上海市獨(dú)居老人的住宅狀況與改造策略

■ 王依明 WANG Yiming 蔡泉源 CAI Quanyuan 李 斌 LI Bin

0 引言

隨著我國老齡化程度迅速加深，如何實(shí)現(xiàn)原居安老成為各地政府必須積極面對的重要議題。上海是我國戶籍人口老齡化程度最高的城市，截至2018年底，60歲以上老人占戶籍總?cè)丝诘?4.4%，65歲以上人口占23.0%，幾乎是同期全國同類指標(biāo)的兩倍。因此，如何提升住宅的適老化程度，成為上海市促進(jìn)原居安老、響應(yīng)國家“以居家養(yǎng)老為基礎(chǔ)”政策導(dǎo)向的重要工作內(nèi)容。至于如何對既有住宅進(jìn)行適老化改造，更是適老住宅研究的核心問題之一，這是因?yàn)椋孩俅罅坷先司幼≡诶吓f住區(qū)，住宅老化狀況嚴(yán)重、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)不高、適老化措施不足，對老人的居家生活形成諸多限制；②對既有住宅進(jìn)行改造，經(jīng)濟(jì)成本比新建適老住宅低得多，能夠在有限財政投入下讓更多老人受惠。

上海市從早期的舊住房綜合整治、平改坡綜合改造、成套化改造開始，在住宅改造方面進(jìn)行了許多探索，在2012年、2013年更將住宅適老化改造列入了年度市政府實(shí)事項(xiàng)目。對適老化改造關(guān)鍵群體的住宅狀況進(jìn)行調(diào)研，分析目前適老化改造工作面臨的問題，有助于為上海市相關(guān)工作的進(jìn)一步完善提供支持，也為其他地區(qū)住宅適老化工作的推進(jìn)提供參考。

1 研究背景及目的

1.1 住宅適老化改造的理論基礎(chǔ)

日常生活是個體基于生存、發(fā)展等不同層次需求與外界環(huán)境持續(xù)互動的過程，個體有能力改變所處的環(huán)境，環(huán)境反過來也會影響個體對環(huán)境的應(yīng)對方式，影響其行為的發(fā)生。從“勝任-壓力”模型[1]可以看出，隨著老齡化過程的發(fā)展，老人對環(huán)境的掌控能力逐漸減弱，利用或改變環(huán)境從而實(shí)現(xiàn)自身需求的能力不斷降低，環(huán)境對其的“馴化”能力逐步提升。在這種情況下，環(huán)境壓力和個人能力之間出現(xiàn)不平衡，原來應(yīng)對從容的環(huán)境無法再很好地被老人使用，從而影響到某些生活需求。這種失衡所產(chǎn)生的挫折感、無力感，不僅僅是一種心理或情緒壓力，更會迫使老人進(jìn)行內(nèi)在調(diào)整，抑制所對應(yīng)環(huán)境行為在自身有限能力范圍之外的生活需求。如果這種情況持續(xù)發(fā)生，老人的生活需求長期得不到滿足，其生活品質(zhì)無疑會顯著降低。

對于非獨(dú)居老人，尚有可能和家人協(xié)作，共同應(yīng)對環(huán)境壓力；而對于獨(dú)居老人，則必須從提升個人能力和減小環(huán)境壓力兩個方面去獲得個體與環(huán)境關(guān)系的再平衡。在提升個人能力方面，除了盡可能減緩生理機(jī)能衰退速度，還可以借助工具來維持應(yīng)對環(huán)境的能力。在減小環(huán)境壓力方面，可以通過適老化改造來改變環(huán)境布置，降低完成某些動作時的運(yùn)動幅度、所需力量或平衡協(xié)調(diào)能力。例如，當(dāng)櫥柜高度較高，老人因?yàn)榧怪诵行约膊〕霈F(xiàn)身高變矮或一定程度的駝背，夠不到高處物品時，和家人共同居住的老人可以請他人幫助拿取，而獨(dú)居老人可能就需要使用腳凳，或者將固定櫥柜改造成下拉式櫥柜，從而完成物品拿取動作，實(shí)現(xiàn)特定生活需求。

1.2 住宅適老化改造的研究進(jìn)展

近年來，我國關(guān)于適老住宅的研究熱度持續(xù)上升，研究成果日益豐富，如：周燕珉從新建和改造兩個方面，系統(tǒng)闡述了我國住宅適老化建設(shè)的問題，并提出了改進(jìn)思路和建議[2]；劉東衛(wèi)提出了適老住宅的分級解決策略[3]；朱小雷、林婧怡等針對新建住區(qū)和住宅的適老設(shè)計進(jìn)行了專門研究[4-5]。

在住宅適老化改造方面，呂勇梳理了家庭式改造和社會改造兩種模式下住宅內(nèi)部、外部空間的改造內(nèi)容[6]，傅岳峰利用層次分析法探索了適老化改造中不同子系統(tǒng)、不同具體改造措施的相對重要程度[7]，王依明分析了住宅適老化改造需求的影響因素[8]，王辛基于典型案例探討了住宅適老化改造的設(shè)計手法及改造策略[9]，劉劍針對住區(qū)適老化改造中的問題提出了應(yīng)對策略[10]。在相關(guān)政策方面，劉樺借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，提出了促進(jìn)我國住宅改造化改造發(fā)展的建議[11]。

不少學(xué)者針對上海市的住宅適老化改造進(jìn)行研究，如：包宗華提出因人制宜、逐步進(jìn)行的原則，并歸納了適老改造的主要內(nèi)容[12]；陳小杰、許天添、倪成才等針對住宅戶內(nèi)、樓棟公共部位、社區(qū)適老服務(wù)功能改造等方面提出了較為詳細(xì)的建議[13-15]；于一凡從老人的主觀意愿出發(fā)，對住宅適老化改造需求進(jìn)行了分析[16]；李斌揭示了老人居家行為類型、自理能力對住宅空間改造意愿以及需要改造的空間的差異性影響[17]；周芃認(rèn)為住宅適老化改造方面應(yīng)該注重突出矛盾的把握，并提出了相關(guān)對策[18]；張軍利梳理總結(jié)了國內(nèi)外適老化改造經(jīng)驗(yàn)，提出了適合上海市的適老化改造機(jī)制[19]。

綜上所述，目前有很多關(guān)于住宅適老化改造的研究，以改造需求和改造內(nèi)容清單為重點(diǎn)。不過，對不同老年群體改造需求差異性和特殊性的關(guān)注相對較少，尤其是在獨(dú)居老人等困難老年群體的改造需求方面，還有繼續(xù)探索的空間。因此，本文針對獨(dú)居老人的住宅狀況和改造需求進(jìn)行調(diào)研，分析制約適老化改造推廣工作的因素，并提出應(yīng)對策略，具有一定的創(chuàng)新意義。

2 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“未來十年我國城市老人口居家養(yǎng)老保障體系研究”。課題組以70周歲及以上的獨(dú)居老人為調(diào)查對象，于2013年11月—2015年5月在上海等國內(nèi)5個典型大城市展開問卷調(diào)查。考慮到老人認(rèn)知能力的差異，問卷分“長表”和“短表”兩類。本文所分析數(shù)據(jù)為上海市的“長表”調(diào)查數(shù)據(jù)，共包括720個老人的居住狀況和改造需求數(shù)據(jù)。此次調(diào)查的區(qū)域涉及上海市不同圈層和地理方位的社區(qū)，具有較好的典型性和代表性。

在上海市民政局提出的住宅適老化改造篩選標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定受助老人應(yīng)年滿70周歲以上且為低保困難的老人家庭，沒有或缺少其他家庭成員的經(jīng)濟(jì)支持。其中，優(yōu)先照顧困難孤老、重點(diǎn)優(yōu)撫對象[20]，中高齡獨(dú)居老人也是該項(xiàng)服務(wù)的重要對象群體。因此，本研究以中高齡獨(dú)居老人（如無特殊說明，以下簡稱老人）為對象，對住宅適老化改造具有重要的參考價值。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 住宅建設(shè)年代與建筑面積的關(guān)系

多數(shù)被調(diào)查老人的住宅建于1988年住房制度改革啟動之前。其中，建于1978年之前的有38.5%，建于1979年—1988年的有39.1%；除此之外，建于1989年—1998年的有12.8%，1999年之后的有9.6%?？傮w而言，這些建設(shè)年代較久的住宅普遍存在居住空間狹小、建筑設(shè)備老化、住區(qū)環(huán)境惡化等問題，嚴(yán)重影響老人的生活質(zhì)量。

被調(diào)查老人的住宅建筑面積普遍較小。面積在30 m2及以下的占27.6%，31～50 m2的 為38.0%，功能房間的劃分較為困難；面積在51～70 m2的有21.0%，對獨(dú)居老人而言，是具有一定舒適性的建筑面積；70 m2以上的居住面積已經(jīng)能夠較為寬裕地安排各類功能空間，但比例相對較少，其中，71～90 m2的僅有6.6%，91 m2及以上的僅有6.8%。

將“住宅建筑面積”和“建設(shè)年代”進(jìn)行交叉分析，總體呈現(xiàn)建成時間越晚，住宅建筑面積越大的規(guī)律（圖1）。大量建于1988年的住宅建筑面積低于50 m2，值得重點(diǎn)關(guān)注。這主要受當(dāng)時建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的影響：1978年，國家建委頒布《關(guān)于加快城市住宅建設(shè)的報告》，規(guī)定新建工礦企業(yè)住宅設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，每戶平均建筑面積一般不超過42 m2，最高不超過50 m2；1981年《對職工住宅設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的幾項(xiàng)補(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定的面積有所上浮，但仍然以50 m2以下為主[21]，使得這一階段建設(shè)的住宅較難滿足當(dāng)前的生活需求。

3.2 住宅層數(shù)分類與所居住樓層的關(guān)系

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，老人的住宅以4～6層多層住宅為主（82.4%），1～3層的低層住宅（3.2%）、7～9層的中高層住宅（2.2%）的比例都很低，10層及以上的高層住宅比例也不高（12.2%）。關(guān)于老人所居住的樓層，以1～3層的低樓層為主（70.1%），居住在4～6層的中樓層（22.8%）次之，居住在7層及以上高樓層的老人占被調(diào)查老人的7.1%。

將“住宅層數(shù)分類”和“所居住樓層”進(jìn)行交叉分析（圖2），在低層住宅和多層住宅中，老人主要居住在較低樓層，但也有19.9%的被調(diào)查老人居住在多層住宅的中樓層（4～6層）。對于70歲及以上的獨(dú)居老人而言，居住在無電梯住宅的4層以上，其日常出行存在較大障礙。

3.3 不同功能空間存在的問題及改造需求

在不同功能空間的改造需求方面，老人對衛(wèi)生間和廚房的改造需求較高，分別為26.0%和19.4%；其次是樓梯，為11.1%；樓棟入口和（戶內(nèi)）過道的改造需求也較大，分別有6.5%和5.7%；其他部位如門廳（1.1%）、臥室（2.9%）、客廳（1.5%）、餐廳（1.4%）、陽臺（3.1%）、儲藏空間（1.1%）的改造需求相對較小。

關(guān)于衛(wèi)生間在使用過程中存在的不便，老人認(rèn)為空間狹小是首要原因（50.6%），其次是沒有扶手（12.4%）和缺乏呼救設(shè)備（8.3%），認(rèn)為衛(wèi)生間采光與照明不足的也有4.0%，關(guān)于地面高差（1.5%）、蹲便器（1.8%）、浴缸（2.4%）、洗手臺（0.6%）等幾個方面的問題相對較少。洗浴方式會影響衛(wèi)生間的面積配比，調(diào)研發(fā)現(xiàn)使用浴缸的老人有10.8%，選擇淋浴方式的老人有80.0%，還有9.2%的老人則是浴缸與淋浴相結(jié)合。老人的洗浴方式以淋浴為主，可以探索淋浴空間的功能復(fù)合化，從而提高衛(wèi)生間的空間利用率。

圖1 住宅建筑面積與建設(shè)年代的交叉分析

圖2 住宅層數(shù)分類與所居住樓層的交叉分析

關(guān)于廚房在使用過程中存在的不便，老人同樣將空間狹小列為首要原因（45.1%），其次是光線暗（7.2%），操作臺（4.0%）、櫥柜吊柜（3.8%）、地面防滑（1.8%）、儲藏空間（3.3%）、配套陽臺（3.5%）、設(shè)備齊全性（1.4%）、開關(guān)插座設(shè)置（0.8%）、輪椅進(jìn)出便利性（0.8%）等方面的問題相對較少。

將住宅建筑面積分別與是否認(rèn)為衛(wèi)生間、廚房的空間狹小進(jìn)行交叉分析發(fā)現(xiàn)：在30 m2及以下、31～50 m2的住宅中，老人認(rèn)為衛(wèi)生間、廚房的空間狹小的比例高于認(rèn)為二者面積寬裕的比例；在51～70 m2的住宅中，雖然仍有較多老人認(rèn)為兩個功能空間面積狹小，但已不足半數(shù)（圖3、4）。

3.4 老人對不同改造項(xiàng)目的需求

在不同改造項(xiàng)目的需求方面，安裝監(jiān)控與求助設(shè)備的需求最大（15.1%），其次是安裝扶手（14.0%），加裝電梯（11.4%）和改善采光與照明（10.6%）的需求也比較大，設(shè)置輪椅通道（6.7%）、增加陽臺（6.4%）、消除地面高差（4.4%）和改造現(xiàn)有電梯（1.4%）的需求相對較小。

圖3 住宅建筑面積與是否認(rèn)為衛(wèi)生間空間狹小的交叉分析

圖4 住宅建筑面積與是否認(rèn)為廚房空間狹小的交叉分析

獨(dú)居老人如果在家中發(fā)生危險，很難得到及時救助，有可能釀成嚴(yán)重后果。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有54.6%的老人擔(dān)心突發(fā)疾病無法告知別人，有16.7%的老人擔(dān)心突然滑倒或絆倒，11.9%的老人擔(dān)心入室盜竊等財務(wù)安全問題，擔(dān)心家庭電器、煤氣使用意外等問題有6.4%，完全不擔(dān)心的僅有13.3%。但是，目前家中安裝緊急求助設(shè)備（如陽光呼叫器、安康通呼叫器、求助電鈴、定位手機(jī)等）的老人僅有23.2%。關(guān)于沒有安裝相關(guān)設(shè)備的原因，有32.7%的老人認(rèn)為自己很健康，不用裝；有13.4%的老人認(rèn)為收費(fèi)太貴；有27.7%的老人認(rèn)為裝這些設(shè)施沒有多大用處，主要靠自己；另有25.7%的老人不知道找誰安裝這些設(shè)施。

關(guān)于社會較為關(guān)注的電梯問題，大部分老人的住宅沒有安裝電梯。如果樓里安裝電梯，愿意承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用的老人僅有78人，約占其中的12.5%；進(jìn)一步調(diào)查愿意承擔(dān)費(fèi)用的上限，有38人愿意承擔(dān)的費(fèi)用上限為1萬元，有5人愿意承擔(dān)的費(fèi)用上限為2萬元，其他老人則拒絕回答?？傮w而言，老人的付費(fèi)意愿很低，單純依靠老人出資很難大范圍推廣電梯加建。

3.5 老人對改造存在問題的擔(dān)憂

關(guān)于住宅改造過程中可能存在的問題，老人最擔(dān)心的是噪音問題（25.0%），費(fèi)用難以承擔(dān)（18.3%）和施工時不安全（18.3%）并列第二，緊隨其后的是施工時間長（16.4%），認(rèn)為施工時家中臟、亂的有15.7%，認(rèn)為需要暫時搬出、存在一定不便的有12.5%。

目前，缺少科學(xué)的適老化改造施工管理制度，相關(guān)管理較為粗糙，很多環(huán)節(jié)存在不足。在改造項(xiàng)目經(jīng)過分包、轉(zhuǎn)包后，施工過程往往由個體泥瓦工、木工、油漆工等臨時拼湊的施工隊伍承擔(dān)，無法提供專業(yè)的適老化改造服務(wù)，不僅質(zhì)量難以保障，還可能產(chǎn)生新的安全隱患。此外，改造施工周期也較長，期間老人可能需要到其他地方借住，存在不便。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

綜上所述，上海市獨(dú)居老人的住宅多數(shù)建于1988年之前，超過半數(shù)的住宅建筑面積不足50 m2，空間狹小的衛(wèi)生間和廚房是這些住宅改造的重點(diǎn)。老人的住宅以多層住宅為主，約1/5的老人居住在多層住宅的4樓或以上，出行存在較大障礙。此外，老人對安裝監(jiān)控與求助設(shè)備、安裝扶手的需求較大，目前老人的改造付費(fèi)意愿較低，適老化改造施工的多個環(huán)節(jié)均有待加強(qiáng)。

4.2 討論

4.2.1 住宅適老化改造的針對性和適應(yīng)性原則

住宅適老化改造應(yīng)基于獨(dú)居老人的實(shí)際情況，如身體機(jī)能、生活習(xí)慣等，并考慮到獨(dú)居老人和非獨(dú)居老人的差異，從而提出有針對性的改造方案。在適老化改造的研究與實(shí)踐中，容易出現(xiàn)簡單套用通用設(shè)計手法的現(xiàn)象。通用設(shè)計是基于逆向的空間演變過程，系統(tǒng)考慮臥床不能自理、半自理以及自理老人各個階段的需求，但是獨(dú)居老人失能程度多數(shù)不太嚴(yán)重，使用輪椅的比例很低，真正失能的老人極少獨(dú)居，因此，為輪椅尺度預(yù)留的空間完全可以先安置可移動家具，從而最大化利用空間。另外，對于廚房狹小問題，由于獨(dú)居老人自己進(jìn)行煎炸等傳統(tǒng)中式烹飪操作的頻率不高，可以嘗試將廚房和餐廳合并，改造為半開放式廚房，從而更好地適應(yīng)老人的活動空間尺度。

適老化改造方案的制定，還應(yīng)該適應(yīng)不同居民的生活方式。例如，上海很多獨(dú)居老人的子女居住在本市，由于交通比較便利，他們探視留宿的比例并不高。因此，對于兩室以上的住宅，第二臥室可以在保留基本的睡眠區(qū)外，增大收納空間，適應(yīng)老人生活節(jié)儉、不愿意丟棄物品的習(xí)慣。

4.2.2 住宅適老化改造與社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)的協(xié)同推進(jìn)原則

目前，老人的住宅改造需求和實(shí)施之間存在較大矛盾。一方面，上海戶籍人口人均期望壽命為83.63歲[22]，這意味著對于多數(shù)獨(dú)居老人而言，在現(xiàn)有住宅內(nèi)生活的時間僅為十余年，適老化改造具有很高的緊迫性；另一方面，很多住宅改造措施，限于各種政策、經(jīng)濟(jì)等制約因素，很難在近期內(nèi)全面落實(shí)。因此，不僅需要通過各種方式化解這些制約因素，也要探索在難以將住宅條件改造得盡善盡美的情況下，如何使大多數(shù)老人在其剩余壽命內(nèi)更好地實(shí)現(xiàn)生活需求。

發(fā)展社區(qū)支持性適老住宅（community supportive housing），將住宅改造和社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展協(xié)同考慮，將部分住宅改造存在困難的生活功能外置，利用社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)來實(shí)現(xiàn)，可能是一個有效的方法。例如，當(dāng)社區(qū)內(nèi)住宅建筑面積普遍偏小，很難通過改造擴(kuò)大廚房、衛(wèi)生間的面積時，就應(yīng)該在社區(qū)中重點(diǎn)發(fā)展助餐、助浴等養(yǎng)老服務(wù)。

5 策略建議

未來需要建立健全住宅適老化改造相關(guān)制度，在需求評估、資金籌集、設(shè)計施工管理等多個環(huán)節(jié)中，充分發(fā)揮制度的保障與規(guī)范作用，化解相關(guān)制約因素，引導(dǎo)上海市住宅適老化改造科學(xué)合理、規(guī)范有序的發(fā)展。

5.1 完善改造需求評估制度

提升適老化改造的針對性和適應(yīng)性，要通過需求評估制度來落實(shí)。建立較為全面的改造需求評估體系，把握不同老人的需求差異，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改造項(xiàng)目的選擇與組合，有助于制定針對具體老人的適老化改造方案。此外，需求評估制度能否得到有效執(zhí)行，評估人員的專業(yè)水平具有重要影響，應(yīng)逐漸推行由具有資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行改造需求評估。

上海存在大量的人戶分離現(xiàn)象，導(dǎo)致真正的獨(dú)居老人很難簡單地從戶籍統(tǒng)計數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)。因此，未來需要通過社區(qū)基層部門建立較為真實(shí)的獨(dú)居老人檔案，并以社區(qū)中的改造需求評估結(jié)果為基礎(chǔ)，同時考慮不同居家環(huán)境改造項(xiàng)目的實(shí)施困難程度，指導(dǎo)社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)的發(fā)展，明確社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)重點(diǎn)發(fā)展的服務(wù)內(nèi)容和規(guī)模數(shù)量，實(shí)現(xiàn)住宅適老化改造與社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展的連接。

5.2 拓展改造資金的籌集來源

目前，住宅適老化改造的覆蓋面較小，往往僅針對部分經(jīng)濟(jì)困難、自理困難的托底保障老人，改造支出主要由政府財政承擔(dān)，并由福利彩票公益金資助。隨著適老化改造的覆蓋面逐步擴(kuò)大為普通老人，政府財政可給予必要補(bǔ)貼，但不能承擔(dān)全部改造所需費(fèi)用，除了老人自籌部分資金外，有必要探索多種形式的資金籌集途徑加以補(bǔ)充。

在德國和日本，均允許護(hù)理保險支付住宅適老化改造的費(fèi)用[23]，我國今后也可考慮類似方案。此外，已有部分社區(qū)試點(diǎn)在住宅樓頂部加層以獲取部分資金，未來還可以探索提取老人子女的住房公積金進(jìn)行住宅適老化改造，以及老舊社區(qū)房產(chǎn)增值稅定向返還制度的可能性。

5.3 優(yōu)化設(shè)計、施工管理制度

為了全面提升住宅適老化改造的質(zhì)量，應(yīng)對其設(shè)計、施工管理制度進(jìn)行創(chuàng)新與完善，包括：①制定專門化的適老化改造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，應(yīng)對電梯加建時可能引發(fā)的日照間距、容積率變化等法律問題，提升改造設(shè)備、部品的標(biāo)準(zhǔn)化，為后續(xù)隨著老人身體機(jī)能的變化進(jìn)行修改提供余地；②加強(qiáng)適老化改造施工全過程的質(zhì)量管控，建立具有一定資質(zhì)并且管理規(guī)范的施工企業(yè)目錄；③優(yōu)化改造施工工法，利用模擬施工評估可能遇到的施工問題，同時，強(qiáng)化改造施工過程的監(jiān)督，建立改造驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和第三方驗(yàn)收評估制度等；④規(guī)范適老化改造的施工流程，控制施工周期，盡量在老人不必臨時搬家的情況下完成改造。