高校學(xué)術(shù)不端行為原因及治理對策探析

曹繼東

摘要：

高校是為社會(huì)培養(yǎng)高級人才的基地，是傳承人類知識、推動(dòng)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的重要場所，治理高校學(xué)術(shù)不端行為對于營造求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境意義重大。改革學(xué)術(shù)評價(jià)體系，激發(fā)高校教師的科研創(chuàng)造力，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，提高高校教師國外學(xué)術(shù)不端行為治理對策的職業(yè)素養(yǎng)，國外學(xué)術(shù)不端行為治理對策。

關(guān)鍵詞：高校學(xué)術(shù)不端行為;原因;對策

習(xí)近平總書記曾在多種場合強(qiáng)調(diào)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的重要性，指出要“真正把做人、做事、做學(xué)問統(tǒng)一起來，”要“立志做大學(xué)問、做真學(xué)問。”因此，高校作為我國學(xué)術(shù)研究的前沿陣地，自覺維護(hù)學(xué)術(shù)道德規(guī)范，遏制學(xué)術(shù)不端行為意義非凡。

一、 學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)涵

高校是為社會(huì)培養(yǎng)高級人才的基地，是傳承人類知識、推動(dòng)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的重要場所，更是彰顯社會(huì)美德、弘揚(yáng)社會(huì)文明的搖籃。愛因斯坦曾說過：“大多數(shù)人說， 是才智造就了偉大的科學(xué)家。他們錯(cuò)了， 是人格?！笨茖W(xué)的發(fā)展應(yīng)維持在一種有序的社會(huì)之中。對于發(fā)揮科學(xué)研究和培養(yǎng)人才雙重作用的高校來說，高校學(xué)術(shù)研究的健康有序至關(guān)重要。

然而，改革開放以來，隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)的深刻變動(dòng)、功利化思潮在學(xué)術(shù)界不斷蔓延，一些高校中的學(xué)術(shù)不端行為也開始頻繁發(fā)生， 并有愈演愈烈之勢， 這不僅踐踏了高校純潔的學(xué)術(shù)環(huán)境，而且對我國科技人才的培養(yǎng)，甚至對中國學(xué)術(shù)的國際化發(fā)展都有一定的影響。21世紀(jì)以來， 高校學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)引起了我國政府、各級職能部門和高校的高度關(guān)注。

在我國，高?！皩W(xué)術(shù)不端”現(xiàn)象由來已久， 但國內(nèi)和國外學(xué)者，目前并未對于什么是學(xué)術(shù)不端行為給予公認(rèn)的定義。 2009年《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》將學(xué)術(shù)不端行為范圍規(guī)定為 （一） 抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果; （二） 篡改他人學(xué)術(shù)成果; （三） 偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)， 捏造事實(shí); （四） 偽造注釋; （五） 未參加創(chuàng)作， 在他人學(xué)術(shù)成果上署名; （六） 未經(jīng)他人許可， 不當(dāng)使用他人署名; （七） 其他學(xué)術(shù)不端行為。2013年教育部又出臺了《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，明確指出“高校應(yīng)完善本單位的學(xué)術(shù)造假的相關(guān)管理規(guī)定”。

[1]

2016年6月， 教育部頒布第40號令《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》， 首次明確以法令的形式對六類“學(xué)術(shù)不端行為”做了明確的界定， 剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人研究成果;偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋或捏造事實(shí)、編造虛假研究成果;未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名等;買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文等行為被明確認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。

因此，迄今為止，我國在法律層面上對學(xué)術(shù)不端行為并未做出精準(zhǔn)的定義， 而只是對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了行為類型和行為模式的表述。

在國外，對于學(xué)術(shù)不端行為概念的界定，也有一個(gè)不斷發(fā)展和完善的過程， 但這一概念所體現(xiàn)的核心思想是一致的。例如，美國于2000年公布了適用于全美的“關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)邦政府政策”文件，在文件中， 學(xué)術(shù)不端被定義為：“在申請、執(zhí)行和評審研究項(xiàng)目或在報(bào)告研究結(jié)果過程中的偽造 （fabrication） 、篡改 （falsification） 和剽竊 （plagiarism） 行為， 但不包括誠實(shí)的錯(cuò)誤或?qū)W術(shù)觀點(diǎn)上的偏差?！?/p>

[2]

總之，學(xué)術(shù)不端行為，指包括高校和各種科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的學(xué)術(shù)工作者，在開展學(xué)術(shù)活動(dòng)過程中進(jìn)行的與科學(xué)道德規(guī)范背道而馳的一切行為。

二、 高校學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因

影響我國高?！皩W(xué)術(shù)不端”行為發(fā)生的因素是十分復(fù)雜的、多方面和多層次的。與任何事物一樣，高校學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，是由外因和內(nèi)因引起的。外因既包括社會(huì)的大環(huán)境，又包括高校的小環(huán)境，內(nèi)因主要指“學(xué)者自身學(xué)術(shù)道德失范的因素，”[3]其根本原因還在于我國當(dāng)前不科學(xué)的學(xué)術(shù)評價(jià)體系。

（一） 社會(huì)環(huán)境是引起高校學(xué)術(shù)不端行為的外在原因

“任何東西都要有一個(gè)正常的生存發(fā)展環(huán)境，如果環(huán)境不正常，這個(gè)東西就可能被異化，學(xué)術(shù)研究也是如此。”[4]

當(dāng)前， 我國社會(huì)正在發(fā)生翻天覆地的變化，整個(gè)社會(huì)處于劇烈的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，在這一時(shí)期，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治體制、文化形態(tài)、價(jià)值觀念等經(jīng)歷著深刻的變化。在這個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，雖然我們的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，但社會(huì)問題越聚越多，社會(huì)矛盾呈現(xiàn)出越來越尖銳化的趨勢。

當(dāng)今社會(huì)，浮躁心理盛行，這種浮燥效應(yīng)一旦沖破了道德的堤壩，便會(huì)影響社會(huì)正常的持序。此外，物質(zhì)主義、享樂主義盛行，這種社會(huì)大環(huán)境，勢必會(huì)侵蝕到高校的小環(huán)境，影響到本該純潔的學(xué)術(shù)氛圍。某些沾染了不良社會(huì)風(fēng)氣的高校教師為了“將追求真理的學(xué)術(shù)事業(yè)當(dāng)作了追逐個(gè)人利益的敲門磚，”[5]違背學(xué)術(shù)規(guī)范和職業(yè)道德，便會(huì)滋生各種學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

（二） 學(xué)術(shù)評價(jià)體系是引起高校學(xué)術(shù)不端行為的根本原因

我國高校的學(xué)術(shù)評價(jià)體系是以量化考核的方式為主，這種評價(jià)體系是造成高校學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的根本原因。

當(dāng)前，許多高校在爭建“雙一流”大學(xué)，為了通過評審，學(xué)校不得不在學(xué)術(shù)方面提高評審標(biāo)準(zhǔn)和考核力度。具體表現(xiàn)為高校教師在職稱評審、科研課題申報(bào)或訪學(xué)等工作時(shí)，都要對其學(xué)術(shù)成果加以評價(jià)， 即通過對高校教師所發(fā)表文章、專著的數(shù)量和質(zhì)量加以統(tǒng)計(jì)， 并以統(tǒng)計(jì)的結(jié)果根據(jù)統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)對教師進(jìn)行一刀切式的評價(jià)。由于教師的學(xué)術(shù)成果和工資、獎(jiǎng)金密切聯(lián)系，因此關(guān)系到教師的切身利益。這種評價(jià)體系的特點(diǎn)是具有很強(qiáng)的可操作性和實(shí)用性， 在表面上看也極具公平性。但是， 這種量化評價(jià)體系的弊端是，只注重學(xué)術(shù)成果的數(shù)量， 而不注重學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，使得某些高校教師為了追逐切身利益，在學(xué)術(shù)研究中急功近利地采用篡改、抄襲、偽造等違背學(xué)術(shù)道德和規(guī)范的方式取得學(xué)術(shù)成果，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。

（三）高校教師素養(yǎng)不高，學(xué)術(shù)道德喪失是引起高校學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在原因

高校教師的素養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德水平是引起高校學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在原因。學(xué)術(shù)規(guī)范能否被嚴(yán)格遵守，取決于高校教師的個(gè)人素養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德水平。然而，在我國高校，某些教師的素養(yǎng)不高，學(xué)術(shù)道德低下。我國現(xiàn)階段的應(yīng)試教育是以填鴨式學(xué)習(xí)方式為主， 盡管一直提倡素質(zhì)教育，但這種應(yīng)試教育關(guān)注的是分?jǐn)?shù)，“而對于素質(zhì)培養(yǎng)這一方面還沒有形成科學(xué)的體系?！盵6]在高校中就會(huì)出現(xiàn)一些教師的學(xué)歷可能很高，但是素養(yǎng)低下的情況。學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)便與人低下的素養(yǎng)有關(guān)。

除了教師自身的素養(yǎng)之外，學(xué)術(shù)道德的喪失也是造成高校學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在因素之一?？蒲械赖略诟咝＝處煹穆殬I(yè)道德中占有舉足輕重的地位，高?？蒲械赖乱?guī)范包括“勤于鉆研、報(bào)效祖國;求真唯實(shí)、勇于探索;淡泊名利、不慕虛榮;謙虛好學(xué)、誠實(shí)可信;相互尊重、團(tuán)結(jié)合作;尊師重教、提攜后人?！盵7]近年來，我國高校教師的學(xué)術(shù)不端行為在很大程度上就是由于教師學(xué)術(shù)道德喪失造成的。

三、 高校學(xué)術(shù)不端行為治理對策

（一）改革學(xué)術(shù)評價(jià)體系，激發(fā)高校教師的科研創(chuàng)造力

要從根本上治理高校的學(xué)術(shù)不端行為， 必須從改革學(xué)術(shù)評價(jià)體系和機(jī)制入手。高校應(yīng)當(dāng)將當(dāng)前的學(xué)術(shù)評價(jià)體系從“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”改革為“重質(zhì)量、輕數(shù)量”，“消除官本位思想對高校的影響， 改變?nèi)饲楦缮媪桉{于學(xué)術(shù)自身的評價(jià)之上的現(xiàn)象， 確立高校學(xué)術(shù)的崇高地位?！盵8]高校要最大程度地激發(fā)高校教師的科研積極性，盡可能發(fā)揮一切優(yōu)勢提高教師特別是戰(zhàn)斗在“最前線”的教師的薪資水平和科學(xué)研究條件。

近年來，我國的很多高校開始進(jìn)行學(xué)術(shù)評價(jià)體制的改革。以清華大學(xué)為例，近日，清華大學(xué)發(fā)布了《清華大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)評價(jià)制度的若干意見》，提出要實(shí)施分類評價(jià)，尊重學(xué)科差異，根據(jù)各學(xué)科的特點(diǎn)制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，要根據(jù)學(xué)科發(fā)展規(guī)律、發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展現(xiàn)狀，制定與之相符合的成果認(rèn)定、職務(wù)晉升等方面的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立突出質(zhì)量貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)評價(jià)制度，堅(jiān)持以能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)評價(jià)人才，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)水平和實(shí)際貢獻(xiàn)，突出代表性成果在學(xué)術(shù)評價(jià)中的作用。[9]

（二） 加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育， 提高高校教師的職業(yè)素養(yǎng)

高校教師的學(xué)術(shù)道德喪失是引起高校學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在原因，因此，加強(qiáng)高校教師的學(xué)術(shù)道德教育，是治理高校學(xué)術(shù)不端行為的對策之一。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，是從對高校學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防著手，目的是提高科研人員對學(xué)術(shù)規(guī)范遵守的自覺遵守程度。???????????????????????? 加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育的方式很多，例如，“可以定期開展以學(xué)術(shù)道德為主題的學(xué)術(shù)會(huì)議或座談會(huì)， 不斷提高他們的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。”

[10]對于年輕的高?？蒲腥藛T， 應(yīng)該逐漸樹立法律意識，特別要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)，“形成一套正確的學(xué)術(shù)價(jià)值觀， 樹立尊重學(xué)術(shù)、維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)的意識?！盵11]

此外，高校可以通過形式多種多樣的宣傳手段，進(jìn)行學(xué)術(shù)道德的宣傳教育活動(dòng)，包括“校內(nèi)報(bào)刊、電臺、電視臺、網(wǎng)絡(luò)、宣傳櫥窗等”，以期在校園內(nèi)營建優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境。在這一點(diǎn)上，我們借鑒國外的一些做法， 在新教師入職前參加防止學(xué)術(shù)不端行為的培訓(xùn)課程， 例如， 美國的“達(dá)特茅斯學(xué)院要求教師履行三項(xiàng)職責(zé)：不斷地向?qū)W生提供什么是學(xué)術(shù)誠實(shí)的指導(dǎo)， 改善能夠增強(qiáng)學(xué)生學(xué)術(shù)榮譽(yù)的程序和環(huán)境， 經(jīng)常性地審查榮譽(yù)守則的執(zhí)行效果?！?[12]

（三）國外學(xué)術(shù)不端行為治理對策

學(xué)術(shù)不端行為是世界各國普遍存在的問題。世界各國為了預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為出臺了許多對策， 值得我們借鑒。

早在三十多年前，美國就開始關(guān)注學(xué)術(shù)不端行為的懲治。并制定針對學(xué)術(shù)不端行為的法律。美國國會(huì)于1985 年實(shí)施了《健康研究擴(kuò)展法案》， 制定了防治科研不端行為的基本制度框架，后來于1986年、1989年和2005 年又相應(yīng)出臺法律，逐步對學(xué)術(shù)不端行為做出了更加詳細(xì)的規(guī)定。目前，各種處置學(xué)術(shù)不端行為的部門遍布于美國的科研院所和大專院校。大學(xué)都設(shè)有科學(xué)誠信辦公室， “這些機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為事件， 調(diào)查結(jié)果要向校長匯報(bào)， 由校長來決定最終怎樣處理?！盵13]當(dāng)前，美國對于學(xué)術(shù)不端行為的懲治更為嚴(yán)厲，人們可以在網(wǎng)上查詢學(xué)術(shù)不端者的名字絕不會(huì)在網(wǎng)站上消失。

除美國之外，英國、德國和日本等發(fā)達(dá)國家也都非常重視對學(xué)術(shù)不端行為的防治工作。各國都制定了比較完善的政策和法律法規(guī)，監(jiān)管措施較為完善，都設(shè)立了專門機(jī)構(gòu)用于負(fù)責(zé)調(diào)查和處理學(xué)術(shù)不端行為， “從而形成了一個(gè)比較完善的學(xué)術(shù)不端行為的防范體系?！?/p>

[14]

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【基金項(xiàng)目】本文系遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“習(xí)近平生態(tài)文明思想研究”（L19DKS002）的階段性研究成果。

（作者單位：沈陽理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽 110159）