科技報告全周期質(zhì)量控制方法研究＊

孫文婷

（新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，新疆 烏魯木齊830011）

科技報告是在科研活動的各個階段，由科技人員按照有關(guān)規(guī)定和格式撰寫的，以積累、傳播和交流為目的，完整而真實(shí)地反映科研活動的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)的特種文獻(xiàn)。高質(zhì)量的科技報告具有可重復(fù)性，在科研人員的共享及利用過程中，能夠最大限度地避免重復(fù)研究，節(jié)約科研資源，提高科研水平，使社會經(jīng)濟(jì)效益最大化。同樣高質(zhì)量的科技報告也是國家科技資源的重要支撐。2014-03-01，國家科技報告系統(tǒng)正式上線，形成了呈交、審核、共享服務(wù)三大系統(tǒng)，以及國家科技報告系統(tǒng)與地方科技報告系統(tǒng)互聯(lián)互通的運(yùn)行模式。截至2017 年底，國家系統(tǒng)收錄的科技報告篇數(shù)已達(dá)到10 萬余份，作為一種重要的科技資源，其產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)價值已越來越大。如何推進(jìn)和完善中國科技報告體系建設(shè)，打造科技報告品牌，使之產(chǎn)生更加廣泛的科研影響力和更大的利用價值，關(guān)鍵在于不斷提升科技報告的質(zhì)量。

總體科研過程的反映程度欠缺、表述不準(zhǔn)確、層次不清晰是科技報告最主要的質(zhì)量問題。究其原因，主要是報告內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)機(jī)密、技術(shù)保密、論文尚未公開發(fā)布、項(xiàng)目承擔(dān)單位避重就輕以及一部分撰寫人員不認(rèn)真，敷衍了事等。但是，在國家及地方科技報告審核環(huán)節(jié)當(dāng)中，尚未設(shè)置專家內(nèi)容審核環(huán)節(jié)，而只是針對格式進(jìn)行審查，因此有必要探討建立科技報告全周期質(zhì)量控制體系。

針對科技報告質(zhì)量的問題之前已有學(xué)者開展了研究，任惠超等人[1]參考借鑒國防科技報告評價的有效經(jīng)驗(yàn)，對國家科技報告質(zhì)量評價體系的構(gòu)建進(jìn)行了探索和研究，并利用層次分析法提出了指標(biāo)體系及其權(quán)重。裴雷等人[2]提出了科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系設(shè)計的原則、方法、描述框架和參考體系，針對推進(jìn)和完善科技報告質(zhì)量評價機(jī)制提出了對策性建議。喬振等人[3]利用文獻(xiàn)調(diào)查法從科技報告質(zhì)量控制與評價標(biāo)準(zhǔn)、評價指標(biāo)體系、控制與評價方法3 個方面，對當(dāng)前國內(nèi)科技報告質(zhì)量控制研究現(xiàn)狀進(jìn)行闡述與總結(jié)。從上述3個方面對山東省在科技報告質(zhì)量控制與評價工作中的做法進(jìn)行梳理，分析存在的問題。劉冠偉[4]對國防科技報告評價指標(biāo)體系也進(jìn)行了研究?；谝陨涎芯砍晒疚膹某式?、審核、共享服務(wù)三大系統(tǒng)入手，對各個系統(tǒng)提出質(zhì)量控制實(shí)操的相關(guān)建議。

1 呈交系統(tǒng)

呈交系統(tǒng)中涉及報告撰寫人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位三個主體，行為包括報告的撰寫，內(nèi)容、格式、目的、密級的審核，報告提交。在此過程中加入內(nèi)部質(zhì)量控制體系，可以降低科技報告質(zhì)量控制成本，最大化地提高科技報告質(zhì)量[5]。

事前對科技報告質(zhì)量加以管控，這就要求將科技報告管理嵌入到科技項(xiàng)目管理的整體環(huán)節(jié)當(dāng)中，使科技報告與科技活動緊密結(jié)合，并在項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽定環(huán)節(jié)對科技報告提出明確的要求。同時，科技報告管理要融入到科研單位、企業(yè)的質(zhì)量管理體系當(dāng)中，用標(biāo)準(zhǔn)和制度文件加以固化。

此階段的科技報告質(zhì)量控制體系，可采用同行評議的方式，由項(xiàng)目單位自行組織，在三個主體間依次設(shè)置審核職能，建立質(zhì)量控制閉環(huán)，以審促改。具體流程如圖1 所示。

圖1 呈交系統(tǒng)質(zhì)量控制流程

具體審核流程介紹如下：①撰寫人完成科技報告，提交至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)容審核；②審核通過后，報告提交至項(xiàng)目承擔(dān)單位研發(fā)部門進(jìn)行內(nèi)容把關(guān)；③專家提出修改意見，反饋至撰寫人進(jìn)行修改，將報告提交至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)審；④復(fù)審?fù)ㄟ^后提交科技報告給審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行加工審核。

科技報告提交前，呈交系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置自評估環(huán)節(jié)，通過評估項(xiàng)自查問題，從而幫助撰寫人進(jìn)一步完善、提高科技報告質(zhì)量。呈交系統(tǒng)自評估質(zhì)量指標(biāo)如表1 所示。

表1 呈交系統(tǒng)自評估質(zhì)量指標(biāo)

2 審核系統(tǒng)

審核系統(tǒng)中涉及報告撰寫人員、加工審核機(jī)構(gòu)及科技管理部門三個主體，現(xiàn)有行為包括形式審核、報告修改再提交及收錄證書領(lǐng)取等。在考慮科技部門管理成本的前提下，設(shè)計質(zhì)量控制體系時，可以增加網(wǎng)絡(luò)同行評議環(huán)節(jié)或與項(xiàng)目驗(yàn)收同步進(jìn)行。

2.1 網(wǎng)絡(luò)同行評議

網(wǎng)絡(luò)同行評議需在原有的科技報告審核中增設(shè)專家?guī)?，并建立科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系。網(wǎng)絡(luò)同行評議可由加工審核機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行，具體流程如圖2 所示。

圖2 審核系統(tǒng)質(zhì)量控制流程

具體審核流程如下：科技報告經(jīng)初級格式加工后，提交至系統(tǒng)網(wǎng)評行業(yè)專家進(jìn)行內(nèi)容審核并反饋意見，撰寫人修改后再次提交，終審員審核通過后上傳至科技報告服務(wù)系統(tǒng)。

審核權(quán)限設(shè)置內(nèi)容如下：①初審員負(fù)責(zé)對提交的科技報告中格式、封面、基本信息表、目次、圖表清單、正文結(jié)構(gòu)內(nèi)容等做形式審核；②網(wǎng)評行業(yè)專家負(fù)責(zé)按照質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行評議；③終審員負(fù)責(zé)對形式和內(nèi)容進(jìn)行最終審查，并將科技報告提交至共享服務(wù)系統(tǒng)。審核系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)同行評議質(zhì)量指標(biāo)如表2 所示。

2.2 項(xiàng)目驗(yàn)收同步評議

項(xiàng)目驗(yàn)收時可同步對科技報告進(jìn)行評議，在專家打分項(xiàng)中加入科技報告權(quán)衡系數(shù)，量化審查指標(biāo)。不同類型的科技報告，評議標(biāo)準(zhǔn)不同，可參照網(wǎng)絡(luò)同行評議質(zhì)量指標(biāo)體系進(jìn)行。為了使項(xiàng)目承擔(dān)單位保質(zhì)保量提交科技報告，可在項(xiàng)目余款撥付環(huán)節(jié)加以控制。

3 共享服務(wù)系統(tǒng)

社會公眾通過共享服務(wù)系統(tǒng)查閱、瀏覽、使用科技報告，是科技報告的直接受益者，也是監(jiān)督者。凡經(jīng)讀者投訴，科技報告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的，建議納入項(xiàng)自負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研信用記錄并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向社會公布。

表2 審核系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)同行評議質(zhì)量指標(biāo)

科技報告的社會經(jīng)濟(jì)價值也將在上線使用1～2 年后體現(xiàn)?？梢酝ㄟ^建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，對科技報告質(zhì)量及使用價值予以評判。共享服務(wù)體系質(zhì)量控制指標(biāo)如表3 所示。

表3 共享服務(wù)體系質(zhì)量控制指標(biāo)

4 結(jié)論

鑒于科技報告的非精確評價和綜合性的特點(diǎn)，以及管理成本和可操作程度，通過研究建議如下：①將科技報告質(zhì)量控制的重心放在前端。通過內(nèi)部質(zhì)量控制，不僅可以大幅降低管理成本，而且可以增強(qiáng)科研人員對科技報告管理的重視程度，提高科技報告的技術(shù)含量及使用價值，充分發(fā)揮科技報告在科技創(chuàng)新引領(lǐng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。②加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制訂。使科技報告管理嵌套在科技項(xiàng)目管理中，保障科技報告的高質(zhì)量產(chǎn)出。③建立激勵機(jī)制。開展科技報告評優(yōu)工作，優(yōu)秀報告作者及單位可在考核、職稱評定、科技項(xiàng)目立項(xiàng)、成果鑒定等方面享受優(yōu)惠政策。④加大培訓(xùn)力度。廣泛開展科技報告培訓(xùn)，尤其是針對當(dāng)年結(jié)題項(xiàng)目的人員培訓(xùn)，提高科研人員的科研撰寫水平。⑤將科技報告撰寫、提交情況納入科技信用系統(tǒng)，對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行約束。⑥建立科技報告出版體系。加強(qiáng)宣傳流通，提高科技報告使用率，使科技報告能夠像期刊論文一樣建立嚴(yán)格的審核出版制度，從而提高科技報告的質(zhì)量。