能源企業(yè)國(guó)際投融資管理體系研究

賀俊峰 李夢(mèng)晨 郭鑫昌 王天祺 傅樂(lè)

【摘? 要】隨著能源企業(yè)國(guó)際業(yè)務(wù)比重不斷加大，投融資業(yè)務(wù)需求持續(xù)涌現(xiàn)，對(duì)能源企業(yè)的投融資管理水平提出了更高的要求，論文分析了能源企業(yè)國(guó)際項(xiàng)目投融資管理在組織體系、信息體系、導(dǎo)診體系等8個(gè)方面存在的問(wèn)題，針對(duì)管理現(xiàn)狀，深入研究解決問(wèn)題，提出了投融資管理“八大體系”，以此夯實(shí)投融資管理基礎(chǔ)，圍繞“市場(chǎng)和項(xiàng)目”兩大中心任務(wù)，推動(dòng)公司國(guó)際業(yè)務(wù)戰(zhàn)略實(shí)施和國(guó)際項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】能源企業(yè);國(guó)際項(xiàng)目;投融資;管理體系

引言

能源企業(yè)市場(chǎng)、創(chuàng)新和國(guó)際化成為“走出去”的重要引領(lǐng)，集中體現(xiàn)在國(guó)際業(yè)務(wù)的投融資管理上，投融資是實(shí)現(xiàn)國(guó)際化的重要手段，為了提高能源企業(yè)國(guó)際投融資管理水平，本文從能源企業(yè)國(guó)際投融資管理現(xiàn)狀及問(wèn)題入手，系統(tǒng)分析了存在的問(wèn)題，進(jìn)而形成能源企業(yè)國(guó)際投融資項(xiàng)目的管理體系，以期對(duì)未來(lái)發(fā)展及同行業(yè)形成借鑒。

1.國(guó)際油氣管道投融資管理現(xiàn)狀及問(wèn)題

1.1組織體系不夠健全

組織體系尚不能完全滿足投融資業(yè)務(wù)的實(shí)際需要：一是組織機(jī)構(gòu)不能獨(dú)立開(kāi)展工作;二是組織制度還沒(méi)有完全建立;三是組織責(zé)任的落實(shí)還缺乏力度;四是組織文化還不夠成熟，發(fā)揮作用不夠突出。

1.2信息體系發(fā)展不足

信息體系儲(chǔ)存內(nèi)容還不能實(shí)現(xiàn)自由高效配置：一是政策信息儲(chǔ)備不足，內(nèi)部政策不夠明朗，各國(guó)屬地政策掌握不足;二是市場(chǎng)信息掌握不夠充分，停留在文件傳達(dá)的層面;三是專業(yè)信息掌握不足，無(wú)法實(shí)現(xiàn)融會(huì)貫通;四是溝通信息共享不足，溝通效率不高。

1.3儲(chǔ)庫(kù)體系尚未完善

投融資渠道資源不足，投融資業(yè)務(wù)調(diào)動(dòng)資源推動(dòng)項(xiàng)目的能力不足：一是銀行貸款渠道過(guò)少，局限在國(guó)內(nèi)銀行貸款范圍內(nèi);二是保險(xiǎn)資源渠道不夠暢通，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合作不足，國(guó)際保險(xiǎn)資源未能使用;三是基金資源渠道欠缺，尚未建立真正的合作關(guān)系。

1.4導(dǎo)診體系不太清晰

投融資項(xiàng)目不同階段如何參與引導(dǎo)發(fā)揮作用不足：一是開(kāi)發(fā)階段了解較少，前期接觸不足;二是運(yùn)作階段孤立分析，不能提供有效推動(dòng)方案;三是促進(jìn)階段執(zhí)行力度不足，引導(dǎo)與執(zhí)行脫節(jié);四是實(shí)施階段耐力不足，未能充分認(rèn)識(shí)投融資項(xiàng)目的長(zhǎng)周期性。

1.5運(yùn)作體系難以發(fā)力

運(yùn)作體系時(shí)空架構(gòu)不夠科學(xué)，不能高效發(fā)力：一是縱向上與主管部門(mén)界面不夠清晰;二是橫向上，風(fēng)險(xiǎn)把控與同級(jí)部門(mén)結(jié)合不足;三是周期上，尚未對(duì)投融資項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行把控;四是空間上，尚未實(shí)現(xiàn)外部拓展，局限在內(nèi)部運(yùn)作。

1.6創(chuàng)新體系質(zhì)量不高

投融資作為新興任務(wù)，創(chuàng)新體系發(fā)揮作用不足：一是導(dǎo)師制的創(chuàng)新平臺(tái)尚未完善，導(dǎo)師資源不足，后備力量嚴(yán)重不足;二是競(jìng)賽制創(chuàng)新體制重視不夠，積累未能及時(shí)轉(zhuǎn)為工作成果;三是自主創(chuàng)新不夠，被動(dòng)開(kāi)拓比較普遍;四是交互創(chuàng)新不足，閉門(mén)造車形成短視。

1.7成長(zhǎng)體系缺乏活力

成長(zhǎng)體系不能有效發(fā)揮，團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造性有待提高：一是成長(zhǎng)基礎(chǔ)比較薄弱，缺乏投融資經(jīng)驗(yàn);二是提升研究精力有限，忙碌于具體業(yè)務(wù)，理論修養(yǎng)不足;三是統(tǒng)籌兼顧不夠，綜合協(xié)調(diào)能力有限;四是過(guò)程分析總結(jié)不及時(shí)，經(jīng)驗(yàn)積累不夠系統(tǒng)。

1.8發(fā)展體系比較孤立

發(fā)展體系缺乏與關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的聯(lián)系，孤立發(fā)展作用有限：一是戰(zhàn)略協(xié)同不足，未與公司戰(zhàn)略緊密結(jié)合，實(shí)踐性不足;二是市場(chǎng)協(xié)同不夠，未充分與市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)共享推動(dòng);三是財(cái)稅法律協(xié)同有限，各自掌握資源難以融合推動(dòng);四是綜合協(xié)同意識(shí)淡薄，綜合協(xié)調(diào)能力不足。

2.國(guó)際油氣管道投融資管理體系研究

2.1完善投融資組織體系

（1）持續(xù)完善組織機(jī)構(gòu)。一要積極履行臨時(shí)職責(zé)，二要積極履行組織職責(zé)，三要積極履行工作職責(zé)，確保各類業(yè)務(wù)隨時(shí)得到執(zhí)行。（2）持續(xù)完善組織制度。一要明確工作內(nèi)容，二要明確崗位職責(zé)，三要明確運(yùn)營(yíng)環(huán)境，確保投融資工作在公司體制和機(jī)制流程下進(jìn)行。（3）持續(xù)完善組織責(zé)任。一要制定崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單，二要落實(shí)一崗雙責(zé)，三要落實(shí)涉密責(zé)任，四要落實(shí)匯報(bào)責(zé)任，積極參加工作座談會(huì)。（4）持續(xù)完善組織文化。一要落實(shí)工作紀(jì)律，二要緊跟工作節(jié)奏，“8小時(shí)+業(yè)余”自由結(jié)合;三要實(shí)施“調(diào)研+拜訪”的綜合學(xué)習(xí)模式;四要倡導(dǎo)“探索+修正”相結(jié)合的工作作風(fēng)。

2.2構(gòu)建投融資信息體系

（1）融匯政策信息。一要疏通政府部門(mén)渠道，包括各級(jí)國(guó)資委、發(fā)改委、商務(wù)部以及外匯管理局等;二要疏通上級(jí)部門(mén)渠道，梳理相關(guān)政策規(guī)定;三要疏通各國(guó)交流渠道，構(gòu)建境外投資政策庫(kù)。（2）融匯市場(chǎng)信息。一要跟蹤F+EPC協(xié)助融資市場(chǎng);二要跟蹤BOT系列融投建管市場(chǎng);三要跟蹤分布式燃?xì)馔顿Y市場(chǎng)，為微小型投融建管項(xiàng)目打好品牌。（3）融匯專業(yè)信息。一要汲取融資專業(yè)信息;二要汲取風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)信息，形成風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)手冊(cè);三要汲取合同法律專業(yè)信息;四要汲取財(cái)稅專業(yè)信息;五要汲取保險(xiǎn)專業(yè)信息;六要汲取基金專業(yè)信息;七要汲取預(yù)算專業(yè)信息;八要汲取項(xiàng)目專業(yè)信息。（4）融匯溝通信息。一要與主管部門(mén)確?？v向暢通;二要與平行部門(mén)確保橫向暢通;三要與前方人員確保前向暢通;四要與金融機(jī)構(gòu)確保定向暢通;五要與合作機(jī)構(gòu)確保外向暢通，實(shí)現(xiàn)多元溝通。

2.3建立投融資儲(chǔ)庫(kù)體系

（1）建立銀行貸款渠道。一要搜尋政策銀行渠道，二要搜尋商業(yè)銀行渠道，三要搜尋國(guó)際銀行渠道，四要搜尋屬地銀行渠道，形成銀行承貸資源管理庫(kù)。（2）建立保險(xiǎn)資源渠道。一要建立國(guó)內(nèi)信保渠道，二要建立國(guó)際信保渠道，三要建立商業(yè)保險(xiǎn)渠道，形成保險(xiǎn)承保資源管理庫(kù)。（3）建立基金資源渠道。一要建立基金公司關(guān)系，二要建立資本公司關(guān)系，三要建立證券公司關(guān)系，四要建立投資公司關(guān)系，五要建立投資企業(yè)關(guān)系，促進(jìn)合作投資;六要促進(jìn)自主投資。

2.4促成投融資導(dǎo)診體系

（1）開(kāi)發(fā)階段實(shí)地把脈。一要把脈政府政策，確保源頭可行;二要把脈法律法規(guī)，確保合規(guī)執(zhí)行;三要把脈經(jīng)濟(jì)效益，確保效益可觀;四要把脈融資渠道，確保融資暢通;五要把脈運(yùn)作資源，確保合作共建;六要把脈執(zhí)行模式，確保穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)利益共享。（2）運(yùn)作階段聯(lián)合聽(tīng)診。一要聽(tīng)發(fā)起人意見(jiàn)，看動(dòng)機(jī)如何;二要聽(tīng)業(yè)主意見(jiàn)，看資金如何;三要聽(tīng)合作方意見(jiàn)，看利益如何;四要聽(tīng)設(shè)計(jì)者意見(jiàn)，看技術(shù)如何;五要聽(tīng)客戶意見(jiàn)，看需求如何;六要聽(tīng)部門(mén)意見(jiàn)，看實(shí)施如何，判斷整體實(shí)施的可行性。（3）促進(jìn)階段共同尋方。一要協(xié)助各國(guó)項(xiàng)目尋找合作者、資本公司、基金公司等投資者。二要協(xié)助各國(guó)項(xiàng)目尋找合作方，通過(guò)合作方促進(jìn)融資方案的落地。三要與各國(guó)政府溝通獲得資格權(quán)限。

2.5推動(dòng)投融資運(yùn)作體系

（1）促進(jìn)縱向暢通。一要準(zhǔn)確傳達(dá)上級(jí)政策，二要全力推動(dòng)前方訴求，促進(jìn)上級(jí)政策的優(yōu)化和調(diào)整，以滿足前方的需求和國(guó)際化的形勢(shì)需要。（2）強(qiáng)化橫向暢通。一要緊密聯(lián)系市場(chǎng)中心，跟蹤前沿動(dòng)態(tài);二要緊密聯(lián)系法律部門(mén)，確保合法合規(guī);三要緊密聯(lián)系財(cái)務(wù)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)橫向無(wú)障礙溝通。（3）加強(qiáng)周期疏導(dǎo)。一要了解項(xiàng)目背景，掌握其真正意圖;二要摸清項(xiàng)目現(xiàn)狀，分析存在的問(wèn)題和障礙;三要規(guī)劃項(xiàng)目發(fā)展，制定推動(dòng)策略。

2.6打造投融資創(chuàng)新體系

（1）建立導(dǎo)師制創(chuàng)新平臺(tái)。一要積極評(píng)聘專家人才，形成導(dǎo)師制管理梯隊(duì);二要深入研究專業(yè)領(lǐng)域，培養(yǎng)自發(fā)式研究團(tuán)隊(duì)，自發(fā)式的研究成為創(chuàng)新的源泉。（2）應(yīng)用競(jìng)賽制創(chuàng)新體制。一要參與成果論文競(jìng)賽，形成競(jìng)賽型研究模式;二要推行專題成果積累，堅(jiān)持日常型成果創(chuàng)造，總結(jié)提煉國(guó)際投融資項(xiàng)目管理的成功經(jīng)驗(yàn)。（3）堅(jiān)持自主化創(chuàng)新模式。一要自主申報(bào)課題，堅(jiān)持自主型創(chuàng)新。二要協(xié)助其他課題，形成合作型創(chuàng)新，參與上級(jí)組織及公司其他部門(mén)承擔(dān)的專業(yè)課題。

2.7疏通投融資成長(zhǎng)體系

（1）奠定成長(zhǎng)基礎(chǔ)。一是基礎(chǔ)信息管理，強(qiáng)調(diào)全面;二是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)分析，強(qiáng)調(diào)可控;三是基礎(chǔ)方案編制，強(qiáng)調(diào)可行;四是基礎(chǔ)業(yè)務(wù)處理，強(qiáng)調(diào)及時(shí)。（2）促進(jìn)成長(zhǎng)提升。一是業(yè)務(wù)提升訓(xùn)練，增強(qiáng)業(yè)務(wù)導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向增強(qiáng)實(shí)踐能力。二是方法提升討論，強(qiáng)調(diào)方式方法的重要性;三是技能提升培訓(xùn)，增強(qiáng)能力儲(chǔ)備，鼓勵(lì)和支持參與各類培訓(xùn)、研討會(huì)、年會(huì)、專題會(huì)，增進(jìn)投融資、保險(xiǎn)、擔(dān)保、資金、法律等專業(yè)知識(shí)，加強(qiáng)能力儲(chǔ)備和資源儲(chǔ)備。四是思維提升調(diào)研，增強(qiáng)大局戰(zhàn)略，提供思路和方法，引導(dǎo)發(fā)展方向。（3）做好成長(zhǎng)統(tǒng)籌。一要兼顧業(yè)務(wù)與管理，增強(qiáng)服務(wù)和管理意識(shí)，形成管理經(jīng)驗(yàn)和管理規(guī)則;二要兼顧調(diào)查與分析，深入調(diào)研項(xiàng)目，提高組織調(diào)研和資源協(xié)調(diào)能力，通過(guò)專業(yè)分析和全面思考，形成調(diào)研報(bào)告。三要兼顧理論與實(shí)踐，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際形成實(shí)踐方案，增進(jìn)實(shí)踐能力;四要兼顧自主與協(xié)作，融會(huì)貫通內(nèi)外部資源，促進(jìn)工作的開(kāi)展。

2.8促進(jìn)投融資發(fā)展體系

（1）把握戰(zhàn)略協(xié)同。一要愿景協(xié)同，確保同一航向，參與企業(yè)國(guó)際戰(zhàn)略研究、公司戰(zhàn)略研究，發(fā)揮投融資在國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中戰(zhàn)略定位的作用。二要路徑協(xié)同，確保統(tǒng)一手段，結(jié)合公司戰(zhàn)略，踐行企業(yè)發(fā)展模式，創(chuàng)新商業(yè)模式，以各類投融資手段，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。三要實(shí)施協(xié)同，確保統(tǒng)一程序，堅(jiān)持執(zhí)行上級(jí)單位的統(tǒng)一政策，按照流程辦事，增強(qiáng)合規(guī)性和合法性。（2）把控市場(chǎng)協(xié)同。一要開(kāi)發(fā)協(xié)同，保持方向一致，與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)重點(diǎn)區(qū)域保持一致，與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域保持一致。二要業(yè)務(wù)協(xié)同，保持思路一致，按照統(tǒng)一部署開(kāi)展業(yè)務(wù)開(kāi)拓，協(xié)同開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研和項(xiàng)目談判，以“可行、可控、有效益”為原則，研究制定“一對(duì)一”的投融資方案。三要效果協(xié)同，保持結(jié)果一致。（3）落實(shí)財(cái)律協(xié)同。一要需求協(xié)同，實(shí)現(xiàn)調(diào)研同步，投融資項(xiàng)目涉及的財(cái)稅、法律等問(wèn)題，在開(kāi)發(fā)階段與財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)實(shí)現(xiàn)同步調(diào)研。二要研究協(xié)同，實(shí)現(xiàn)科研同步，投融資項(xiàng)目對(duì)財(cái)稅、法律的研究，實(shí)現(xiàn)與財(cái)務(wù)、法律部門(mén)的同步對(duì)接。三要應(yīng)用協(xié)同，實(shí)現(xiàn)實(shí)踐同步，投融資項(xiàng)目后續(xù)的財(cái)稅、法律知識(shí)與境外機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部等實(shí)現(xiàn)共享。（4）提升綜合協(xié)同。一要政治協(xié)同，積極參與各類政治學(xué)習(xí)，堅(jiān)守大政原則，貫穿工作始終，強(qiáng)化政治責(zé)任。二要文化協(xié)同，領(lǐng)悟企業(yè)文化，形成管理理念，宣揚(yáng)正能量，號(hào)召團(tuán)結(jié)性，鼓勵(lì)合作的協(xié)同性。三要個(gè)體協(xié)同，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)開(kāi)展與自身提高的關(guān)系，全方位提高個(gè)人協(xié)同發(fā)展能力。

3.結(jié)語(yǔ)

投融資是未來(lái)發(fā)展不可逆的潮流，提升投融資管理水平是潮流所向、形勢(shì)所趨，本文研究的投融資管理體系突破了學(xué)界、行業(yè)的普通視角，雖然具有一定的創(chuàng)新性，但是仍需要不斷通過(guò)實(shí)踐進(jìn)行檢驗(yàn)，不斷通過(guò)投融資項(xiàng)目的運(yùn)作實(shí)現(xiàn)管理體系的優(yōu)化和完善，本體系研究也一定存在諸多不足，希望在今后的管理中持續(xù)優(yōu)化調(diào)整，以促進(jìn)管理與實(shí)際需求的統(tǒng)一，促進(jìn)能源企業(yè)戰(zhàn)略布局提升和高質(zhì)量發(fā)展。

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本文為中國(guó)石油管道局工程有限公司東南亞項(xiàng)目經(jīng)理部公司級(jí)課題，課題號(hào)DNY-2019-02.中共廊坊市委辦公室、廊坊市人民政府辦公室第一批“廊坊市青年拔尖人才”基金項(xiàng)目（2019.11-2022.11）。

作者簡(jiǎn)介：賀俊峰（1987- ），男，山西鄉(xiāng)寧人，碩士研究生，中共黨員，現(xiàn)任中國(guó)石油管道局工程有限公司東南亞項(xiàng)目經(jīng)理部投融資小組組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)，研究方向?yàn)閲?guó)際油氣管道投融資管理、稅務(wù)管理、企業(yè)戰(zhàn)略管理、企業(yè)國(guó)際化等。