區(qū)域經濟復雜度、經濟增長與收入不平等
——基于上市企業(yè)微觀數(shù)據的分析

（四川大學 經濟學院，四川 成都 610041）

一、引言

黨的十九大報告提出，中國特色社會主義進入新時代，社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。而中國正處于轉型升級的重要關口，補齊區(qū)域發(fā)展不平衡不協(xié)調的短板是增加中國區(qū)域發(fā)展協(xié)調性和構造新發(fā)展格局的重要議題，也能為實現(xiàn)全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展增加動力和拓展空間。在此背景下，區(qū)域經濟結構與區(qū)域經濟發(fā)展的內在機制日益受到政府和學術界的重視。那么，用什么指標來反映區(qū)域經濟結構、不同區(qū)域經濟發(fā)展的潛力以及不同區(qū)域經濟發(fā)展的差異？產品空間理論認為產品是基于人所用的知識和能力產出的，基于此，一些學者提出了經濟復雜度的概念（Hausmann R和HidalgoCA，2009；GaoJ和 Zhou T，2018）。經濟復雜度是指一個國家和區(qū)域對具有顯性比較優(yōu)勢產品組合的情況，通過是否生產出具有特殊性和多樣性的產品組合來判斷區(qū)域經濟結構的復雜度從而反映區(qū)域經濟結構對經濟發(fā)展的內在動力。改革開放幾十年以來，中國經濟總量持續(xù)增長，經濟結構不斷優(yōu)化，不同產業(yè)在不同地區(qū)的發(fā)展出現(xiàn)結構差異，要分析區(qū)域經濟發(fā)展不平衡和居民收入不平等等問題，僅僅使用統(tǒng)計宏觀經濟指標的方法具有一定局限性。而經濟復雜度從產品空間入手，能夠測算出各區(qū)域內擁有產業(yè)的多樣性和各產業(yè)分布的特殊性，為區(qū)域產業(yè)分工、生產組織革新和技術進步提供指導。

基于此，首先，本文在論述區(qū)域經濟復雜度以及國內外相關文獻的基礎上，選取按二級行業(yè)分類和省級行政區(qū)劃分的三個年份上市公司數(shù)量為指標，通過對經濟復雜度指標進行定量測算，構建了區(qū)域經濟復雜度指數(shù)，揭示國內區(qū)域協(xié)調發(fā)展過程中仍存在的結構性問題。接著，研究經濟復雜度與經濟增長和城鄉(xiāng)收入差距之間的相互影響并分析彼此間的關聯(lián)性。最后，結合當前區(qū)域經濟協(xié)調戰(zhàn)略，提出未來區(qū)域協(xié)作與發(fā)展的建議，為各區(qū)域經濟穩(wěn)步增長、區(qū)域協(xié)調發(fā)展提供幫助。

二、國內外研究綜述

國外對于經濟復雜度與經濟發(fā)展的相關性研究始于空間概念與新增長理論的融合。傳統(tǒng)的地理經濟學理論沒有將現(xiàn)實的市場結構列入考慮范圍，只是基于理想競爭市場布局來進行經濟研究。Krugman P（1991，1995）[1][2]在國際貿易新理論和新經濟增長研究中重新定義“生產的空間區(qū)位”，對活動的區(qū)位選擇和經濟空間發(fā)展過程進行了科學解釋。Fujita M和Krugman P等（1999）[3]提出的“中心 -外圍”模型（CP模型），解釋了以制造業(yè)為中心和以農業(yè)為外圍的格局形成的機理，他所提出的這一新領域被人們稱為“新經濟地理學”。在經濟全球化背景下的當今中國，新經濟地理學所描述的經濟系統(tǒng)已經不能適應復雜而龐大的經濟體系，不僅是在單一模型上尋找突破口，多要素聯(lián)系和定量化研究已經成為趨勢。Balassa（1965）[4]提出用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）來衡量一國某一商品的出口與世界該商品平均出口水平的相對優(yōu)勢，反映國家在該產品上的競爭力。RCA指數(shù)剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響，較好地反映了生產該產品的相對優(yōu)勢。HidalgoCA和 Hausmann R（2009）[5]提出了衡量一國區(qū)域經濟復雜度的開創(chuàng)性的測算方法，利用產品出口的多樣性和產品的普遍性兩個指標，通過一組線性迭代方程表征網絡結構，導出經濟復雜性指數(shù)。Tacchella和 Cristelli等（2012）[6]開發(fā)了一種新的統(tǒng)計方法，它定義了一個國家的適應度和一個產品的復雜性，由一組非線性迭代方程的不動點，其中乘積的復雜性由競爭力較低的出口國的適合性給出。國內學者中，也有不少人證明了現(xiàn)有模型計算的可行性，試圖填補國外學者在經濟復雜度和經濟增長關聯(lián)性研究上的空白，并且在使用上提出理論創(chuàng)新。王磊、伍業(yè)君（2012）[7]和張其仔、伍業(yè)君等（2012）[8]運用聯(lián)立方程模型對經濟復雜度驅動地區(qū)經濟增長的機理進行了實證分析，結果顯示經濟復雜度主要通過地區(qū)專業(yè)化驅動地區(qū)經濟增長，經濟復雜度證實了專業(yè)分工和生產革新的有效性。成力為、關書等（2017，2019）[9][10]借助產品空間網絡，使用反射法將一國生產結構演化分為產品數(shù)量增加與產品異質性提升兩個維度來量化經濟復雜度指數(shù)，揭示經濟復雜度和經濟增長存在正相關關系，且中國具有比較優(yōu)勢產品的數(shù)量一直在增加，多樣性特征明顯。綜上所述，雖然國外研究的規(guī)范化、精準化模型為經濟復雜度和經濟發(fā)展的關聯(lián)研究提供了堅實的數(shù)理支撐，國內學者的研究也一定程度上推動了空間經濟學和比較優(yōu)勢理論等相關理論在國內的認可程度，但現(xiàn)有國內外學者研究中，經濟復雜度指數(shù)多用于探究國家出口產品水平，對地區(qū)專業(yè)化程度與經濟發(fā)展的研究較少；已有文獻大多僅通過貨幣指標的分析，難以在經濟結構不斷演變下準確把握宏觀經濟發(fā)展，而且在測算以“省份-企業(yè)”為映射的區(qū)域經濟復雜度的時空關聯(lián)性研究中仍缺乏數(shù)理統(tǒng)計分析。

基于此，本文通過數(shù)據處理建立了“省份-行業(yè)”二分網絡，并利用上市公司數(shù)據研究區(qū)域經濟的復雜性，對非貨幣指標經濟復雜度指數(shù)進行量化，研究區(qū)域經濟復雜度與經濟增長、收入不平等之間的關聯(lián)性，從產業(yè)分布和結構入手，揭示了省份收入不平等的內在形成機制，這能幫助我們更好地了解我國經濟發(fā)展的成因和動力，推動區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展。

三、中國區(qū)域經濟復雜度測算及分析

1.指標選取和數(shù)據預處理

本文利用中國上市公司數(shù)據來研究區(qū)域經濟的復雜性，數(shù)據來自Wind數(shù)據庫的深圳證券交易所、上海證券交易所的上市公司數(shù)據，總共包含3693家中國上市公司，注冊地址覆蓋31個省、市、自治區(qū)，所需數(shù)據包括上市公司名稱、上市時間、注冊地址和二級行業(yè)劃分。在對數(shù)據進行處理后，獲得的最終數(shù)據樣式為三個時期（截止注冊日期為2009年、2014年、2019年）各個省份的二級行業(yè)上市公司數(shù)目。由于按一級行業(yè)劃分的上市公司數(shù)據過于籠統(tǒng)，因此對我國上市公司數(shù)目進行再細分，用以二級行業(yè)劃分標準。如表1所示，截至2019年10月30日，廣東省上市公司數(shù)量最多，青海省上市公司數(shù)量最少，各省份之間上市公司數(shù)目出現(xiàn)明顯差異。同時，一級行業(yè)中，制造業(yè)上市公司數(shù)目最多。

表1 各個省份上市公司數(shù)目

2.經濟復雜度測算方法

經濟復雜度指數(shù)（ECI）是衡量一個國家或地區(qū)經濟生產能力的指標，基于一個省份的多樣性和一個行業(yè)普遍性來度量一個經濟體的復雜程度。因為只有少數(shù)幾個省份能將復雜的產業(yè)進行多元化發(fā)展，因此擁有高多樣性和低普遍性的經濟體被認為是復雜的經濟體。參考GaoJ和Zhou T（2019）[11]提出的方法，我們首先要建立“省份-行業(yè)”的二分網絡，如圖1所示，我們將連線的寬度定義為相關省份相關行業(yè)的上市公司數(shù)目，然后將這個二分網絡轉化為鄰接矩陣Mp，i，其中Mp，i=1表示省份p在行業(yè)i中具有顯示性比較優(yōu)勢（RCA），即 RCAp，i≥ 1，否則為 0。在這里，我們將 RCA定義為可觀察到的某省份某行業(yè)上市公司數(shù)目與預計該行業(yè)總上市公司數(shù)目之比。

省份p的行業(yè)i的顯示性比較優(yōu)勢的計算公式為：

其中，xp，i是省份p中行業(yè)i的數(shù)量。更進一步地，省份p的多樣性（diversity）可以定義為省份p具有比較優(yōu)勢行業(yè)的數(shù)量：

行業(yè)i的普遍性可以定義為在該行業(yè)中具有比較優(yōu)勢的省份的數(shù)量：

最后，一省份的經濟復雜度可以定義為以下公式：

其中，m 是省份的個數(shù)，Kp和 std（→K）分別是向量K的均值和標準差。

圖1 “省份-行業(yè)”二分網絡

3.區(qū)域經濟復雜度結果分析

（1）三個時期各省份的多樣性測算與分析

根據式（2），通過Python編程從2009年開始，每5年取一次數(shù)據分別得到三個時期（2009年、2014年和2019年）行業(yè)的多樣性（具體情況見圖2）?？傮w來看，各省份大多數(shù)優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目都在增加，原先落后的省份增幅更大，經濟相對落后的西部地區(qū)的省份增長最快，新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、貴州省、青海省和甘肅省增幅明顯，優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目在15年中增長最多的省份達到了1.6倍左右，中部各地多呈現(xiàn)穩(wěn)步小幅增長的趨勢，而基數(shù)大的廣東省、山東省、浙江省等東部沿海地區(qū)的優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目反而減少。

圖2 三個時期各省份經濟的多樣性（diversity）

（2）三個時期各行業(yè)的普遍性測算與分析

同理，根據式（3），通過python編程從2009年開始每5年取一次數(shù)據得到三個時期各省份經濟復雜度的普遍性（具體見圖3）。從三個時期的數(shù)據上來看，我國大多數(shù)行業(yè)的普遍性總體呈現(xiàn)上升趨勢，其中制造業(yè)普遍性上升勢頭明顯，但某些重工業(yè)領域行業(yè)普遍性有所下降，同時，在2014—2019年的跨度上增速有所增加。2019年，體育業(yè)、建筑安裝業(yè)、機動車、電子產品和日用產品修理業(yè)、非金屬礦采選業(yè)終于有省份存在這四個行業(yè)的顯示性優(yōu)勢行業(yè)。行業(yè)普遍性呈現(xiàn)出平穩(wěn)趨勢的以輕工業(yè)、服務業(yè)和運輸業(yè)為主，而食品制造業(yè)、紡織業(yè)、零售業(yè)等制造大量日用品的行業(yè)普遍性較高。行業(yè)多樣性出現(xiàn)下降趨勢的行業(yè)較多出現(xiàn)在低級加工業(yè)、通信相關行業(yè)。

圖3 三個時期各產業(yè)經濟的普遍性（ubiquity）

（3）ECI測算與分析

從省份多樣性和行業(yè)普遍性測算中發(fā)現(xiàn)，發(fā)達經濟的載體——實力強的省份和國家主導產業(yè)，分別擁有高多樣性和低普遍性的特點。復雜度指數(shù)是結合省份的多樣性和行業(yè)的普遍性來衡量區(qū)域經濟結構的指標，測算的中國省級區(qū)域經濟復雜性指數(shù)如圖4和表2所示。據測算的區(qū)域經濟復雜度指數(shù)可知，東部沿海省份的經濟復雜度更高，其次是中部和西部省份。從ECI數(shù)值上看，上海市和北京市的ECI和其他東部省份相比高出較多，部分東北、西部偏遠省份的ECI值為負。按時間推移來看，中部省份ECI上升幅度最大，其次是西部和東北省份，一部分原先ECI數(shù)值就偏大的中部和東部省份反而有所下降。各省份ECI數(shù)值排名如圖5所示。除了上海市和北京市保持排名靠前，高位和中位省份排名都有所變化，一些省份的經濟變得復雜，如山東省、陜西省和新疆維吾爾自治區(qū)等，也有一些省份，如云南省、湖北省等，變得不那么復雜，底部省份排名沒有發(fā)生變化。隨著時間推移，總體波動不大，排名靠前和靠后的排名變化不大，排名靠中間的名次變化較大。

圖4 2019年中國省級區(qū)域經濟復雜性指數(shù)

表2 三個時期中國省級區(qū)域經濟復雜性指數(shù)

圖5 三個時期各省份ECI排名

四、區(qū)域經濟復雜度與經濟發(fā)展指標相關性分析

經濟復雜度指數(shù)是非貨幣指標，能夠評估經濟發(fā)展水平和衡量各省份的競爭力。為了更好地研究經濟發(fā)展如何依賴于經濟復雜度，需分析GDP增速和城鄉(xiāng)基尼系數(shù)與經濟復雜度指數(shù)之間的相關性。

1.經濟復雜度指數(shù)與人均地區(qū)生產總值關聯(lián)性分析

人均地區(qū)生產總值可以一定程度上反映經濟增長情況。為了觀測經濟復雜度和經濟增長的關系，建立2019年各省、市、自治區(qū)的“ECI-GDPpc”二維坐標網絡，各年份人均地區(qū)生產總值數(shù)據來自國家統(tǒng)計局網站，如圖6所示。

圖6中每個點表示一個省份的位置，橫坐標為各省份經濟復雜度指數(shù)，縱坐標為人均地區(qū)生產總值，虛線是線性擬合。根據圖中的擬合虛線可知，ECI和GDPpc呈線性正相關。從圖6中，可以看出處于右上角的多為東部沿海省份，最右上角被上海市和北京市占據；圖中中間部分集合了較多西南部、中部省份，ECI基本在-0.5至0.5之間、GDPpc在30000單位至17000單位之間變動；圖左下角為西北部省份；一些東北部省份ECI和GDPpc沒有體現(xiàn)出強正相關性。從圖中可得，經濟復雜度較大的省份，經濟發(fā)展水平較高。為進一步探究經濟發(fā)展和經濟復雜度指數(shù)的關系，研究由靜態(tài)轉向多個年份（2009年、2014年、2019年）上ECI-GDPpc的動態(tài)關系，如圖7所示。

圖6 2019年各省份“ECI-GDPpc”關系

圖7 三個時期各省份“ECI-GDPpc“關系

從圖7中可以看出處于右上角的多為東部沿海省份，處于左下角的多為西部和東北省份，其中ECI和GDPpc呈線性正相關。在圖中也觀察到一些ECI有著較大變動的省份，如福建省近10年來ECI上升兩個點有余，GDPpc增長了約2.7倍，排名也有所上升。相比之下，GDPpc相近的新疆維吾爾自治區(qū)和海南省只增長了1.4倍和1.6倍，這些結果表明ECI在中國是一個較好的預測指標。同時我們也觀察到，從2009年至2019年，一些省份經濟復雜度指數(shù)有升有降，如福建省從-0.99上升至1.04，陜西省從-0.42上升至0.32，重慶市從1.88下降至-0.11，青海省從1.02下降至-1.69，結果表明，一國的經濟復雜度和區(qū)域發(fā)展具有異質性。

2.復雜度指數(shù)與城鄉(xiāng)基尼系數(shù)關聯(lián)性分析

收入不平等一直是經濟學家關注的問題，隨著經濟工具的開發(fā)，我們可以用新的數(shù)據和措施解釋收入不平等，如Hartmann等人表示經濟復雜度可以作為收入不平等一個顯著的負向指標。為了探索中國區(qū)域經濟不平等和收入不平等的關系，首先我們計算城鄉(xiāng)收入比，并與經濟復雜度指數(shù)進行比較，城鄉(xiāng)收入比計算公式如下：

圖8 2014年各省、自治區(qū)、直轄市“ECI-城鄉(xiāng)居民收入比”關系

樣本數(shù)據只涉及收入水平，本文采用2014年城市居民可支配收入和農村居民純收入計算城鄉(xiāng)收入比，數(shù)據來自2014年各省份統(tǒng)計年鑒。圖8顯示了城鄉(xiāng)收入比和ECI的關系。圖中每個點表示一個省份的位置，橫坐標為各省份經濟復雜度指數(shù)，縱坐標為各省份城鄉(xiāng)居民收入比，淺色虛線是線性擬合。根據圖中的擬合虛線可知，ECI和各省份城鄉(xiāng)居民收入比呈線性負相關。圖中處于右下角的多為東部沿海省份，左上角都大多是西部省份，中間部分集合了較多西南部省份和中部省份，與趨勢線距離較遠的大多為東北省份，這些省份的ECI和各省份城鄉(xiāng)居民收入比沒有體現(xiàn)出強負相關性。不同區(qū)域的分布情況與“ECIGDPpc”關系基本一致，線性相關關系相反。各省份城鄉(xiāng)居民收入比在1.7至3.5之間變動。從圖中可得，經濟復雜度較大的省份，城鄉(xiāng)貧富差距較小。

五、主要結論和不足

本文采用三個時期（2009年、2014年、2019年），31個省、市、自治區(qū)的數(shù)據和77個行業(yè)3693家上市企業(yè)數(shù)據，建立了“省份-行業(yè)”二分網絡討論不同省份經濟結構的復雜度。首先，通過對經濟多樣性和普遍性進行測算，發(fā)現(xiàn)：（1）多樣性高的省份多集中于東部而多樣性增長快的集中于西部；（2）普遍性高的行業(yè)集中在制造業(yè)，而文化旅游產業(yè)的普遍性上升勢頭強勁。其次，通過省份多樣性和行業(yè)普遍性的定義對非貨幣指標經濟復雜度指數(shù)（ECI）進行量化，研究發(fā)現(xiàn)：（1）東部沿海省份經濟復雜度更高，各省經濟復雜度指數(shù)名次在既定時間內大部分較為相對穩(wěn)定；（2）各省份的經濟復雜度普遍趨于升高，雖然中西部增長勢頭較高，但是在復雜程度上仍落后于東部地區(qū)。隨著區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施，國家對于中西部特別是西部實行政策傾斜，中西部地區(qū)經濟正在逐漸追趕發(fā)達地區(qū)經濟，但離區(qū)域經濟平衡發(fā)展仍有一段距離。最后，對區(qū)域經濟復雜度與經濟增長和收入不平等進行相關性分析，研究發(fā)現(xiàn)：經濟復雜度與經濟增長正相關而與收入不平等負相關，這說明區(qū)域經濟復雜度是衡量一個國家內部區(qū)域經濟較好的指標。

本文研究了我國省級區(qū)域經濟的復雜程度，但由于采用的數(shù)據是上市公司的數(shù)據，對小公司存在一定的潛在偏見，且一些優(yōu)秀的未上市公司也未被納入統(tǒng)計中。在空間上本文以省份進行劃分，一些跨省份的公司數(shù)據被歸屬為注冊地，而在其他省份的表現(xiàn)被忽略不計。現(xiàn)有研究并沒有對區(qū)域經濟復雜度和區(qū)域經濟發(fā)展的因果關系進行實證分析，因此，因果機制和數(shù)據質量問題是下一步研究的重點。