中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率及提升策略研究*

王亞飛 申慶元 姚琛

一、引言

裝備制造業(yè)作為中國制造業(yè)的脊梁，是完成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級、搶占第三次工業(yè)革命經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)、推動“一帶一路”頂層設(shè)計、建設(shè)全球制造業(yè)強(qiáng)國的核心環(huán)節(jié)和重要引擎，在整個國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中舉足輕重。當(dāng)前，中國裝備制造業(yè)面臨著自主創(chuàng)新能力薄弱、關(guān)鍵技術(shù)以及高端裝備對外依存度高、以企業(yè)為主體的裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新體系不完善、出口產(chǎn)品高端供給缺乏低端供給過剩、在全球缺乏高端技術(shù)話語權(quán)等問題，長期以來處于“微笑曲線”中底部，其發(fā)展模式被認(rèn)為是“高端封鎖”或“低端鎖定”①。后金融危機(jī)時代，以美國、德國為代表發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施“再工業(yè)化”“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略和以印度為代表新興經(jīng)濟(jì)體實(shí)施“印度制造”等戰(zhàn)略。此外，全球制造業(yè)趨向前沿信息技術(shù)與制造業(yè)融合發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新迭代升級，這些外在壓力與機(jī)遇倒逼中國加快重塑裝備制造業(yè)發(fā)展模式，堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，走高附加值的自主創(chuàng)新模式。黨的十九大報告明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，推動制造業(yè)高端供給，改變中國在GVC 的分工地位，向“微笑曲線”兩端發(fā)展。而創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略最終要落實(shí)到網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新方式上，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)?？梢姡瑒?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將成為裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的主攻方向之一。目前，中國雖已形成環(huán)渤海、長三角、珠三角、東北、中西部五大裝備制造產(chǎn)業(yè)集群，集群內(nèi)部初現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率究竟處于什么水平，如何提升運(yùn)行效率，急需從理論上探討。因此，探究裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率對促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，同時也可為政府制定提升裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策提供理論支撐。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一概念最早由Freeman（1991）提出，后經(jīng)Olaf、Rolf、曾剛等學(xué)者的研究，已形成豐富的研究成果。通過文獻(xiàn)梳理，在理論研究方面，主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)涵、演化機(jī)理、結(jié)構(gòu)層次、運(yùn)行機(jī)制（綦良群，2019；林蘭，2017）。在實(shí)證研究方面，主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新績效的影響關(guān)系以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率。如曾慶輝（2014）結(jié)合結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)證研究了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)能力與企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向關(guān)系。趙艷華（2015）通過實(shí)證研究分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)比政府與企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)大。林潤輝（2016）實(shí)證研究了國內(nèi)、國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績效呈“倒U 型”關(guān)系。趙文平（2016）借助DEA測度出中國西部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率具有明顯的地域差異性。曹賢忠（2018）從全球—地方視角實(shí)證探究了產(chǎn)業(yè)特性、空間分布對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率具有顯著影響。徐建中（2019）構(gòu)建J-SBM 模型測算低碳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率，研究結(jié)果表明，整體地產(chǎn)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率處于收斂狀態(tài)，政策支持、市場競爭對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率有一定的滯后性。賈曉霞（2019）構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型，利用結(jié)構(gòu)方程和三階段DEA 定量測算企業(yè)創(chuàng)新效率，結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)中心性、結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)創(chuàng)新效率具有正向影響。通過上述文獻(xiàn)梳理可知，目前學(xué)者對于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已進(jìn)行了較為深層次的研究，但仍存在局限性：其一，多數(shù)學(xué)者采用各種方法實(shí)證研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新效率的正向效應(yīng)。但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行具有自適應(yīng)性、動態(tài)復(fù)雜性，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行如何促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出這一機(jī)理需進(jìn)一步完善。其二，在實(shí)證研究方面，絕大多數(shù)學(xué)者從企業(yè)角度展開創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率研究，缺少從區(qū)域產(chǎn)業(yè)角度研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率，不能揭示出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率的省份異質(zhì)性表現(xiàn)。鑒于此，筆者以不同省份為分析視角，以裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理探索性理論研究為依托，以26個省份為研究對象，運(yùn)用DEA 方法中的BBC 模型和Malmquist指數(shù)，結(jié)合裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)面板數(shù)據(jù)對其運(yùn)行效率進(jìn)行測度，展示省份異質(zhì)性差異，依據(jù)實(shí)證結(jié)果提出提升運(yùn)行效率的政策建議。

二、裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理

裝備制造產(chǎn)業(yè)本身具有的地域集群性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)創(chuàng)新性決定了該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向在于網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新。而裝備制造產(chǎn)業(yè)集群會逐漸演化為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，換言之創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的高級階段。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)研究，筆者將裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作出如下界定：在特定地理空間省份內(nèi)，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，以裝備制造企業(yè)為核心，政府、科研院所、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)圍繞這一核心主體通過正式或非正式方式展開技術(shù)合作、知識交流等，共同促進(jìn)裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新型組織形式的動態(tài)開放系統(tǒng)。而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行是指在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)一定要素投入后，各要素在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部借助運(yùn)行機(jī)制、環(huán)境作用下，各創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)知識互動、協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出，而產(chǎn)出會在實(shí)踐中反饋到各創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)，進(jìn)而不斷調(diào)整創(chuàng)新產(chǎn)出，形成一個自適應(yīng)反饋系統(tǒng)。裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行前提在于物質(zhì)基礎(chǔ)投入，如技術(shù)、資金、信息、人力、政策等，這些要素投入在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部擴(kuò)散流動，同時在學(xué)習(xí)機(jī)制、信任機(jī)制、激勵機(jī)制等5種網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制和地域文化、政府支持、金融支持、基礎(chǔ)設(shè)施等運(yùn)行環(huán)境作用下交叉繁殖實(shí)現(xiàn)知識溢出、協(xié)同創(chuàng)新等產(chǎn)出效應(yīng)，最終表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)出，而新產(chǎn)品在商業(yè)市場中得到檢驗(yàn)，以反饋到企業(yè)等創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)做出調(diào)整，如此反復(fù)循環(huán)形成一個良性反饋系統(tǒng)，此即為裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理（如圖1所示）。

圖1 裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理

此外，結(jié)合價值鏈理論，筆者將裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出劃分為兩階段，即以專利產(chǎn)出申請數(shù)為主的技術(shù)研發(fā)階段；以新產(chǎn)品產(chǎn)值為代表的成果轉(zhuǎn)化階段。

三、裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率測度

依據(jù)裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理選出適合本研究對象的研究方法，結(jié)合Malmquist 指數(shù)設(shè)計出本文的研究模型；構(gòu)建出運(yùn)行效率測度指標(biāo)體系，并對樣本數(shù)據(jù)選取和處理加以說明，基于省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，測度裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。

1.研究方法選擇及模型構(gòu)建

（1）研究方法選擇。依據(jù)上述裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)理分析可知，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率，實(shí)際上就是創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，在一定運(yùn)行機(jī)制和環(huán)境下，所產(chǎn)出的效果大小。從圖1 可看出，裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行是一個標(biāo)準(zhǔn)的多投入、多產(chǎn)出復(fù)雜系統(tǒng)。因此，以隨機(jī)前沿分析法（SFA）為代表的單產(chǎn)出參數(shù)法不適用，以DEA為代表的多產(chǎn)出非參數(shù)法作為本研究方法較為適合。

（2）模型構(gòu)建。在DEA方法中BBC模型是在考慮了純技術(shù)效率基礎(chǔ)上對CCR模型進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)修正，即將綜合技術(shù)效率劃分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。此外，DEA在評價單元相對效率時要求數(shù)據(jù)必須在同一時間上即為橫截面數(shù)據(jù)，不能引入時間維度來分析，為解決這一問題，引入Malmqusit指數(shù)來分析時間維度的橫截面數(shù)據(jù)，即面板數(shù)據(jù)的評價單元效率問題，從而得到評價單元技術(shù)效率的動態(tài)變化規(guī)律。

Malmquist 指數(shù)全稱為全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)（TFP），該指數(shù)能夠運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不同時期評價單元（以下簡稱DMU）效率變化情況，克服傳統(tǒng)DEA 模型不能引入時間因素的不足之處。其表達(dá)式為：

上式中Xt表示t時刻DMU的投入量，Yt表示t時刻DMU 的 產(chǎn) 出 量，同 理 類 推 Xt+1，Yt+1。

表示技術(shù)水平的改進(jìn)，記為TPCH，用來衡量有效生產(chǎn)前沿面變動量。若TPCH大于1表示有效生產(chǎn)前沿面向外實(shí)現(xiàn)了移動，也就是說評價單元在t+1 期技術(shù)水平提高了，即產(chǎn)出增加了；若TPCH 小于1 表示評價單元在t+1 期技術(shù)水平不如第t 期。Dt+1（Xt+1，Yt+1）/Dt（Xt，Yt）表示技術(shù)效率變化狀況（TECH），而技術(shù)效率是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率構(gòu)成。因此，Malmquist指數(shù)（TFP）又可表示為：

在進(jìn)行裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率測度中，若PECH＞1，表示在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)管理水平、技術(shù)、制度上較前期有了提升；SECH＞1，表示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在規(guī)模上促進(jìn)了整體效率提升；TPCH＞1，表示技術(shù)水平的提高提升了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。

基于上述分析，筆者選用DEA方法中的BBC模型并結(jié)合Malmquist指數(shù)作為測度中國及各省份裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率模型。

2.測度指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

依據(jù)上文分析可知從投入、產(chǎn)出角度分析裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率，其評價指標(biāo)體系其實(shí)就是創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出的配置情況和運(yùn)行水平的過程優(yōu)化體系。因此，筆者決定從投入、產(chǎn)出兩方面選取指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)評價體系。

參考曾剛（2019）、李士梅（2019）、簡曉彬（2018）等人的研究，從創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、人才投入、其他投入三方面選取裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)投入指標(biāo)；從兩階段選取產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)體系詳見表1。

表1 裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率測度指標(biāo)體系

鑒于西藏、新疆、內(nèi)蒙古、青海、海南數(shù)據(jù)缺失較多，筆者以其余2008—2018 年26 個省份作為研究對象。決策單元的指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國信息年鑒》、各省份歷年統(tǒng)計年鑒并經(jīng)搜集整理得到。為消除2008—2018 年價格變動對各變量指標(biāo)影響，筆者采用居民消費(fèi)價格指數(shù)，以2008年為基期對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行平減處理。

四、實(shí)證結(jié)果分析

將樣本數(shù)據(jù)帶入BBC 模型，運(yùn)用軟件DEA-Solver9.0測算出2008—2018年26個省份裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。同時，以Y1作為第一階段產(chǎn)出，投入指標(biāo)不變，測算技術(shù)研發(fā)階段效率；以Y2作為第二階段產(chǎn)出，投入指標(biāo)在第一階段產(chǎn)出基礎(chǔ)上加入Y1，測算第二階段效率，結(jié)果如圖2、圖3、表2所示。

圖2 2008—2018年全國及各地區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率

圖3 2008—2018年中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)五種效率值

表2 全國、各地區(qū)、各省市裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率值

1.全國運(yùn)行效率整體分析

從圖2 可知，中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率總體上呈上升趨勢，但由于各個地區(qū)資源稟賦、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)完善程度不同，使得運(yùn)行效率呈“東—中—西”階梯差異態(tài)勢。其中，中部地區(qū)上升速度迅猛，東北傳統(tǒng)裝備制造業(yè)基地下滑趨勢明顯，東部地區(qū)上升緩慢，西部地區(qū)波動較大。但從2016—2018 年來看，“東—中—西”差異態(tài)勢逐年縮小。

從全國整體上看，2008—2015年中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率均值處于較低水平，其值在0.7 左右，投入的資源要素在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中未得到充分利用，存在30%左右的資源浪費(fèi)。2008—2009年運(yùn)行效率值從0.643 下降到0.616，出現(xiàn)下降態(tài)勢，其原因是2008年的美國金融危機(jī)已經(jīng)波及中國裝備制造產(chǎn)業(yè)，出口受挫，嚴(yán)重挫傷了裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新開發(fā)生產(chǎn)積極性，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出下降。2009—2014年處于迅速上升時期，其原因在于中國政府迅速調(diào)整戰(zhàn)略，提出擴(kuò)內(nèi)需的政策，迅速恢復(fù)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新開發(fā)的積極性。2013—2015年處于先上升后下降狀態(tài)，運(yùn)行效率值波動較大，其原因在于2013—2015年制造業(yè)產(chǎn)能過剩、出口萎縮、經(jīng)濟(jì)下行集中暴發(fā)，供給端多是低端供給、無效供給，高端供給缺乏，供需矛盾突出，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出下降。因此，政府2015 年實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提高高端、有效供給，同時推出“一帶一路”頂層設(shè)計拓寬產(chǎn)能投資市場，進(jìn)一步促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，最終使得2016—2018年運(yùn)行效率有所提升。

此外，從圖3中可看出，規(guī)模效率均值一直高于純技術(shù)效率均值，表明前者對運(yùn)行效率的貢獻(xiàn)作用始終大于后者。換言之，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將投入要素轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的運(yùn)行過程中，投入規(guī)模的作用要大于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的作用。要素驅(qū)動、投資驅(qū)動對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出仍高于創(chuàng)新技術(shù)要素驅(qū)動，創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)尚未完全顯現(xiàn)存在一定滯后性。

另外，圖3中還表示出2008—2018年中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研發(fā)階段效率、成果轉(zhuǎn)化階段效率大體上呈上升趨勢，但技術(shù)研發(fā)階段效率始終高于成果轉(zhuǎn)化階段效率。表明成果轉(zhuǎn)化階段運(yùn)行效率較弱，兩階段運(yùn)行效率存在脫節(jié)現(xiàn)象，反映出重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化問題。

2.各省份運(yùn)行效率異質(zhì)性分析

從表2可知，2018年的北京、天津、山西、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、廣東、廣西、甘肅、寧夏運(yùn)行效率為1，表明這些省份裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行投入達(dá)到了相對最佳的產(chǎn)出效益，其運(yùn)行效率在全國處于第一梯隊(duì)。其他省份運(yùn)行效率小于1，表明這些省份創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的投入要素在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行過程中未得到充分利用且未達(dá)到相對最佳的運(yùn)行產(chǎn)出效益，處于投入冗余或產(chǎn)出不足的狀態(tài)。其中上海、湖南、四川運(yùn)行效率在0.9—1，在全國處于第二梯隊(duì)。河北、遼寧、吉林、福建、江西、湖北、重慶、貴州運(yùn)行效率在0.5—0.9，在全國處于第三梯隊(duì)。黑龍江、云南、陜西運(yùn)行效率小于0.5，在全國處于第四梯隊(duì)。

從表2 還可看出，山西、甘肅、寧夏等省份經(jīng)濟(jì)與科技創(chuàng)新水平雖落后，但近年來其運(yùn)行效率卻相對高效，其原因在于這些省份尚處于創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)系規(guī)模效應(yīng)迅速提升發(fā)展階段，其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)投入要素遠(yuǎn)低于其他經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)達(dá)地區(qū)，但少量的資金與人力等資源在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行過程中得到了充分利用，因此其運(yùn)行效率相對高效。此外，遼寧、吉林、黑龍江、湖北、陜西等省份，在高校及科研機(jī)構(gòu)、裝備制造企業(yè)數(shù)量、規(guī)模、質(zhì)量方面都處于全國中上游水平，然而其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率卻差強(qiáng)人意，近三年來效率值多數(shù)不足0.6，處于相對無效率狀態(tài)。說明這些省份創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的投入資源配置及各主體間尤其是高?？蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作存在突出問題，進(jìn)而嚴(yán)重影響了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行產(chǎn)出效率水平。北京、上海、江蘇、浙江堪稱中國高校及科研機(jī)構(gòu)最集中、金融、中介機(jī)構(gòu)最發(fā)達(dá)的省份，同時這些省份的裝備制造業(yè)也具有極強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力，因此能夠?qū)崿F(xiàn)知識、產(chǎn)品創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的比翼齊飛，故在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行產(chǎn)出方面表現(xiàn)出極高的效率水平。但同時應(yīng)該看到，大量的知識、人才、資金投入難以在本地有限時期內(nèi)高效消化和利用，再加上創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各主體合作水平尚待提高，使得這些省份某些時期的運(yùn)行效率不盡如人意。如2008—2010 年北京、2008—2011 年江蘇、2008—2013 年浙江、2016—2017 年上海便是如此。安徽、河南、重慶、四川等省份雖地處內(nèi)陸地區(qū)，經(jīng)濟(jì)與科技創(chuàng)新處于全國中等水平，尤其是河南省，其高效及科研機(jī)構(gòu)、金融及中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體創(chuàng)新能力雖較低，但近三年的運(yùn)行效率卻達(dá)到了相對有效狀態(tài)，原因在于其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的投入配置利用率及經(jīng)營管理水平、產(chǎn)出規(guī)模水平均得到了極大提升。

3.Malmquist指數(shù)的動態(tài)運(yùn)行效率分析

為進(jìn)一步分析2008—2018 年中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率隨時間變化的動態(tài)狀況，運(yùn)用DEAP2.1進(jìn)行Malmquist指數(shù)測算，得到中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體運(yùn)行效率動態(tài)演變狀況，如表3所示。

表3 中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)全要素生產(chǎn)率變動及構(gòu)成要素平均水平表

表3 中效率變動以1 為界限，1 以上為效率增長，1以下為效率遞減。從表3可看出，2008—2009年中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)全要素生產(chǎn)率處于增長時期，這一時期綜合技術(shù)效率雖下降了6.1%，但技術(shù)變動卻增長了26%，技術(shù)進(jìn)步不僅抵消了綜合技術(shù)效率的下降所帶來的負(fù)面影響，而且促使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體運(yùn)行效率提高了18.3%。2009—2010年全要素生產(chǎn)率下降了11.8%，主要原因在于綜合技術(shù)效率增長的3%沒有抵減技術(shù)退步14.4%所帶來的不利后果。雖然2012—2013 年出現(xiàn)了微小下滑，但整體上2010—2014年全要素生產(chǎn)率處于高速增長時期。2014—2015 年雖然技術(shù)變動取得了進(jìn)步，但綜合技術(shù)效率下降嚴(yán)重，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了下滑。2015—2018 年處于全要素增長率緩慢增長時期。

從整體平均水平來看，2008—2018年中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體運(yùn)行效率以平均每年8.7%的速度遞增。其中綜合技術(shù)效率以平均每年4.1%速度遞增，技術(shù)變動以平均每年4.3%的速度進(jìn)步，技術(shù)水平進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)要稍大于由純技術(shù)效率和規(guī)模效率構(gòu)成的綜合技術(shù)效率變動。此外，在綜合技術(shù)效率增長變動中，純技術(shù)效率平均每年的增長變動為3.3%，遠(yuǎn)大于每年以0.9%增長率變動的規(guī)模效率，預(yù)示未來技術(shù)進(jìn)步對運(yùn)行效率的貢獻(xiàn)作用會逐漸超過投入規(guī)模貢獻(xiàn)作用。

五、結(jié)論

借助DEA中的BBC模型、Malmquist指數(shù)，基于2008—2018年中國26個省份面板數(shù)據(jù)，測度了裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率，得到以下結(jié)論。

（1）從全國角度看，中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率總體上呈上升趨勢，其原因主要在于政府歷來注重對裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的培育和創(chuàng)新發(fā)展，近年來出臺《中國制造2015》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《裝備制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量提升規(guī)劃》《高端智能再制造行動計劃（2018—2020）》等政策，從政策、資金、人才方面助力提升裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。從地區(qū)角度看，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率呈“東—中—西”階梯差異態(tài)勢，但差異態(tài)勢逐年縮小，主要得益于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)本身具有的技術(shù)擴(kuò)散功能和外向型特征，隨著各地區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不斷完善、市場經(jīng)濟(jì)體制不斷改革，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)間知識、信息、技術(shù)等創(chuàng)新資源順暢流動，能夠縮小“東—中—西”的創(chuàng)新產(chǎn)出。從省份角度看，運(yùn)行效率在全國26個省份間存在異質(zhì)性，大體可分為第一、二、三、四梯隊(duì)。

（2）規(guī)模效率對運(yùn)行效率的貢獻(xiàn)始終大于純技術(shù)效率，說明創(chuàng)新技術(shù)驅(qū)動效應(yīng)尚未完全顯現(xiàn)存在一定滯后性。因此，仍要堅(jiān)持推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，以提高技術(shù)進(jìn)步為創(chuàng)新產(chǎn)出帶來效應(yīng)，逐步提升純技術(shù)效率水平。兩階段運(yùn)行效率存在脫節(jié)現(xiàn)象，新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化已成為裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率提升的瓶頸。一方面，由于長期以來高校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新主體存在重學(xué)術(shù)研究，輕生產(chǎn)、輕應(yīng)用現(xiàn)象；另一方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各主體間合作協(xié)同能力較差，尤其是裝備制造企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)間在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行產(chǎn)出過程中關(guān)于知識成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益結(jié)合不緊密、銜接不順暢，大大降低了新產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)出。此外，近年來裝備制造產(chǎn)業(yè)面臨企業(yè)勞動力和要素成本上升；人民幣升值、裝備制造產(chǎn)品高端供給不足、中低端產(chǎn)能過剩致使制造業(yè)產(chǎn)品出口受限；技術(shù)產(chǎn)品升級加快及市場競爭加劇降低了裝備制造業(yè)產(chǎn)品價格等問題。因此，成本增加、出口受挫、產(chǎn)品價格下跌均對裝備制造企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益形成擠壓，導(dǎo)致企業(yè)市場應(yīng)變能力下降，新產(chǎn)品獲得市場認(rèn)可的難度加大，進(jìn)而降低了新產(chǎn)品的銷售收入。

（3）技術(shù)水平進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率增長的提升作用要大于綜合技術(shù)效率貢獻(xiàn)，說明中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行水平的逐年提高，不僅在于投入產(chǎn)出效率的逐年提高，更多應(yīng)歸功于技術(shù)創(chuàng)新能力提高。純技術(shù)效率年增長速度遠(yuǎn)大于規(guī)模效率增長速度，表明從長遠(yuǎn)來看技術(shù)進(jìn)步對運(yùn)行效率的貢獻(xiàn)作用會逐漸超過投入規(guī)模貢獻(xiàn)作用，因此，未來在提升中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率方面，要多在經(jīng)驗(yàn)管理水平、制度創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步上下功夫，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究，展開科技攻關(guān)，突破核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件瓶頸，鼓勵企業(yè)加強(qiáng)系統(tǒng)集成創(chuàng)新，打造中國裝備制造業(yè)品牌，努力提高高端供給；而通過擴(kuò)大投入規(guī)模來提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率的空間越來越小，因?yàn)閱渭償U(kuò)大投入規(guī)模，易導(dǎo)致低水平重復(fù)建設(shè)、低端產(chǎn)能過剩等問題，對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率提升起到抑制效應(yīng)。

六、政策建議

通過上述理論闡述和實(shí)證結(jié)果分析可知，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是推動裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級重要力量之一。本文研究結(jié)論對中國裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率提升具有一定的指引效果。基于此，提出以下政策建議。

（1）堅(jiān)定不移推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，以提升裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。將裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)納入國家自主創(chuàng)新體系中，以貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，關(guān)鍵在于引導(dǎo)培育完善裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，政府應(yīng)制定創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)秩序、優(yōu)化營商環(huán)境，采取財政稅收優(yōu)惠政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、人才政策，充分發(fā)揮政府主體作用。通過銀行信貸、資本市場、保險創(chuàng)新等方式構(gòu)建多樣化金融支持體系，完善創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)金融主體。此外，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，技術(shù)突破難度系數(shù)高，應(yīng)不斷強(qiáng)化不同層次人才隊(duì)伍建設(shè)，出臺差異化的人才政策，以夯實(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的人才創(chuàng)新主體。對于基礎(chǔ)研究科研人才，既要給予充分的信任，又要遏制科研創(chuàng)新“重量輕質(zhì)”現(xiàn)象。對于應(yīng)用技能人才，應(yīng)加大推廣產(chǎn)教融合、職業(yè)教育培養(yǎng)模式，培養(yǎng)更多技能人才扎根一線制造業(yè)工廠，以發(fā)揮其在裝備設(shè)備制造工藝改進(jìn)、生產(chǎn)流程優(yōu)化等方面的創(chuàng)新作用。另外，政府應(yīng)牽頭加強(qiáng)裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺建設(shè)，如科技專利共享服務(wù)平臺、中介信息服務(wù)平臺、技術(shù)交易平臺等，鼓勵成立裝備制造業(yè)協(xié)會、技術(shù)轉(zhuǎn)化中介、市場監(jiān)督中介等，構(gòu)建多層次創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)洞組織體系。緊跟第三次工業(yè)革命創(chuàng)新趨勢，通過數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化增強(qiáng)裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力，組建新一代信息技術(shù)、智能制造的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟，完善產(chǎn)學(xué)研政策體系，引導(dǎo)裝備制造企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)積極參與到前沿技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，鼓勵龍頭企業(yè)聯(lián)合中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新以充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心地位，推動高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間密切合作，發(fā)揮高校原始創(chuàng)新、培養(yǎng)裝備制造產(chǎn)業(yè)人才能力，提升科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作突破共性關(guān)鍵技術(shù)能力。要凝聚各個創(chuàng)新主體，逐步形成完善的裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和優(yōu)良的運(yùn)行生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境，提升裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。

（2）依據(jù)不同地區(qū)、不同省份裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)狀況，實(shí)施差異化政策組合提升運(yùn)行效率。東部、中部、西部、各個省份運(yùn)行效率異質(zhì)性明顯，不能采取“一刀切”，應(yīng)考慮各個地區(qū)、省份裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，資源稟賦、子產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因地制宜、有的放矢制定發(fā)展策略。鑒于西部地區(qū)是中國國防裝備制造業(yè)集聚區(qū)域，但長期以來存在創(chuàng)新資源碎片化、創(chuàng)新主體分散化、軍民創(chuàng)新系統(tǒng)分離化、產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)松散化等問題導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率較低。因此，西部地區(qū)應(yīng)抓住“一帶一路”歷史發(fā)展機(jī)遇、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策紅利、第三次工業(yè)革命“機(jī)會窗口”，強(qiáng)化對創(chuàng)新主體的培育，以逐步完善軍民產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新資源整合能力，共建軍民協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新要素在軍民產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部自由流動、高效配置，才能夠整體提升西部地區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。東北地區(qū)作為中國傳統(tǒng)工業(yè)基地，裝備制造業(yè)一直是東北地區(qū)優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但從運(yùn)行效率測度結(jié)果來看，11 年間整體處于下滑趨勢，原因主要在于東北地區(qū)創(chuàng)新資源投入存在大量冗余，產(chǎn)學(xué)研合作水平差，自主創(chuàng)新能力水平低、體制包袱沉重、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩，嚴(yán)重制約了運(yùn)行產(chǎn)出效率?；诖?，東北地區(qū)應(yīng)立足自身優(yōu)勢，調(diào)整創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出比例，貫徹落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，避免因市場導(dǎo)向性差異導(dǎo)致重復(fù)投入建設(shè)，整合自身區(qū)域科技資源，完善區(qū)域裝備制造產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)，提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)作水平，共同解決制約東北地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸問題，提升高技術(shù)含量裝備制造產(chǎn)品產(chǎn)出。

（3）注重研發(fā)技術(shù)市場化，以提升成果轉(zhuǎn)化階段效率。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化已成為整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率提升的瓶頸，忽視新技術(shù)的商業(yè)化效益，將會失去技術(shù)研發(fā)的動力。因此，高校、科研院所、裝備制造企業(yè)等產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體應(yīng)注重技術(shù)專利市場商業(yè)化應(yīng)用，及時熟悉新產(chǎn)品市場動態(tài)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、商業(yè)鏈精準(zhǔn)對接，穩(wěn)步推進(jìn)研發(fā)成果從技術(shù)到樣本到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，以提升成果轉(zhuǎn)化階段效率，實(shí)現(xiàn)兩階段產(chǎn)出有機(jī)結(jié)合。同時，要注重市場主體、社會資本對科研成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化作用，視研發(fā)周期長短、成果轉(zhuǎn)化快慢，對不同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目要差異化引導(dǎo)。對于研發(fā)周期短、商業(yè)化應(yīng)用快的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目要特別注重裝備制造企業(yè)、社會資本對技術(shù)創(chuàng)新成果的篩選、孵化作用。對于研發(fā)風(fēng)險高、周期長、商業(yè)化應(yīng)用難度較大的“卡脖子”的共性關(guān)鍵技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，不可急于一時，政府應(yīng)聯(lián)合社會資本設(shè)立關(guān)鍵技術(shù)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金，以風(fēng)投引導(dǎo)基金進(jìn)行財力支持，與研發(fā)主體共享利益、共擔(dān)風(fēng)險，避免因缺乏資金持續(xù)支持導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化“流產(chǎn)”，進(jìn)而穩(wěn)步推進(jìn)共性關(guān)鍵技術(shù)的商業(yè)成果轉(zhuǎn)化。此外，當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，海外市場萎縮，裝備制造產(chǎn)品出口受挫，在客觀上降低了中國裝備制造企業(yè)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化動力。因此，應(yīng)緊跟“一帶一路”頂層設(shè)計，在“一帶一路”沿線國家設(shè)立技術(shù)研發(fā)基地，吸納國外先進(jìn)裝備制造企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，這不僅可以提高裝備制造產(chǎn)品科技含量，增加高端產(chǎn)品供給，還可以拓寬海外市場，增強(qiáng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化動力，進(jìn)一步提升成果轉(zhuǎn)化階段效率。

注釋

①參見2019 年機(jī)械工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究院發(fā)布的《裝備制造業(yè)藍(lán)皮書：中國裝備制造業(yè)發(fā)展報告（2018）》。