服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的門限效應(yīng)及傳導(dǎo)機制分析

梁會君

服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的門限效應(yīng)及傳導(dǎo)機制分析

梁會君

（河南工學(xué)院 經(jīng)濟學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003）

考慮到中國服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的影響并不一定是線性的，通過構(gòu)建面板門限模型和中介效應(yīng)模型實證檢驗了2003—2014年服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)和機制。研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率存在顯著門限效應(yīng)，超過一定的閾值后，其影響會從促進效應(yīng)變成抑制效應(yīng)。進一步的細分行業(yè)研究表明，在到達特定閾值后，只有金融服務(wù)業(yè)對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響仍然是促進效應(yīng)，交通運輸服務(wù)和科技服務(wù)則會出現(xiàn)顯著的抑制效應(yīng)。另外，服務(wù)貿(mào)易開放通過技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)揮顯著的負向中介作用。

服務(wù)貿(mào)易開放；工業(yè)；全要素生產(chǎn)率

1 問題的提出

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是我國實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。事實表明服務(wù)業(yè)自由化作為嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈高端的手段可能會引導(dǎo)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。所以，近年來探討服務(wù)貿(mào)易開放對制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率影響的文獻逐漸增多，相關(guān)研究主要集中在影響效應(yīng)和影響機理兩方面。有學(xué)者認為服務(wù)貿(mào)易開放可以有效提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，且兩者呈線性關(guān)系[1]。也有學(xué)者認為中間品進口并沒有促進企業(yè)全要素生產(chǎn)率明顯提高[2]。

前期文獻存在一些需要改進的地方：一是研究樣本大多是2003—2011年期間的制造業(yè)，沒有考慮到2011年之后服務(wù)貿(mào)易開放對所有工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率影響情況的變化；二是服務(wù)貿(mào)易開放對企業(yè)生產(chǎn)率的影響效應(yīng)一般是線性的，但是否存在更復(fù)雜的關(guān)系，較少有文章涉及；三是關(guān)于服務(wù)貿(mào)易開放對企業(yè)生產(chǎn)率影響機制的檢驗基本是使用調(diào)節(jié)效應(yīng)（采用交互項）完成的。本文將從以下幾個方面擴展已有的研究：第一，考慮到2011年后服務(wù)業(yè)和工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率變化的現(xiàn)實情況，將樣本區(qū)間擴展到2003—2014年期間的所有工業(yè)；第二，采用面板門限模型分析服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的非線性影響，采用中介效應(yīng)模型實證檢驗服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的影響機制，為進一步提出合理的政策建議提供參考。

2 模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

2.1 模型設(shè)定

相關(guān)的文獻研究結(jié)果顯示，2003—2011年期間服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率會產(chǎn)生顯著的正向和負向影響。本文研究的時間段是2003—2014年，由于時間樣本的延長，加之行業(yè)異質(zhì)性的存在，服務(wù)貿(mào)易開放的生產(chǎn)率效應(yīng)可能呈現(xiàn)分階段特征，即服務(wù)貿(mào)易開放對企業(yè)生產(chǎn)率的影響在到達特定閾值后，可能會從促進效應(yīng)變成抑制效應(yīng)，也就是說，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響是非線性的，所以，通過構(gòu)建線性模型或者是采用二次項系數(shù)都不能全面地反映服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的真實影響效應(yīng)。下面，通過建立面板門限模型來檢驗服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的非線性影響。本文設(shè)定計量模型如下：

2.2 變量說明

2.2.1 全要素生產(chǎn)率（）

工業(yè)各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率是被解釋變量，基于DEA-Malmquist方法進行測算。

2.2.2 服務(wù)貿(mào)易開放程度（）

該指標參考陳啟斐和劉志彪[3]的方法進行測算。計算服務(wù)貿(mào)易開放度的時候，需要對工業(yè)和服務(wù)業(yè)進行分類。本文具體做法為：第一步，對服務(wù)業(yè)進行分類。由于《投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫》《中國服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計報告》《中國統(tǒng)計年鑒》對服務(wù)業(yè)行業(yè)分類各不相同，最終匹配出7種服務(wù)業(yè)，分別為交通運輸服務(wù)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、住宿與餐飲業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、租賃與商務(wù)服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、其他個人與社會服務(wù)業(yè)。第二步，對工業(yè)進行分類。為保持數(shù)據(jù)的連貫性和前后一致性，最后保留了23個工業(yè)行業(yè)①23個行業(yè)分別為: 煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，食品制造及煙草加工，紡織業(yè)，皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)，木材加工及家具制造業(yè)，造紙印刷及文教用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，通用專用設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。。

2.2.3 控制變量

研發(fā)投入()，考慮到研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入兩者會存在共線性的風(fēng)險，所以只保留研發(fā)人員投入。

行業(yè)的國有化程度()，主要包括產(chǎn)業(yè)政策的制定、落實、監(jiān)管、調(diào)整等各方面，這是影響工業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要宏觀因素。

管理成本(),內(nèi)部管理成本過高，會導(dǎo)致企業(yè)信息流通受阻，資源得不到優(yōu)化配置，降低企業(yè)的生產(chǎn)效率。

企業(yè)規(guī)模()，企業(yè)規(guī)模越大，在服務(wù)貿(mào)易中越具有談判優(yōu)勢，有利于引進先進的技術(shù)。

出口強度（）,根據(jù)異質(zhì)性貿(mào)易理論，出口會產(chǎn)生自我學(xué)習(xí)效應(yīng)，帶來技術(shù)水平的提高。

2.3 數(shù)據(jù)來源說明

我國行業(yè)分類標準在2003年和2011年都有過調(diào)整，可能是考慮到行業(yè)前后匹配的方便和數(shù)據(jù)的獲得性，前期文獻的研究都是把時間界定在2011年之前。本文則把時間進行了順延，將樣本區(qū)間選取在2003—2014年。數(shù)據(jù)的說明具體見表1。

表1 變量說明及數(shù)據(jù)來源

3 經(jīng)驗研究結(jié)果與分析

3.1 服務(wù)業(yè)全行業(yè)門限回歸結(jié)果

下面將服務(wù)貿(mào)易開放度作為門限變量，通過計算F 統(tǒng)計量的臨界值以確定門限。服務(wù)業(yè)各行業(yè)的門限值如表2所示。從表2可以看出，服務(wù)業(yè)全行業(yè)、交通運輸服務(wù)、金融服務(wù)、科技服務(wù)的單一門限顯著，雙重門限不顯著。服務(wù)業(yè)全行業(yè)單一門限效應(yīng)的回歸結(jié)果如表3所示。結(jié)合表2和表3的回歸結(jié)果可以看出，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的影響在到達特定閾值后，會從促進效應(yīng)變成顯著的抑制效應(yīng)。當(dāng)服務(wù)貿(mào)易開放度超過門限值0.613的時候，系數(shù)值從0.665下降到-0.703，而且高度顯著，也就是說，當(dāng)開放度小于0.613時，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率起促進作用，大于0.613時，服務(wù)貿(mào)易開放則會對工業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用。

關(guān)于其他影響因素，從表3可以看出：第一，研發(fā)投入與工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈顯著的正相關(guān)。這意味著，研發(fā)投入是促進工業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的重要因素，人力資本投入在研發(fā)環(huán)節(jié)的作用非常明顯，增加專業(yè)化科研人才能顯著提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。第二，國有化程度也是提升我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要因素。政府作為看得見的手，可以引導(dǎo)市場主體，扶持朝陽產(chǎn)業(yè)和某些中小企業(yè)。第三，管理成本與工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈顯著的負相關(guān)。這主要是因為企業(yè)管理成本的提高，不僅代表企業(yè)成本的增加，還意味著企業(yè)存在內(nèi)部信息不通暢等一系列問題，表明企業(yè)的軟環(huán)境不佳。所以說，企業(yè)要提升全要素生產(chǎn)率，順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵因素之一是建立一套行之有效的內(nèi)部管理體系。第四，企業(yè)規(guī)模與工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈顯著正相關(guān)。企業(yè)規(guī)模越大，越容易發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，有利于吸引先進技術(shù)，提升工業(yè)全要素生產(chǎn)率。

3.2 細分服務(wù)行業(yè)的擴展性研究

下面對服務(wù)業(yè)細分的7大行業(yè)的門限效應(yīng)進行檢驗。表2結(jié)果顯示，交通運輸服務(wù)、金融服務(wù)、科技服務(wù)等行業(yè)的單一門限檢驗顯著，表3給出了他們的門限檢驗結(jié)果。從表3來看，金融服務(wù)業(yè)開放對工業(yè)全要素增長率的促進作用最為強勁，這主要是因為金融與實體經(jīng)濟聯(lián)系非常緊密。當(dāng)前我國金融機構(gòu)面臨發(fā)展相對緩慢、金融產(chǎn)品種類較少、投機和套利活動較多等現(xiàn)實問題，相比外資金融機構(gòu)，在治理結(jié)構(gòu)、信貸管理等方面不具有優(yōu)勢，而引進外資金融機構(gòu)，可使之與我國的金融機構(gòu)形成有效的競爭，有助于進一步完善金融市場，促進金融服務(wù)業(yè)水平的整體提升。金融服務(wù)業(yè)開放可以緩解我國工業(yè)中普遍存在的資金短缺問題，促使國內(nèi)金融機構(gòu)更加有效地服務(wù)實體經(jīng)濟，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。表3的結(jié)果也表明，金融服務(wù)業(yè)開放促進工業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的邊際效應(yīng)有遞減的趨勢，當(dāng)超過門限值0.753的時候，系數(shù)從1.459下降到0.190，這可能是因為我國金融業(yè)開放要比貿(mào)易等領(lǐng)域晚，而且金融業(yè)的對外開放比較保守，所以，金融業(yè)開放之初對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進作用會大一些，但是邊際效應(yīng)呈現(xiàn)遞減的趨勢。另外，交通運輸服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)的開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率存在門限效應(yīng)，當(dāng)交通運輸服務(wù)業(yè)開放超過門限值0.663的時候，系數(shù)從1.048下降到-0.399；當(dāng)科技服務(wù)業(yè)開放超過門限值0.841的時候，系數(shù)從0.979下降到-0.085，這說明盡管短期內(nèi)這兩個行業(yè)的開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的改善有促進作用，但是持續(xù)提升的開放度會對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生抑制作用。

3.3 中介效應(yīng)檢驗

實證結(jié)果表明，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率存在門限效應(yīng)，超過一定的閾值后，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響會從促進效應(yīng)變成抑制效應(yīng)。那么如何加強促進效應(yīng)、減少抑制效應(yīng)是需要研究的關(guān)鍵問題。要解決這個問題，需要從服務(wù)貿(mào)易開放影響工業(yè)全要素生產(chǎn)率的機制著手進行分析。服務(wù)貿(mào)易開放的生產(chǎn)率正效應(yīng)最終都離不開技術(shù)創(chuàng)新這個中介來提升企業(yè)生產(chǎn)率，另外，為應(yīng)對跨國企業(yè)的掣肘，也需要東道國企業(yè)提升自身人力資本水平從而削弱服務(wù)貿(mào)易開放的負生產(chǎn)率效應(yīng)。那么現(xiàn)在要考慮的是，如何選擇一個能夠代表技術(shù)創(chuàng)新的中介變量。由于研發(fā)投入正好是重要的創(chuàng)新要素，所以適合作為中介變量。下面利用中介效應(yīng)模型來檢驗服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，具體結(jié)果見表4。結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易開放通過技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)揮顯著的負向中介作用。這說明技術(shù)創(chuàng)新會顯著抑制服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的負向作用，所以，可以通過加強企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新來抵消服務(wù)貿(mào)易開放的負向影響，從而促進工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

表2 門限效應(yīng)檢驗

說明: * 、**、***分別表示在 10%、5%及1%的顯著性水平上顯著。

表3 服務(wù)業(yè)分行業(yè)門限回歸結(jié)果

說明: * 、**、***分別表示在 10%、5%及1%的顯著性水平上顯著。

4 結(jié)論及政策建議

本文在前期文獻的基礎(chǔ)上將樣本進行了擴展，對服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)和作用機制進行了理論和實證分析，結(jié)論主要是：第一，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的影響并不是簡單的線性關(guān)系，在到達特定閾值后，會從促進效應(yīng)變成抑制效應(yīng)。第二，服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，其中金融服務(wù)業(yè)、交通運輸服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)存在顯著的門限效應(yīng)。不同的是，在到達特定閾值后，金融服務(wù)業(yè)對生產(chǎn)率的影響仍然是促進效應(yīng)，而交通運輸服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)則會出現(xiàn)顯著的抑制效應(yīng)。這一方面說明，服務(wù)業(yè)全行業(yè)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響存在門限效應(yīng)的一個重要的原因是服務(wù)業(yè)行業(yè)存在一定的異質(zhì)性；另一方面也說明，金融服務(wù)業(yè)對工業(yè)生產(chǎn)率有持續(xù)的促進作用，所以應(yīng)該穩(wěn)步擴大金融服務(wù)業(yè)的開放。第三，服務(wù)貿(mào)易開放通過技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮顯著的負向中介作用，這說明技術(shù)創(chuàng)新會顯著抑制服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的負向作用，從而促進工業(yè)全要素生產(chǎn)率整體提高。

表4 中介效應(yīng)檢驗

說明: * 、**、***別表示在10%、5%及1%的顯著性水平上顯著。

給我們的啟示主要有：首先，由于服務(wù)貿(mào)易開放的工業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)具有一定的門限效應(yīng)，而且門限效應(yīng)具有行業(yè)差異性，金融業(yè)開放的工業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)始終為正，所以在推進服務(wù)貿(mào)易開放過程中不應(yīng)該搞一刀切，而要適度有序進行，特別要對金融服務(wù)業(yè)有所側(cè)重；其次，要注意到技術(shù)創(chuàng)新在服務(wù)業(yè)開放影響工業(yè)生產(chǎn)率提高的過程中發(fā)揮著重要的中介作用，所以下一步要繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，以減少服務(wù)貿(mào)易開放對工業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生的抑制作用，促進工業(yè)生產(chǎn)效率的整體提高。

[1] FERNANDES A M,PAUNOV C. Foreign direct investment in services and manufacturing productivity：evidence for Chile[J].Journal of development economics,2012,97（2）:305-321.

[2] 張翊，陳雯，駱時雨.中間品進口對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響[J].世界經(jīng)濟，2015（9）:107-129.

[3] 陳啟斐，劉志彪．生產(chǎn)性服務(wù)進口對我國制造業(yè)技術(shù)進步的實證分析[J]．?dāng)?shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2014(3):74-88．

The Threshold Effect of Service Trade Openness on Industrial Total Factor Productivity and Conduction Mechanism Analysis

LIANG Hui-jun

(Department of Economics, Henan Institute of Technology, Xinxiang 453003, China)

Considering that the impact of China's service industry opening on industrial productivity is not necessarily linear, this paper constructs panel threshold and mediation effect model to empirically test the impact and mechanism of service trade opening on industrial total factor productivity in 2003-2014. It is found that service trade opening has significant effect on industrial total factor productivity. After the threshold effect exceeds a certain threshold, the effect will change from a promoting effect to a suppressing effect. Sub-sector research shows that only after the specific threshold is reached, the impact of financial services on total factor productivity is still a facilitating effect, and transportation services and technology services will have significant inhibitory effects. In addition, the opening of service trade plays a significant negative intermediary role through technological innovation.

service trade opening; industry; total factor productivity

F224

A

2096–7772(2020)02–0030–05

2020-01-16

河南省軟科學(xué)計劃研究項目“河南省跨境電商與制造產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的機理與實現(xiàn)路徑研究”（202400410059）；河南工學(xué)院高層次人才科研啟動基金（KY1749/KQ1825）

梁會君（1981―），女，瑤族，湖南溆浦人，講師，博士，主要從事國際貿(mào)易與國際投資研究。

（責(zé)任編輯楊文忠）