反傾銷損害的認定

(青島科技大學(xué) 山東 青島 266000)

一、損害和損害確定的界定

(一)損害的界定。損害在國內(nèi)法律語境中，損害是指對于個人或者法律保護的個人利益的法定過失或損傷。反傾銷法的立法目的之一是保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外傾銷行為的損害，并補償國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的損失。故而損害被當(dāng)作反傾銷立法與實踐中核心概念之一。反傾銷措施只針對那些對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的傾銷行為，對于沒有造成損害的傾銷，各國都傾向于不采取反傾銷措施。各國共識的損害形式有三種：一是進口國對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實質(zhì)性損害，二是實質(zhì)性損害威脅，三是實質(zhì)性阻礙。

(二)損害確定的界定。損害確定一般指進口國主管反傾銷的部門通過法定的調(diào)查程序，采用一定的確定標(biāo)準(zhǔn)，確定被調(diào)查的進口產(chǎn)品對本國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品是否造成損害。這也是進口國決定是否采取反傾銷措施的前提條件。所以損害確定成為反傾銷法律體系中的核心內(nèi)容，它是反傾銷調(diào)查過程中兩個關(guān)鍵步驟之一。采取反傾銷措施的前提不僅是存在傾銷，更重要的是要有對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，二者必須有明確的因果關(guān)系。只有確定了損害的存在，調(diào)查機關(guān)才可以提起反傾銷調(diào)查，否則，即使存在傾銷事實，但該傾銷事實無害于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，進口國反傾銷調(diào)查機構(gòu)也不會同意進行反傾銷調(diào)查。

二、損害確定的主要內(nèi)容

(一)同類產(chǎn)品的確定及影響。首先要確定同類產(chǎn)品，確定同類產(chǎn)品有著非常重要的意義，有助于開展損害調(diào)查。損害確定必須確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其范圍的大小，而只有確定國內(nèi)同類產(chǎn)品，才能確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，因此同類產(chǎn)品的確定是確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受損害以及判斷損害程度的決定性因素。同類產(chǎn)品的確定包括兩個方面：一是比較不同產(chǎn)品的相同、相似度；二是明確適當(dāng)?shù)拇_定范圍，應(yīng)該既要避免排除有關(guān)產(chǎn)品，僅僅由于產(chǎn)品的細微差異，又要適當(dāng)控制確定范圍，保證國際貿(mào)易的順暢進行，保證國際市場的公平競爭，同時維護國內(nèi)市場的正常競爭。

對于傾銷進口產(chǎn)品對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價格影響調(diào)查的原因，一方面，進口產(chǎn)品數(shù)量增加其本身就可能致使國內(nèi)產(chǎn)品價格下降或被壓低、抑制，而在進口產(chǎn)品的價格顯著低于進口國國內(nèi)同類產(chǎn)品的情況下，這種壓價抑價的趨勢將會更加明顯，甚至可能導(dǎo)致與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的價格比拼，這會對市場競爭秩序產(chǎn)生消極影響。傾銷進口產(chǎn)品對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價格的影響主要有以下三種表現(xiàn)：價格削低、價格壓低、價格抑制，上述三種價格影響情況是選擇性的，只要其中一種情形成立即可。

(二)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定與影響。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，作為反傾銷損害確定中的基本概念之一，具有特定的含義，是損害行為的相對方以及損害的客體，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定是進口國反傾銷主管部門決定啟動調(diào)查程序的基礎(chǔ)，是調(diào)查前需要首先弄清楚的問題，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍對傾銷裁決的結(jié)果有直接的重要影響，決定了傾銷與否，是否有損害以及損害的程度。在決定是否立案調(diào)查及確定傾銷是否對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害之前必須對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以明確，這對反傾銷措施的啟動和適用具有重要影響。由于提出反傾銷調(diào)查的申請主體一般是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)本身，有時也會是其代表的國內(nèi)生產(chǎn)者，故它的確定直接涉及到申請人的反傾銷調(diào)查申請資格。值得注意的是，作為損害客體的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，其只能是指進口國的特定產(chǎn)業(yè)，而絕不能包含所有產(chǎn)業(yè)，首先要排除國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中在國際上處于領(lǐng)先地位的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)嚴格地對此進行限制，僅指被進口傾銷產(chǎn)品損害的生產(chǎn)相同或同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)。

三、損害確定的基本原則

進口國的反傾銷主管部門依法通過調(diào)查程序，確定被調(diào)查產(chǎn)品是否傾銷，傾銷是否對本國產(chǎn)業(yè)造成損害，決定是否對被調(diào)查產(chǎn)品啟動反傾銷措施的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)無歧視原則?？煞Q為平等對待原則，是指調(diào)查機關(guān)在損害確定的過程中，應(yīng)該平等地對待來自不同國家的產(chǎn)品，按照法律法規(guī)確定相同的程序處理，按照相同的損害確定標(biāo)準(zhǔn)進行損害是否存在的認定以及損害具體程度的確定。由于目前各國對損害確定的標(biāo)準(zhǔn)一般沒有具體規(guī)定，因此在進行損害確定時，各國的調(diào)查機關(guān)享有較大的自由裁量權(quán)。無歧視原則不但要求各國在反傾銷損害確定實體和程序的立法上要予以遵循，而且要求的具體實踐中也應(yīng)該予以遵循。

(二)客觀原則。也被視為實事求是原則，就是在損害確定的過程中，尊重客觀事實，注重證據(jù)調(diào)查，根據(jù)證據(jù)來明確客觀事實，排除推測和臆想，科學(xué)地進行損害確定?？陀^原則應(yīng)該貫穿損害確定的始終，體現(xiàn)在以下方面：其一，調(diào)查機關(guān)在收集、分析證據(jù)時，必須遵循善意原則，不先入為主，不預(yù)先設(shè)定案件結(jié)果，平等客觀看待每一個證據(jù)，保證證據(jù)分析的根本性公正。其二，調(diào)查機關(guān)在調(diào)查過程中的調(diào)查方法科學(xué)，調(diào)查態(tài)度客觀，指導(dǎo)思想公正，對被調(diào)查產(chǎn)品的影響予以客觀評價，不得以維護任何一方的利益為出發(fā)點進行調(diào)查。其三，調(diào)查機關(guān)采集的證據(jù)是客觀的，證據(jù)本身是可以經(jīng)受考查，可以予以核實的，具有可信性。在 WTO《反傾銷協(xié)議》損害確定條款中多處體現(xiàn)了該原則。

(三)全面審查原則。指調(diào)查機關(guān)在進行損害確定時，對可能會影響損害確定的因素都要予以重視，應(yīng)綜合全部因素后再進行損害的確定。根據(jù) WTO《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在確定因果關(guān)系時，應(yīng)以調(diào)查機關(guān)對所收集的全部相關(guān)證據(jù)的審查為基礎(chǔ)。同時還規(guī)定，在確定重大損害威脅時，調(diào)查機關(guān)應(yīng)注意被調(diào)查產(chǎn)品增加的可能性，注意到進口產(chǎn)品會降低國內(nèi)價格，還要調(diào)查產(chǎn)品的庫存等多個因素，而這些因素中的任何一個，并不能對確定結(jié)果起到?jīng)Q定性的作用。

(四)累積評估原則。亦即多因素累加進行評估，是指傾銷進口產(chǎn)品來自兩個以上不同國家和地區(qū)時，進口國調(diào)查機關(guān)在確定其對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響時，可以綜合評估來自不同國家(地區(qū))的進口產(chǎn)品。在反傾銷實踐中，僅僅對單個出口成員方傾銷進口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響進行評估，許多案件都無法確定損害。損害確定中累積評估的方法當(dāng)單獨來自一個國家的進口產(chǎn)品，對進口國產(chǎn)業(yè)不構(gòu)成損害時，應(yīng)采用累積評估的方法，把幾個國家的進口產(chǎn)品加起來評估時，這樣其損害的影響則可能被認定存在傾銷，使得反傾銷成為可能。累積評估的方法一方面完善了損害確定的標(biāo)準(zhǔn)，另一方面放寬了損害的標(biāo)準(zhǔn)，使得裁決損害存在成為可能，對反傾銷的措施予以強化，擴展了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍。