檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)的激活

關(guān)鍵詞 檢察監(jiān)督 自行補(bǔ)充偵查權(quán) 激活

作者簡(jiǎn)介：李磊，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士研究生，遼寧省阜新市人民檢察院，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D926.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.02.164

檢察機(jī)關(guān)審查起訴階段的自行補(bǔ)充偵查權(quán)是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要權(quán)力，是檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能的重要體現(xiàn)。但司法實(shí)踐中，自行補(bǔ)充偵查權(quán)的使用率極低，其中原因不乏法律規(guī)定的不完善，以及自行偵查需要人力物力財(cái)力的支持，加之案多人少的現(xiàn)狀，在檢察官擁有選擇權(quán)時(shí)，必然將退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查作為首選。但是在以審判為中心的訴訟制度改革的大背景下，還盲目的以退回補(bǔ)充偵查為主可能就顯得有些不合時(shí)宜，2017年F市檢察機(jī)關(guān)提起公訴的案件中就有4件被法院判處無罪，面對(duì)這種嚴(yán)峻的形勢(shì)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該有所作為，保證所有案件在起訴之前全部事實(shí)查清、證據(jù)合法有效、證據(jù)鏈條完整。2018年國(guó)家監(jiān)察體制改革的全面實(shí)施，在探討檢察機(jī)關(guān)如何有效履行法律監(jiān)督職能，如何才能抓好主責(zé)主業(yè)時(shí)，公訴自行補(bǔ)充偵查權(quán)逐漸進(jìn)入人們的視野。以檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，全面激活公訴自行補(bǔ)充偵查權(quán)。

在審查起訴階段是否進(jìn)行補(bǔ)充偵查，是采取退回補(bǔ)充偵查還是自行補(bǔ)充偵查，由檢察機(jī)關(guān)來決定。1979年刑事訴訟法的規(guī)定將自行偵查放在退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查之前，而1997年刑事訴訟法將兩者的順序進(jìn)行了調(diào)換，并保留至今，這一小小的位置變換在司法實(shí)踐中卻意義重大。在“老檢察人”的眼中，他們當(dāng)年辦理審查起訴案件經(jīng)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)證據(jù)，當(dāng)1997年刑事訴訟法施行后，檢察機(jī)關(guān)的偵查權(quán)逐漸統(tǒng)一到自偵部門，公訴部門就變成了看守所、法院和單位之間三點(diǎn)一線的工作方式，而今偵防部門的轉(zhuǎn)隸，自行補(bǔ)充偵查權(quán)再次進(jìn)入檢察監(jiān)督的視野。但已經(jīng)閑置20余年的自行補(bǔ)充偵查權(quán)如何才能順利激活？

一、檢察機(jī)關(guān)行使自行補(bǔ)充偵查權(quán)的重要性

（一）有效防止“夾生”案件

在司法實(shí)踐中，審查起訴環(huán)節(jié)退回補(bǔ)充偵查的現(xiàn)象非常普遍。L省Z縣近3年來平均每年審查起訴案件400件左右，其中每年退回補(bǔ)充偵查的案件約為100件，占比達(dá)25%。退回補(bǔ)充偵查的案件中雖偶有檢察機(jī)關(guān)為借時(shí)間采取“空退”的情形，但98%以上的案件都因事實(shí)和證據(jù)存在不同程度的問題。然而，有50%以上案件的退查并未達(dá)到預(yù)期目的。實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)詳細(xì)的退查提綱，返回的為沒有實(shí)際意義的“情況說明”，再加一份關(guān)于相關(guān)證據(jù)與定案無關(guān)的辯論材料。這種現(xiàn)實(shí)的無奈，相信從事過公訴工作的檢察官都深有體會(huì)。面對(duì)現(xiàn)實(shí)中存在的問題可否通過檢察機(jī)關(guān)的自行補(bǔ)充偵查來解決呢？當(dāng)偵查人員明顯存在不作為、怠于履職的情況下，且相關(guān)證據(jù)是能否定案的關(guān)鍵時(shí)，自行偵查是一條不錯(cuò)的選擇，能夠有效防止“夾生”案件以及“帶病”起訴，可能帶來敗訴風(fēng)險(xiǎn)。

（二）有利于補(bǔ)強(qiáng)完善證據(jù)，提高訴訟效率

實(shí)踐中，偵查機(jī)關(guān)往往不會(huì)把全部證據(jù)移送到檢察機(jī)關(guān)，尤其是涉及犯罪嫌疑人無罪或罪輕的證據(jù)，移交的證據(jù)還會(huì)出現(xiàn)忽視犯罪嫌疑人的辯解，對(duì)言詞證據(jù)以及相互矛盾的證據(jù)未進(jìn)行復(fù)核的情況。這些都可能造成案件事實(shí)不清、證據(jù)不足。自行補(bǔ)充偵查就是對(duì)犯罪的相關(guān)證據(jù)予以完善，達(dá)到起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)查明是否遺漏其他罪行或其他犯罪嫌疑人。實(shí)踐中退查2次的原因多為：“偵查人員沒有根據(jù)退查提綱的內(nèi)容開展補(bǔ)充偵查，常以‘無法查清，無法找到為由，用相關(guān)說明進(jìn)行敷衍;或者開展了相應(yīng)的補(bǔ)充偵查，但是未達(dá)到退查的要求?！雹俅送?，因退查至少推遲了2個(gè)月以上期限，若未能達(dá)到補(bǔ)充偵查的預(yù)期目的，將影響訴訟的效率。而刑事訴訟法規(guī)定檢察機(jī)關(guān)的自行補(bǔ)充偵查應(yīng)在審查起訴期限內(nèi)完成，既提高了偵查質(zhì)量，又提高了訴訟效率。

（三）有利于發(fā)揮檢察監(jiān)督的作用

憲法將檢察機(jī)關(guān)定位為國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。但司法實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)一直堅(jiān)持以配合為主，制約為輔的理念，從而未能避免一些本該避免的冤假錯(cuò)案。黨的十八屆四中全會(huì)作出推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的重大部署，提出了一系列加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)審前把關(guān)和發(fā)揮過濾功能的舉措。審查起訴環(huán)節(jié)對(duì)偵查進(jìn)行監(jiān)督的重要性體現(xiàn)在排除偵查活動(dòng)中的非法證據(jù)。然而實(shí)踐中，不敢監(jiān)督、不善監(jiān)督、不能監(jiān)督、不會(huì)監(jiān)督的背后往往是倒不盡的苦水，排除非法證據(jù)、追訴、糾正違法都需要自行補(bǔ)充偵查的有效開展，對(duì)可能存在的刑訊逼供、非法取證等問題進(jìn)行調(diào)查，可以有效監(jiān)督公安機(jī)關(guān)偵查工作的合法性，實(shí)現(xiàn)檢察監(jiān)督的全方位、多元化。

二、檢察機(jī)關(guān)行使自行補(bǔ)充偵查權(quán)的困難與挑戰(zhàn)

（一）立法上的不完善

刑事訴訟法沒有明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)行使自行偵查權(quán)的具體條件，刑訴規(guī)則雖予以細(xì)化，但并未區(qū)分兩者的適用條件，司法實(shí)踐中基本上將所有與案件事實(shí)和證據(jù)有關(guān)的問題全都進(jìn)行退回補(bǔ)充偵查，這也是退查率高的主要原因。因此，明確兩者適用的具體條件尤為重要。另外，退查間接增加了兩個(gè)月的審查起訴的期限，這是退查率高的另一誘因。但如果檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查，按刑訴規(guī)則的規(guī)定，則必須在審查起訴期限內(nèi)偵查完畢，這也明顯不符合辦案規(guī)律，應(yīng)該予以完善。

（二）案多人少的現(xiàn)實(shí)制約

案多人少基本上是公訴部門的普遍現(xiàn)狀，如Z縣檢察院審查起訴案件平均每年400件，人均辦案量100件左右，除去節(jié)假日時(shí)間，平均辦理一個(gè)案子的時(shí)間只有2.5天的時(shí)間，需要提審犯罪嫌疑人，詢問被害人及其訴訟代理人的意見，寫起訴書，出庭支持公訴，對(duì)審判活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，已經(jīng)不得不經(jīng)常加班加點(diǎn)，回避自行偵查也屬無奈之舉。但長(zhǎng)此以往，檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查活動(dòng)的監(jiān)督就如無米之炊，唯有激活檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段的自行偵查權(quán)，才能發(fā)揮檢察監(jiān)督的作用。

（三）偵查人員與偵查能力不足

眾所周知，公訴人大部分法律專業(yè)出身，強(qiáng)項(xiàng)是證據(jù)的鑒別、庭審辯論、法律運(yùn)用，而偵查能力是其短板，對(duì)自己在短時(shí)間內(nèi)搜集證據(jù)的能力沒有十足把握的情況下，選擇退回補(bǔ)充偵查必然是一種常態(tài)，而自行補(bǔ)充偵查權(quán)長(zhǎng)期不用，檢察監(jiān)督權(quán)何以實(shí)現(xiàn)?！缎淌略V訟法》第19條第2款賦予檢察機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹闄?quán)，偵查人員和偵查能力的問題可與公訴環(huán)節(jié)的自行補(bǔ)充偵查共同解決。

三、完善檢察機(jī)關(guān)行使自行補(bǔ)充偵查權(quán)的建議

（一）明確行使自行偵查權(quán)的重要意義

在以“審判為中心”的刑事訴訟制度改革與國(guó)家監(jiān)察體制改革全面推開的雙重背景下，檢察機(jī)關(guān)如何履行法律監(jiān)督的主責(zé)主業(yè)，有效維護(hù)司法公正，防止冤假錯(cuò)案的發(fā)生，激活審查起訴階段的自行偵查權(quán)也許是一條有效的路徑，既提高了訴訟效率，也維護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益，還能發(fā)揮檢察監(jiān)督職能。

（二）明確自行補(bǔ)充偵查的條件

審查起訴階段的自行補(bǔ)充偵查權(quán)是對(duì)偵查機(jī)關(guān)偵查權(quán)的有效補(bǔ)充，兩者是相輔相成的，目的只有一個(gè)就是證明犯罪事實(shí)的發(fā)生為犯罪嫌疑人所為。對(duì)于自行偵查的適用條件，刑事訴訟法僅進(jìn)行了原則規(guī)定，如第170條規(guī)定“需要補(bǔ)充核實(shí)的”和第175條第2款規(guī)定 “需要補(bǔ)充偵查的”，刑訴規(guī)則將其細(xì)化為“事實(shí)不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形”，但因兩者的條件一致，實(shí)踐中基本上將所有與案件事實(shí)和證據(jù)有關(guān)的問題全都退回補(bǔ)充偵查，這也是退查率高的重要原因。因此，建議明確自行偵查的適用條件：“（1）只需對(duì)案件部分犯罪事實(shí)或細(xì)節(jié)做進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，對(duì)證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充完善的;（2）只需對(duì)言詞證據(jù)進(jìn)行核實(shí)的，或偵查機(jī)關(guān)存在以非法方法收集言詞證據(jù)可能性的;（3）當(dāng)事人對(duì)鑒定意見存在較大質(zhì)疑，且該鑒定意見對(duì)案件事實(shí)或量刑產(chǎn)生較大影響，需要重新鑒定的;（4）補(bǔ)充偵查的事項(xiàng)相對(duì)簡(jiǎn)單，自行偵查可以完成;（5）退補(bǔ)一次未達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)，仍需再次補(bǔ)充偵查的;（6）在犯罪事實(shí)與證據(jù)認(rèn)定上與偵查機(jī)關(guān)存在明顯分歧，繼續(xù)由偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查可能會(huì)影響對(duì)案件的正確處理;（7）其他需要自行偵查的情形?！雹?/p>

（三）明確自行偵查的運(yùn)行程序

目前刑事訴訟法及刑訴規(guī)則并未對(duì)檢察機(jī)關(guān)自行偵查的具體運(yùn)行程序進(jìn)行規(guī)定，福建、江西等部分基層檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)開啟了有益的嘗試。自行偵查分兩種程序進(jìn)行更為合理，一種是簡(jiǎn)易程序，主要對(duì)應(yīng)于上文中（1）（2）（3）（4）（7）五種情形，啟動(dòng)由負(fù)責(zé)案件的員額檢察官提出，由副檢察長(zhǎng)審批，須提交偵查方案。另一種是普通程序，啟動(dòng)由負(fù)責(zé)案件的員額檢察官提出，須由檢察長(zhǎng)或檢委會(huì)同意審批，同時(shí)提交自行偵查的說明，附加偵查方案等。第一種模式可以通過修訂刑訴規(guī)則增加檢察機(jī)關(guān)在普通程序下，出現(xiàn)上文自行補(bǔ)充偵查適用條件（5）和（6）兩種情形時(shí)，經(jīng)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以增加一個(gè)月的偵查期限。要求檢察機(jī)關(guān)在審查起訴的期限內(nèi)自行補(bǔ)充偵查完畢，相當(dāng)于直接使這一權(quán)力的虛置，這與退回補(bǔ)充偵查增加兩個(gè)月的審查起訴期限形成鮮明對(duì)比，這也是司法實(shí)踐中檢察官以退查為主的原因。因此，增加檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查的期限是激活這一制度的必然選擇，補(bǔ)充偵查也能真正發(fā)揮應(yīng)有的功能。也許有人會(huì)認(rèn)為這是變相增加審查起訴的期限，其實(shí)不然，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查一次，增加兩個(gè)月的期限，而檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查只增加一個(gè)月，反而提高了效率，有利于公訴人對(duì)案件審查，保證了當(dāng)事人的合法權(quán)益。另外，在自行補(bǔ)充偵查過程中，發(fā)現(xiàn)新的犯罪事實(shí)或者遺漏犯罪嫌疑人等情形，可以再退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，此時(shí)實(shí)行檢察官主導(dǎo)偵查，偵查機(jī)關(guān)配合模式。

完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上自行補(bǔ)充偵查的設(shè)置，增加偵查結(jié)果、是否遺漏同案犯、是否排除非法證據(jù)以及其他需要說明的內(nèi)容等選項(xiàng)，確保自行補(bǔ)充偵查過程的全程留痕。③同時(shí)鼓勵(lì)檢察官開展自行補(bǔ)充偵查，將開展自行補(bǔ)充偵查的情況納入檢察官的績(jī)效考核，從而保證自行偵查科學(xué)、規(guī)范、高效運(yùn)行，真正發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用。

（四）增加偵查人員，提高偵查能力

公訴部門案多人少的現(xiàn)狀短期內(nèi)很難改變，但是可以借助檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革的契機(jī)，將司法警察劃歸到公訴部門，使其成為自行補(bǔ)充偵查的重要力量，可以暫時(shí)緩解偵查人員不足的不利局面，也能發(fā)揮他們長(zhǎng)期協(xié)助偵查辦案，經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)針對(duì)所有公訴部門的人員定期開展偵查業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，保證每名干警熟知偵查技巧，具備專業(yè)偵查能力。

還可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，在今后在檢察輔助人員中招錄偵查人員，招錄具有會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)、鑒定等多重專業(yè)背景、偵查經(jīng)驗(yàn)豐富的偵查人員，輔助檢察官辦案。同時(shí)，為補(bǔ)充偵查提供必要的技術(shù)與經(jīng)費(fèi)的支持，也可以根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，在必要時(shí)，請(qǐng)偵查機(jī)關(guān)予以技術(shù)支持， 更好地推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)在實(shí)踐中的有效運(yùn)用。

注釋：

①車明珠.正確適用自行補(bǔ)充偵查[J].人民檢察，2009（4）.

②翁鳳敏，趙寶倉(cāng).完善自行偵查適用條件[N].檢察日?qǐng)?bào)，2018年4月27日.

③江偉，等.檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查實(shí)務(wù)難點(diǎn)[J].人民檢察，2017（24）.