不同技術來源對中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響
——基于企業(yè)所有制類型視角

董景榮,樊堅強，張文卿，童明余

(重慶師范大學 經濟與管理學院，重慶 401331)

0 引言

經過改革開放40多年的發(fā)展，我國裝備制造業(yè)取得了令人矚目的成就，為國民經濟發(fā)展和國防建設作出了重要貢獻，使我國成為世界第一裝備制造大國。但是隨著人口紅利消失和日趨緊張的資源束縛，長期依賴投資和規(guī)模擴張驅動的發(fā)展模式所積累的矛盾日益突出，產業(yè)大而不強、基礎制造技術水平偏低、關鍵技術難以突破、自主創(chuàng)新能力薄弱等問題成為我國裝備制造業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的瓶頸。提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)技術創(chuàng)新，使創(chuàng)新成為裝備制造業(yè)核心驅動力是裝備制造業(yè)發(fā)展的必然選擇?！吨袊圃?025》、《國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列國家創(chuàng)新戰(zhàn)略出臺和實施，更是將創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略高度，中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新和技術進步成為理論界的重大研究熱點。

自主研發(fā)、國外技術購買、國內技術購買和外商直接投資是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的主要技術來源。自主研發(fā)可以直接進行新技術開發(fā)，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，對技術創(chuàng)新產生影響，表現(xiàn)為自主研發(fā)創(chuàng)新能力。要使國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資等技術來源對技術創(chuàng)新產生影響，需要通過自主研發(fā)對引進技術進行消化吸收，將其轉化為企業(yè)自身技術創(chuàng)新能力，從而對企業(yè)技術創(chuàng)新產生影響，表現(xiàn)為自主研發(fā)吸收能力。因此，研究各技術來源對技術創(chuàng)新的影響，對于企業(yè)探尋最佳技術來源，從而更有效率地實現(xiàn)技術創(chuàng)新至關重要。自主研發(fā)投入和研發(fā)能力，以及引進技術的獲取和吸收能力不僅與企業(yè)技術能力、水平、企業(yè)規(guī)模、人才、資本等稟賦密切相關，還與企業(yè)資金、技術獲取難易程度、對外貿易政策等外部經濟環(huán)境息息相關。依據所有制結構劃分，我國企業(yè)所有制類型主要有國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)。不同所有制企業(yè)之間存在顯著差異，不僅在技術水平、資本雄厚程度、人才儲備等方面存在顯著差異，而且在引進技術、融資和對外貿易等經濟環(huán)境方面存在顯著差異。所有制稟賦差異是否會導致不同技術來源對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響顯著不同？企業(yè)對各種外源性技術的吸收效率如何？從企業(yè)所有制角度，研究不同技術來源對裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響，并對各所有制企業(yè)外源性技術吸收效率進行考察，為企業(yè)選擇未來最佳技術創(chuàng)新路徑提供有價值的參考。針對上述問題，本文嘗試進行探索。

1 文獻綜述

有關技術創(chuàng)新來源對技術創(chuàng)新或技術進步的影響，研究結論并不一致，原因主要表現(xiàn)為兩點：一是在技術進步路徑、技術創(chuàng)新或技術進步衡量指標構建上，對于數(shù)據選取，存在面板數(shù)據在截面和時間選取上的差異，以及微觀數(shù)據和行業(yè)數(shù)據選取上的差異；二是針對不同國家或地區(qū)、不同行業(yè)甚至不同企業(yè)類型的實證研究結論不同。一些文獻理論研究表明，國外技術引進和外商直接投資有利于在較短時間內縮小與發(fā)達國家之間的技術差距，選擇適宜的技術引進能更快縮小與發(fā)達國家之間的技術差距[1-2]。實證研究也表明，國外技術引進和外商直接投資對中國裝備制造業(yè)技術進步具有顯著正向影響，內生性技術路徑卻沒有顯著影響，甚至影響顯著為負[3]。因此，外源性技術路徑是目前實現(xiàn)技術創(chuàng)新或技術進步的最佳技術來源[4-6]。相反，有文獻指出，從國外引進的技術都是成熟技術，很難輸出國際尖端技術，而且長期依靠技術引進可能會造成技術路徑依賴性，導致企業(yè)缺乏創(chuàng)新激勵與積極性，還可能擴大與發(fā)達國家之間的技術差距[7-8]。實證研究表明，自主研發(fā)對企業(yè)技術創(chuàng)新有顯著促進作用，國外技術引進則沒有顯著正向影響[9-10]。從長遠看，以自主研發(fā)為主的技術創(chuàng)新路徑才是技術創(chuàng)新的必然選擇[11-13]。但有文獻指出，加總行業(yè)數(shù)據會造成許多企業(yè)異質性信息遺失，故應該考慮企業(yè)異質性，研究技術路徑對技術創(chuàng)新或技術進步的影響。

因此，不少文獻從企業(yè)所有制結構角度研究技術來源對技術創(chuàng)新或技術進步的影響。陳麗珍[14]通過實證研究外資對內資企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)外商直接投資可顯著提升內資企業(yè)技術創(chuàng)新能力，只是這種促進作用會逐漸減弱；Du等[15]利用行業(yè)數(shù)據將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，檢驗外資對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響差異發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對大型國有企業(yè)沒有顯著影響，對非國有企業(yè)技術創(chuàng)新的影響顯著為負；還有文獻研究表明，外商直接投資對國有企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著負向影響，對非國有企業(yè)沒有顯著促進作用[16]；陳琳等[17]對外商直接投資的技術溢出效應進行劃分，分析技術溢出對不同所有制企業(yè)的差異，其競爭示范效應對各種所有制企業(yè)均沒有顯著影響，但人員流動效應因所有制不同而呈現(xiàn)出很大差異；安同良[18]將內資企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，分析自主研發(fā)對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)自主研發(fā)支出傾向低于其它類型企業(yè)，導致非國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力高于國有企業(yè)。政府自主研發(fā)資助對國有企業(yè)技術創(chuàng)新沒有顯著影響，甚至有顯著負向影響，對非國有企業(yè)則具有顯著正向影響[19-21]；李莉等[22]認為，國企存在產權不清晰問題，造成委托—代理問題，因為缺乏足夠的激勵機制，國有企業(yè)高管政治晉升會在一定程度上抑制企業(yè)創(chuàng)新投資，上述原因導致國有企業(yè)研發(fā)效率往往比非國有企業(yè)低。經過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻從企業(yè)所有制結構角度研究技術來源對技術創(chuàng)新的影響存在以下不足：一是現(xiàn)有文獻主要將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)，或者內資企業(yè)和外資企業(yè)。實際上，我國國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)之間，不論是在人才、資本、技術能力與水平、企業(yè)規(guī)規(guī)模等企業(yè)自身資源稟賦方面，還是在經濟政策等經濟環(huán)境上均存在顯著差異。上述差異會使不同技術來源對企業(yè)創(chuàng)新產生不同影響，由于企業(yè)對不同技術來源的吸收效率存在差異，為探索企業(yè)最佳技術創(chuàng)新來源，因而有必要對企業(yè)所有制類型進行細分；二是現(xiàn)有文獻主要研究單一技術來源對不同所有制企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，未將多種技術來源納入統(tǒng)一實證模型進行比較分析。因此，各種技術來源對技術創(chuàng)新的影響分析缺少技術路徑橫向比較，進而無法準確衡量特定技術來源在不同所有制類型的適宜程度。從所有制角度實證研究不同技術來源對中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響和企業(yè)對外源性技術來源的吸收效率尚屬空白。

針對既有研究不足，本文試圖進行如下拓展：利用2010—2017年我國裝備制造業(yè)國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)面板數(shù)據，基于企業(yè)所有制視角，考察不同技術來源對各所有制類型企業(yè)技術創(chuàng)新的影響差異。通過構建自主研發(fā)與國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資的連乘式，考察裝備制造業(yè)各所有制類型企業(yè)對外源性技術來源的吸收效率。

2 理論分析

2.1 技術來源對技術創(chuàng)新的影響機理

技術創(chuàng)新能力提升途徑主要有兩種：一是依靠自主研發(fā)促進技術創(chuàng)新，二是通過引進并充分吸收和模仿外源性技術以提高技術創(chuàng)新能力。一般來說，根據外源性技術獲取方式，技術引進主要有3種形式：國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資。國外技術引進與國內技術購買通過技術轉移、專利轉讓等方式直接獲得技術，企業(yè)對引進技術充分吸收和模仿以轉化為技術創(chuàng)新能力，從而對技術創(chuàng)新產生影響；外商直接投資通過競爭效應、示范效應和跨國公司人員培訓與流動等方式將先進技術溢出至東道國企業(yè)，企業(yè)通過對溢出技術的消化吸收提高自身技術創(chuàng)新能力，從而影響企業(yè)技術創(chuàng)新。因此，根據不同技術來源，將技術創(chuàng)新來源劃分為自主研發(fā)、國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資。

自主研發(fā)對技術創(chuàng)新的影響有兩種方式：一方面，通過自主研發(fā)投入促進新知識積累，從而直接提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力；另一方面，通過自主研發(fā)投入提高企業(yè)對外源性技術的消化吸收能力并進行模仿創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，對企業(yè)技術創(chuàng)新產生正向影響。因此，自主研發(fā)投入具有創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性[23]。自主研發(fā)如果側重于研發(fā)新知識，需要投入大量資金，機會成本可能增加，企業(yè)面臨的風險較大；如果側重于消化吸收和模仿引進技術，雖然能縮小與發(fā)達國家企業(yè)的技術差距，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，但由于引進的技術并不是技術輸出國或企業(yè)最先進技術而只是相對先進技術，導致東道國企業(yè)在技術水平和創(chuàng)新能力競爭方面處于弱勢。根據分析可知，自主研發(fā)投入對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響與企業(yè)研發(fā)方向有關，影響程度存在不確定性。

企業(yè)通過國外技術引進和國內技術購買可以直接獲得相對先進技術，一方面，提高企業(yè)技術水平和市場競爭力，增加企業(yè)收入，為企業(yè)提供更多的創(chuàng)新資本，從而促進技術創(chuàng)新；另一方面，通過研發(fā)投入對引進的技術進行消化吸收和模仿，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，影響技術創(chuàng)新。技術引進能縮小與發(fā)達國家的技術差距，但技術輸出國或企業(yè)為保持競爭優(yōu)勢或壟斷地位，不會將最先進的核心技術轉讓，東道國企業(yè)引進的只是相對先進技術。而且，企業(yè)如果太過依賴技術引進，可能會形成技術路徑依賴，抑制自身技術創(chuàng)新積極性，減少創(chuàng)新投入，甚至可能擴大技術差距，從而不利于技術創(chuàng)新。通過上述分析可知，技術引進對技術創(chuàng)新的影響存在不確定性。

外商直接投資進入國內，加劇國內市場競爭，國內企業(yè)為了取得市場優(yōu)勢，會加大研發(fā)投入，提高技術創(chuàng)新能力，由此影響企業(yè)創(chuàng)新，即競爭效應。同時，外資進入帶來的國外先進技術會對國內企業(yè)產生示范效應，而且通過人員培訓與流動可以提高企業(yè)技術能力和水平，有利于促進企業(yè)技術創(chuàng)新。但是外資進入可能導致技術人員外流，降低人力資本和技術創(chuàng)新能力，不利于技術創(chuàng)新(沈坤榮、孫文杰，2009)，從而導致外商直接投資對技術創(chuàng)新的影響存在不確定性。根據技術來源分析，本文提出以下假設：

H1：自主研發(fā)、國外技術引進、國內技術購買與外商直接投資等技術來源對技術創(chuàng)新的影響程度均存在不確定性。

自主研發(fā)、國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資雖然能影響企業(yè)技術創(chuàng)新，但均存在不確定性。這種不確定性影響與企業(yè)創(chuàng)新策略有關，而且企業(yè)自主研發(fā)和對引進技術的消化吸收，需要達到一定的技術條件才能促進技術創(chuàng)新。因此，各技術來源對技術創(chuàng)新的影響與企業(yè)資源稟賦、經濟環(huán)境密切相關。

2.2 企業(yè)所有制類型與技術來源

企業(yè)對技術創(chuàng)新來源的選擇與自身稟賦和經濟環(huán)境有關，主要表現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模、資本雄厚程度、技術水平與研發(fā)能力等方面。我國存在多種所有制類型企業(yè)，根據企業(yè)所有制結構劃分，主要有國有企業(yè)、民營企業(yè)與外資企業(yè)。不同所有制類型之間的資源稟賦存在一定差異，尤其是在企業(yè)規(guī)模、資本、人才、技術水平和經濟政策等方面存在較大差異，因而在技術創(chuàng)新來源選擇上會存在差異。由此，各技術來源對不同所有制企業(yè)技術創(chuàng)新的影響存在差異，且不同所有制企業(yè)對各技術來源的吸收效率也可能存在差異。

我國國有企業(yè)主要分布在關系國家安全的產業(yè)、自然壟斷產業(yè)、關系國民經濟命脈的重要基礎產業(yè)和關鍵領域。國有企業(yè)相對于其它類型企業(yè)在資源獲取與風險承擔能力方面具有顯著優(yōu)勢：第一，國有企業(yè)在國民經濟中的地位決定了其具有政府支持，在資金、人才等社會資源獲取方面具有顯著優(yōu)勢；第二，國有企業(yè)擁有雄厚的資本實力和人才儲備，有實力和能力進行自主研發(fā)，能夠承擔自主研發(fā)失敗的巨大風險。同時，國有企業(yè)承擔著保證國家安全、維護經濟健康發(fā)展和社會穩(wěn)定的責任，必須重視自主研發(fā)，提高自主創(chuàng)新能力，走自主創(chuàng)新之路。國有企業(yè)的資源獲取優(yōu)勢、風險承擔能力和社會責任使其更加傾向于通過自主研發(fā)促進技術創(chuàng)新。但國有企業(yè)中存在政治晉升激勵，可能使決策者更加傾向于選擇創(chuàng)新周期較短且效益提升速度較快的外源性技術模仿創(chuàng)新道路，而非周期較長的自主研發(fā)。國有企業(yè)的市場優(yōu)勢和對外開放程度使得外商直接投資更加傾向于國有企業(yè)，相對于民營企業(yè)，后者獲得外商直接投資更加容易，吸收消化外商直接投資帶來的先進技術更加容易。因此，國有企業(yè)可能會選擇能較快提高企業(yè)效益的外源性技術來源以促進技術創(chuàng)新。

相對于國有企業(yè)和外資企業(yè)，民營企業(yè)具有如下兩個特點：第一，企業(yè)規(guī)模相對較小，具有家族性質或者合伙性質，原始注冊資本相對較少，企業(yè)資本存量較少，企業(yè)制度不完善；第二，相對于其它類型企業(yè)，民營企業(yè)員工福利制度和水平較差，科研人才發(fā)展空間受限。一方面，民營企業(yè)融資渠道較少，不能獲得充足的技術創(chuàng)新資本，而且受中國金融系統(tǒng)所有制歧視，存在嚴重的融資約束，融資難問題是其必須面對的問題[17]。外商直接投資優(yōu)先考慮的是國有企業(yè)等規(guī)模較大企業(yè)，民營企業(yè)獲得投資的機會也相對較??；另一方面，許多優(yōu)秀科研人才為了獲得更好的發(fā)展機會，更傾向于選擇國有企業(yè)或外資企業(yè)，由此導致民營企業(yè)在技術水平和科研能力方面弱于國有企業(yè)。融資困難和優(yōu)秀科研人才流失使民營企業(yè)創(chuàng)新策略可能傾向于技術引進，不愿意投資于時間較長、見效較慢、風險較大的新技術自主研發(fā)活動，自主研發(fā)投入可能側重于對引進技術的消化吸收。民營企業(yè)和國有企業(yè)與外資企業(yè)相比具有較大技術差距，選擇技術引進的技術創(chuàng)新路徑，不僅能較快提高企業(yè)經濟效益，規(guī)避自主研發(fā)失敗風險，而且能縮小技術差距，提高自身技術創(chuàng)新能力。

外資企業(yè)通常是規(guī)模比較大的跨國企業(yè)，具備雄厚的財力、人力資本和先進的技術條件。但出于技術保護目的，外資企業(yè)制造技術壁壘，并不會把真正先進的技術引入東道國，只是引入相對先進技術以獲得巨額利潤。因此，外資企業(yè)技術創(chuàng)新更多的是在國外技術引進和外商直接投資帶來的先進技術的基礎上進行產品本地化適應性研發(fā)。而且，外資企業(yè)與技術輸出國在制度和文化背景上的相似性，使其更容易對引進技術進行消化吸收，從而促進技術創(chuàng)新。根據上述分析，本文提出以下假設

H2a：由于所有制差異，不同技術來源對各所有制類型企業(yè)技術創(chuàng)新的影響存在差異；

H2b：不同所有制類型企業(yè)對外源性技術來源的吸收效率存在差異。

不同所有制類型可能導致企業(yè)在技術創(chuàng)新來源選擇上存在差異，但這種差異只是理論分析上的，需要進行實證分析以檢驗不同技術來源對各所有制類型企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，考察企業(yè)對引進技術的吸收效率差異，為其選擇最佳技術來源提供參考。

3 研究設計

3.1 變量選取與數(shù)據來源

企業(yè)技術創(chuàng)新成果使用專利衡量，因而以專利授權量表示企業(yè)技術創(chuàng)新并作為本文被解釋變量。

將技術來源劃分為國外技術引進(FTI)、國內技術購買(ITI)、國外直接投資技術溢出(FDI)和自主研發(fā)(R&D)[24]，以此作為本文解釋變量。其中，F(xiàn)TI等于技術引進經費和消化費用之和占主營業(yè)務收入的比重，ITI等于國內技術購買經費支出占主營業(yè)務收入的比重，F(xiàn)DI等于外商資本額占實收資本額的比重，R&D等于研發(fā)經費支出占主營業(yè)務收入的比重。

技術創(chuàng)新不僅受上述4種技術來源的影響，還受企業(yè)經濟外向度(TEE)、技術能力(TTC)、技術水平(TTL)和人均資本(KL)的影響。經濟外向度影響國外技術引進和外商投資，技術能力與技術水平則對技術消化吸收和技術研發(fā)具有重要影響，人均資本在一定程度上也影響企業(yè)技術創(chuàng)新，由此選擇經濟外向度、技術能力、技術水平和人均資本作為本文控制變量。TEE采用新產品出口收入占新產品總收入的比重衡量，TTC采用有科研機構的企業(yè)數(shù)占整個行業(yè)企業(yè)數(shù)的比重衡量，TTL等于有科研活動的企業(yè)數(shù)占全行業(yè)企業(yè)數(shù)的比重，KL采用固定資產凈值占R&D人員數(shù)比重表示。

本文采用2010—2017年中國裝備制造業(yè)大中型國有企業(yè)、大中型民營企業(yè)和大中型外資企業(yè)面板數(shù)據。其中，國外技術引進經費、國內技術購買經費、自主研發(fā)經費、有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)以及有研發(fā)機構的企業(yè)數(shù)的原始數(shù)據來自于《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》，其余原始數(shù)據均來自于《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》。對本文所使用的變量進行統(tǒng)計描述，結果如表1所示。

表1 不同所有制變量描述性統(tǒng)計結果

根據表1可知，國有企業(yè)自主研發(fā)經費比例的平均值在3種所有制類型企業(yè)中最高，其次是民營企業(yè)，外資企業(yè)最低；國外技術引進和國內技術購買經費比例的平均值民營企業(yè)最高，國有企業(yè)的國外技術引進經費比例平均值低于外資企業(yè)，國內技術購買經費比例均值高于外資企業(yè)；外商直接投資占總投資比例均值在外資企業(yè)最高，遠高于國有企業(yè)與民營企業(yè)，國有企業(yè)的外資比例均值高于民營企業(yè)，說明不同所有制類型企業(yè)的創(chuàng)新策略存在差異。

3.2 模型設定

技術創(chuàng)新是技術引進、技術購買、外商直接投資和自主研發(fā)等各種技術來源作用的結果，而且受經濟外向度、技術能力，技術水平和人均資本的影響，技術創(chuàng)新函數(shù)可以采用如下形式表示，基本方程式為：

A=f(FTIit,ITIit,FDIit,R&Dit,TEEit,TTCit,TTLit,KLit)

(1)

借鑒彭建平、張建華[25]的研究成果，將技術創(chuàng)新函數(shù)設為：

A=A0(FTIit)α1(ITIit)α2(FDIit)α3(R&Dit)α4(TEEit)α5(TTCit)α6(TTLit)α7(KLit)α8

(2)

其中，A是技術創(chuàng)新結果，即專利授權量，i、t表示所選行業(yè)和年份。對式(2)兩邊取對數(shù)，可以設為如下計量模型：

lnA=α0+α1lnFTIit+α2lnITIit+α3lnFDIit+α4lnR&Dit+α5lnTEEit+α6lnTTCit+α7lnTTLit+α8lnKLit+λt+ui+εit

(3)

其中，λt 表示時間效應,代表技術變化率,也控制宏觀環(huán)境和政策變動對技術創(chuàng)新的影響。μi是未觀測的個體效應，是指未觀測到的對技術創(chuàng)新有影響的各因素，εit是隨機誤差項。

考慮到外源性技術需要經過研發(fā)吸收能力才能對技術創(chuàng)新產生影響[26]，分別構造國外技術引進、國內技術購買、外商直接投資與自主研發(fā)的連乘以表示各種外源技術和自主研發(fā)的交互作用，考察企業(yè)自主研發(fā)吸收能力，即外源性技術來源吸收效率[27-29]，得到如下計量模型：

lnA=β0+β1lnFTIit+β2lnITIit+β3lnFDIit+β4lnRDit+β5lnFTIit*lnR&Dit+β6lnITIit*lnR&Dit+β7lnFDIit*lnR&Dit+β8lnTEEit+β9lnTTCit+β10lnTTLit+β11lnKLit+λt+ui+εit

(4)

其中，β5、β6、β7表示自主研發(fā)對外源性技術來源的吸收效率，如果它們在統(tǒng)計上不顯著,則表明企業(yè)未能通過自主研發(fā)有效吸收國內外先進技術,對引進技術的吸收效率較低，從而對技術創(chuàng)新沒有顯著促進作用。如果β5、β6、β7顯著為正,則表明自主研發(fā)與國內外技術引進存在互補效應,自主研發(fā)充分吸收了國內外先進技術,從而有利于技術創(chuàng)新，對外源技術吸收效率較高。如果β5、β6、β7顯著為負,則表明自主研發(fā)與國內外技術引進存在替代效應,對技術創(chuàng)新有抑制作用。在一定時期內，企業(yè)用于技術改進的資本具有有限性，較好地平衡自主研發(fā)投入與技術引進投入并對引進技術進行充分吸收，能夠使企業(yè)達到技術創(chuàng)新的預期目的，自主研發(fā)與技術引進之間存在互補效應。若企業(yè)重視自主研發(fā)，投入較多資本，則會減少用于技術引進的資本，如果大量資本用于技術引進就會減少自主研發(fā)投入，自主研發(fā)與技術引進之間存在替代效應。因此，自主研發(fā)與技術引進之間具有互補效應和替代效應[28]。

4 實證分析

4.1 不同技術來源對技術創(chuàng)新的影響

運用Stata軟件對裝備制造業(yè)各種所有制企業(yè)面板數(shù)據進行固定效應和隨機效應回歸，經過Hausman檢驗表明應使用固定效應模型，模型(3)的回歸結果見表2。對各所有制類型回歸結果對比發(fā)現(xiàn)，在不同所有制類型企業(yè)中各技術來源對技術創(chuàng)新的影響存在差異。

表2 模型(3)估計結果

注：括號內為估計量的t統(tǒng)計值；***、**、*分別是在1%、5%、10%的水平上顯著，下同

(1)國外技術引進對國有企業(yè)技術創(chuàng)新沒有顯著作用，對民營企業(yè)和外資企業(yè)技術創(chuàng)新有顯著正向影響，顯著性水平均為5%，表明國外技術引進經費比重每增加1%，民營企業(yè)技術創(chuàng)新增長0.095 9%，外資企業(yè)技術創(chuàng)新增長0.194 2%。

(2)國內技術購買對國有企業(yè)和外資企業(yè)均沒有顯著影響，對民營企業(yè)具有顯著抑制作用。在民營企業(yè)的系數(shù)為-0.217 6，顯著性水平為5%，表明國內技術購買經費每增長1%，民營企業(yè)技術創(chuàng)新下降0.217 6%。

(3)外商直接投資對國有企業(yè)與外資企業(yè)技術創(chuàng)新分別在5%和1%的顯著性水平上有顯著正向影響，對民營企業(yè)沒有顯著影響。由回歸系數(shù)可知，外商直接投資比重每增長1%，國有企業(yè)技術創(chuàng)新增長0.446 8%，外資企業(yè)技術創(chuàng)新增長2.741 2%。

(4)自主研發(fā)在1%的水平上對國有企業(yè)技術創(chuàng)新有顯著正向影響，但對民營企業(yè)和外資企業(yè)沒有顯著影響。由自主研發(fā)對國有企業(yè)技術創(chuàng)新影響的回歸系數(shù)可知，自主研發(fā)投入比重每增長1%，國有企業(yè)技術創(chuàng)新增長1.461 8%。根據表2得出的結論，H1和H2a得到驗證。

不同技術來源對各所有制類型企業(yè)技術創(chuàng)新影響存在差異的原因可能有：第一，各所有制類型企業(yè)間的技術水平存在差異。國有企業(yè)具備先進的技術設備并吸納了國內大量優(yōu)秀科技人才，能夠進行更有效率的技術創(chuàng)新，開發(fā)新技術、新產品，以保持自身壟斷地位。國有企業(yè)憑借市場優(yōu)勢，更容易獲得外商直接投資，而跨國投資是先進技術擴散最有效的途徑[30],國有企業(yè)依靠技術水平優(yōu)勢能有效吸收國外先進技術，并將其轉化為創(chuàng)新能力。民營企業(yè)因技術設備和人才儲備不足，很難進行新知識自主研發(fā)，選擇技術引進不僅能較快實現(xiàn)經濟目標，而且能增加知識積累，從而提高自身技術能力并進行技術創(chuàng)新。國內民營企業(yè)技術水平較低，且技術之間存在相似性，通過對購買技術的消化吸收并不能顯著提高自身技術創(chuàng)新能力，反而因為對技術的反復研究抑制了技術創(chuàng)新。而且，外商直接投資一般很少會選擇民營企業(yè)，后者很難通過投資獲得國外先進技術，進而不能對技術創(chuàng)新產生影響。外資企業(yè)具備先進的技術條件，在技術上相對于國內企業(yè)具有優(yōu)勢，加之相似的文化背景和技術水平，吸收國外先進技術更為容易，選擇對國外先進技術消化吸收能較快實現(xiàn)技術創(chuàng)新，有利于節(jié)約成本。第二，各所有制類型企業(yè)規(guī)模、資本量和融資環(huán)境等存在差異，導致企業(yè)在不同技術來源投入上存在差異。國有企業(yè)規(guī)模較大，有國家支持且融資環(huán)境優(yōu)越，既有能力進行自主研發(fā)以開發(fā)新技術、新產品，也有實力承擔研發(fā)失敗風險，自主研發(fā)投入相對較多。同時，國有企業(yè)也能通過外資獲得國外先進技術并進行消化吸收，轉化為創(chuàng)新能力，因而不會過多投向國外技術引進。民營企業(yè)規(guī)模較小，資本匱乏，融資難是限制其發(fā)展壯大的重要因素。民營企業(yè)既沒有能力和實力進行新技術研發(fā)，也不能承受自主研發(fā)失敗風險，故較多地投資于國外先進技術引進是一個較好的選擇，不僅可以實現(xiàn)收入增加，也能縮小與發(fā)達國家的技術差距，為技術創(chuàng)新創(chuàng)造條件。外資企業(yè)一般是跨國公司且為上市公司，規(guī)模較大，資本雄厚，有充裕的資金來源，但外資企業(yè)技術創(chuàng)新更多是在引進技術的基礎上進行的，傾向于技術引進與消化吸收以充分利用外資。第三，各所有制類型企業(yè)進行技術創(chuàng)新的動機存在差異。國有企業(yè)大多涉及關系國家安全、國家經濟命脈的行業(yè)領域，除經濟動機外，還承擔著重要的社會責任。因此，為了保證國家經濟獨立性，具有較為完整的自主知識產權和較高的自主研發(fā)能力，就需要國有企業(yè)以自主研發(fā)為主要技術創(chuàng)新來源。民營企業(yè)主要是為了在較短時間內實現(xiàn)較多的經濟收益，自主研發(fā)的長期性與短期目標的不一致性，使其更愿意選擇技術引進，通過適宜的技術引進提高技術創(chuàng)新能力。外資企業(yè)主要目的是為搶占國內市場以獲得巨額利潤，其技術創(chuàng)新都是基于引進技術和外商直接投資帶來的先進技術而進行技術或產品本地適應性方面的研究。因此，國外技術引進和外商直接投資能顯著影響外資企業(yè)技術創(chuàng)新。

4.2 各所有制類型對外源性技術來源的吸收效率

企業(yè)對外源性技術進行研發(fā)投入，一方面是為了使引進技術本地化，盡可能提高企業(yè)生產效率；另一方面是對獲取的技術進行消化吸收以提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，實現(xiàn)技術創(chuàng)新。通過構建外源性技術來源與自主研發(fā)的連乘，根據其對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響表示自主研發(fā)對外源性技術來源的吸收效率。運用Stata對模型(4)進行回歸得到表3。

根據表3，對比各所有制類型企業(yè)回歸結果發(fā)現(xiàn)，不同所有制類型企業(yè)對外源性技術來源的吸收效率存在差異且吸收效率在整體上偏低，H2b得到驗證。

國有企業(yè)自主研發(fā)與國外技術引進交互項的系數(shù)在5%的水平上顯著為正，說明自主研發(fā)與國外技術引進之間存在互補效應，對國外技術引進路徑的吸收效率較高，但與其它兩種外源性技術來源的交互項系數(shù)在統(tǒng)計上并不顯著，說明自主研發(fā)對國內購買技術和外商直接投資的吸收效率較低。

民營企業(yè)自主研發(fā)與國外技術引進的交互系數(shù)顯著為正，而與國內技術購買的交互系數(shù)在10%的顯著性水平上顯著為負，與外商直接投資的交互系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著。說明民營企業(yè)對國外引進技術的吸收效率較高，能夠顯著促進技術創(chuàng)新，自主研發(fā)與國外技術引進之間存在互補效應。但在民營企業(yè)，自主研發(fā)與國內技術購買之間存在替代效應，可能是因為國內技術購買經費增加會減少自主研發(fā)投入，而國內企業(yè)技術水平差距不大且技術存在相似性，因而對技術創(chuàng)新的正向影響較小甚至具有負向影響。民營企業(yè)對外商直接投資的吸收效率較低，可能與外商直接投資可獲得性有關。

外資企業(yè)自主研發(fā)與外商直接投資的交互系數(shù)在統(tǒng)計上顯著為正，與國外技術引進和國內技術購買的交互系數(shù)不顯著。說明在外資企業(yè)，自主研發(fā)與外商直接投資之間存在互補效應，對外資的吸收效率較高，對其它外源性技術來源的吸收效率較低。

表3 模型(4)估計結果

4.3 穩(wěn)健性檢驗

由前文回歸分析可知，不同技術來源對中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響因企業(yè)所有制不同而存在差異，為提升回歸結果可靠性，需要進一步進行穩(wěn)健性檢驗。本文將采用更換解釋變量數(shù)據的方法進行穩(wěn)健性檢驗，具體而言，通過更換解釋變量外商直接投資的衡量指標進行檢驗。前文外商直接投資采用外商投資額占實收資本的比重衡量，現(xiàn)采用外商投資額占固定投資總額的比重衡量(唐未兵等，2014)，并對模型(3)再次進行回歸得到表4。

根據表4回歸結果可知，通過更換衡量指標再次驗證，不同技術來源對中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響因所有制不同而存在差異。主要解釋變量的回歸系數(shù)符號和顯著性與表2回歸結果一致，區(qū)別只是在表2中，國外技術引進和國內技術購買對民營企業(yè)技術創(chuàng)新的影響在5%的顯著性水平上顯著，在表4中顯著性水平則為1%。同時，控制變量的回歸系數(shù)符號和顯著性也基本一致，只是存在顯著性水平差異。因此，對模型3的回歸結果是穩(wěn)健的。

表4 模型(3)再次估計結果

5 研究結論與建議

5.1 結論

本文利用2010-2017年中國裝備制造業(yè)數(shù)據，從企業(yè)所有制角度分析不同技術來源對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，并進一步考察企業(yè)對不同技術來源的吸收效率。

(1)不同技術來源對中國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的影響因企業(yè)所有制不同而呈現(xiàn)出較大差異。其中，國外技術引進對民營企業(yè)和外資企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著正向影響，對國有企業(yè)沒有顯著影響；國內技術購買對民營企業(yè)具有顯著抑制作用，對其它類型企業(yè)沒有顯著影響；外商直接投資對國有企業(yè)和外資企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著正向作用，對民營企業(yè)沒有顯著影響；自主研發(fā)顯著促進國有企業(yè)技術創(chuàng)新，而對民營企業(yè)和外資企業(yè)沒有顯著促進作用。

(2)各種所有制企業(yè)對國外技術引進、國內技術購買和外商直接投資等技術來源的吸收效率整體偏低且存在一定差異：國有企業(yè)和民營企業(yè)對國外引進技術的吸收效率較高，自主研發(fā)與國外技術引進之間存在互補效應，外資企業(yè)對國外引進技術的吸收效率較低；國有企業(yè)與外資企業(yè)對國內技術購買的吸收效率較低，民營企業(yè)自主研發(fā)與國內技術購買之間存在替代效應；外資企業(yè)對外商直接投資的利用水平較高，但其它所有制企業(yè)對其吸收效率較低。

5.2 建議

(1)各所有制類型企業(yè)根據自身資源稟賦，制定合理的技術創(chuàng)新或技術進步策略。國有企業(yè)應充分利用自身資源優(yōu)勢積極進行新知識、新技術開發(fā)，不斷提高自身技術水平并掌握更多的知識產權。同時，充分消化利用外資帶來的先進技術，提高技術創(chuàng)新能力，增強國有企業(yè)在國際市場上的核心競爭力。目前，民營企業(yè)技術水平與發(fā)達國家之間還存在一定的差距，可以進一步引進國外先進技術和外資，提高企業(yè)收入，擴大企業(yè)規(guī)模，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供良好的資金基礎。同時，加強對先進技術的吸收消化，不斷縮小與發(fā)達國家的技術差距，提高技術創(chuàng)新能力，為技術創(chuàng)新提供技術支持。外資企業(yè)擁有較為雄厚的資金和先進的技術基礎，可以在已有技術的基礎上進行產品本地化研發(fā)，提供多樣化產品選擇。

(2)增加研發(fā)投入，提高企業(yè)對引進技術的吸收效率。各所有制類型企業(yè)對外源性技術的吸收效率整體偏低，由此應加強研發(fā)投入，提高自主研發(fā)對引進技術的吸收效率，從而提升企業(yè)技術水平，積累技術創(chuàng)新知識，夯實技術創(chuàng)新基礎，培育和提升技術創(chuàng)新能力。尤其是民營企業(yè)在技術水平較低的情況下，通過對引進技術吸收利用可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)技術創(chuàng)新彎道超車。