情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程合同糾紛中的適用分析

關(guān)鍵詞 情勢(shì)變更原則 建設(shè)工程合同 糾紛案件

作者簡(jiǎn)介：劉俊峰，河南商振律師事務(wù)所律師。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.04.159

所謂“情勢(shì)變更”，即法律行為賴(lài)以成立的基礎(chǔ)條件或客觀(guān)環(huán)境發(fā)生異常變化。從廣義上講，情勢(shì)變更既包含不可抗力，也包括其他的意外情況和異常變化;從狹義上講，情勢(shì)變更的適用需將不可抗力因素排除在外。本文主要從狹義的角度出發(fā)，對(duì)情勢(shì)變更原則的適用展開(kāi)分析。

一、情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程合同糾紛中適用的概念基礎(chǔ)

“情勢(shì)變更”這一概念最初起源于拉丁文詞匯“rebus sic stantibus”，意為“事件如此發(fā)生”。其后，這一詞匯引入西方學(xué)界，被翻譯成英語(yǔ)詞匯“change of situation”，意為“形勢(shì)的變化”。其后，隨著文化交流與社會(huì)發(fā)展，這一概念進(jìn)入到我國(guó)的法律語(yǔ)境當(dāng)中，被解釋為“法律行為賴(lài)以成立的基礎(chǔ)條件或客觀(guān)環(huán)境發(fā)生異常變化”。其中，“情勢(shì)”即法律行為賴(lài)以成立的基礎(chǔ)條件或客觀(guān)環(huán)境，如市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)、社會(huì)制度、法律約束等。在建設(shè)工程合同的領(lǐng)域當(dāng)中，主要涉及到的情勢(shì)有建筑材料市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、政府宏觀(guān)調(diào)控等。而“變更”即非正常的、較大程度的變動(dòng)，如建筑材料價(jià)格驟升驟降、勞動(dòng)力市場(chǎng)供需變化、市政能源供應(yīng)調(diào)整等。當(dāng)情勢(shì)發(fā)生變更時(shí)，以其為基礎(chǔ)的合同協(xié)議必將受到直接影響，進(jìn)而導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間權(quán)益的嚴(yán)重失衡，引發(fā)相關(guān)糾紛案件。此時(shí)，為了維護(hù)自身的權(quán)益，降低協(xié)議合同的影響，受損一方當(dāng)事人就需要合理應(yīng)用情勢(shì)變更原則，對(duì)合同協(xié)議提出調(diào)整、終止等訴求[1]。

二、情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程合同糾紛中適用的條件要點(diǎn)

情勢(shì)變更原則雖然有助于穩(wěn)定協(xié)議雙方在權(quán)利、義務(wù)等方面的失衡狀態(tài)，但由于其直接關(guān)系到合同協(xié)議的變更或終止，所以必須要秉持起慎重、嚴(yán)格的適用態(tài)度，以免形成一定的負(fù)向效果，對(duì)協(xié)議雙方的交易安全造成威脅。

因此，在我國(guó)本土的法律語(yǔ)境當(dāng)中，情勢(shì)變更原則的適用應(yīng)遵循以下條件：第一，協(xié)議締結(jié)的基礎(chǔ)環(huán)境必須發(fā)生客觀(guān)性的特殊變化;第二，特殊變化的發(fā)生不可歸因于雙方當(dāng)事人;第三，此類(lèi)特殊變化具備不可預(yù)知性。

在西方國(guó)家的法律語(yǔ)境當(dāng)中，由情勢(shì)變引發(fā)的合同落空原則應(yīng)遵循以下條件：第一，合同落空是雙方當(dāng)事人未預(yù)見(jiàn)的;第二，雙方當(dāng)事人在合同落空的過(guò)程中均無(wú)過(guò)失;第三，合同落空的結(jié)果必須導(dǎo)致協(xié)議不可能繼續(xù)履行。

由此可見(jiàn)，我國(guó)與西方國(guó)家在情勢(shì)變更原則適用條件的看待態(tài)度上，是基本一致的。此時(shí)，將情勢(shì)變更原則代入到建設(shè)工程合同糾紛的處理當(dāng)中，再結(jié)合建筑工程領(lǐng)域的具體特點(diǎn)，即可總結(jié)出以下幾點(diǎn)適用條件：

（一）建設(shè)工程合同涉及到的客觀(guān)情勢(shì)必須發(fā)生異常變化

這里的“異常變化”，主要指建設(shè)工程合同締結(jié)簽訂時(shí)所處的條件環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境等客觀(guān)情勢(shì)發(fā)生變化。從當(dāng)前來(lái)看，常見(jiàn)的變化因素主要有以下幾類(lèi)：（1）國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策、政治政策、法律政策發(fā)生重大改變;（2）建設(shè)工程相關(guān)的建筑材料、機(jī)械設(shè)備、勞動(dòng)力等市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng);（3）國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)嚴(yán)重波動(dòng)，如1930年的西方經(jīng)濟(jì)大蕭條、2008年的全球性金融危機(jī)等;（4）外匯比率出現(xiàn)異常變動(dòng)等。

需要注意的是，人禍、自然災(zāi)害等情況雖然會(huì)對(duì)建設(shè)工程合同產(chǎn)生影響，但并不在情勢(shì)變更原則的適用范圍內(nèi)。一方面，車(chē)禍、暴力等人禍因素導(dǎo)致債務(wù)人、債權(quán)人死亡或喪失行為能力時(shí)，其繼承人或法定代理人將繼續(xù)承擔(dān)合同相關(guān)的權(quán)利或義務(wù)，因此合同可以繼續(xù)履行，無(wú)法構(gòu)成情勢(shì)變更;另一方面，若地震、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，由于自然災(zāi)害屬于不可抗力的范疇，因此雙方可以解除合同，并不具備使用情勢(shì)變更原則的糾紛必要[2]。

（二）情勢(shì)變更原則必須發(fā)生在建設(shè)工程合同的履行狀態(tài)中

如情勢(shì)的異常變化發(fā)生在合同協(xié)議的締結(jié)簽訂之前，其對(duì)雙方當(dāng)事人的履行能力并不能構(gòu)成影響;如情勢(shì)的異常變化發(fā)生在合同協(xié)議的締結(jié)簽訂之時(shí)，受到影響的并非合同履行能力，而是合同效力。此時(shí)，應(yīng)按照我國(guó)民法中的“重大誤解”“顯失公平”等概念及原則進(jìn)行依法處理;如情勢(shì)的異常變化發(fā)生在合同協(xié)議的履行終止之后，此時(shí)合同已經(jīng)過(guò)期失效，雙方當(dāng)事人的相關(guān)權(quán)利及義務(wù)也已結(jié)清，因此情勢(shì)變更原則并不具備使用的機(jī)會(huì)和空間。由此可見(jiàn)，只有在合同協(xié)議締結(jié)并正式履行后至合同過(guò)期前的這段時(shí)間之內(nèi)，才有情勢(shì)變更原則的適用有效性與適用必要性。

（三）客觀(guān)情勢(shì)的異常變化并非由雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)或預(yù)見(jiàn)引起

從本質(zhì)上講，情勢(shì)變更原則的最根本目的就是維護(hù)公平。所以，若客觀(guān)情勢(shì)發(fā)生異常變化的責(zé)任可歸于債權(quán)人或債務(wù)人，此時(shí)相關(guān)的法律責(zé)任就應(yīng)落實(shí)到相關(guān)當(dāng)事人的身上，而不可適用情勢(shì)變更原則。同時(shí)，雙方當(dāng)事人也不可在合同協(xié)議基礎(chǔ)上創(chuàng)造或引入新的異常變化作為情勢(shì)變動(dòng)原則的適用條件，因?yàn)檫@種行為本身具有一定介入性質(zhì)，故而獨(dú)立于情勢(shì)變更與合同履行間的因果關(guān)系以外。

最后，客觀(guān)情勢(shì)的異常變化還應(yīng)具備不可預(yù)見(jiàn)性。因?yàn)橐坏┢渚邆淇深A(yù)見(jiàn)性，雙方當(dāng)事人也就保有了一定的風(fēng)險(xiǎn)防范與處理要求。此時(shí)，若雙方?jīng)]有將可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的防范與要求落實(shí)到合同細(xì)則當(dāng)中，也就意味著雙方自愿承擔(dān)相應(yīng)的合同風(fēng)險(xiǎn)，所以并不存在公平視域下權(quán)利或責(zé)任的失衡問(wèn)題。

例如，在糾紛案件當(dāng)中，姜某在1995年購(gòu)買(mǎi)了A公司的一套商品房，并締結(jié)了相關(guān)的供暖合同。合同中約定，姜某按照商品房的建筑面積及供暖設(shè)施數(shù)量一次性繳納供暖費(fèi)用，共計(jì)8856元，A公司負(fù)責(zé)合同生效后70年內(nèi)的熱力供應(yīng)。同時(shí)，若姜某將商品房出售給其他產(chǎn)權(quán)人，A公司則繼續(xù)對(duì)其他產(chǎn)權(quán)人履行供暖義務(wù)。其后，A公司于2005年向法院提起上訴，認(rèn)為合同涉及的客觀(guān)情勢(shì)已發(fā)生較大變化，此時(shí)若合同繼續(xù)履行，將會(huì)對(duì)A公司造成較大的經(jīng)濟(jì)損失，合同明顯有失公平，故應(yīng)解除雙方于1995年簽訂的供暖合同。而當(dāng)時(shí)已購(gòu)姜某房屋的產(chǎn)權(quán)人劉某則認(rèn)為，物價(jià)上漲、市場(chǎng)變化等因素屬于A公司能預(yù)見(jiàn)且應(yīng)承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，故不同意解除該供暖合同。

對(duì)于這一案件，法院做出了以下處理：1995年煤炭的市場(chǎng)價(jià)格為每噸240元，而2005年煤炭的市場(chǎng)價(jià)格為570元，供暖原料的成本已增長(zhǎng)了兩倍以上。1995年銀行存款年利率為13.8%，而2005年銀行存款年利率為3.6%，利率降低了4倍左右。同時(shí)，受到政府政策的影響，該商品房已于2005年改為熱力公司統(tǒng)一供暖，供暖費(fèi)為每年1200元以上。綜合以上幾點(diǎn)，姜某當(dāng)時(shí)僅繳納了8000余元費(fèi)用，而A公司若繼續(xù)履行剩下的60年義務(wù)，還需至少花費(fèi)7萬(wàn)余元。顯而易見(jiàn)，合同雙方的利益已發(fā)生了嚴(yán)重失衡。此外，由1995年與2005年的各項(xiàng)相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比可知，案件中供暖合同涉及到的異常變化情況，是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、政府調(diào)控等不可預(yù)見(jiàn)的外部因素造成的。所以，情勢(shì)變更原則可適用于本案的糾紛情況，判定劉某與A公司之間的供暖合同終止。同時(shí)，由于雙方簽訂合同時(shí)約定的供暖費(fèi)用為每年120余元，且該合同現(xiàn)于供暖10年后終止。因此，A公司應(yīng)向劉某支付供暖費(fèi)及補(bǔ)償金共計(jì)6000余元。

（四）客觀(guān)情勢(shì)的異常變化結(jié)果必須導(dǎo)致合同顯失公平

“顯失公平”是情勢(shì)變更原則的適用核心，只有雙方當(dāng)事人在履行合同中出現(xiàn)較大的利益失衡時(shí)，合同才具有終止的基礎(chǔ)和必要。以上文中劉某與A公司的合同糾紛案件為例，若雙方之間不是8000余元與7萬(wàn)余元之間的懸殊差距，而是8000余元與9000余元之間的細(xì)微差距，則不應(yīng)使用情勢(shì)變更原則。由此，結(jié)合我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域的特點(diǎn)來(lái)看，情勢(shì)變更原則的適用條件應(yīng)做如下要求：（1）在客觀(guān)情勢(shì)出現(xiàn)異常變化之后，若雙方當(dāng)事人繼續(xù)履行合同，債權(quán)人與債務(wù)人之間會(huì)出現(xiàn)懸殊的權(quán)益差距;（2）在適用形勢(shì)變更原則后，由合同協(xié)議引發(fā)的不公平后果可得到有效避免;（3）在糾紛中主張適用情勢(shì)變更原則的一方，在避免權(quán)益損失的同時(shí)，也應(yīng)意識(shí)并履行自身的義務(wù)，以免對(duì)另一方當(dāng)事人的權(quán)益造成損害[3]。

（五）情勢(shì)變更原則的當(dāng)事人無(wú)法獲得有效救濟(jì)

上文中提到，情勢(shì)變更原則的最根本目的是維護(hù)公平。因此，在情勢(shì)變更已經(jīng)發(fā)生時(shí)，若權(quán)益受損一方當(dāng)事人可通過(guò)特殊政策、價(jià)格優(yōu)惠等途徑獲得有效救濟(jì)，則不宜適用情勢(shì)變更原則。只有當(dāng)權(quán)益受損一方當(dāng)事人無(wú)法享有救濟(jì)支持，或救濟(jì)結(jié)果不能解決情勢(shì)變更的不利影響時(shí)，才可在法律實(shí)務(wù)中主張應(yīng)用情勢(shì)變更原則。

三、總結(jié)

總而言之，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政策等環(huán)境日新月異的今天，情勢(shì)變更原則的存在與適用有利于保護(hù)合同當(dāng)事人的權(quán)益不受損害，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的有效保障。

參考文獻(xiàn)：

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