科研人員持續(xù)自存儲行為實證研究*

李 賓，袁順波

隨著自存儲運動發(fā)展，越來越多的科研人員認同自存儲是學(xué)術(shù)交流體系的有益補充，自存儲發(fā)展能推動科學(xué)研究進步。但是，科研人員對自存儲的認可與支持并沒有充分轉(zhuǎn)換為參與行為，自存儲資源建設(shè)狀況不夠理想?？蒲腥藛T是自存儲發(fā)展過程中的主體力量與關(guān)鍵因素，科研人員是否愿意持續(xù)將研究成果提交給機構(gòu)知識庫/學(xué)科知識庫等自存儲平臺，從根本上影響自存儲資源建設(shè)成效。為此，本研究以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建科研人員持續(xù)自存儲行為的理論模型并開展實證研究，以期破解自存儲資源建設(shè)難題，進而推動自存儲運動的長遠發(fā)展。

1 文獻回顧

(1)自存儲政策研究。管理政策是解決自存儲運動中資源收集、管理、保存、利用等問題的方向和原則，研究內(nèi)容主要包括管理政策內(nèi)容、強制存儲政策、出版商版權(quán)政策等。與自存儲相關(guān)的管理政策包括資源收集、權(quán)利管理、長期保存、版權(quán)管理等方面[1-2]；強制存儲政策對提高資源存儲率的作用明顯，但少有學(xué)術(shù)機構(gòu)制定強制性且?guī)в屑畲胧┑墓芾碚遊3-4]；至于期刊出版商版權(quán)政策，研究重點集中在版權(quán)政策內(nèi)容、對自存儲影響及解決策略等方面[5-6]。

(2)自存儲質(zhì)量管理研究。資源質(zhì)量是影響自存儲發(fā)展和科研人員參與行為的關(guān)鍵因素，研究集中在數(shù)字資源質(zhì)量控制策略、評價指標體系的構(gòu)建、OA知識庫質(zhì)量評價等方面。自存儲資源質(zhì)量受政策、科研評價、版權(quán)等多重因素影響，需要采取政策、技術(shù)、管理控制等質(zhì)量保障手段[7]。Xia等從存儲者信息、存儲數(shù)量、全文可獲得性等角度構(gòu)建自存儲評價體系[8]。劉靜羽等提出中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(ChinaXiv)的常規(guī)審核與專家評審等質(zhì)量控制機制[9]。

(3)科研人員自存儲行為研究。自存儲發(fā)展離不開科研人員的支持與參與，研究集中在科研人員對自存儲的了解程度與認同情況、自存儲行為影響因素等方面[10]。對自存儲理念，多數(shù)科研人員較認可，個人主頁、機構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫是主要的存儲途徑[11-13]；支持OA 理念的主觀意愿、促進研究成果傳播、提升科研績效、環(huán)境因素等產(chǎn)生積極作用[14-15]，版權(quán)困擾、知識產(chǎn)權(quán)保護擔(dān)憂、對自存儲缺乏足夠認知、需要額外時間和精力等因素則是主要的不利因素[16-17]，年齡、學(xué)科、人際關(guān)系等也是較為重要的影響因素[18]。

(4)自存儲績效評價研究。它主要包括自存儲提升論文被引頻次的實證研究、引用優(yōu)勢的成因分析等內(nèi)容。與非自存儲論文相比，自存儲論文具有明顯的引用優(yōu)勢[19-21]。自存儲論文的引用優(yōu)勢，一般認為是免費開放、先見優(yōu)勢和質(zhì)量偏愛等因素所致[22]。

2 理論基礎(chǔ)

科研人員通過學(xué)術(shù)論壇/網(wǎng)站、機構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫等途徑開展自存儲，這些途徑均以信息技術(shù)/系統(tǒng)為基礎(chǔ)。因此，開展科研人員持續(xù)自存儲行為研究，可考慮以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論和模型為基礎(chǔ)。信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為可分為采納前行為和采納后行為，采納后行為可分為推薦行為、抱怨行為和持續(xù)使用行為[23]。持續(xù)使用行為是最受關(guān)注的采納后行為。信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為的理論基礎(chǔ)主要分為兩方面：基于用戶接受等相關(guān)理論和基于期望確認模型(Expectation Confirmation Model， ECM)的 持續(xù)使用理論。

基于用戶接受等理論的研究以擴展與改進技術(shù)接受模型(Technology Acceptance Model，TAM)、 計 劃 行 為 理 論 (Theory of Planned Behavior，TPB)、任務(wù)技術(shù)匹配模型(Task-Technology Fit，TTF)、整合型技術(shù)采納與使用理論(Unified Theory of Acceptance and Use of Technology，UTAUT)、信息系統(tǒng)成功模型(Information System Success Model，ISSM)等信息技術(shù)/系統(tǒng)接受模型為基礎(chǔ)，進一步探索用戶持續(xù)使用模型的相關(guān)研究。用戶持續(xù)使用研究則突破用戶接受相關(guān)理論的研究框架，引入期望確認理論(Expectation Confirmation Theory，ECT)等構(gòu)建全新的用戶持續(xù)使用理論的相關(guān)研究[24]。Bhattacherjee 認為信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用的行為規(guī)律與消費者的再次購買行為規(guī)律類似，同樣受到滿意度、感知有用性等因素的影響，他以ECT 為基礎(chǔ)，并結(jié)合信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用的特征，提出ECM 模型，關(guān)注信息技術(shù)/系統(tǒng)采納后用戶行為，能進一步解釋用戶在初始采納后持續(xù)使用的深層次原因，而這也是TAM等模型無法解釋的現(xiàn)象[25]。因此，本研究以基于ECM 模型的持續(xù)使用理論為基礎(chǔ)，結(jié)合自存儲情況，構(gòu)建科研人員的持續(xù)自存儲行為模型。

3 理論模型的構(gòu)建

持續(xù)自存儲意愿(Continuance intention of self-archiving，CIS)是理論模型的因變量，指的是科研人員在未來持續(xù)通過自存儲免費開放其研究成果的意愿。根據(jù)認知信念-行為意愿-實際行為的邏輯，行為意愿是實際行為的直接決定因素，同時考慮到實證研究的可操作性，本研究用持續(xù)自存儲行為意愿代替實際的持續(xù)自存儲行為作為因變量。

用戶滿意度(Satisfaction，SAT)是 ECM 模型中一個非常重要的變量，信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶滿意度指的是用戶對信息技術(shù)/系統(tǒng)使用過程及得到結(jié)果后的滿足狀態(tài)，包括過程滿意與結(jié)果滿意兩個方面。同理，在科研人員持續(xù)自存儲行為模型中，滿意度指的是科研人員過往參與自存儲的過程及對結(jié)果的滿足狀態(tài)。實證研究表明，滿意度對用戶的持續(xù)使用意愿及行為產(chǎn)生顯著影響。Shang等調(diào)查發(fā)現(xiàn)滿意度是影響手機購物用戶持續(xù)使用的影響因素[26]；皇甫青紅證實滿意度對我國人文社科科研人員持續(xù)使用外文數(shù)字資源的行為產(chǎn)生顯著影響[27]。有鑒于此，本研究認為科研人員對過往自存儲過程及結(jié)果的滿意程度會對其將來是否愿意持續(xù)自存儲產(chǎn)生顯著影響，如果科研人員對過往自存儲經(jīng)歷感到滿意，將來繼續(xù)參與的意愿將會更為明確，否則，科研人員持續(xù)自存儲意愿會減弱甚至不再參與。據(jù)此，提出假設(shè)如下：

H1：科研人員自存儲經(jīng)歷的滿意度對其持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

自存儲績效(Perceived performance of self-archiving，PPS)指的是科研人員對自存儲提升其工作績效的認知。此變量與ECM 模型中的“感知有用性”和UTAUT 中的“績效期望”有所不同，“感知有用性”和“績效期望”均強調(diào)的是用戶在使用之前對某個產(chǎn)品或服務(wù)對提升工作績效的認知與期望，而本研究中“自存儲績效”關(guān)注的是用戶在之前參與自存儲的經(jīng)歷給其工作績效所帶來的影響，因此與ECM 擴展模型中“使用后的感知有用性”類似[28]。

自存儲對科研人員工作績效的影響主要體現(xiàn)在擴大傳播范圍、提升影響力以及加快公開速度等方面。首先，由于自存儲取消價格和許可權(quán)限的限制，自存儲平臺中的學(xué)術(shù)資源可供任何網(wǎng)絡(luò)用戶合理使用，使得學(xué)術(shù)資源的傳播突破了原有的時空限制，能在更為廣闊的范圍內(nèi)傳播[29]。其次，有助于提升研究成果影響力，學(xué)術(shù)傳播范圍擴大的直接效應(yīng)是提升研究成果被引頻次，實證研究發(fā)現(xiàn)自存儲對研究成果被引頻次的提升作用明顯[30-31]。最后，自存儲還可以加快研究成果公開速度，在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系下，研究成果從投遞、同行評議到最終的公開出版，需要相當(dāng)長的時間，通過自存儲平臺則可以省略諸多流程，使研究成果實現(xiàn)快速公開與傳播[32]。同時，滿意度是科研人員對過往參與自存儲經(jīng)歷的總體評價，若自存儲確實能提升科研人員績效，有助于提升科研成果影響力，擴大科研人員知名度，則滿意度將提升。有鑒于此，本研究假設(shè)如下：

H2：自存儲績效對持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

H3：自存儲績效對滿意度產(chǎn)生顯著的正向影響。

期望確認程度(Confirmation，CON)對信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為的影響得到證實。Bhattacherjee 認為期望確認程度通過影響感知有用性和滿意度，進而影響用戶的持續(xù)使用意愿，據(jù)此構(gòu)建ECM模型[25]。Bhattacherjee等進一步證實期望確認程度對用戶實際持續(xù)使用行為的影響，以滿意度和持續(xù)使用意愿為中介，期望確認程度對用戶的持續(xù)使用行為產(chǎn)生間接影響[28]。嚴安等發(fā)現(xiàn)期望確認程度通過滿意度間接影響高校圖書館電子資源用戶的持續(xù)使用意愿[33]。Hu等認為期望確認程度通過滿意度影響移動閱讀APP用戶的持續(xù)使用意愿[34]。據(jù)此，本研究認為期望確認程度對科研人員的滿意度和自存儲績效產(chǎn)生顯著的影響，如果科研人員對自存儲的期望能夠得到更多的正向確認，那么其所感知的自存儲績效和滿意度也將相應(yīng)地得到提升。

H4：期望確認程度對滿意度產(chǎn)生顯著的正向影響。

H5：期望確認程度對自存儲績效產(chǎn)生顯著的正向影響。

自存儲理念(Standpoint of self-archiving，SSA)是指科研人員內(nèi)心所持有的一種關(guān)于學(xué)術(shù)資源免費公開以及自由學(xué)術(shù)交流的理念。推動科技進步與社會發(fā)展是科研人員從事科學(xué)研究、公開學(xué)術(shù)成果的主要目的之一[35-37]。自存儲正是一種推動學(xué)術(shù)信息資源自由交流與共享的傳播機制，科研成果通過這一渠道可以被網(wǎng)絡(luò)用戶免費利用，因而獲得科研人員認同。科研人員對自存儲理念的認可是推動其參與自存儲的內(nèi)在動力[38]。因此，本研究假設(shè)如下：

H6：自存儲理念對持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

平臺質(zhì)量(Platform quality，PFQ)指的是自存儲平臺滿足科研人員在自存儲、學(xué)術(shù)研究等方面明確/隱含需求的能力與特性的總和，在本研究中主要涉及到系統(tǒng)質(zhì)量與資源質(zhì)量兩大方面，包括系統(tǒng)功能是否完善、界面是否友好、資源內(nèi)容是否豐富、學(xué)術(shù)水平是否突出等具體內(nèi)容。自存儲的發(fā)展歷程表明，平臺是重要的影響因素，某個學(xué)科、某個機構(gòu)是否建有功能完善、影響廣泛的平臺，對該學(xué)科或機構(gòu)自存儲事業(yè)的發(fā)展影響明顯。自存儲快速發(fā)展離不開平臺增加和功能完善，arXiv.org、SSRN等傳統(tǒng)自存儲平臺實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時出現(xiàn)了BioRxiv、ChinaXiv 等新自存儲平臺。正是在平臺數(shù)量和影響力不斷擴大影響下，越來越多的科研人員了解自存儲、參與自存儲，通過自存儲提高論文的傳播范圍和影響力，并最終形成持續(xù)自存儲意愿。據(jù)此，本研究假設(shè)如下：

H7：平臺質(zhì)量對持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

H8：平臺質(zhì)量對自存儲績效產(chǎn)生顯著的正向影響。

促成因素(Facilitating conditions，F(xiàn)AC)是科研人員認為現(xiàn)有技術(shù)和組織對其持續(xù)自存儲意愿的支持程度。促成因素對信息技術(shù)/系統(tǒng)的使用意愿產(chǎn)生影響[33]。機構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫等平臺是科研人員進行自存儲的必備基礎(chǔ)，是否建有自存儲平臺、自存儲平臺在線幫助是否完善、學(xué)界對OA及自存儲的宣傳推廣力度如何，能否有部門或?qū)Ｈ藚f(xié)助科研人員自存儲等配合條件，都有可能對科研人員持續(xù)自存儲產(chǎn)生影響。與技術(shù)促成因素相比，管理方面的促成因素對科研人員持續(xù)自存儲意愿的影響可能更明顯，在現(xiàn)有學(xué)術(shù)評價體系下，發(fā)表期刊論文已經(jīng)成為科研人員職稱晉升、崗位聘任的重要依據(jù)，也是爭取研究經(jīng)費、科研獎勵的重要籌碼，因此，基金管理部門的管理政策、學(xué)術(shù)機構(gòu)的科研管理規(guī)定與自存儲激勵措施等也將對科研人員的持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生影響。本研究據(jù)此作出假設(shè)如下：

H9：促成因素對持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

感知風(fēng)險(Perceived risk，PRS)指科研人員對持續(xù)自存儲所面臨風(fēng)險的認知。在信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為研究中，感知風(fēng)險被證實是一個不利于用戶持續(xù)使用的因素，往往因為對網(wǎng)絡(luò)安全、個人信息安全、資金安全、交易安全等方面的擔(dān)憂而減弱持續(xù)使用意愿[39]?？蒲腥藛T在自存儲的過程中也會面臨若干不確定性，不過與信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶重點關(guān)注賬戶及資金風(fēng)險所不同的是，科研人員主要關(guān)注版權(quán)沖突、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的風(fēng)險。對自存儲后印本而言，科研人員由于擔(dān)心與期刊社發(fā)生版權(quán)糾紛而有可能放棄自存儲[40]，而自存儲預(yù)印本則有可能導(dǎo)致被期刊社拒稿[41]。此外，自存儲有可能導(dǎo)致研究成果的知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯，目前還存在科研管理制度不夠完善、科研規(guī)范缺失等問題，科研人員擔(dān)心自存儲會加大科研成果被抄襲、剽竊的風(fēng)險，自存儲在方便科研人員獲取、利用的同時可能為別有用心之徒的抄襲、剽竊打開便利之門。姜穎發(fā)現(xiàn)，擔(dān)心研究成果被剽竊是阻礙科研人員向機構(gòu)知識庫提交資源的主要原因之一[42]。據(jù)此，本研究假設(shè)如下：

H10：感知風(fēng)險對持續(xù)自存儲意愿產(chǎn)生顯著的負向影響。

根據(jù)上述假設(shè)，得到科研人員持續(xù)自存儲行為理論模型框架，見圖1。

圖1 科研人員持續(xù)自存儲行為理論模型

4 研究設(shè)計

4.1 問卷設(shè)計

調(diào)查問卷分為3部分：(1)問卷引言，主要介紹與調(diào)查相關(guān)的基本情況，如調(diào)查目的、內(nèi)容、調(diào)查結(jié)果使用范圍。(2)科研人員持續(xù)自存儲行為的影響因素是主體內(nèi)容，主要對“滿意度”“自存儲績效”“期望確認程度”“自存儲理念”“平臺質(zhì)量”“促成因素”“感知風(fēng)險”“持續(xù)自存儲意愿”等8個潛變量進行測度(見表1)。各測度項均在現(xiàn)有文獻基礎(chǔ)上根據(jù)自存儲的實際情況進行適當(dāng)調(diào)整而成，測量量表采用7等級李克特量表(Likert Scale)形式對各測度項進行測量。(3)科研人員個人信息的測量主要了解性別、年齡、所屬學(xué)科等基本人口統(tǒng)計學(xué)信息。

表1 測度項、信度及效度檢驗結(jié)果

（續(xù)表1）

4.2 數(shù)據(jù)收集

以高校教師、研究機構(gòu)成員、博士生等科研工作人員為調(diào)查對象，采用網(wǎng)絡(luò)問卷與隨機抽樣調(diào)查法，在問卷星網(wǎng)站發(fā)布調(diào)查問卷。為增加調(diào)查針對性，從如下途徑獲取科研人員聯(lián)系方式：(1)Web of Science數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫提供通訊作者Email，通過地址字段限定為“China”的檢索式并輔之以人工鑒別方法(Email 地址以“edu.cn”結(jié)尾)，篩選出國內(nèi)科研人員的聯(lián)系方式；(2)從中國科技論文在線、arXiv.org、中國科學(xué)院機構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格等知名學(xué)科知識庫及機構(gòu)知識庫中搜集科研人員的聯(lián)系方式。(3)在科學(xué)網(wǎng)、人大經(jīng)濟論壇等學(xué)術(shù)網(wǎng)站搜集科研人員聯(lián)系方式。調(diào)查歷時50天，共發(fā)送邀請郵件2000余封，回收問卷共339份，剔除無效問卷后得到有效問卷317份。

5 實證分析

5.1 樣本特征

男性200 人，占63.1%；女性117 人，占36.9%。年齡分布，31～40 歲是最主要構(gòu)成部分，其次是41～50歲，也即中青年是調(diào)研的最主要人群。中級、副高級和正高職稱比例較高。地區(qū)分布，26個省份科研人員參與調(diào)查，北京(53人，16.7%)、浙江(30 人，9.5%)和江蘇(27 人，8.5%)人數(shù)位列前三。學(xué)科方面，按照教育部學(xué)科目錄進行歸類整理，首先將學(xué)科分成“自然科學(xué)”“人文社會科學(xué)”，其中“自然科學(xué)”科研人員186人，占58.7%；“人文社會科學(xué)”科研人員131人，占41.3%；在此基礎(chǔ)上進一步對學(xué)科分布進行整理，如將“信息管理”“圖書館學(xué)”“情報學(xué)”統(tǒng)一為“圖書館、情報與檔案管理”，將“物理學(xué)”“高能物理學(xué)”“固體物理”“半導(dǎo)體物理學(xué)”“凝態(tài)物理學(xué)”統(tǒng)一為“物理學(xué)”，結(jié)果表明“圖書館、情報與檔案管理”“物理學(xué)”“化學(xué)”“醫(yī)學(xué)”“計算機科學(xué)與技術(shù)”等學(xué)科人數(shù)較多。

5.2 信度與效度檢驗

以 Cronbach’s α 系數(shù)作為信度檢驗指標，利用 SPSS 得出各變量的 Cronbach’s α 系數(shù)(見表 1)。結(jié)果表明，各變量 Cronbach’s α 系數(shù)全部大于0.80，且均因刪除某個測度項而降低，表明測量量表具有良好的信度。效度檢驗包括收斂效度檢驗與區(qū)別效度檢驗，其中收斂效度檢驗指標包括因子載荷(Factor Loading)、組合信度(Composite Reliability，CR)和平均方差萃取量(Average Variance Extracted， AVE)[47]。 利 用AMOS得出因子載荷，據(jù)此計算出各變量的CR和AVE 值(見表1)。結(jié)果表明，各測度項標準化后的因子載荷均大于0.6，CR 值大于0.8，AVE值大于0.5，通過檢驗。良好的區(qū)別效度則要求各潛變量的AVE值大于該變量和其他變量相關(guān)系數(shù)平方值，利用AMOS 得到相關(guān)數(shù)值(見表2)，結(jié)果表明測量量表的區(qū)別效度符合要求。

表2 區(qū)別效度檢驗結(jié)果

表3 模型擬合指標值

表4 路徑系數(shù)與假設(shè)驗證

5.3 模型檢驗

以AMOS 為統(tǒng)計分析軟件進行結(jié)構(gòu)方程建模與檢驗。結(jié)果表明，理論模型的適配度指標中，除NFI略低于臨界值，其余指標均符合要求，表明模型適配度較優(yōu)(見表3)。潛在變量之間的路徑系數(shù)與假設(shè)驗證結(jié)果(見表4)。具有良好模型要求因變量被前因變量解釋的總變異量超過30%[48]，本研究中因變量的被解釋量76%，說明模型對科研人員的持續(xù)自存儲行為具有較高的解釋力(見圖 2)。

6 討論

圖2 模型驗證結(jié)果

初始采納行為是自存儲運動邁向成功的重要一步，持續(xù)自存儲行為則是最終成功的關(guān)鍵驅(qū)動力，只有科研人員持續(xù)的支持及參與，自存儲運動才可能得到長遠發(fā)展?？紤]到已有研究重點關(guān)注自存儲運動中科研人員的初始采納行為，本文以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了科研人員持續(xù)自存儲行為模型，深入分析其持續(xù)自存儲行為的影響因素及作用路徑，從理論上拓展了自存儲研究的新視角，推動了自存儲理論研究的豐富與發(fā)展，同時也可以為國內(nèi)自存儲的實踐發(fā)展提供參考依據(jù)。

(1)以ECM為代表的信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論對解釋科研人員的持續(xù)自存儲行為是有價值的，滿意度、期望確認程度等變量對科研人員的持續(xù)自存儲行為有著顯著的影響。因此，對于學(xué)術(shù)機構(gòu)、政府部門等自存儲平臺建設(shè)者和管理政策制定者而言，進一步正視科研人員的需求，構(gòu)建合理的政策體系，改善自存儲的外在環(huán)境，提高科研人員對自存儲的滿意度，已是當(dāng)務(wù)之急。

(2)自存儲理念對科研人員的持續(xù)自存儲行為產(chǎn)生顯著影響(0.306，p＜0.001)?？蒲腥藛T發(fā)表研究成果的一個重要目的是希望盡可能廣泛地傳播研究成果，推動科學(xué)研究發(fā)展和社會進步[49]。自存儲基于“自由、開放、共享”的理念與科研人員從事科學(xué)研究的目的相吻合，而這也正是推動其持續(xù)自存儲的重要因素之一。因此，有關(guān)部門需要從宣傳推廣方法、手段及方式等方面入手，構(gòu)建宣傳推廣機制，讓更多科研人員了解自存儲，加深對自存儲的認知與認同。具體而言，可針對不同層次、不同學(xué)科背景的對象，通過發(fā)布OA倡導(dǎo)宣言、召開學(xué)術(shù)會議等方式，開展內(nèi)容多樣化、形式個性化的宣傳推廣。

(3)作為一種學(xué)術(shù)資源的自由傳播機制，自存儲可以加快科研成果的傳播速度，其“用戶免費獲取”的運行模式使得研究成果能被更多用戶更容易地獲取。更為重要的是，科研人員引用文獻時會受到可獲得性的影響，科研人員引用文獻一般以占有、方便為標準，自存儲基于網(wǎng)絡(luò)免費開放的特征有利于研究成果被引頻次的提升和影響力的擴大[22]。本研究也證實，“自存儲績效”對“滿意度”(0.361，p＜0.001)和“持續(xù)自存儲意愿”(0.183，p＜0.001)產(chǎn)生顯著的正向影響。因此，有必要構(gòu)建多元化的協(xié)同發(fā)展機制，推進自存儲與OA期刊、自存儲與傳統(tǒng)期刊、預(yù)印本與后印本之間的多元協(xié)同，實現(xiàn)自存儲、期刊出版商、學(xué)術(shù)機構(gòu)以及科研人員之間的多贏，進一步彰顯自存儲在擴大傳播范圍、提升學(xué)術(shù)影響力等方面的獨特作用，真正推動科研人員的持續(xù)自存儲。目前國內(nèi)已有部分自存儲平臺、傳統(tǒng)期刊采取相應(yīng)措施，實現(xiàn)相互支持、共同發(fā)展。

(4)研究結(jié)果表明，“平臺質(zhì)量”對“持續(xù)自存儲意愿”(0.259，p＜0.001)和“自存儲績效”(0.368，p＜0.001)有顯著的直接影響。研究成果是科研人員辛勤研究的產(chǎn)物，科研人員不會希望將論文放在一個少有人問津的平臺，只有自存儲平臺易于操作和使用，并在界內(nèi)形成強大的影響力，才能吸引更多的科研人員參與其中。自存儲之所以能在物理學(xué)領(lǐng)域得到廣泛實踐，arXiv.org功不可沒，而arXiv.org的成功的一個原因是該平臺從“上傳者和作者的研究身份審核”“論文格式完整性審核”“論文內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實性審核”等多個維度構(gòu)建了資源質(zhì)量控制機制[9]。有鑒于此，需切實構(gòu)建自存儲質(zhì)量控制機制，為激發(fā)科研人員的持續(xù)參與熱情、推動自存儲有序健康發(fā)展提供有效保障。具體而言，首先，應(yīng)構(gòu)建行之有效的資源提交者認證機制，可在作者注冊時要求以機構(gòu)郵箱注冊，并進行郵箱和手機驗證，引導(dǎo)作者在注冊時提交個人科研經(jīng)歷、已有研究成果等信息，從而保證對提交者的認證效果；其次，推行完善的資源評審機制，通過外在形式審核、內(nèi)容常規(guī)審核、專家評審和后評議等方式，對自存儲資源的外在形式、內(nèi)容、學(xué)術(shù)價值等進行全方位的評審；最后，構(gòu)建適當(dāng)?shù)募s束機制，若所提交的資源存在剽竊、抄襲、造假等學(xué)術(shù)不端問題，研究內(nèi)容缺乏科學(xué)性或存在違法違規(guī)內(nèi)容等，自存儲平臺可撤銷并發(fā)布相應(yīng)通知，將作者列入黑名單，并在一定時間內(nèi)不允許再提交資源。

(5)有研究表明管理政策是影響自存儲發(fā)展的重要因素[50]。本研究也發(fā)現(xiàn)“促成因素”對“持續(xù)自存儲意愿”(0.175，p＜0.001)產(chǎn)生顯著影響。因此，有必要建立政策保障機制，以促進國內(nèi)自存儲運動的良性發(fā)展：第一，優(yōu)化基金管理政策，省部級、國家級等高層次基金資助機構(gòu)應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有管理政策，引導(dǎo)科研人員進行自存儲，可優(yōu)先考慮承諾將項目研究成果進行免費開放的課題申請，同時盡快完善各自的成果數(shù)據(jù)庫；第二，推行有效的自存儲激勵政策，學(xué)術(shù)機構(gòu)應(yīng)考慮構(gòu)建將科研績效考核與自存儲相關(guān)聯(lián)的管理制度，激發(fā)科研人員的自存儲熱情；第三，逐步推行強制存儲政策，國內(nèi)學(xué)術(shù)機構(gòu)可適時推行強制存儲政策，要求機構(gòu)成員須根據(jù)相關(guān)規(guī)定將研究成果提交至自存儲平臺。

(6)實證結(jié)果表明，“感知風(fēng)險”是不利于科研人員的持續(xù)自存儲行為的因素之一，這一結(jié)果并不出人意料?？蒲腥藛T在自存儲其研究成果時，面臨著版權(quán)糾紛、遭遇剽竊等多重風(fēng)險。為有效解決上述問題，需要從版權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面采取具有針對性的措施：第一，建立恰當(dāng)?shù)摹⒛茏尪鄠€利益方均能接受的版權(quán)管理機制，妥善處理相關(guān)版權(quán)問題，解決科研人員的后顧之憂，激發(fā)科研人員持續(xù)自存儲的熱情；第二，與期刊社開展合作，在滿足其合理要求的前提下再探討可行的版權(quán)共享機制應(yīng)是一個不錯的選擇，在滿足期刊社“首發(fā)權(quán)”的前提下，爭取減少傳統(tǒng)出版體系對自存儲的版權(quán)限定；第三，由國內(nèi)相關(guān)學(xué)會、協(xié)會或引領(lǐng)自存儲運動的學(xué)術(shù)機構(gòu)(如中國圖書館學(xué)會、中國科學(xué)院)組建團隊，采取分期建設(shè)的方法，及時搜集、更新國內(nèi)外期刊出版商的版權(quán)政策，建立諸如導(dǎo)航網(wǎng)站等有關(guān)版權(quán)政策的網(wǎng)絡(luò)平臺，允許科研人員根據(jù)需要進行查詢；第四，自存儲平臺應(yīng)為每一篇文獻提供諸如唯一編號等身份證明，以保證作者對文獻的所有權(quán)。對預(yù)印本則可以考慮提供資源提交時間證明，以保護提交者的首發(fā)權(quán)。

7 研究局限與展望

本研究存在以下局限：(1)在模型構(gòu)建方面，以用行為意愿代替實際的持續(xù)自存儲行為作為因變量，同時沒有將性別、年齡、經(jīng)驗和自愿性等調(diào)節(jié)變量納入研究范圍，使得理論模型還存在著進一步優(yōu)化的空間。(2)在樣本選擇方面，本次調(diào)研主要通過發(fā)送Email邀請科研人員參與網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，Email主要取自于學(xué)科知識庫、機構(gòu)知識庫以及Web of Science 數(shù)據(jù)庫，這在一定程度上對調(diào)查對象進行了篩選，從而也有可能對調(diào)查結(jié)果的準確性產(chǎn)生一定的影響。(3)在數(shù)據(jù)采集方面，本研究采用截面調(diào)查的方法開展研究，但實際行為處于動態(tài)變化過程中，影響科研人員持續(xù)自存儲的因素會隨著時間及其他因素的變化而發(fā)生改變，因此，采用截面調(diào)查的研究方法有可能導(dǎo)致誤差的產(chǎn)生。

展望未來，可從幾方面開展工作：(1)關(guān)注國內(nèi)自存儲的實踐發(fā)展?fàn)顩r，可以在全國范圍內(nèi)開展多輪次的調(diào)查，厘清國內(nèi)自存儲的實踐發(fā)展?fàn)顩r，分析其動態(tài)發(fā)展變化，得出管理政策、平臺質(zhì)量等因素對自存儲運動發(fā)展的實際影響效果，以便于提出更具有針對性的發(fā)展策略。(2)開展縱向追蹤研究(Longitudinal Study)，各因素對科研人員持續(xù)自存儲行為的影響路徑、影響強度處于動態(tài)變化過程中，因此，后續(xù)研究可采用縱向追蹤研究的方法，在一段時間內(nèi)取多個時間點，就各因素對科研人員持續(xù)自存儲行為影響路徑及強度進行更為全面、系統(tǒng)的分析，從而更好地揭示科研人員的持續(xù)自存儲行為規(guī)律。(3)開展自存儲參與人員流失行為研究，雙因素理論指出，用戶使用、持續(xù)使用的原因與用戶離開、停止使用的原因來自于不同的維度[51]。因此后續(xù)研究有必要針對有自存儲經(jīng)歷的科研人員開展流失行為及影響因素的相關(guān)研究，深入了解科研人員在參與自存儲之后不再繼續(xù)的原因，探討相應(yīng)的應(yīng)對策略，以推動自存儲運動可持續(xù)發(fā)展。