產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制研究
——一個(gè)合作機(jī)制視角的多案例探索性分析

解學(xué)梅，王宏偉

(上海大學(xué) 管理學(xué)院, 上海 200444)

0 引言

在開放式創(chuàng)新(Open Innovation)背景下，技術(shù)創(chuàng)新模式逐漸趨于創(chuàng)新資源集成化和行為主體協(xié)同化[1]。由此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成為集聚技術(shù)創(chuàng)新資源、開展技術(shù)合作以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑。近年來，在國家政策大力支持下，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自2010年開展試點(diǎn)工作以來(首批36家)得到快速發(fā)展。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，已成為處于雙重危機(jī)下的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新資源以及實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和自主創(chuàng)新的重要模式，同時(shí)也為解決傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作斷層問題提供了新思路[2]。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅能夠融合不同類型的資源，還能降低企業(yè)成本和風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。但聯(lián)盟發(fā)展需要聯(lián)盟成員在追求自身利益的同時(shí)努力維系合作關(guān)系。由此，有效的聯(lián)盟合作機(jī)制對(duì)促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。然而，聯(lián)盟在運(yùn)行過程中還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)不完善、收益分配及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理以及聯(lián)盟成員間信任度較低等合作機(jī)制問題，其穩(wěn)定性受到威脅[3]。此外，雖然政府政策對(duì)聯(lián)盟機(jī)制發(fā)揮著重要作用，但現(xiàn)有研究對(duì)于政府政策對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的作用尚存在爭議：有學(xué)者認(rèn)為，政府政策能夠加速產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新[3]；也有一些學(xué)者認(rèn)為,政府支持會(huì)阻礙聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新效率提升[4]。

由此，為解釋根植于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的現(xiàn)實(shí)情境并探索其過程機(jī)制，本文采用多案例研究方法，運(yùn)用扎根理論歸納和挖掘影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵機(jī)制。與此同時(shí)，進(jìn)一步探索這些機(jī)制在聯(lián)盟穩(wěn)定性變化過程中的相互作用和驅(qū)動(dòng)機(jī)理。研究結(jié)論既能為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建有效的機(jī)制提供路徑參考，也能為政府制定促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的適配性政策提供理論依據(jù)。

1 研究回顧

1.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵

戰(zhàn)略聯(lián)盟被定義為兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)之間的橫向合作協(xié)議[5]，是企業(yè)間特定戰(zhàn)略資源和能力的結(jié)合，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是對(duì)其合作模式的深化。已有研究對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵展開了一系列探討，詳見表1。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者對(duì)其內(nèi)涵的界定，本研究將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟界定為：由某組織機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，以各方共同利益及發(fā)展需求為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，通過適當(dāng)?shù)慕M織形式和運(yùn)作模式結(jié)成的比較穩(wěn)定的官產(chǎn)學(xué)研用合作組織。

表1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵

圖表來源：作者整理

1.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性及影響機(jī)制

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性是指，成員間擁有共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，彼此資源互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、相互信任，并從合作中獲得大于各自獨(dú)立經(jīng)營的收益，當(dāng)受到干擾時(shí)，聯(lián)盟能在協(xié)調(diào)管理機(jī)制下維持穩(wěn)定性[9]。即如果聯(lián)盟成員認(rèn)可聯(lián)盟設(shè)立的共同目標(biāo)，并在合作過程中公平地分享收益，實(shí)現(xiàn)績效水平提升，則表明該戰(zhàn)略聯(lián)盟是穩(wěn)定的。然而，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟存在合作行為非長期化、合作關(guān)系不穩(wěn)定等問題，導(dǎo)致在聯(lián)盟運(yùn)行過程中聯(lián)盟目標(biāo)、契約和控制方式等變動(dòng)，甚至導(dǎo)致聯(lián)盟解體或兼并。

表2 聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制

圖表來源：作者整理

一些學(xué)者探究了影響聯(lián)盟持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的合作機(jī)制(見表2)。例如，張瑜等[13]以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟案例，探討其合作的利益協(xié)調(diào)機(jī)制；Norman[10]基于組織學(xué)習(xí)理論和交易成本理論指出，信任機(jī)制是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的重要前提。在一個(gè)信任型的聯(lián)盟中，機(jī)會(huì)主義行為風(fēng)險(xiǎn)通常較低，并且可以避免監(jiān)督和執(zhí)行合同機(jī)制相關(guān)的低效率[5]。還有一些學(xué)者認(rèn)為，聯(lián)盟成員資源稟賦差異會(huì)帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益沖突等一系列問題，需要完善的控制機(jī)制以維持聯(lián)盟正常運(yùn)轉(zhuǎn)[12]。劉益等[14]認(rèn)為，基于契約和信任控制機(jī)制對(duì)聯(lián)盟企業(yè)獲取外部知識(shí)有顯著影響。此外，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟機(jī)制還包括資源整合與優(yōu)化配置機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制、開放發(fā)展機(jī)制、成果擴(kuò)散和輻射帶動(dòng)機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制等[12]。

整體而言，有關(guān)聯(lián)盟合作機(jī)制的研究尚存在以下不足：首先，已有研究側(cè)重對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵、戰(zhàn)略意義[6]以及產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制進(jìn)行探究，基于合作機(jī)制視角探討產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究相對(duì)較少；其次，盡管一些文獻(xiàn)探討了聯(lián)盟機(jī)制相關(guān)問題，但多從單一維度切入[15]，尚未對(duì)影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵機(jī)制進(jìn)行綜合性探討，而將聯(lián)盟機(jī)制與聯(lián)盟穩(wěn)定性、政府政策作為一個(gè)整體，考察其內(nèi)在系統(tǒng)聯(lián)系的研究更為缺乏；再次，雖有一些學(xué)者對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性展開研究，但多是采用博弈模型以及利用一手?jǐn)?shù)據(jù)構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型等方式進(jìn)行探索，較少采用多案例分析這一扎根于現(xiàn)實(shí)情境的方法進(jìn)行研究。針對(duì)上述研究局限，本文擬從合作機(jī)制視角深入探究影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的內(nèi)在機(jī)制。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本研究采用多案例研究方法。原因如下：①本文研究目的在于探索合作機(jī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性之間的耦合關(guān)系，而多案例研究方法特別適合解答這類“如何”類型的問題，挖掘現(xiàn)象背后的理論邏輯，從而清晰展現(xiàn)合作機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響；②現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究缺乏相關(guān)理論支持，而案例研究通過多個(gè)案例觀察，整理、分析與識(shí)別一些未被發(fā)現(xiàn)的變量或關(guān)系，在發(fā)掘新理論和豐富現(xiàn)有理論等方面具有重要價(jià)值；③本文采用扎根理論方法作為多案例研究分析工具，其適合解決現(xiàn)有研究缺乏理論解釋或現(xiàn)有理論解釋力不足的問題?；趯?duì)經(jīng)驗(yàn)資料的定性分析(包括開放式編碼、軸心式編碼和選擇式編碼3個(gè)階段)，歸納、演繹、提煉相關(guān)概念的類別和屬性，并建立和發(fā)展新的理論(扎根研究流程見圖1)。因此，本文采用扎根理論方法，基于多案例對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響機(jī)制展開研究。

2.2 案例選擇

為了全面反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性機(jī)理，案例選擇遵循以下原則：案例聯(lián)盟所處行業(yè)擁有良好的發(fā)展前景；聯(lián)盟成立時(shí)間較長且已取得一定的成功經(jīng)驗(yàn)；樣本資料具有良好的可信度和充裕度，數(shù)據(jù)詳實(shí)且具有可獲得性；樣本案例能集中反映我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性發(fā)展實(shí)際。據(jù)此，本文將研究范圍鎖定為上海市國家級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。本文在兼顧案例典型性、數(shù)據(jù)可獲取性和研究便利性等因素的基礎(chǔ)上，選取其中3個(gè)不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為研究對(duì)象(見表3)。此外，案例樣本并非一次性選定，而是隨著研究推進(jìn)，逐步發(fā)現(xiàn)、探究、確認(rèn)、修正和重新選定，且均屬于經(jīng)過驗(yàn)收并取得二期資助的較成功的聯(lián)盟。

2.3 資料采集

本文采用三角測(cè)量法，通過多渠道獲取數(shù)據(jù)以提升案例研究的信度和效度，具體包括聯(lián)盟內(nèi)部人員深度訪談、實(shí)地考察、文獻(xiàn)資料、問卷調(diào)查、聯(lián)盟歷史檔案、聯(lián)盟網(wǎng)站以及內(nèi)部資料、聯(lián)盟年報(bào)、公共媒體資料等。其中，二手?jǐn)?shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)新聞報(bào)道和CNKI期刊數(shù)據(jù)庫等公開渠道獲取，包括上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟年報(bào)12篇、聯(lián)盟提供的內(nèi)部文檔5篇以及新聞媒體有關(guān)聯(lián)盟報(bào)道23篇、期刊論文64篇，在實(shí)地調(diào)研中又收集到聯(lián)盟內(nèi)部文檔11篇，最終形成約10多萬字的文檔資料。一手?jǐn)?shù)據(jù)通過深度訪談和問卷調(diào)查獲取，為了使訪談結(jié)果能夠比較全面地反映聯(lián)盟的實(shí)際情況，選擇各聯(lián)盟主要負(fù)責(zé)人作為訪談對(duì)象。此外，為盡可能全面、真實(shí)地獲取信息，訪談采取半開放形式，主要采用本文第一作者提問，訪談對(duì)象講述，小組成員聽講記錄的方式。每位訪談對(duì)象的平均訪談時(shí)間約為120分鐘，研究小組于24小時(shí)內(nèi)整理和核對(duì)訪談?dòng)涗浥c錄音資料，并將其整理成電子資料。針對(duì)調(diào)研中的不確定和缺失信息，小組成員通過電郵或電話的方式與訪談對(duì)象溝通，進(jìn)一步對(duì)相關(guān)內(nèi)容予以確認(rèn)和增補(bǔ)。訪談流程如圖2所示。

2.4 數(shù)據(jù)分析策略

本文采用扎根理論對(duì)案例資料進(jìn)行編碼，通過歸納演繹螺旋式提取概念及其關(guān)系[16]，最終在理論飽和的狀態(tài)下，從現(xiàn)象或?qū)嵺`中自下而上地提煉出影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵機(jī)制和情景因素。由于數(shù)據(jù)的復(fù)雜性和多樣性使得編碼工作十分困難，為提高編碼效率和質(zhì)量，本文遵照以下步驟進(jìn)行扎根分析：① 成立編碼小組。為避免編碼者知識(shí)結(jié)構(gòu)帶來的主觀偏見，筆者與兩位創(chuàng)新管理研究人員組成譯碼小組，各自獨(dú)立編碼，存在意見分歧時(shí)共同討論，直至意見一致；②建立備忘錄。在Excel中分別為每一個(gè)案例建立備忘錄表單，以記錄該案例編碼結(jié)果和修改過程；③不斷進(jìn)行比較分析。將比較分析貫穿于整個(gè)扎根分析過程，當(dāng)發(fā)現(xiàn)新的概念或范疇時(shí)，與已發(fā)掘的概念或范疇進(jìn)行比較，必要時(shí)重新界定歸屬，從而不斷提升概念、范疇以及范疇間關(guān)系的精細(xì)度和準(zhǔn)確性。此外，本文采用定性研究軟件NVIVO 10.0輔助數(shù)據(jù)編碼，以提高數(shù)據(jù)處理工作的系統(tǒng)性。

2.5 信度與效度

為了提升案例研究質(zhì)量，本文在研究設(shè)計(jì)時(shí)分別依據(jù)構(gòu)建效度、內(nèi)部效度、外部效度和信度四項(xiàng)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)研究質(zhì)量進(jìn)行控制和檢驗(yàn)(見表4)。

圖1 扎根理論研究流程

表3 案例基本背景

注：表中驅(qū)動(dòng)力是指驅(qū)使成員加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)因素；其中，“資源驅(qū)動(dòng)”是指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是受成員企業(yè)互補(bǔ)資源需求驅(qū)動(dòng)的結(jié)果；“技能驅(qū)動(dòng)”是指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是受成員企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升需求驅(qū)動(dòng)的結(jié)果；“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”是指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是受成員企業(yè)提升市場(chǎng)競(jìng)爭地位需求驅(qū)動(dòng)的結(jié)果；“政府驅(qū)動(dòng)”是指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是受政府引導(dǎo)與政策支持驅(qū)動(dòng)的結(jié)果

表4 信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果

3 數(shù)據(jù)分析過程

3.1 開放式編碼

開放式編碼主要是對(duì)資料進(jìn)行分解、提煉、概念化和范疇化的過程，可概括為“定義現(xiàn)象→概念化→發(fā)掘范疇→命名范疇→發(fā)掘范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度”。具體而言，首先整理收集到的資料，為資料中每個(gè)現(xiàn)象貼上標(biāo)簽，得到不同的概念；然后，將相似度較高的概念歸納到同一范疇并命名[16]。為了排除研究者的主觀性，盡量使用受訪者的原話作為標(biāo)簽，從中挖掘初始范疇，依據(jù)理論抽樣和不斷比較的編碼策略，進(jìn)行螺旋式概念化和范疇化，進(jìn)而獲得穩(wěn)定的概念和范疇。根據(jù)定性軟件NVIVO 10.0的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，剔除出現(xiàn)頻次低于3的初始概念，最終從資料中抽象出149個(gè)初始概念；最后，進(jìn)一步對(duì)初始概念進(jìn)行分類歸納，規(guī)整出67個(gè)范疇。受篇幅限制，部分開放式編碼結(jié)果如表5所示。

圖2 聯(lián)盟訪談流程

3.2 軸心式編碼

開放式編碼階段對(duì)原始資料進(jìn)行分解，得出的概念和類屬均是彼此獨(dú)立的，此時(shí)需要進(jìn)行軸心式編碼，通過聚類分析發(fā)掘出各范疇在概念層次上存在的潛在邏輯關(guān)聯(lián)[16]。本文借鑒Corbin & Strauss[17]早期在扎根理論基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)的“條件—行動(dòng)/互動(dòng)策略—結(jié)果”范式模型，探求獲得的初始范疇間的聯(lián)系。其中，條件(Condition)是指某一現(xiàn)象發(fā)生的前提或情境；行動(dòng)/互動(dòng)(Actions/Interactions)是指針對(duì)這些前提或情境所采取的應(yīng)對(duì)策略或行為；結(jié)果(Consequences)是指應(yīng)對(duì)策略或行為產(chǎn)生的結(jié)果。例如，開放式編碼形成的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制”、“許可使用機(jī)制”和“收益分配機(jī)制”等初始范疇可以基于范式模型，整理成一條“軸線”：為避免在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)際運(yùn)行過程中發(fā)生投機(jī)行為，聯(lián)盟建立之初就形成了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制以及許可使用機(jī)制，以監(jiān)督和控制聯(lián)盟內(nèi)部的不規(guī)范行為。同時(shí)，制訂聯(lián)盟收益分配制度，充分調(diào)動(dòng)聯(lián)盟各方積極性并發(fā)揮其潛能，以保證聯(lián)盟正常運(yùn)行。因此，這3個(gè)范疇可以被重新整合納入“控制機(jī)制”這一主范疇，并成為解釋該主范疇的副范疇。

通過與更多的原始資料對(duì)比，進(jìn)一步對(duì)已有范疇進(jìn)行剖析。筆者對(duì)初始范疇的邏輯關(guān)系進(jìn)行重新歸類和命名，直至初始范疇全部飽和。最終，67個(gè)初始范疇被重新整合為30個(gè)副范疇并歸納到10個(gè)主范疇中，軸心式編碼結(jié)果如表6所示。

表5 開放式編碼示例

續(xù)表5 開放式編碼示例

表6 軸心式編碼結(jié)果

3.3 選擇式編碼

選擇式編碼的主要目的是從主范疇中挖掘出核心范疇，并分析主范疇與核心范疇以及核心范疇之間的關(guān)系。然后，以“故事線”的形式呈現(xiàn)出研究對(duì)象整體作用路徑及背后的因果脈絡(luò)，系統(tǒng)描述范疇間的聯(lián)系，最終形成新的理論架構(gòu)。

首先，分析軸心式編碼獲得的10個(gè)主范疇的內(nèi)涵和性質(zhì)，并結(jié)合原始資料進(jìn)行比較?？梢园l(fā)現(xiàn)，“運(yùn)行機(jī)制”、“控制機(jī)制”、“激勵(lì)機(jī)制”、“整合機(jī)制”反映了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟采用各子機(jī)制保證聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行，分別代表產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟長效合作機(jī)制的不同維度，具有理論一致性。因此，本文將這4個(gè)主范疇歸入“聯(lián)盟合作機(jī)制”這一核心范疇中，其內(nèi)涵為：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、內(nèi)部激勵(lì)以及應(yīng)用新的資源整合方式，促進(jìn)聯(lián)盟高效運(yùn)行。同理，“稅收優(yōu)惠政策”、“財(cái)政扶持政策”、“相關(guān)人才政策”、“專業(yè)咨詢指導(dǎo)及培訓(xùn)”可歸為“政府政策”這一核心范疇，其內(nèi)涵為：政府通過制定稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政扶持政策、相關(guān)人才政策以及提供相應(yīng)的咨詢指導(dǎo)服務(wù)，強(qiáng)化聯(lián)盟合作機(jī)制對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的促進(jìn)作用；“聯(lián)盟產(chǎn)出”、“成員企業(yè)績效”可歸為“聯(lián)盟穩(wěn)定性”這一核心范疇，其內(nèi)涵為：聯(lián)盟合作以共同目標(biāo)為基礎(chǔ)，聯(lián)盟成員共同努力并獲得滿意利益或績效，具有繼續(xù)合作意愿，進(jìn)而促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定[8]。即聯(lián)盟與聯(lián)盟成員共同獲益是聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的前提和核心。由此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的綜合產(chǎn)出與聯(lián)盟內(nèi)部成員績效可以作為評(píng)價(jià)聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要維度。

其次，基于對(duì)幾個(gè)范疇間基本邏輯關(guān)系的進(jìn)一步分析，本研究描繪出串聯(lián)各個(gè)范疇的兩條“故事線”：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部合作機(jī)制是影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵機(jī)制，二者形成“聯(lián)盟合作機(jī)制-聯(lián)盟穩(wěn)定性”影響關(guān)系；政府政策能夠強(qiáng)化聯(lián)盟合作機(jī)制對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的促進(jìn)作用。此外，本文以該“故事線”為基礎(chǔ)，通過對(duì)資料進(jìn)行開放式編碼、軸心式編碼以及選擇性編碼，構(gòu)建出聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制模型(如圖3所示)，中間部分即為核心范疇間的邏輯關(guān)系。

4 案例分析與主要發(fā)現(xiàn)

通過上述分析發(fā)現(xiàn)，“聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制模型”可以有效解釋聯(lián)盟合作機(jī)制影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的路徑。具體而言，影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵機(jī)制和情景因素可以歸納為兩個(gè)主范疇，即聯(lián)盟合作機(jī)制和政府政策。但是這兩個(gè)主范疇影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的方式和路徑并不一致。下面將作具體闡述。

4.1 聯(lián)盟合作機(jī)制與聯(lián)盟穩(wěn)定性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行是聯(lián)盟內(nèi)外要素間相互作用、相互制約，協(xié)同開展創(chuàng)新活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟互惠共贏的過程。在這一過程中，有效的合作機(jī)制是保障聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的前提。因此，作為官產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同演進(jìn)的創(chuàng)新系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效運(yùn)作有賴于各聯(lián)盟成員的合作方式與有效機(jī)制。通過對(duì)3個(gè)案例聯(lián)盟進(jìn)行編碼分析發(fā)現(xiàn)，運(yùn)行機(jī)制、控制機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和整合機(jī)制共同組成了聯(lián)盟合作機(jī)制，并通過常規(guī)程序、規(guī)則和慣例等監(jiān)督聯(lián)盟業(yè)務(wù)活動(dòng)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的發(fā)生，對(duì)維持和提高聯(lián)盟穩(wěn)定性具有顯著正向作用。

4.1.1 運(yùn)行機(jī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制包括影響聯(lián)盟運(yùn)行的各要素結(jié)構(gòu)、功能及其相互關(guān)系、作用過程和運(yùn)行方式。具體而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制包括一系列子機(jī)制，如信用機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制、決策與執(zhí)行機(jī)制。首先，良好的信用機(jī)制能夠促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建立科學(xué)明確的信用評(píng)價(jià)體系，增強(qiáng)聯(lián)盟成員間知識(shí)交流和轉(zhuǎn)移，降低聯(lián)盟成員監(jiān)督成本。其次，當(dāng)聯(lián)盟受到因素?cái)_動(dòng)時(shí)，有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制能夠確保聯(lián)盟成員之間有相近的目標(biāo)，及時(shí)進(jìn)行溝通交流，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)部有效銜接和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。再次，責(zé)任機(jī)制要求聯(lián)盟內(nèi)有健全規(guī)范的管理制度，確保聯(lián)盟成員承擔(dān)相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，幫助聯(lián)盟持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行。最后，決策與執(zhí)行機(jī)制重點(diǎn)調(diào)控整個(gè)聯(lián)盟的運(yùn)行過程，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的骨架，能夠確保聯(lián)盟決策機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，決策重大事項(xiàng)和執(zhí)行管理制度。

在本研究案例中，聯(lián)盟A的運(yùn)行機(jī)制主要包括信用機(jī)制，通過組織學(xué)術(shù)會(huì)議提高成員間溝通頻率，提升彼此信任度，進(jìn)而增強(qiáng)聯(lián)盟A在改性塑料產(chǎn)業(yè)中的影響力；聯(lián)盟B的運(yùn)行機(jī)制主要包括統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制和信用機(jī)制。其中，在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制方面，根據(jù)國家及區(qū)域智能電氣行業(yè)發(fā)展需求，統(tǒng)一規(guī)劃技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)等任務(wù)，從產(chǎn)、學(xué)、研、資不同環(huán)節(jié)，按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則進(jìn)行資源共享和技術(shù)互通，形成了長期穩(wěn)定的利益共同體；由行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)的聯(lián)盟C在運(yùn)行機(jī)制中主要采取統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制與責(zé)任機(jī)制。其中，在責(zé)任機(jī)制方面，建立有完善的決策、執(zhí)行、咨詢相結(jié)合的組織架構(gòu)和管理制度，使聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體更加明確，形成了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的穩(wěn)定利益共同體。此外，3個(gè)聯(lián)盟均采用決策與執(zhí)行機(jī)制，即通過制定明確的章程，建立聯(lián)盟決策機(jī)構(gòu)以及重大事項(xiàng)決策制度，確保聯(lián)盟管理制度和決策的有效執(zhí)行，進(jìn)而維持聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行。

4.1.2 控制機(jī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的控制機(jī)制是指能夠督促聯(lián)盟各主體履行契約承諾，防止投機(jī)行為出現(xiàn)，并對(duì)違規(guī)者實(shí)施相關(guān)懲罰制度、法規(guī)和方法，主要包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制、許可使用機(jī)制以及收益分配機(jī)制。首先，聯(lián)盟成員在組織內(nèi)分享知識(shí)的同時(shí)，也面臨著核心知識(shí)或技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，通過制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制能明確聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，有效保護(hù)聯(lián)盟成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果。其次，隨著科學(xué)技術(shù)日趨交叉和融合，技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性加劇，企業(yè)投入成本增加、風(fēng)險(xiǎn)增大[6]。此時(shí)許可使用機(jī)制可以通過設(shè)置合理的進(jìn)入門檻，明確成員資源使用制度和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度，加快聯(lián)盟內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。最后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性在很大程度上取決于聯(lián)盟利益分配機(jī)制。聯(lián)盟成員加入聯(lián)盟的初衷是利益最大化，所以聯(lián)盟要科學(xué)制定成員認(rèn)可并自覺執(zhí)行的收益分配機(jī)制，以促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)部的團(tuán)結(jié)合作。

在本研究案例中，聯(lián)盟A在控制機(jī)制方面主要采用了許可使用機(jī)制和收益分配機(jī)制，其中，在許可使用機(jī)制方面，聯(lián)盟A建設(shè)了專利池和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，在聯(lián)盟內(nèi)部形成專利相互許可、互惠互利的機(jī)制，在面對(duì)外界專利沖突時(shí)形成合力，以降低聯(lián)盟成員應(yīng)對(duì)沖突的成本；在收益分配機(jī)制方面，該聯(lián)盟主要采取項(xiàng)目制分配，即按照具體項(xiàng)目中工作量的比例進(jìn)行收益分配。由院所主導(dǎo)的聯(lián)盟B的控制機(jī)制也主要包括許可使用機(jī)制和收益分配機(jī)制。而以行業(yè)協(xié)會(huì)為主導(dǎo)的聯(lián)盟C的控制機(jī)制主要包括許可使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)以及收益分配機(jī)制：一方面，聯(lián)盟成員積極構(gòu)建車聯(lián)網(wǎng)與汽車電子專利池，形成上海市車聯(lián)網(wǎng)與汽車電子專利地圖，推動(dòng)成員單位實(shí)現(xiàn)專利交叉許可；另一方面，通過協(xié)商簽署相關(guān)協(xié)議確保聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果不受侵權(quán)。同時(shí)，采取國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局立項(xiàng)的SSIPEX專利聯(lián)盟利益分配模式，確定成員各方利益分配關(guān)系。

4.1.3 激勵(lì)機(jī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性

激勵(lì)機(jī)制是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行過程中，用于評(píng)價(jià)聯(lián)盟成員的規(guī)章，并根據(jù)相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰聯(lián)盟成員的一些制度或方法。激勵(lì)機(jī)制包括評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)懲機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建立初期，由于合作不穩(wěn)定以及受合作利益驅(qū)使，需建立多元化的評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲機(jī)制，以確保聯(lián)盟成員間的持續(xù)合作。由此，聯(lián)盟績效的提升需要設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制和制度安排，通過公平的激勵(lì)措施對(duì)聯(lián)盟成員進(jìn)行科學(xué)、適時(shí)的激勵(lì)，最大程度地滿足聯(lián)盟成員的利益，使聯(lián)盟成員之間有效合作，最終實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)。例如，聯(lián)盟C采取評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)懲機(jī)制作為激勵(lì)機(jī)制。即采取一系列指標(biāo)體系評(píng)估、調(diào)整和確定成員各方利益分配關(guān)系，并通過評(píng)獎(jiǎng)和表彰等方式，評(píng)選出優(yōu)秀企業(yè)、優(yōu)秀個(gè)人、優(yōu)秀項(xiàng)目、示范工程等，激勵(lì)成員企業(yè)和個(gè)人積極參與聯(lián)盟的各項(xiàng)工作，促使聯(lián)盟健康可持續(xù)發(fā)展。

4.1.4 整合機(jī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性

整合機(jī)制以較低成本保持聯(lián)盟高效運(yùn)行為原則，通過制定聯(lián)盟制度，協(xié)調(diào)聯(lián)盟各主體間的責(zé)權(quán)利關(guān)系和工作進(jìn)度，尋找各方之間的最佳契合點(diǎn)，以提高聯(lián)盟經(jīng)營效率，主要包括創(chuàng)新資源優(yōu)化與配置機(jī)制和創(chuàng)新資源整合機(jī)制?；谫Y源基礎(chǔ)觀，聯(lián)盟被成員企業(yè)視為一種資源，即當(dāng)企業(yè)所需的額外資源不能通過市場(chǎng)交易獲得時(shí)，穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作關(guān)系成為其重要的關(guān)鍵資源來源渠道，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)共享，提高創(chuàng)新效率。然而，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資源共享過程不是聯(lián)盟成員資源的簡單疊加，而是在聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展過程中，根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)展和需要，對(duì)既有資源進(jìn)行動(dòng)態(tài)利用[12]。建立完善的資源整合與資源優(yōu)化配置機(jī)制既能保障創(chuàng)新要素在聯(lián)盟成員間合理流動(dòng)，又能確保各成員分工具有科學(xué)性、合理性，協(xié)調(diào)整合各成員使用資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)聯(lián)盟內(nèi)創(chuàng)新資源的高效配置和服務(wù)增值，擴(kuò)大和深化資源整合價(jià)值，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、強(qiáng)化競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

在創(chuàng)新資源優(yōu)化與配置機(jī)制方面，聯(lián)盟A每月舉辦一次聯(lián)絡(luò)會(huì)議，對(duì)專利及行業(yè)開發(fā)信息進(jìn)行公布和交流，并對(duì)成員企業(yè)的硬件設(shè)施(如儀器、設(shè)備等)或有特色的原材料等進(jìn)行優(yōu)化配置；聯(lián)盟C通過組織各種活動(dòng)，促進(jìn)信息、資源在聯(lián)盟成員間共享和優(yōu)化。在創(chuàng)新資源整合機(jī)制方面，聯(lián)盟B整合了相關(guān)文獻(xiàn)庫、技術(shù)信息、專利、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資源；聯(lián)盟C進(jìn)行科技資源整合利用與共享平臺(tái)建設(shè)，主要包括產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)、車聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落戶和公共服務(wù)應(yīng)用示范等。通過平臺(tái)載體建設(shè)，對(duì)現(xiàn)有科研儀器、設(shè)備、信息等科技資源進(jìn)行整合，提升對(duì)車聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)質(zhì)量和效益。綜上，聯(lián)盟通過采用整合機(jī)制充分共享資源，突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸、增加聯(lián)盟產(chǎn)出、提高聯(lián)盟成員企業(yè)績效，確保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。

由此，得出如下命題：

命題1：運(yùn)行機(jī)制、控制機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和整合機(jī)制共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的長效合作機(jī)制。該四維合作機(jī)制作為聯(lián)盟運(yùn)行的機(jī)制保障，能夠促進(jìn)創(chuàng)新資源集聚、優(yōu)化與配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建、發(fā)展、運(yùn)行和維護(hù)，從而提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性。

命題1a：運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建的關(guān)鍵是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的信用機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制及其決策與執(zhí)行機(jī)制，以解決成員之間的信任和溝通交流問題，避免及解決分歧沖突，確定聯(lián)盟成員所分擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而有助于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性；

命題1b：控制機(jī)制構(gòu)建的核心是建立和完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制、許可使用機(jī)制以及收益分配機(jī)制，以明確產(chǎn)權(quán)歸屬和成果分配問題，確定聯(lián)盟產(chǎn)出的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方式以及技術(shù)轉(zhuǎn)化后的收益分配問題，監(jiān)督和控制聯(lián)盟內(nèi)部的不規(guī)范行為，從而保障聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行；

命題1c：激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建的核心是建立和完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，以充分調(diào)動(dòng)聯(lián)盟各主體積極性，充分發(fā)揮聯(lián)盟中人才的科研創(chuàng)新能力，從而提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性；

命題1d：整合機(jī)制構(gòu)建的核心是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)新資源優(yōu)化與配置機(jī)制和創(chuàng)新資源整合機(jī)制，以較小的成本保持聯(lián)盟高效運(yùn)行，并實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)外環(huán)境因素協(xié)同與整合，從而提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性。

4.2 政府政策強(qiáng)化作用

目前，我國仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，尚未形成完全意義上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是由官產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同形成的創(chuàng)新系統(tǒng)，其技術(shù)創(chuàng)新行為和績效在很大程度上受政府政策影響，而政府的積極推動(dòng)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟區(qū)別于產(chǎn)學(xué)研合作的主要特征[3]。本文通過扎根理論分析，歸納出政府政策的4個(gè)主范疇：稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政扶持政策、相關(guān)人才政策以及對(duì)聯(lián)盟的專業(yè)咨詢指導(dǎo)和培訓(xùn)。

政府稅收優(yōu)惠政策是指，當(dāng)聯(lián)盟從事研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)大于前期投入時(shí)，可以獲得相當(dāng)于新增值的一定比例的退稅，作為政府對(duì)聯(lián)盟研發(fā)活動(dòng)的鼓勵(lì)，有助于增加聯(lián)盟合作產(chǎn)出，促進(jìn)聯(lián)盟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。政府財(cái)政扶持政策則是通過商業(yè)合同的方式，向聯(lián)盟直接投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)聯(lián)盟研發(fā)，或加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新的資金支持力度，惠及更多聯(lián)盟內(nèi)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，以激勵(lì)聯(lián)盟各主體積極性，充分發(fā)揮聯(lián)盟中人才的科研創(chuàng)新能力，從而提高聯(lián)盟成員績效和聯(lián)盟產(chǎn)出，確保聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展。政府相關(guān)人才政策的實(shí)施可以促使聯(lián)盟引入更多優(yōu)秀科技工作者，從而進(jìn)一步增加聯(lián)盟科技成果產(chǎn)出。尤其政府加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，構(gòu)筑行政、司法和行業(yè)自律相結(jié)合的一體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系，能夠控制聯(lián)盟的沖突和不規(guī)范行為，確保聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行。此外，政府根據(jù)聯(lián)盟特點(diǎn)提供專業(yè)咨詢指導(dǎo)及培訓(xùn)，并在聯(lián)盟遇到解決不了的問題時(shí)給予政策性建議和培訓(xùn)指導(dǎo)，彌補(bǔ)聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面的“短板”，從而提升聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[3]?？傊?，政府運(yùn)用計(jì)劃等手段調(diào)控聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新要素配置，通過制定必要的經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)聯(lián)盟健康運(yùn)行。

在本研究的3個(gè)案例中，政府針對(duì)聯(lián)盟類型和行業(yè)制定了不同形式的政策。例如，在上海市科委的支持和指導(dǎo)下，聯(lián)盟A順利完成了“環(huán)境友好改性技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用示范項(xiàng)目”，為改性塑料行業(yè)的工藝水平提升、節(jié)能降耗、清潔生產(chǎn)形成示范效應(yīng)，并通過參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策和規(guī)劃制定工作，提升了聯(lián)盟影響力。聯(lián)盟B在政府相關(guān)政策支持以及行業(yè)主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理下，整合行業(yè)科技資源，融通行業(yè)技術(shù)研發(fā)，加快研究成果共享與轉(zhuǎn)化，建立了產(chǎn)業(yè)上下游、產(chǎn)學(xué)研用信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等資源共享機(jī)制，促進(jìn)成員企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，從而保證產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性。聯(lián)盟C在國家戰(zhàn)略扶持下，被列入“四新”經(jīng)濟(jì)新模式、新業(yè)態(tài)的重要組成部分，獲得政府專項(xiàng)資金近3億元，由此加速了創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，提升了聯(lián)盟的技術(shù)研發(fā)能力和創(chuàng)新管理能力，從而確保聯(lián)盟有序穩(wěn)定運(yùn)行。

由此，得到如下命題：

命題2：政府通過稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政扶持政策、相關(guān)人才政策以及專業(yè)咨詢指導(dǎo)和培訓(xùn)等政策，強(qiáng)化了聯(lián)盟合作機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的促進(jìn)作用。

5 結(jié)果討論

5.1 研究結(jié)論

本研究選取3個(gè)不同行業(yè)中具有代表性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為研究對(duì)象，以聯(lián)盟合作機(jī)制為切入點(diǎn)，采用多案例研究方法，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)剖析和歸納，得出以下結(jié)論：

(1)本文運(yùn)用扎根理論方法，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木幋a程序進(jìn)行案例挖掘，發(fā)現(xiàn)“運(yùn)行機(jī)制”、“控制機(jī)制”、“激勵(lì)機(jī)制”與“整合機(jī)制”4個(gè)范疇構(gòu)成了聯(lián)盟長效合作機(jī)制的主要內(nèi)容，“稅收優(yōu)惠政策”、“財(cái)政扶持政策”、“相關(guān)人才政策”以及“對(duì)聯(lián)盟的專業(yè)咨詢指導(dǎo)和培訓(xùn)”4個(gè)范疇構(gòu)成政府政策的主要維度，由此構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性影響機(jī)制模型。不同于以往構(gòu)建博弈模型或結(jié)構(gòu)方程模型等方法，本研究采用多案例分析與扎根理論相結(jié)合的質(zhì)性研究方法，深入挖掘影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的合作機(jī)制，結(jié)論豐富了聯(lián)盟穩(wěn)定性研究的方法體系。

(2)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟長效合作機(jī)制有助于提升聯(lián)盟產(chǎn)出和成員績效，進(jìn)而確保聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行?，F(xiàn)有對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究主要集中在聯(lián)盟穩(wěn)定性的內(nèi)涵、聯(lián)盟內(nèi)在沖突[8]、運(yùn)行管理[2]以及聯(lián)盟成員合作績效等方面，對(duì)聯(lián)盟合作機(jī)制與聯(lián)盟穩(wěn)定性關(guān)系的關(guān)注相對(duì)較少。本文從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟多維機(jī)制出發(fā)，系統(tǒng)挖掘合作機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的作用機(jī)理，完善了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)理論。

(3)政府政策有助于強(qiáng)化聯(lián)盟合作機(jī)制對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的正向作用?，F(xiàn)有研究對(duì)政府作用的認(rèn)識(shí)存在分歧[3-4]，并且認(rèn)為政府對(duì)聯(lián)盟政策支持的主要表現(xiàn)形式為資金供給[3]。本研究從政府稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政扶持政策、人才政策和指導(dǎo)咨詢及培訓(xùn)等多個(gè)角度出發(fā)，揭示了政府政策在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機(jī)制與其穩(wěn)定性關(guān)系中的重要作用，拓展了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究的情景邊界。

5.2 實(shí)踐啟示

本研究對(duì)聯(lián)盟運(yùn)行以及政府政策制定具有如下實(shí)踐指導(dǎo)意義。

(1)聯(lián)盟為保障自身穩(wěn)定運(yùn)行應(yīng)構(gòu)建如下合作機(jī)制： 在運(yùn)行機(jī)制中，聯(lián)盟可設(shè)立信用庫，建立國際性聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)信息發(fā)布與共享平臺(tái)，以此推進(jìn)資源共享和技術(shù)互通； 在控制機(jī)制中，聯(lián)盟應(yīng)構(gòu)建明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果保護(hù)機(jī)制，以及多元化的許可使用機(jī)制，保障聯(lián)盟成員技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 在激勵(lì)機(jī)制中，設(shè)立聯(lián)盟成員進(jìn)入門檻，提高聯(lián)盟內(nèi)部成員質(zhì)量。同時(shí)，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，給予聯(lián)盟企業(yè)及人員以精神和物質(zhì)激勵(lì)； 在整合機(jī)制中，聯(lián)盟可以共享儀器設(shè)備、科技數(shù)據(jù)等資源，分工合作完成不同技術(shù)銜接領(lǐng)域的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)整合與互補(bǔ)。

(2)政府為促進(jìn)聯(lián)盟健康有序發(fā)展，可以采取以下措施：成立聯(lián)盟項(xiàng)目專項(xiàng)資金，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)資助。同時(shí)，對(duì)于有發(fā)展前景的項(xiàng)目給予財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠，為聯(lián)盟提供必要的研發(fā)基金，促進(jìn)聯(lián)盟融合創(chuàng)新；政府應(yīng)營造良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，兼顧物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，促進(jìn)聯(lián)盟培養(yǎng)和引進(jìn)優(yōu)秀人才；建立標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系，理順科技行業(yè)協(xié)會(huì)自身的管理體制，改善政府多頭管理的局面，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)公平有序競(jìng)爭，從而更好地為聯(lián)盟科技創(chuàng)新服務(wù)。

5.3 研究局限

首先，本研究通過扎根理論方法分析案例資料的過程帶有一定主觀性。其次，本研究選取的3個(gè)聯(lián)盟案例均來自同一地區(qū)，可能導(dǎo)致結(jié)果缺乏普適性。因此，未來研究可以考慮采用跨時(shí)空大樣本對(duì)上述假設(shè)命題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。