貿(mào)易主權(quán)視域下不可靠實(shí)體清單制度的建立

李卷書(shū)　李玉杰

摘要：對(duì)外貿(mào)易管制或稱(chēng)對(duì)外貿(mào)易限制，在2008年金融危機(jī)之后就時(shí)常出現(xiàn)在國(guó)際視野中，大多數(shù)主權(quán)國(guó)家出于各種目的都建立了相應(yīng)的對(duì)外貿(mào)易管制實(shí)體清單。近期，我國(guó)政府也正著手準(zhǔn)備建立屬于自己的對(duì)外貿(mào)易管制實(shí)體清單——不可靠實(shí)體清單。對(duì)于如何創(chuàng)新不可靠實(shí)體清單制度規(guī)則的設(shè)計(jì)，以及如何合法、合理、高效地推行實(shí)施不可靠實(shí)體清單制度的思考，既是對(duì)可能面臨的“皮耶魯齊陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的提前預(yù)警，是保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易安全的必然選擇，也是我國(guó)在構(gòu)建透明化、法治化營(yíng)商環(huán)境上的重要一步。文章通過(guò)對(duì)美國(guó)、德國(guó)、日本實(shí)體清單制度的設(shè)計(jì)理念和具體規(guī)則的比較，希望能夠從中總結(jié)出相關(guān)制度制定的經(jīng)驗(yàn)以供我國(guó)不可靠實(shí)體清單制度設(shè)計(jì)作為參考，從而促進(jìn)我國(guó)不可靠實(shí)體清單的成功制定和實(shí)施，保護(hù)我國(guó)貿(mào)易主權(quán)不受侵害的同時(shí)提升我國(guó)在國(guó)際交往中的信任度和認(rèn)同度。

關(guān)鍵詞：不可靠實(shí)體清單;貿(mào)易主權(quán);外貿(mào)管制;法律依據(jù)

經(jīng)濟(jì)全球化是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的必經(jīng)之路。在各國(guó)相互依存日益緊密的今天，全球供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈相互交織，各國(guó)日益形成利益共同體、命運(yùn)共同體。然而，在國(guó)際市場(chǎng)需求增長(zhǎng)乏力，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇的情況下，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，為了強(qiáng)化本國(guó)貿(mào)易保護(hù)頻頻濫用貿(mào)易救濟(jì)措施，甚至不惜發(fā)動(dòng)影響雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貿(mào)易戰(zhàn)。近年來(lái)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，美歐國(guó)家大肆宣揚(yáng)“中國(guó)威脅論”，紛紛對(duì)中國(guó)采取各種限制措施，企圖以減少與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)遏制中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，關(guān)于主權(quán)國(guó)家所擁有的貿(mào)易主權(quán)和貿(mào)易管制權(quán)的問(wèn)題的研究不容小覷。我國(guó)不可靠實(shí)體清單制度的建立，恰是對(duì)促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)管制法良性發(fā)展的重要實(shí)踐，亦是對(duì)當(dāng)今貿(mào)易戰(zhàn)所可能存在的“皮耶魯齊陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與防范，還是對(duì)內(nèi)完善貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)則，對(duì)外維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)完整的一項(xiàng)重要措施，應(yīng)當(dāng)引起學(xué)界的充分重視與支持。

一、貿(mào)易主權(quán)與不可靠實(shí)體清單制度

不可靠實(shí)體清單制度與貿(mào)易主權(quán)密切關(guān)聯(lián)，貿(mào)易主權(quán)是根本，建立不可靠實(shí)體清單制度是維護(hù)貿(mào)易主權(quán)的手段。在復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易背景下，通過(guò)建立不可靠實(shí)體清單制度維護(hù)作為主權(quán)國(guó)家的貿(mào)易主權(quán)和國(guó)家整體利益，是一項(xiàng)必要的戰(zhàn)略舉措。

（一）貿(mào)易主權(quán)與外貿(mào)管制權(quán)

國(guó)家主權(quán)首先表征了國(guó)家的身份，其次意味著權(quán)能（在國(guó)際上體現(xiàn)為獨(dú)立自主的權(quán)利）。貿(mào)易主權(quán)作為國(guó)家主權(quán)的一個(gè)不可分割的部分，同國(guó)家主權(quán)一樣在國(guó)際上的根本屬性是其獨(dú)立自主性或者說(shuō)非從屬性。因此“任何國(guó)家在追求政治經(jīng)濟(jì)自身的國(guó)家利益過(guò)程中，不得損害他國(guó)的正當(dāng)利益。這也就產(chǎn)生了一個(gè)行為的‘度，而這個(gè)‘度需要靠法律來(lái)界定和確認(rèn)”。提及貿(mào)易主權(quán)又不得不強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的管控（即外貿(mào)管制權(quán)），現(xiàn)今政府對(duì)外貿(mào)進(jìn)行管理和監(jiān)督已成為各國(guó)政府不可或缺的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)職能，從經(jīng)濟(jì)管理理論角度來(lái)看，它是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策的重要體現(xiàn);從政治理論角度來(lái)看，貿(mào)易管理的獨(dú)立性涉及一國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)獨(dú)立問(wèn)題;從法律理論來(lái)看，外貿(mào)管制權(quán)作為主權(quán)原則在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的內(nèi)容延伸，決定了外貿(mào)管治權(quán)的首要性質(zhì)是獨(dú)立自主。如何在國(guó)際貿(mào)易中保持獨(dú)立自主性，如何在國(guó)際市場(chǎng)中保護(hù)本國(guó)的合法利益又不損害他國(guó)正當(dāng)利益，如何在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中避免被他國(guó)及他國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的非法行為侵害，這都需要合理合法的行為尺度進(jìn)行妥善處理。因而，如何從本國(guó)立場(chǎng)出發(fā)建全并完善這個(gè)“度”，則是亟待思考和解決的問(wèn)題。

（二）不可靠實(shí)體清單制度

中國(guó)政府著手建立的不可靠實(shí)體清單制度實(shí)際上是對(duì)外貿(mào)易限制實(shí)體清單的延伸，由于其稱(chēng)呼在國(guó)際上暫未統(tǒng)一，所以存在多種表述。例如：“貿(mào)易管制黑名單”、“貿(mào)易進(jìn)出口管制實(shí)體清單”、“禁入實(shí)體清單”等。通過(guò)考察各國(guó)對(duì)外貿(mào)易管制實(shí)體清單制度（對(duì)外貿(mào)易管制實(shí)體清單制度在后文均簡(jiǎn)稱(chēng)為“外貿(mào)管制實(shí)體清單制度”）的發(fā)展過(guò)程，該制度最初的設(shè)計(jì)是為保護(hù)國(guó)家安全與維護(hù)貿(mào)易穩(wěn)定。然而由于近年來(lái)世界整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境不佳、國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，一些國(guó)家為了更大程度追求自身利益導(dǎo)致了該制度的濫用。為了維護(hù)中國(guó)國(guó)家安全，保障社會(huì)公共利益以及維護(hù)公平合理的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，中華人民共和國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰于2019年5月31日宣布，中國(guó)將建立不可靠實(shí)體清單制度。不可靠實(shí)體清單是一份“對(duì)不遵守市場(chǎng)規(guī)則，背離契約精神，出于非商業(yè)對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)組織或個(gè)人的清單?！倍鍐蔚某雠_(tái)也伴隨著相應(yīng)制度的建立和完善。該項(xiàng)制度的設(shè)立可以說(shuō)是中國(guó)的一種制度創(chuàng)新，也是一套另類(lèi)的“征信系統(tǒng)”，還是中國(guó)應(yīng)對(duì)近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的一項(xiàng)重要舉措，更是完善中國(guó)外貿(mào)管理制度的關(guān)鍵一步。因此，該制度如能得到合理的設(shè)計(jì)與有效的實(shí)施，必將對(duì)中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。

（三）不可靠實(shí)體清單制度的意義

中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人在之前的發(fā)言中提到“中國(guó)設(shè)立不可靠實(shí)體清單的主要目的，是處罰一些外國(guó)實(shí)體出于非商業(yè)目的，違背正常的市場(chǎng)規(guī)則和契約精神，對(duì)中國(guó)企業(yè)采取封鎖、斷供和其他歧視性措施，損害中國(guó)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，危害中國(guó)國(guó)家安全和利益，也給全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全帶來(lái)威脅，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成負(fù)面沖擊，對(duì)相關(guān)企業(yè)和消費(fèi)者的利益造成損害，同時(shí)也是為了保護(hù)企業(yè)之間穩(wěn)定、公平、可持續(xù)的貿(mào)易秩序?！敝袊?guó)建立不可靠實(shí)體清單，除了解決中國(guó)所面臨的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題目的以外，也是為了促進(jìn)全球貿(mào)易更加包容開(kāi)放，還是為全球的貿(mào)易問(wèn)題提供中國(guó)智慧的重要舉措。除此之外，清單制定還有一個(gè)尤為重要的目的，即保護(hù)社會(huì)公共利益。在中國(guó)改革開(kāi)放之際，我國(guó)打開(kāi)國(guó)門(mén)走向世界，因正值中國(guó)發(fā)展之際需要大量引進(jìn)外資，便予以國(guó)外企業(yè)諸多優(yōu)惠政策，使得很多外國(guó)企業(yè)出于商業(yè)目的紛紛到中國(guó)投資。其中部分企業(yè)表面上沒(méi)有直接對(duì)中國(guó)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損害，也沒(méi)有直接對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，但是它們“鉆法律空子”的行為和低成本違約行為是對(duì)市場(chǎng)規(guī)則與法律規(guī)則的藐視，也恰是這樣的行為給國(guó)家安全和市場(chǎng)安全埋下了一顆定時(shí)炸彈，極其嚴(yán)重地?fù)p害著我國(guó)社會(huì)公共利益。尤其是類(lèi)似于生態(tài)資源與生態(tài)環(huán)境這類(lèi)公共資源，由于它們沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)而具有極強(qiáng)的外部效應(yīng)（即經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響），因此這類(lèi)資源實(shí)際情況并沒(méi)有通過(guò)成本—效益反映出來(lái)，市場(chǎng)在這方面的調(diào)控也就失靈了，而國(guó)家的清單或者準(zhǔn)入管制正是對(duì)彌補(bǔ)這一缺陷的外部補(bǔ)充。所以筆者認(rèn)為不可靠實(shí)體清單制度的設(shè)立，不僅是對(duì)中國(guó)剛設(shè)立不久的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的承接，也是對(duì)中國(guó)貿(mào)易安全與貿(mào)易公平的保障。該項(xiàng)制度具有長(zhǎng)期存在的必要性以及可完善性，如何借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與制度設(shè)計(jì)，則是本文將要探討的內(nèi)容，尤其是探討如何在完善立法依據(jù)以及合理實(shí)施等方面，筆者將嘗試通過(guò)比較研究他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，使不可靠清單制度在中國(guó)發(fā)揮真正的效用。

二、國(guó)外的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度實(shí)施情況

“摸著石頭過(guò)河“的辦法能讓我們?cè)谥贫戎贫ê蛯?shí)施的過(guò)程中減少糾錯(cuò)成本，更何況不可靠實(shí)體清單的設(shè)立對(duì)國(guó)內(nèi)外的影響都極大，因此在我國(guó)沒(méi)有“船”沒(méi)有“橋”的情況下，我們應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)和借鑒他國(guó)已有的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前世界上除中國(guó)以外最大的三個(gè)經(jīng)濟(jì)體量國(guó)家依次為美國(guó)、日本和德國(guó)，且這三個(gè)國(guó)家坐落于不同的大洲，受到迥然不同的歷史文化的熏陶，其法律體系和行政管理特征也不盡相同。筆者將通過(guò)對(duì)這三國(guó)的外貿(mào)管制實(shí)體清單進(jìn)行簡(jiǎn)單的比較研究，簡(jiǎn)明介紹其外貿(mào)管制實(shí)體清單制度的實(shí)施情況并分析其外貿(mào)管制實(shí)體清單制度的優(yōu)缺點(diǎn)，分別總結(jié)其較為典型的管理特征并從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為中國(guó)不可靠實(shí)體清單的制度設(shè)計(jì)提供思路。

（一）美國(guó)的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度

美國(guó)最早的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度設(shè)立于1979年，設(shè)立時(shí)便對(duì)貿(mào)易中的民用商品和軍用商品交易進(jìn)行分別管理，其法律依據(jù)則是《出口管理法》、《出口管制條例》。該制度根據(jù)不同的行業(yè)進(jìn)行了詳細(xì)的分類(lèi)，由于大多數(shù)精分行業(yè)的管理都呈現(xiàn)出較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)依賴(lài)性，如新材料、化學(xué)制品、電子產(chǎn)品、通訊與信息安全等等。所以美國(guó)政府針對(duì)不同的行業(yè)，設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén)進(jìn)行貿(mào)易監(jiān)督和審查。并且每一分類(lèi)行業(yè)審查的嚴(yán)格程度也存在較大差別，例如對(duì)于一些危險(xiǎn)性較大的化學(xué)制品領(lǐng)域，政府會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行更為嚴(yán)格的審查，而對(duì)日常民用品可能會(huì)采取較為寬松的審查。同時(shí)清單還明確規(guī)定了相關(guān)納入與執(zhí)行的程序，以及負(fù)責(zé)相關(guān)的事務(wù)的政府管理部門(mén)。但極度細(xì)化的規(guī)定暴露出了兩個(gè)非常嚴(yán)重的問(wèn)題，其一，政策的過(guò)于復(fù)雜導(dǎo)致程序相當(dāng)繁瑣，行政效率極其低下，且每個(gè)領(lǐng)域的管制都設(shè)置專(zhuān)門(mén)的部門(mén)進(jìn)行管理，導(dǎo)致了政府規(guī)模極具膨脹，行政成本從而也成倍提升。其二，由于管制過(guò)于嚴(yán)苛，嚴(yán)重影響了部分跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致其紛紛向海外轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，使得清單設(shè)立的初衷——對(duì)本國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)的保護(hù)以及防御制度的內(nèi)部強(qiáng)化——走向了自己的對(duì)立面。

之后，美國(guó)出口管制實(shí)體清單的制定與執(zhí)行部門(mén)主要是美國(guó)商務(wù)部下設(shè)機(jī)構(gòu)——產(chǎn)業(yè)安全局（BIS），這得益于奧巴馬上臺(tái)后，對(duì)原有的外貿(mào)管制的行政部門(mén)進(jìn)行了大刀闊斧的改革。將分散的十二個(gè)外貿(mào)管理部門(mén)統(tǒng)一劃歸產(chǎn)業(yè)安全局進(jìn)行統(tǒng)一管理，這一措施不僅方便政府進(jìn)行統(tǒng)一管理，也大幅度提高了行政效率，節(jié)約了行政成本。現(xiàn)今，主管實(shí)體清單的機(jī)構(gòu)是最終用戶審查委員會(huì)。該委員會(huì)是由來(lái)自商務(wù)部、州、國(guó)防部、能源部，以及部分情況下財(cái)政部的代表組成并由商務(wù)部主持，統(tǒng)一決定實(shí)體清單的納入，移出或修改。雖然對(duì)實(shí)體企業(yè)被納入管制清單原因做出了列舉（美國(guó)實(shí)體企業(yè)被納入管制清單的主要原因：國(guó)家安全、國(guó)家技術(shù)、武器公約與化學(xué)公約、地區(qū)穩(wěn)定、國(guó)家戰(zhàn)略、商務(wù)部根據(jù)國(guó)家法律或者外交政策所作的決定、供應(yīng)平衡、國(guó)際組織有關(guān)條約），但根據(jù)《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)匯編》第744部分第11條所載明的企業(yè)進(jìn)入清單的5種具體行為里第5條規(guī)定可看出，該機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體清單規(guī)定的解釋權(quán)極大，也意味著只要是委員會(huì)認(rèn)為公司可能涉嫌參與違反國(guó)家安全或美國(guó)外交政策利益的活動(dòng)，或構(gòu)成正在參與或可能參與的重大風(fēng)險(xiǎn)，均會(huì)被列入清單。這使得美國(guó)政府可以通過(guò)清單達(dá)到外貿(mào)管制以外的其他經(jīng)濟(jì)或政治目的，嚴(yán)重破壞了國(guó)際貿(mào)易的公平性（《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)匯編》第744部分第11條闡明的5種行為：一是支持參加恐怖行動(dòng)的人;二是提升了國(guó)務(wù)卿指定的支持國(guó)際恐怖主義的國(guó)家的支持恐怖主義的軍事能力;三是以違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的方式轉(zhuǎn)讓、開(kāi)發(fā)、維修、修理或生產(chǎn)常規(guī)武器;四是阻止由商務(wù)部工業(yè)安全局或國(guó)務(wù)院國(guó)防貿(mào)易管制局進(jìn)行的最終用途檢查：阻止進(jìn)入并拒絕提供有關(guān)的信息或提供有關(guān)交易各方或待檢查項(xiàng)目的虛假或誤導(dǎo)性信息;五是有違反《出口管制條例》的風(fēng)險(xiǎn)且最終用戶審查委員會(huì)認(rèn)為有必要采取事先許可審查的行為）。除此以外，直至現(xiàn)今美國(guó)的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度限定范圍依舊相當(dāng)寬泛，涉及了各類(lèi)行業(yè)、各種商品、各國(guó)企業(yè)，并要求外國(guó)企業(yè)必須嚴(yán)格按照制度的要求進(jìn)行貿(mào)易，不同企業(yè)根據(jù)性質(zhì)的不同需要提交不同詳盡程度的企業(yè)信息，企業(yè)的自主權(quán)被大大削弱，甚至影響到了部分企業(yè)的生存和發(fā)展，且清單列入門(mén)檻低，而從清單移除卻相當(dāng)困難，使得外國(guó)企業(yè)往往很難有效維護(hù)自己的權(quán)利。美國(guó)外貿(mào)管制實(shí)體清單制度的相關(guān)處罰措施主要以罰金以及剝奪進(jìn)入市場(chǎng)的資格為主，在涉及刑事犯罪時(shí)，也可能會(huì)得到相應(yīng)的刑事處罰，懲罰力度極大使得企業(yè)在經(jīng)營(yíng)貿(mào)易中“高度緊張”，“小心翼翼”。最后美國(guó)外貿(mào)管制實(shí)體清單制度還留下有大量不確定的兜底條款，外國(guó)企業(yè)面對(duì)這樣的不確定性往往處于十分劣勢(shì)地位，特別是在如果是所屬?lài)?guó)家外交關(guān)系不佳的外國(guó)企業(yè)更是難以進(jìn)行正常的貿(mào)易交易?？偠灾绹?guó)的外貿(mào)管制清單制度，實(shí)際上與其行業(yè)負(fù)面清單制度十分相似，對(duì)不符合規(guī)定的外國(guó)企業(yè)進(jìn)行“絕對(duì)禁止”，而法律規(guī)定的模糊性給了行政管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)行有著巨大的自主決定權(quán)力，使得外國(guó)企業(yè)極易受到不公平待遇。

（二）日本的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度

日本并沒(méi)有在法律規(guī)范中單獨(dú)抽出某個(gè)章節(jié)來(lái)規(guī)定外貿(mào)管制實(shí)體清單，而是通過(guò)日本國(guó)內(nèi)多部與外貿(mào)相關(guān)的法律規(guī)定，確立了與外貿(mào)管制實(shí)體清單性質(zhì)相同的制度，所依據(jù)的法律主要有：《外匯與對(duì)外貿(mào)易法》、《進(jìn)出口交易法》、《出口貿(mào)易管制令》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。其中《出口貿(mào)易管制令》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》主要對(duì)外貿(mào)管制進(jìn)行了管制依據(jù)原則上的描述，其中列出了哪些具體行為將會(huì)被管制并對(duì)這些行為的內(nèi)涵和范圍作了詳盡解釋?zhuān)€規(guī)定了被管制后的各類(lèi)具體處罰措施。日本也在法律中規(guī)定了設(shè)立該制度的目的，主要有以下六種：不違反與外國(guó)政府所簽訂的條約或者國(guó)際組織締結(jié)的條約;國(guó)家安全;不存在嚴(yán)重?fù)p害日本進(jìn)出口商利益以及國(guó)際聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn);雙方簽訂的協(xié)議不存在歧視;不存在嚴(yán)重?fù)p害日本國(guó)家利益的風(fēng)險(xiǎn);不存在妨礙貿(mào)易健康發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。因此，與美國(guó)相比日本在設(shè)立目上似乎更加合理客觀。就算單從條文來(lái)看，日本在外貿(mào)管理中實(shí)施的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度的規(guī)則與設(shè)立目的也更加具有合理性和可操作性，更加符合清單制定的正當(dāng)目的和意義。日本的《外匯與對(duì)外貿(mào)易法》第二十五條與第四十八條，又規(guī)定了外貿(mào)管制的標(biāo)準(zhǔn)，管制嚴(yán)格按照其標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，只有企業(yè)行為不符合列舉標(biāo)準(zhǔn)才能將其納入政府公布的管制名單。其中第五十條還規(guī)定了采取外貿(mào)管制措施時(shí)的程序，其中給予了執(zhí)行部門(mén)在合理范圍內(nèi)的靈活措施權(quán)利，避免了機(jī)械化執(zhí)行的弊端，同時(shí)也給予“犯錯(cuò)”的公司糾正的機(jī)會(huì)，減少了公司的糾錯(cuò)成本。例如：日本經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和工業(yè)部還可以根據(jù)公司違反規(guī)定的嚴(yán)重程度，對(duì)外國(guó)公司進(jìn)行指導(dǎo)矯正、警告、建議，對(duì)于在限定期限過(guò)后依然不合規(guī)的公司，行政管理機(jī)構(gòu)有權(quán)將其納入外貿(mào)管制實(shí)體清單對(duì)其進(jìn)行公告處理。日本《進(jìn)出口交易法》則規(guī)定了在行政管理機(jī)構(gòu)確定了要將外國(guó)企業(yè)納入外貿(mào)管制實(shí)體清單后的進(jìn)一步行政程序，《進(jìn)出口交易法》第三十四條規(guī)定：在行政管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備將外國(guó)企業(yè)納入外貿(mào)管制實(shí)體清單后，須將外國(guó)企業(yè)的詳細(xì)資料以及其所違反的法規(guī)條例與相關(guān)證據(jù)交由公平交易委員會(huì)來(lái)進(jìn)行審查，公平交易委員會(huì)根據(jù)上交材料的情況做出初步審查和決定。在決定公布之后，外國(guó)企業(yè)可以根據(jù)決定考慮是否申請(qǐng)復(fù)議或?yàn)樽约鹤骺罐q。

除此之外，日本外貿(mào)管制實(shí)體清單還有一些值得我們關(guān)注的地方。相比美國(guó)對(duì)管制企業(yè)處罰措施單一而言，日本更具靈活性、多樣性。在日本的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《出口貿(mào)易管制令》當(dāng)中明確規(guī)定了，日本政府除了擁有對(duì)違反法規(guī)的外國(guó)企業(yè)處以罰金與剝奪經(jīng)營(yíng)貿(mào)易的資格以外，還擁有很多施行其他處罰措施的權(quán)力，比如：在日本公司已經(jīng)與外國(guó)公司簽訂了訂單的情況下，外國(guó)公司若被發(fā)現(xiàn)存在違法行為，行政管理機(jī)構(gòu)可以通知雙方暫停貿(mào)易協(xié)議，直至外國(guó)公司更正行為后才能繼續(xù)履行協(xié)議;而對(duì)一些企業(yè)涉及范圍和影響程度均較小的違法行為，政府并不是直接將其納入永久管制清單，而是僅將企業(yè)納入外貿(mào)管制實(shí)體清單有限期限的處罰，管制到期后該企業(yè)可恢復(fù)在日本的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（三）德國(guó)的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度

相對(duì)于美國(guó)與日本，德國(guó)的外貿(mào)管制實(shí)體清單制度則顯得較為簡(jiǎn)單一些，且更易于查找制度所依據(jù)的法律淵源，因?yàn)榈聡?guó)幾乎所有與對(duì)外貿(mào)易相關(guān)的法律規(guī)范都囊括在《對(duì)外貿(mào)易和支付法令》中。總的來(lái)說(shuō)，德國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理采用的是分別管理辦法，一方面是對(duì)歐盟成員國(guó)的管理規(guī)定，另一方面則是歐盟成員國(guó)以外的其他國(guó)家的管理規(guī)定。本文主要探討其作為一個(gè)獨(dú)立主權(quán)國(guó)家對(duì)歐盟以外其他國(guó)家的外貿(mào)管制規(guī)定，因此對(duì)歐盟的相關(guān)政策不在此分析。

德國(guó)是在修訂后的《對(duì)外貿(mào)易和支付法令》基礎(chǔ)上設(shè)立的對(duì)外貿(mào)易管制實(shí)體清單制度，在《對(duì)外貿(mào)易和支付法令》第1章第4節(jié)第1項(xiàng)中規(guī)定了該制度的設(shè)立目的與在何種情況下可以通過(guò)外貿(mào)管制實(shí)體清單制度來(lái)限制國(guó)外企業(yè)，法令中明確描述該制度設(shè)立目的是：保障國(guó)家公共安全與利益，除此之外沒(méi)有相關(guān)的解釋說(shuō)明。和美國(guó)不同的是，德國(guó)只是對(duì)于有害于本國(guó)公共安全與利益的貿(mào)易行為進(jìn)行了管控和限制，屬于經(jīng)濟(jì)調(diào)控難以或無(wú)法調(diào)控的范圍，需要政府采取措施進(jìn)行管制，具有管制的合理性。美國(guó)的外貿(mào)管制政策卻是將政府部分政治目的強(qiáng)行加諸于經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中，違反了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由原則，例如：美國(guó)為了阻止伊朗繼續(xù)進(jìn)行核試驗(yàn)研究，不僅在政治上對(duì)伊朗進(jìn)行封鎖，也在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行孤立伊朗的政策，不但禁止本國(guó)企業(yè)與伊朗企業(yè)有任何貿(mào)易往來(lái)，甚至強(qiáng)制性要求與美國(guó)交往的其他國(guó)家不允許與伊朗國(guó)家企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，否則美國(guó)要將該企業(yè)列入貿(mào)易管制黑名單。美國(guó)對(duì)伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁導(dǎo)致許多貿(mào)易公司在伊朗布局的改變，然而這只是美國(guó)對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行的“長(zhǎng)臂原則”帶來(lái)的巨大影響的一個(gè)縮影，亦是“皮耶魯齊陷阱”的深刻體現(xiàn)。

和美國(guó)相同的是，雖然德國(guó)對(duì)于危害公共安全與利益有明確規(guī)定，只要當(dāng)外國(guó)企業(yè)出現(xiàn)如下情況，政府可以運(yùn)用該制度對(duì)企業(yè)進(jìn)行限制：有可能危害公共基本安全利益、有可能干擾了國(guó)家和平、有可能擾亂了對(duì)外關(guān)系、有可能擾亂了公共秩序、根據(jù)《歐盟運(yùn)行條約》需要進(jìn)行限制。但是，可以看出來(lái)，每項(xiàng)列舉情況前的可能一詞和美國(guó)的最終用戶審查委員會(huì)極為寬泛的實(shí)體清單相關(guān)規(guī)定解釋權(quán)有異曲同工之處，都給予了政府部門(mén)極大的法律解釋權(quán)力，在該制度中人為的控制和操作力度大過(guò)了法律的規(guī)制力度。除此之外，同美國(guó)和日本一樣，德國(guó)也規(guī)定了該制度相對(duì)應(yīng)的管理部門(mén)，其中聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與出口管制局對(duì)外貿(mào)管制實(shí)體清單制度進(jìn)行總體負(fù)責(zé)，壟斷委員會(huì)則負(fù)責(zé)外國(guó)企業(yè)的審查工作。同時(shí)，與日本一樣，德國(guó)也并不是實(shí)施的“一桿子打死”企業(yè)的處罰措施，而是分門(mén)別類(lèi)地詳細(xì)的規(guī)定了多種處理辦法和處罰機(jī)制。

三、建立不可靠實(shí)體清單制度必須處理好的若干問(wèn)題

中國(guó)宣布將要建立不可靠實(shí)體清單制度，并且具體實(shí)施措施已經(jīng)在最后的商議中，不久將會(huì)公布實(shí)施。筆者認(rèn)為，在確定不可靠實(shí)體清單制度時(shí)，應(yīng)充分考慮當(dāng)前的整個(gè)世界的局勢(shì)，現(xiàn)如今世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境不夠理想，又由于美國(guó)出臺(tái)的一系列外貿(mào)管制政策，引起了全球貿(mào)易保護(hù)主義逐漸盛行，各國(guó)為了保護(hù)自己國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也紛紛采取了一定程度上的貿(mào)易保護(hù)和管制措施。中國(guó)也正值經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的動(dòng)蕩不安，導(dǎo)致出口貿(mào)易訂單大幅度降低，再加上各國(guó)的外貿(mào)管制措施，使得我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展受到了較大的限制。當(dāng)下，中國(guó)設(shè)立不可靠實(shí)體清單，并不是針對(duì)“某個(gè)國(guó)家、某個(gè)企業(yè)或者某個(gè)個(gè)人”，而是應(yīng)時(shí)勢(shì)需要，也是依法完善我國(guó)的外貿(mào)管理辦法的重要手段。因此，中國(guó)在設(shè)計(jì)該項(xiàng)制度時(shí)應(yīng)該從多角度出發(fā)，全盤(pán)考慮才能制定出適合中國(guó)的不可靠實(shí)體清單制度，筆者認(rèn)為在設(shè)立目的的考慮方面應(yīng)從如下五個(gè)方面進(jìn)行考量：國(guó)家安全;社會(huì)公共利益;與他國(guó)和國(guó)際組織簽訂的條約;維護(hù)正常商業(yè)規(guī)則;維護(hù)中國(guó)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益和中國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。其次，因?yàn)樵撝贫鹊某雠_(tái)，牽涉到中國(guó)的國(guó)際關(guān)系，所以在設(shè)計(jì)制度時(shí)，應(yīng)用國(guó)際的眼光把握制度的合法和合理性。又因和我國(guó)的各類(lèi)市場(chǎng)主體利益密切相關(guān)，在政策制定時(shí)應(yīng)充分了解公眾態(tài)度、吸取專(zhuān)家意見(jiàn)、咨詢跨國(guó)貿(mào)易企業(yè)家的建議等?？傊袊?guó)建立不可靠實(shí)體清單制度，應(yīng)立足于世界市場(chǎng)，從多個(gè)角度與層面出發(fā)，制定出一套合情合理又合法的制度，為整個(gè)世界提供“標(biāo)桿”性的不可靠實(shí)體清單制度。

（一）外貿(mào)管制實(shí)體清單制度的國(guó)際慣例

外貿(mào)管制實(shí)體清單是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系下的一種外貿(mào)管理制度。在20世紀(jì)80年代發(fā)生了經(jīng)濟(jì)大蕭條，凱恩斯主義失靈，市場(chǎng)失靈要求政府在尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，重新開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。與此同時(shí)，在科學(xué)技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，世界市場(chǎng)逐漸形成，各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，為了預(yù)防經(jīng)濟(jì)刺激下貿(mào)易失德行為給本國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的損失以及出于對(duì)國(guó)家安全的考慮等各種因素的驅(qū)動(dòng)下，世界各國(guó)逐漸開(kāi)始通過(guò)頒布和完善各自國(guó)內(nèi)的相關(guān)法律條文或制定國(guó)際貿(mào)易協(xié)議等，建立規(guī)范外國(guó)企業(yè)義務(wù)責(zé)任的各項(xiàng)制度和規(guī)定，并對(duì)不履行應(yīng)盡義務(wù)、不承擔(dān)應(yīng)擔(dān)責(zé)任的外國(guó)企業(yè)，以名單記錄的形式列入外貿(mào)管制清單。該項(xiàng)清單所禁止的事項(xiàng)通常具有強(qiáng)制性、公開(kāi)性和全國(guó)統(tǒng)一性，任何政府部門(mén)和社會(huì)企業(yè)不得違背清單規(guī)定內(nèi)容，和清單管制的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易。由于這項(xiàng)清單的強(qiáng)制力強(qiáng)和所調(diào)整的潛在實(shí)體相當(dāng)廣，對(duì)被列清單的企業(yè)影響巨大，所以政府設(shè)計(jì)該制度時(shí)需要做一名公正的“裁判”。1997年2月美國(guó)以“國(guó)家安全”和“外交利益”為由，以《出口管制條例》為法律依據(jù)，建立起了外貿(mào)管制實(shí)體清單制度;日本基于《外匯與對(duì)外貿(mào)易法》、《進(jìn)出口交易法》兩部法律里的相關(guān)條例，確立了外貿(mào)管制實(shí)體清單制度;2013年6月6日，德國(guó)在《對(duì)外貿(mào)易和支付法令》中，以法律途徑正式建立起了外貿(mào)管制實(shí)體清單制度。除此之外，英國(guó)、加拿大、俄羅斯等國(guó)都在本國(guó)的外貿(mào)管理中，直接或間接地建立起了外貿(mào)管制實(shí)體清單制度。總的來(lái)講就是通過(guò)法律法規(guī)的制定，以相應(yīng)的制度和政策作為配合，為外貿(mào)管制實(shí)體清單提供法律依據(jù)和行為指導(dǎo)。

（二）合理合法的不可靠實(shí)體清單制度與處罰制度

在外貿(mào)管制清單制度之所以會(huì)被濫用，脫離了合理合法的施行范圍，使得國(guó)際貿(mào)易公正公平的規(guī)則遭到破壞，是因?yàn)閲?guó)外大多數(shù)外貿(mào)管制清單相關(guān)概念界定模糊，給予了制度過(guò)于寬泛的篡改和為篡改辯解的空間，因此增加了更多的不可控的人為因素。而中國(guó)欲立信與世界同時(shí)讓他國(guó)尊重我國(guó)的貿(mào)易主權(quán)，一方面要控制好制度設(shè)計(jì)過(guò)程中“度”的問(wèn)題，既要為政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)留有一定的靈活處理空間，又要避免因概念模糊引起的貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易摩擦，從而增加我國(guó)對(duì)外貿(mào)易成本，乃至損害我國(guó)政府在國(guó)際上的公信力。另一方面，中國(guó)政府建立的不可靠實(shí)體清單制度的條文，一定要是能夠在《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》等相關(guān)法律法規(guī)中找到明確法理依據(jù)的。因此，我國(guó)在建設(shè)不可靠實(shí)體清單制度的時(shí)候應(yīng)重視對(duì)相關(guān)概念的明確界定和法律上的解釋說(shuō)明。除了對(duì)制度規(guī)則和條文的解釋較為關(guān)心以外，國(guó)外企業(yè)還尤為在意該項(xiàng)制度的處罰制度的設(shè)計(jì)。我國(guó)以往對(duì)國(guó)外企業(yè)的處罰都較為“仁慈”導(dǎo)致一些企業(yè)屢犯屢罰，屢罰還屢犯，處罰措施并未起到真正的規(guī)范效用。在比較美、德、日三國(guó)的制度后，筆者發(fā)現(xiàn)美國(guó)的處罰措施最為單一且嚴(yán)厲，僅有處罰罰金以及剝奪市場(chǎng)準(zhǔn)入資格兩項(xiàng)極端處罰措施。相比而言，日本與德國(guó)的處罰制度則顯得更為靈活合理，既對(duì)影響極小的外國(guó)企業(yè)給予充分改正機(jī)會(huì)，也對(duì)嚴(yán)重違規(guī)企業(yè)施以具有足夠強(qiáng)的震懾作用的處罰。因此，對(duì)于不同違規(guī)和違法程度的企業(yè)行為，即便納入外貿(mào)管制實(shí)體清單，也同樣要采取分等級(jí)、多樣化的辦法進(jìn)行處理。例如：對(duì)重大危害國(guó)家安全的外國(guó)公司，可將其永久納入外貿(mào)管制實(shí)體清單，或根據(jù)情況處以不同數(shù)額的罰款;而對(duì)輕微的不誠(chéng)信或者歧視性行為，可以納入外貿(mào)管制實(shí)體清單一到三年時(shí)間不等以示警告。除了依據(jù)行為嚴(yán)重程度進(jìn)行處理外，還應(yīng)根據(jù)企業(yè)貿(mào)易進(jìn)行的不同階段：貿(mào)易進(jìn)行前期——進(jìn)行過(guò)程中——貿(mào)易完成，采取除納入清單以外的不同的懲戒措施，盡量考慮和保證與有貿(mào)易往來(lái)的本國(guó)企業(yè)的合法利益不受到較大的損害等。因此，在處罰制度方面，中國(guó)可適當(dāng)學(xué)習(xí)德、日兩國(guó)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，貫徹行為與處罰相適應(yīng)的原則。

（三）不可靠實(shí)體清單的編制與執(zhí)行

提及制度規(guī)范范圍“度”的問(wèn)題則不得不強(qiáng)調(diào)不可靠實(shí)體清單在編制與執(zhí)行中的合理性和合法性問(wèn)題。由上章分析可知，美國(guó)的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》301與304條規(guī)定的制裁單邊性（又被稱(chēng)為單邊報(bào)復(fù)制度的“301”條款）向來(lái)與世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決制度的多邊性要求不符，單方制裁性也妨礙了國(guó)際貿(mào)易中雙方主體交易的平等性，尤其是被制裁一方往往處于權(quán)力的弱勢(shì)位置，單邊的制裁決定對(duì)被制裁的企業(yè)和國(guó)家的利益損害巨大，也極大打擊了其他國(guó)家的類(lèi)似企業(yè)在該國(guó)進(jìn)行貿(mào)易投資的積極性。尤其是在理論上，美國(guó)雖然不能在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)作出決定之前確定制裁措施，但是“301條款”又被視為并不違反世貿(mào)組織和關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，這樣的在國(guó)際上對(duì)美國(guó)一國(guó)開(kāi)“綠燈”的行為，使得美國(guó)在事實(shí)上可以運(yùn)用“301”條款對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易制裁和威脅，以達(dá)到貿(mào)易以外的政策目標(biāo)。中國(guó)制定不可靠實(shí)體清單，一方面應(yīng)對(duì)以往給外資企業(yè)“超國(guó)民待遇”的不妥行為進(jìn)行糾正，在積極引進(jìn)外資的同時(shí)充分保護(hù)好本國(guó)市場(chǎng)機(jī)制和促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的健康發(fā)展。另一方面，清單的制定要建立在我國(guó)“堅(jiān)決反對(duì)單方制裁行為”的基礎(chǔ)上，建立起雙邊協(xié)商機(jī)制的同時(shí)也充分給予被列入清單的企業(yè)申訴的權(quán)利，這也意味著中國(guó)的列入清單決定至少要具有應(yīng)訴勝訴的充分把握，這也是清單存在的合理性和合法性基礎(chǔ)。除此之外，我國(guó)還應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)清單的透明化管理，對(duì)于外國(guó)企業(yè)的列入理由，具體違反的制度條例和其造成惡劣影響的嚴(yán)重程度，以及最終的決定和如何執(zhí)行決定進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明并公開(kāi)。

（四）不可靠實(shí)體清單的納入與撤銷(xiāo)

不可靠實(shí)體清單納入程序與撤銷(xiāo)程序是不可靠實(shí)體清單制度的核心，因?yàn)橐粋€(gè)具有公信力與說(shuō)服力的制度，不僅需要結(jié)果正義，同時(shí)需要程序正義。因此對(duì)于納入不可靠實(shí)體清單應(yīng)該有詳細(xì)且嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛞?guī)定。通過(guò)比較美、德、法三個(gè)國(guó)家后，可分為這幾個(gè)步驟進(jìn)行：第一、當(dāng)相關(guān)行政管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)或者由其他組織、個(gè)人舉報(bào)國(guó)外企業(yè)有違法行為后，接到舉報(bào)的行政管理部門(mén)應(yīng)首先進(jìn)行初步調(diào)查收集證據(jù)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果再?zèng)Q定是否需要向?qū)彶椴豢煽繉?shí)體清單的機(jī)構(gòu)提交材料。第二、實(shí)體清單審查機(jī)構(gòu)根據(jù)行政機(jī)關(guān)收集到的證據(jù)材料，再次審查資料并根據(jù)規(guī)定判斷國(guó)外企業(yè)行為的嚴(yán)重程度，再根據(jù)內(nèi)部協(xié)商決定是否需要納入不可靠實(shí)體清單制度。第三、實(shí)體清單審查機(jī)構(gòu)須將審查結(jié)果發(fā)送給外國(guó)企業(yè)，外國(guó)企業(yè)在不接受結(jié)果的情況下，可以在一定期限內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議，并根據(jù)情況進(jìn)行抗辯。由于所有被審查企業(yè)均為外國(guó)公司，為了謹(jǐn)慎起見(jiàn)，最好采取三次審查終審制，同時(shí)需注意納入程序，撤銷(xiāo)程序同樣應(yīng)具備齊全。第四部，在外國(guó)企業(yè)完成改正、交齊罰金或處罰時(shí)間到期后，可以向?qū)彶闄C(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷(xiāo)處罰，移出不可靠實(shí)體清單。審查機(jī)構(gòu)在確認(rèn)無(wú)誤并再次與外國(guó)企業(yè)簽訂了相關(guān)保證協(xié)議后，便可將企業(yè)移出不可靠實(shí)體清單。由于在制度設(shè)計(jì)之初，筆者也只是通過(guò)分析研究指出設(shè)計(jì)的方向，具體每一個(gè)步驟的規(guī)定，筆者將會(huì)在今后的進(jìn)行細(xì)致研究。

（五）建立不可靠實(shí)體清單管理專(zhuān)職部門(mén)或委員會(huì)

比較美、日、德三國(guó)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)三個(gè)國(guó)家均建立了專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)不可靠實(shí)體清單制度實(shí)施的行政管理機(jī)構(gòu)，日本是公平交易委員會(huì)，德國(guó)是壟斷委員會(huì)，美國(guó)則是最終用戶審查委員會(huì)。根據(jù)三國(guó)經(jīng)驗(yàn)可知，組建此類(lèi)機(jī)構(gòu)來(lái)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)不可靠實(shí)體清單制度的確能夠更好的處理好復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易問(wèn)題涉及多個(gè)國(guó)家、不同的行業(yè)、多項(xiàng)法律法規(guī)以及不同的制度環(huán)境等，因此設(shè)立專(zhuān)職部門(mén)或者委員會(huì)比“兼職”部門(mén)有更多的精力有針對(duì)性的來(lái)處理相關(guān)問(wèn)題。特別是在一些技術(shù)性要求較高領(lǐng)域，往往只有通過(guò)招聘相關(guān)領(lǐng)域人才，組建專(zhuān)門(mén)的審查機(jī)構(gòu)能更高效更科學(xué)的解決此類(lèi)問(wèn)題。同時(shí)，在審查和決定委員會(huì)的設(shè)立上應(yīng)盡量避免20世紀(jì)80年代美國(guó)所犯的錯(cuò)誤，也即是相關(guān)部門(mén)設(shè)立過(guò)于龐大復(fù)雜，導(dǎo)致行政成本增加以及行政效率下降。因此不可靠實(shí)體清單管理專(zhuān)職部門(mén)或委員會(huì)的相關(guān)工作不應(yīng)完全由政府包攬，因此在部分行業(yè)的審查上應(yīng)適當(dāng)借助行業(yè)協(xié)會(huì)或其他第三方組織的力量，實(shí)現(xiàn)部分權(quán)力的下放，而政府需要做到的是對(duì)這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和審查，既避免建立過(guò)多新的行政部門(mén)產(chǎn)生的行政效率低下、成本過(guò)高的問(wèn)題，又防止了其他授權(quán)機(jī)構(gòu)行政權(quán)利濫用的問(wèn)題。

四、結(jié)論

在當(dāng)前時(shí)期推動(dòng)設(shè)立不可靠實(shí)體清單制度，使其完善中國(guó)的外貿(mào)管理體系，并將其推行作為世界企業(yè)征信體系的做法，不僅能夠解決中國(guó)現(xiàn)在面臨的貿(mào)易戰(zhàn)和貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題，也能維護(hù)世界貿(mào)易公平，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化、促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。雖然沒(méi)有國(guó)際條約或任何國(guó)際組織文件要求或建議主權(quán)國(guó)家在國(guó)內(nèi)采取外貿(mào)管制實(shí)體制度，但是現(xiàn)在大多數(shù)國(guó)家都在逐漸推行這種制度。我國(guó)如何參照其他國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)該制度的本土化和制度的創(chuàng)新，使其既能維護(hù)我國(guó)貿(mào)易主權(quán)，保護(hù)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的合法利益，同時(shí)規(guī)范全球貿(mào)易行為，減少貿(mào)易摩擦問(wèn)題，則需要我國(guó)廣大學(xué)者與政府合力，充分發(fā)揮中國(guó)智慧。

中國(guó)建立不可靠實(shí)體清單制度，首先應(yīng)放眼世界，站在國(guó)際法的層面上為中國(guó)進(jìn)一步走向世界、世界進(jìn)一步走向中國(guó)做出重要的法律上的準(zhǔn)備。其次在不可靠實(shí)體清單制度的具體設(shè)計(jì)中，一定要把握住正確方向，從設(shè)計(jì)語(yǔ)義明確的不可靠實(shí)體清單制度、建立相關(guān)負(fù)責(zé)審查的部門(mén)、確定詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募{入與移出程序、構(gòu)建完備的處罰制度、最后到落實(shí)不可靠實(shí)體清單的管理與執(zhí)行，這些相關(guān)內(nèi)容需要政府逐一落實(shí)。在不可靠實(shí)體清單制度落地后，政府應(yīng)切記不可頻繁更改制度相關(guān)內(nèi)容。以前在對(duì)待國(guó)內(nèi)的情況時(shí)，政府往往由于諸多因素不斷地更改一個(gè)已頒布的規(guī)定，引起國(guó)內(nèi)一片輿論。該項(xiàng)制度雖從屬于國(guó)內(nèi)法，可面向的是整個(gè)世界市場(chǎng)的實(shí)體企業(yè)，則不能頻繁去更改已公布政策的相關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在首次頒布政策時(shí)，盡可能一次性設(shè)計(jì)出較為妥善的制度措施，同時(shí)后期制度修訂也應(yīng)遵循較為嚴(yán)格的程序，否則影響甚大。

世界貿(mào)易環(huán)境的變化，帶來(lái)了對(duì)外貿(mào)易制度的完善和發(fā)展，中國(guó)設(shè)立不可靠實(shí)體清單制實(shí)際上是一項(xiàng)應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)層面與國(guó)際層面的貿(mào)易雙重問(wèn)題的重要舉措。中國(guó)不僅可以用該制度解決迎面的貿(mào)易問(wèn)題，維護(hù)我國(guó)的貿(mào)易主權(quán)完整性和獨(dú)立性，同時(shí)也能為促進(jìn)世界貿(mào)易健康發(fā)展提供幫助。從現(xiàn)階段政府發(fā)言人的發(fā)言來(lái)看，中國(guó)不可靠實(shí)體清單制度的頒布就在近期，但是在該制度設(shè)計(jì)方面政府仍需要多加考慮，爭(zhēng)取制訂出一套較為完備，可經(jīng)推敲的不可靠實(shí)體清單制度，不應(yīng)以中國(guó)現(xiàn)在一時(shí)的外部緊急情況，過(guò)于急促的提出不夠妥帖的制度方案。在清單納入審查方面，我國(guó)需要建立專(zhuān)門(mén)的審查部門(mén)，并且制訂完善的清單納入程序與移出程序，審查部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行審查和處理，這也是該制度順利推進(jìn)的核心內(nèi)容。在處罰制度方面，中國(guó)不應(yīng)當(dāng)像美國(guó)那樣管制內(nèi)容過(guò)于詳盡，處罰措施過(guò)于單一，而應(yīng)把握好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，充分尊重世界市場(chǎng)的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。并在處罰措施設(shè)置上做到層次性和靈活性相結(jié)合，并且應(yīng)做好納入清單與處罰措施的解釋工作，減少由于解釋模糊造成的貿(mào)易沖突成本和貿(mào)易摩擦成本，既體現(xiàn)了行為與懲罰相適應(yīng)的原則，且為中國(guó)市場(chǎng)持續(xù)開(kāi)放樹(shù)立起可靠且可信的政府形象。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，未來(lái)我國(guó)必定會(huì)在此基礎(chǔ)之上進(jìn)一步設(shè)立更多的外貿(mào)管理制度，如可靠實(shí)體定期審查制度、統(tǒng)一的信息管理制度等。相信我國(guó)在不斷學(xué)習(xí)和完善的途中會(huì)在世界舞臺(tái)上發(fā)揮更大的作用，世界也會(huì)更進(jìn)一步的承認(rèn)和支持我國(guó)的發(fā)展。

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（作者單位：燕山大學(xué)文法學(xué)院）