基于DEA的四川省基礎(chǔ)研究項目績效評價研究

(西南石油大學(xué) 四川 成都 610500)

一、概述

基礎(chǔ)科學(xué)研究的進(jìn)步和突破往往能引領(lǐng)重大的科技創(chuàng)新，進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。經(jīng)過多年發(fā)展，我國基礎(chǔ)科學(xué)研究取得長足進(jìn)步，支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用不斷增強(qiáng)。四川省科技計劃是按照區(qū)域戰(zhàn)略部署，針對四川省科技發(fā)展情況和四川省的資源特點(diǎn)及實際需求提出來的，其主要目的在于以科技項目為載體，明確領(lǐng)域支持方向，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)充分利用區(qū)域科技資源，不斷提升研發(fā)能力，從而提升區(qū)域核心競爭力。

在評價科技項目績效上，許多學(xué)者進(jìn)行了相應(yīng)研究。張玉賦和張華(2006)設(shè)計了由人力資源指標(biāo)、財政投入指標(biāo)、科技直接產(chǎn)出指標(biāo)、科技對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的影響指標(biāo)四部分組成的績效評估指標(biāo)體。馬麗娜、李建華(2008)采用層次灰色方法建立科技項目評價模型，并進(jìn)行了應(yīng)用分析。李敬鎖、牟少巖(2016)運(yùn)用DEA模型從投入產(chǎn)出角度對“十一五”國家科技支撐項目績效進(jìn)行評價分析，對其投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析研究，豐富了現(xiàn)有的科技項目績效評價方法。

二、基礎(chǔ)研究項目績效評價——DEA模型簡介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA，Data Envelopment Analysis)由Charnes、Coopor 和Rhodes于1978年提出，是衡量資源配置效率的有效分析方法，能夠處理多輸出、多輸入的有效性綜合評價問題，被用來衡量擁有相同目標(biāo)的運(yùn)轉(zhuǎn)單位(決策單元)的相對效率。

基礎(chǔ)研究項目可以看做是通過投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，通過項目研究產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)出的過程。鑒于應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目具有多投入，多產(chǎn)出特性以及各投入與產(chǎn)出指標(biāo)具有不同的量綱，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析也不要求統(tǒng)一量綱，因此運(yùn)用DEA方法評價應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目投入與產(chǎn)出的相對有效性具有獨(dú)特的優(yōu)勢。為此，依據(jù)DEA原理，構(gòu)建如下評價模型：

S-是投入的松弛變量，可理解為投入冗余量，是指產(chǎn)出不變情況下，投入可以減少的數(shù)量S+是產(chǎn)出的剩余變量，是指投入不變情況下，產(chǎn)出還可以繼續(xù)提高的數(shù)量。

根據(jù)CCR模型可求出技術(shù)效率，計算得到的技術(shù)效率又可以分解成規(guī)模效率和純技術(shù)效率。規(guī)模效率反映決策單元的投入產(chǎn)出比例是否適當(dāng)。當(dāng)SE=1時，表明決策單元的生產(chǎn)規(guī)模處于最優(yōu)狀態(tài)，是規(guī)模有效的；當(dāng)SE<1時，表明決策單元的生產(chǎn)規(guī)模未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，是規(guī)模無效的。純技術(shù)效率與技術(shù)效率一樣，反映決策單元在既定投入水平下能否有效利用生產(chǎn)技術(shù)使產(chǎn)出最大化，純技術(shù)效率能更為準(zhǔn)確真實的反映決策單元內(nèi)部的管理水平。三者的具體計算如下：

技術(shù)效率=規(guī)模效率*純技術(shù)效率

三、四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目績效評價分析

(一)評價指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

1.評價指標(biāo)體系構(gòu)建。根據(jù)系統(tǒng)性、整體性、獨(dú)立性、可操作性原則，同時借鑒國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，并根據(jù)我省基礎(chǔ)研究類科技項目的實際特點(diǎn)，構(gòu)建符合我省省情的績效評價指標(biāo)體系。將四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目績效評價指標(biāo)體系的投入指標(biāo)為X1科研經(jīng)費(fèi)、X2研究人員；產(chǎn)出指標(biāo)有Y1獲專利項、Y2論文及專著、Y3職稱晉升、Y4人才培養(yǎng)。

2.數(shù)據(jù)來源。本次調(diào)查選取了2016年結(jié)題的21項四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目為研究對象，涉及到臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)學(xué)3個領(lǐng)域，通過四川省科技廳網(wǎng)站發(fā)布評估調(diào)查通知，輔助電話通知的方式，通過對回收問卷的整理而得到本文研究所需的各種數(shù)據(jù)。

(二)基于DEA的四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目績效評價

表1 總體評價結(jié)果

從總體上看，本次測評的21個項目里，DEA有效的項目有8個，有效占比38.1%。21個項目效率平均值為0.778，表示在所有的投入資源里，有77.8%的資源得到有效利用，而另外21.2%的投入資源還未產(chǎn)生相應(yīng)的效益。另外項目效率最大值為1，最小值為0.255，方差為0.065，效率極值相差較大，反應(yīng)出個項目水平參差不齊，一些項目單位研發(fā)能力強(qiáng)，資源利用率高，而也有部分項目單位，科研能力不足，投入的資源未能合理規(guī)劃，只得到較少的產(chǎn)出。

表2 非DEA有效差額變量分析

對其中規(guī)模效率與純技術(shù)效率均無效的4個項目進(jìn)行差額變量分析，并從投入與產(chǎn)出兩個角度對非DEA有效項目進(jìn)行改進(jìn)。從表2可以看出，這些非DEA有效項目都存在投入冗余的情況,不過這里所謂的投入冗余，并不是指投入的絕對過剩，而是由于資源投入結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的投入相對于產(chǎn)出是有冗余的；在產(chǎn)出方面，主要集中在論文與職稱晉升兩項指標(biāo)上，大部分項目都存在產(chǎn)出不足的情況沒并且某些項目產(chǎn)出不足率也相對較高，比如在職稱晉升指標(biāo)上，項目19產(chǎn)出高達(dá)300%，項目11高達(dá)500%，其他項目或多或少也都存在產(chǎn)出不足的情況。從上述分析可以發(fā)現(xiàn)，四川省基礎(chǔ)研究項目在資金與人員的投入結(jié)構(gòu)上還需要進(jìn)一步優(yōu)化。一方面需要做到合理配置資源，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，另一方面，各單位需要提升本單位的科研實力，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)化，從而從整體上提升我省的科研實力。