋求精神解放，致力于建設(shè)一個烏托邦式重視倫理與精神生活的社會模式。他們相信上帝賦予他們使命去建設(shè)一個嶄新的世界。由此，美國的文化基因就決定了其必然走向擴(kuò)張。美國前總統(tǒng)詹姆斯·布坎南曾說：“對于美國，我們的生存法則就是擴(kuò)張，即使我們想要違背，也不可能”。這就對美國海權(quán)的構(gòu)建提供了強(qiáng)有力的思想基礎(chǔ)，美國海權(quán)必然要走向遠(yuǎn)方，從而海軍必然要強(qiáng)大。

三、美國崛起中的海權(quán)力量

美國雖是僅有200多年歷史的國家，但崛起速度令其他國家望塵莫及。其中，海權(quán)因素在美國崛起過程中扮演了至關(guān)重要的角色。從領(lǐng)土擴(kuò)張、劃分勢力范圍到贏得世界性戰(zhàn)爭的勝利直到最后世界霸權(quán)國地位的確立無一不伴隨著海權(quán)的影子。

1、海權(quán)是維護(hù)國家獨(dú)立及領(lǐng)土完整與安全的有效力量

在美國獨(dú)立之初，由于法美同盟關(guān)系以及西班牙與荷蘭的援助有效支援了美國獨(dú)立斗爭。在南北戰(zhàn)爭時期，由于北部聯(lián)邦比南部聯(lián)邦有更強(qiáng)的工業(yè)基礎(chǔ)，林肯總統(tǒng)建造大量艦船對北部聯(lián)邦的棉花出口貿(mào)易進(jìn)行封鎖，沉重的打擊了南部分裂勢力，有效維護(hù)了國家的統(tǒng)一。1898年4月的美西戰(zhàn)爭是美國第一場以海軍為主的戰(zhàn)爭，在充分運(yùn)用馬漢海軍戰(zhàn)略思想的基礎(chǔ)上完勝西班牙，大大提高了美國的國際地位，以此為開端美國也跨入帝國主義行列。

2、海權(quán)是影響勢力范圍的有效工具

美國歷史上提出過兩個口號。第一個是“門羅主義”，即歐洲列強(qiáng)不能干涉美洲事務(wù)，但凡有相關(guān)戰(zhàn)事發(fā)生于美洲，就是與美國產(chǎn)生敵意。這是美國將西半球作為勢力范圍的標(biāo)志性宣言。第二個是“門戶開放”，這一口號針對亞太地區(qū)，特別是當(dāng)時的中國，即美國需要亞太地區(qū)廣闊的市場以及豐富的資源，任何國家不能獨(dú)自享有。這兩個口號的背后都有海軍強(qiáng)有力的支撐。其中，美西戰(zhàn)爭是佐證“門羅主義”標(biāo)志性事件，美國為了同西班牙爭奪古巴、波多黎各以及菲律賓的勢力而發(fā)生爭執(zhí)，后來古巴起義軍不滿西班牙統(tǒng)治而導(dǎo)致西班牙軍隊殘酷鎮(zhèn)壓。這嚴(yán)重激怒了美國，最后利用海軍擊潰西班牙，贏取了戰(zhàn)爭的勝利。正如學(xué)者指出，“如果有什么事件標(biāo)志著美國崛起成為一個主要強(qiáng)國，那就是1898年的美西戰(zhàn)爭。第一次世界大戰(zhàn)后華盛頓會議的召開則是維護(hù)“門戶開放”的另一個事例。會議中《四國條約》的簽署重新安排了美、英、日、法在太平洋區(qū)域的島嶼劃分與領(lǐng)地歸屬。特別是《限制海軍軍備條約》規(guī)定了美、英、法、意、日五國海軍軍備噸數(shù)按5∶5∶3∶1.75∶1.75的比例劃分，使得美國與傳統(tǒng)海上霸權(quán)國英國比齊，這也是崛起國向守成國的一次有力挑戰(zhàn)。

3、海權(quán)是經(jīng)濟(jì)騰飛的有效助推器

自新航路開辟以來，海上貿(mào)易一直是各個國家對外交往的主旋律。海上大量的財富激起了海盜們和敵國的垂涎，所以對海上通道安全與秩序的維護(hù)日益為海上貿(mào)易國家所重視。在1815年到1822年期間，美國商船在加勒比和墨西哥灣海域受到海盜襲擊的就有3000多艘，海盜肆虐給美國商貿(mào)提出了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。為了去保衛(wèi)暴露的交通線，也使來往商船得到保護(hù)從而免遭襲擊，美國就必須要有足夠的海上力量。在兩次世界大戰(zhàn)中海權(quán)強(qiáng)國到海上霸主的確立給美國帶來了巨大的商業(yè)利益。在戰(zhàn)爭期間由于美國擁有完整而超強(qiáng)的大洋運(yùn)輸護(hù)航體系，給自己的盟國運(yùn)輸了大量食品、燃料、軍備等戰(zhàn)略物資，不僅助推了敵國的瓦解，而且創(chuàng)造了的巨額收益，推動了美國經(jīng)濟(jì)的騰飛。二戰(zhàn)末期，隨著布雷頓森林體系的構(gòu)建，美元與黃金掛鉤，確立了美元的世界貨幣地位，這背后都有著軍事力量的支撐，特別是海權(quán)力量。馬漢曾說：“國家的商業(yè)利益同海軍利益密不可分”。所以說海軍是一支維護(hù)國家利益的切實(shí)有效力量。

4、海權(quán)是世界強(qiáng)國地位的代表性象征

從早期的西班牙到荷蘭再到英國，海權(quán)始終縈繞在強(qiáng)國的耳畔。在一戰(zhàn)結(jié)束后的華盛頓會議上《五國海軍協(xié)定》的簽署，樹立了美國的海權(quán)強(qiáng)國地位，同時也促使其成為名副其實(shí)的世界強(qiáng)國。二戰(zhàn)期間，由于英國在戰(zhàn)爭中遭受巨大的損失，直接導(dǎo)致在海上戰(zhàn)場中對美國的依賴越發(fā)加深，深刻體現(xiàn)了英國海權(quán)的旁落，由此海上霸權(quán)由英國向美國轉(zhuǎn)移。戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國擁有了所有國家無可比擬的艦隊、先進(jìn)的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)思想、專業(yè)的后勤保障機(jī)制、強(qiáng)大的工業(yè)生產(chǎn)能力。這些海權(quán)的基本要素使美國成為世界海上霸主，也奠定了美國超級大國的地位。

四、結(jié)語

綜上所述，世界強(qiáng)國的崛起無不伴隨著“海權(quán)”的身影。雖然歷史上對“海權(quán)”的內(nèi)涵有著不同的界定，但是都始終離不開海軍的建設(shè)和對海洋的控制。“海權(quán)”的重要意義已經(jīng)不容置疑，這關(guān)系到國家的興與衰。鑒于此，美國在崛起過程中同樣也受到了“海權(quán)”的影響，并伴隨美國崛起的始終。在影響美國崛起的諸因素中，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化、時機(jī)等因素起到了綜合性的效果，最終把美國推向了權(quán)力的巔峰，成為世界超級大國。由此，我們有必要深思中國崛起之路，考慮“海權(quán)”在中國走向強(qiáng)大過程中該扮演什么樣的角色。

【參考文獻(xiàn)】

[1] Chester G. Starr. “Thucydides on Sea Power” Mnemosyne Fourth Series，31，F(xiàn)asc.4 （1978）344-345.

[2] 謝格戈爾什科夫.國家的海上威力[M].濟(jì)司等譯.北京：三聯(lián)書店出版社，1977.36.

[3] 徐冬根.論國際法視角下的“海權(quán)”與國家海洋權(quán)益[J].中國遠(yuǎn)洋海運(yùn)報，2017.11（ B01 ）2.

[4] [9] 熊顯華.海權(quán)簡史—海權(quán)與大國興衰[M].北京：臺海出版社，2017.248-244.

[5] 杰弗里·蒂爾.21世紀(jì)海權(quán)指南[M].師小芹譯.上海：上海人民出版社，2013.36-37.

[6] [15] 馮梁.亞太主要國家海洋安全戰(zhàn)略研究[M].北京：世界知識出版社，2012.2-8.

[7] 馬漢.海權(quán)論[M].北京：同心出版社，2012.168.

[8] 曹云華，李昌新.美國崛起中的海權(quán)因素初探[J].當(dāng)代亞太，2006（05）27.

[10] 軍事科學(xué)院戰(zhàn)略研究部.戰(zhàn)略學(xué)[M].北京：軍事科學(xué)出版社，2001.81.

[11] [14] 劉德斌.國際關(guān)系史[M].北京：高等教育出版社，2003.71-221-224.

[12] 蔣斌，王忠.論馬漢海軍戰(zhàn)略在美西戰(zhàn)爭中的應(yīng)用[M].北京：知識經(jīng)濟(jì)出版社，2010.169-170.

[13] E·B·波特.海上實(shí)力[M].中譯本.北京：海洋出版社，1990.366.

[16] 胡德坤，劉娟.從海權(quán)大國向海權(quán)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變——淺析第一次世界大戰(zhàn)時期的美國海洋戰(zhàn)略[J]. 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010（04）498.

[17] 艾·塞·馬漢.海軍戰(zhàn)略[M].北京：商務(wù)印書館，2012前言部分.

[18] 胡杰.海洋戰(zhàn)略與不列顛帝國的興衰[M].北京：社會科學(xué)出版社，2012.362.

【作者簡介】

賈保磊（1994—）男，山東聊城人，山東師范大學(xué)國際政治專業(yè)碩士研究生，研究方向：當(dāng)代國際政治與大國戰(zhàn)略研究.