全球價值鏈視角下的“一帶一路”合作研究綜述

(武漢大學中國邊界與海洋研究院 湖北 武漢 430072)

20世紀90年代以來，越來越多的國家大力發(fā)展市場經濟，跨國公司在全球范圍內迅速擴張，同時信息技術與運輸業(yè)的也有了長足的發(fā)展。在這些因素的共同影響之下，貿易全球化不斷拓展著其內涵與表現形式，產業(yè)內貿易在國際貿易中的占比也越來越高，資源得以在全球范圍內進行最優(yōu)配置?？唆敻衤?1995)發(fā)現許多生產商將價值鏈切割后分散到不同的國家，由此產生了一群超級貿易國家，在這些國家中貿易占GDP的比重非常大。[1]這種生產環(huán)節(jié)在全球范圍的價值鏈逐漸被大多數學者統(tǒng)一稱呼為全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)，將基于全球價值鏈分工產生的中間品貿易稱為全球價值鏈貿易。

在2013年中國提出“一帶一路”倡議后，從全球價值鏈的視角來探討一帶一路建設的研究開始不斷涌現。在 CNKI 數據庫中對“一帶一路 全球價值鏈”進行“主題”搜索，可以檢索出258條結果。最早以全球價值鏈為視角研究一帶一路的研究始于2014年，隨著“一帶一路”建設的不斷推進，對此的研究也在逐步增加，2015年35篇，2016年64篇，2017年91篇，2018年66篇。從內容來看，學者研究的問題主要集中在“一帶一路”沿線國家在全球價值鏈所處的位置、“一帶一路”與全球價值鏈相互作用的影響以及通過“一帶一路”倡議提升中國全球價值鏈分工地位的路徑與方法這三個問題上。

一、“一帶一路”沿線國家在全球價值鏈所處的位置

Gereffi(1999)早在1999年的文章中就認為發(fā)展中國家可以通過組裝-委托加工-原始品牌制造的路徑來提升自己在全球價值鏈上的位置。[2]然而中國的學者如劉志彪等認為(2007)發(fā)展中國家的代工企業(yè)受制于發(fā)達國家跨國公司所具有的技術優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，而無法實現向高端價值鏈的攀升。[3]然而隨著時代的發(fā)展以及“一帶一路”倡議的提出，中國在全球價值鏈上所處的位置也有更多的學者加以研究，既有學者研究了“一帶一路”沿線國家在全球價值鏈中的位置，也有學者研究了中國在“一帶一路”沿線國家中全球價值鏈的地位。

(一)“一帶一路”國家在全球價值鏈中的地位

對“一帶一路”沿線國家在全球價值鏈中的位置的研究中，學者普遍認為“一帶一路”沿線國家在全球價值鏈中處于低端位置，我國地位雖然在上升，但仍處于下游。孫慧，劉媛媛(2016)通過對絲綢之路經濟帶沿線國家經濟發(fā)展及其國際貿易現狀分析，判斷出絲綢之路經濟帶在全球價值鏈中處于低端位置，并進一步提出在絲綢之路經濟帶的雁陣模式中存在1個大雁陣和中亞、西亞、南亞3個小雁陣，而中國應扮演領頭雁的角色。李俊久，蔡琬琳(2018)借助Koopman(2011)的方法[4]，測算了中國與26個“一帶一路”沿線國家在1999-2011 年間的GVC分工參與指數和地位指數，結果發(fā)現，我國在全球價值鏈中所處的地位雖有上升趨勢，但目前仍處在下游地位。[5]

(二)中國在“一帶一路”國家中價值鏈的位置

在“一帶一路”沿線國家內部，學者普遍認為中國在這個區(qū)域價值鏈中處于較高的位置。溫懷玉，霍偉東(2018)研究認為雖然中國在全球價值鏈分工中依然處于弱勢，但中國制造業(yè)競爭力在“一帶一路”國家中排名第一，且中國制造業(yè)在區(qū)域價值鏈中的分工地位日益提升，隨著“一帶一路”建設的深入推進，中國制造業(yè)將逐漸完成轉型升級，提升其在全球價值鏈分工中的地位。[6]楊仁發(fā)，王金敏(2017)從貿易增加值視角，測算中國生產性服務業(yè)在“一帶一路”沿線國家中的相對競爭力、GVC地位指數和GVC參與度指數。研究表明：在“一帶一路”沿線國家中，中國生產性服務業(yè)處于全球價值鏈上游，具有明顯的競爭優(yōu)勢，呈高附加值的特點，并且中國生產性服務業(yè)與臨近的東南亞國家相比，競爭優(yōu)勢更明顯，全球價值鏈分工地位更高。[7]

(三)中國在全球價值“雙環(huán)流”中扮演的角色

此外也有數位學者認為存在一個全球價值“雙環(huán)流”或者是“嵌套型”價值環(huán)流，中國在這樣的價值環(huán)流體系中扮演的是連接發(fā)達國家與發(fā)展中國家的角色，而“一帶一路”倡議是中國作為銜接者的平臺。藍慶新，姜峰(2016)也認為存在一個全球價值“雙環(huán)流”結構，一個環(huán)流是中國與發(fā)達國家之間以產業(yè)承接與分工、貿易、投資、資本間接流動為載體形成的價值循環(huán)體系，另一個環(huán)流是中國與發(fā)展中經濟體之間以貿易、直接投資為載體形成的產能國際合作循環(huán)體系。而“一帶一路”是中國在全球價值雙環(huán)流結構中，構建以中國為主導的國際價值鏈體系的重要平臺，中國借助“一帶一路”，逐步成為連接發(fā)達國家與亞非拉欠發(fā)達國家的中間節(jié)點和樞紐點。[8]然而韓晶，孫雅雯(2018)認為中國主導的 “雙環(huán)流全球價值鏈” 仍面臨巨大阻礙：在發(fā)展中國家與中國的價值鏈環(huán)流中，部分發(fā)展中國家因其發(fā)展模式的局限難以融入價值鏈環(huán)流；在與發(fā)達國家的價值鏈環(huán)流中，中國仍位于中低端位置，低成本優(yōu)勢難以為繼，中國在主導全球價值鏈的能力上仍有待提升。

二、“一帶一路”與全球價值鏈相互作用的影響

(一)“一帶一路”倡議對全球價值鏈地位提升的影響

對于“一帶一路”倡議對全球價值地位提升的影響，楊靜，徐曼(2017)認為當前眾多發(fā)展中國家在全球價值鏈的中仍處于相對弱勢的地位，而“一帶一路”正是構建公平開放、利益共享的全球價值鏈的重要契機，是在“權力三角”的推動下，面向國家、面向全球的重要合作平臺。[9]王恕立，吳楚豪研究同樣表明：“一帶一路”沿線14國的產業(yè)互補性大于競爭性，且各產業(yè)的關聯度較高，“一帶一路”合作能夠幫助中國實現價值鏈的中高端化和產業(yè)升級，也能促進“一帶一路”區(qū)域性分工地位的躍升。姚戰(zhàn)琪，夏杰長(2018)通過實證研究，認為中國對“一帶一路”沿線國家的OFDI能顯著促進沿線國家全球價值鏈參與指數提升，這主要是因為我國大量使用東道國提供的原材料和中間品從事生產活動并出口，因此中國對“一帶一路”沿線國家的OFDl顯著促進了“一帶一路”沿線國家GVC地位指數。[10]

(二)嵌入全球價值鏈對“一帶一路”沿線國家的作用

對于嵌入全球價值鏈對“一帶一路”沿線國家的作用，學者普遍認為嵌入全球價值鏈將促進沿線國家的經濟發(fā)展，然而也有學者認為“一帶一路”國家嵌入全球價值鏈并不能促進產業(yè)升級。李建軍、孫慧(2016)測算了“一帶一路”沿線38個國家的全球價值鏈嵌入度其發(fā)現嵌入全球價值鏈對“一帶一路”沿線國家的經濟增長有著顯著促進作用，因此“一帶一路”沿線國家應積極融入全球價值鏈國際分工體系。[11]然而，如馬曉東，何倫志(2018)持有相反的觀點。其通過定量研究表明：從“一帶一路”沿線國家整體層面來看，融入全球價值鏈并不能促進產業(yè)結構升級；分區(qū)域來看，僅中國所屬的東亞、東南亞區(qū)域融入全球價值鏈能促進產業(yè)結構升級。具體而言“一帶一路”沿線有8個國家融入全球價值鏈能顯著地促進產業(yè)結構升級，10個國家不能，其余國家融入全球價值鏈對產業(yè)結構升級的作用則不顯著。[12]

三、通過“一帶一路”倡議提升中國全球價值鏈分工地位的路徑與方法

(一)以一帶一路”倡議促進沿線國家協(xié)同發(fā)展

基于2007年的觀點，即發(fā)展中國家在參與全球價值鏈時存在著“低端俘獲”的現象，劉志彪(2018)提出中國參與全球價值鏈分工結構的調整與重塑上有兩個方面的問題需要注意：一個是要努力促進產業(yè)邁向全球價值鏈中高端，可以利用中國企業(yè)既嵌入全球價值鏈又嵌入產業(yè)集群的優(yōu)勢，通過培育世界級先進制造業(yè)集群等多種辦法來實現；另一個就是要利用“一帶一路”倡議實施的契機，基于內需主動構建嶄新的全球價值鏈。[13]然而并非所有的學者都認為應當過分強調“去低端”化，黃先海，余驍(2018)則認為而應注重自身技術水平提升的適宜性，不能過分強調 “去低端”。對于發(fā)展中國家而言，中低端行業(yè)對于經濟增長仍具有舉足輕重的作用，中國應完善相關配套政策，有的放矢地向相關沿線承接國家或區(qū)域傾斜，在實現自我發(fā)展的同時帶動沿線各國經濟增長。[14]

(二)構建以中國為主導的區(qū)域價值鏈

也有眾多學者認為中國需要從嵌入歐美日主導的全球價值鏈轉換為自我主導的區(qū)域價值鏈，這也是研究的一大熱點。王磊，魏龍(2016、2017)的兩項研究都得出了類似的結論，即中國占據GVC高附加值環(huán)節(jié)尚需時日，中國可以通過“一帶一路”倡議主導“一帶一路”區(qū)域價值鏈(Regional Value Chains，RVCs)，使中國制造業(yè)占據RVCs內技術制高點。其2016年的研究從產業(yè)競爭性與互補性出發(fā)，基于WIOD數據和KPWW方法，利用RCA指數、RGVCA指數和價值鏈位置指數等指標，證明中國與“一帶一路”沿線國家在產業(yè)間和產業(yè)內的互補性均強于競爭性，這一結論也與王恕立等(2018)的計算結果相吻合，且中國占據了價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)，具備主導區(qū)域價值鏈的條件。[15]孟祺(2016)計算了 “一帶一路” 分區(qū)域的制造業(yè)競爭力狀況，發(fā)現中國有能力也有必要構建全球價值鏈，區(qū)域內部分國家迫切需要制造業(yè)合作以促進經濟發(fā)展，因此區(qū)域內國家制造業(yè)可以合作構造全球價值鏈以打造命運共同體。[16]王原雪，張二震(2016)同樣也認為中國要積極轉變在全球貿易治理中的角色定位，由國際貿易規(guī)則制定的參與者向主導者轉變，努力構筑中國主導的全球自由貿易區(qū)網絡，鞏固和提升我國在全球價值鏈中的分工地位。[17]

(三)應對 “一帶一路”建設促進中國全球價值鏈地位提升的風險

在如何應對風險上，王領等(2017)認為中國政府應與“一帶一路”東道國政府加強協(xié)調與磋商，減少企業(yè)投資風險和阻力;中國企業(yè)應與東道國企業(yè)結成利益共同體，實現互利共贏;同時還要采取措施，使國內、國際價值鏈協(xié)調發(fā)展。[18]宋勇超(2017)通過實證研究認為在對“一帶一路”沿線國家投資的過程中，應當針對處于不同價值鏈地位的企業(yè)，選擇差異化的投資模式。充分發(fā)揮雙邊投資協(xié)定的作用，并加強政策引導，提高企業(yè)生產效率。[19]王聰(2016)也提到了差異化的思路，他認為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)應基于不同的經濟基礎融入模塊化網絡，在模塊分解中實現企業(yè)異質化、地區(qū)差異化分工。各國應積極參與高附加值下游產業(yè)投資，以技術合作、高端服務業(yè)貿易等促使各經濟體實現生產環(huán)節(jié)向更具核心技術與高附加值的環(huán)節(jié)轉移。[20]