礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同效力認(rèn)定之分析

山東德衡(濟(jì)南)律師事務(wù)所律師 于莉 張霞 張端光

礦業(yè)權(quán)租賃、承包是礦業(yè)權(quán)領(lǐng)域常見的兩種經(jīng)營方式，一直以來卻因各級人民法院對礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同性質(zhì)及效力認(rèn)定上存在的較大認(rèn)識差異和分歧，導(dǎo)致司法實踐中出現(xiàn)大量同案不同判現(xiàn)象。礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同的性質(zhì)和效力認(rèn)定，成為影響礦業(yè)權(quán)對外租賃、承包行為的前提性問題。本文從礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同效力認(rèn)定的角度，通過對近些年來司法案例的研判，以律師視角給相關(guān)企業(yè)在簽訂礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同時提供一些合理化參考建議。

礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同效力認(rèn)定之司法判例分析

合法有效的礦業(yè)權(quán)承包、租賃合同是指約定礦業(yè)權(quán)承包人將擁有的礦業(yè)權(quán)承包給他人，由他人進(jìn)行開采的行為并分享利潤的合同或約定出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給他人，并向他人收取租金的合同。例如，在(2017)陜09 民終636 號陜西省紫陽縣紫朕硅石開發(fā)有限公司與楊金雙、鄭文富合同糾紛中，承包方承包的范圍僅限于礦產(chǎn)品的部分采掘或者其他相配套的任務(wù)，并根據(jù)實際開采或挖掘的數(shù)量向發(fā)包人支付相應(yīng)費(fèi)用，在該承包合同中，發(fā)包人仍然享有采礦權(quán)。法院認(rèn)定上述礦業(yè)權(quán)承包(分包)合同有效。在(2017)閩04民終874號王智育、福建山水礦業(yè)有限公司確認(rèn)合同無效糾紛中，法院認(rèn)定在經(jīng)營實務(wù)中，承包人均是以發(fā)包人的名義與第三方進(jìn)行交易，并未改變采礦權(quán)的主體，且發(fā)包人并未放棄對礦山的監(jiān)督管理責(zé)任；雖承包方承擔(dān)了部分巷道開挖及廠房建設(shè)的施工和相關(guān)費(fèi)用，開采的部分礦產(chǎn)品亦歸承包方，但上述屬于日常承包交易行為的題中應(yīng)有之義，因此合同有效。

影響礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同效力的主要有以下幾種情形：

一是名為承包、實為轉(zhuǎn)讓的合同效力認(rèn)定。發(fā)包人在承包合同中明確表示，其僅負(fù)責(zé)收取相關(guān)費(fèi)用，合同訂立后其拒絕承擔(dān)與礦山有關(guān)的任何風(fēng)險，且不再承擔(dān)任何法律責(zé)任的，該類行為是以承包經(jīng)營為名實為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，規(guī)避了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管秩序，應(yīng)為無效合同。在(2018)川1102民初6575號樂山市萬利萊礦業(yè)有限公司與吉日蘇姑確認(rèn)合同無效糾紛中，法院在進(jìn)行裁判時一般認(rèn)為該類合同違反《礦產(chǎn)資源法》《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等法律法規(guī)中的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，從而認(rèn)定合同無效。

結(jié)合司法實踐，判斷采礦權(quán)承包合同有效而非無效或者其他性質(zhì)的合同的標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.采礦權(quán)主體未發(fā)生變更，承包期內(nèi)不變更采礦權(quán)證，發(fā)包方確保經(jīng)營證照在承包期間有效，如及時辦理證照年審、延展等手續(xù)。

2.承包期限：承包方僅在合同約定的特定期限內(nèi)享有開采權(quán)利，履行期限屆滿后須將開采權(quán)利交還轉(zhuǎn)讓方。

3.發(fā)包方未放棄對礦區(qū)的管理，承包方仍須遵循其管理規(guī)范，發(fā)包方對承包方的安全生產(chǎn)、產(chǎn)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.承包方對外以發(fā)包方名義進(jìn)行經(jīng)營(例如從事有關(guān)礦產(chǎn)品的經(jīng)營、銷售、調(diào)運(yùn)、過磅、貨款結(jié)算等)，承包方只是內(nèi)部生產(chǎn)性承包，并不對外經(jīng)營；發(fā)包方對外協(xié)助協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門及周邊村民的關(guān)系，對外承擔(dān)法律責(zé)任的主體。

5.發(fā)包方提供采礦現(xiàn)場、電力設(shè)施、公路、炸藥庫房等基礎(chǔ)設(shè)施和日常耗材，并非一攬子全部由承包人負(fù)擔(dān)。

6.發(fā)包方擁有礦區(qū)的所有權(quán)、處置權(quán)及監(jiān)督管理權(quán)。

二是未經(jīng)審批的礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同，是否影響其效力。2000 年，國土資源部頒布《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，規(guī)定礦業(yè)權(quán)出租應(yīng)經(jīng)國土資源主管部門審查批準(zhǔn)。但《暫行規(guī)定》作為部門規(guī)范性文件，不屬于國家強(qiáng)制性法律法規(guī)，未經(jīng)批準(zhǔn)不影響合同效力。南寧鐵路運(yùn)輸中級人民法院(2016)桂71 民終107 號案例判決中，法院判決當(dāng)事人將采礦權(quán)和設(shè)備出租，未得到國土資源行政管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，違反了法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十二條的規(guī)定，涉案租賃協(xié)議應(yīng)屬無效合同。筆者認(rèn)為該判決有待商榷。

企業(yè)應(yīng)該如何簽訂礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同

如果礦業(yè)權(quán)人在經(jīng)營管理中要將礦業(yè)權(quán)對外租賃或承包，應(yīng)慎重對待合同文本。礦業(yè)權(quán)司法解釋第十二條對礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同的效力留有余地，致使各地各級法院在判定礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同效力時觀點(diǎn)不一。針對礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同條款文本，需從不同方面劃定協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)，以免發(fā)生爭議時陷入不利境地。本文將著重從礦業(yè)權(quán)租賃或承包合同文本角度，來重新審視最高人民法院礦業(yè)權(quán)司法解釋出臺后的礦業(yè)權(quán)租賃或承包合同文本制定問題。

首先，嚴(yán)格審查承租人或承包人的資質(zhì)條件是出租人或發(fā)包人在簽訂礦業(yè)權(quán)租賃或承包合同風(fēng)險防范中的第一要務(wù)。對此，《安全生產(chǎn)法》《礦產(chǎn)資源法》《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》都在不同程度上規(guī)定了承包人應(yīng)具備規(guī)定的資質(zhì)條件。此外，有些地方性法規(guī)也根據(jù)對等原則，將礦業(yè)權(quán)承包人的資質(zhì)條件提高至礦業(yè)權(quán)人的水平。比如，《陜西省礦產(chǎn)資源管理條例》第三十八條第四款規(guī)定：承包人應(yīng)具備與礦業(yè)權(quán)人所有制性質(zhì)相同的國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)或自然人，這主要考慮到在承包關(guān)系存續(xù)期間，承包人需履行諸多關(guān)乎生態(tài)保護(hù)等重要義務(wù)。

此外，關(guān)于礦業(yè)權(quán)運(yùn)營中的安全生產(chǎn)資質(zhì)問題也應(yīng)在礦業(yè)權(quán)承租人考察之列，責(zé)任主體應(yīng)為礦業(yè)權(quán)人自身，礦業(yè)權(quán)承包人或承租人僅負(fù)責(zé)部分非重要安全生產(chǎn)義務(wù)。對此，礦業(yè)權(quán)人不僅需要不定期審查承包人與租賃人是否具備安全生產(chǎn)資質(zhì)、是否具備安全生產(chǎn)管理制度及是否配置有安全生產(chǎn)設(shè)施及人員等方面，及時嚴(yán)格履行作為礦業(yè)權(quán)人所負(fù)有的法定義務(wù)。某縣安監(jiān)局曾于2018 年4 月份對某礦業(yè)公司開出罰單，理由為將礦業(yè)權(quán)部分項目發(fā)包給不具備安全生產(chǎn)條件或相應(yīng)資質(zhì)的單位，進(jìn)行違法生產(chǎn)。

其次，發(fā)包人應(yīng)將采礦權(quán)與探礦權(quán)項下相關(guān)義務(wù)做出詳細(xì)區(qū)分，可將其區(qū)分為法定義務(wù)與非法定義務(wù)。法定義務(wù)指只能由礦業(yè)權(quán)人自身履行的諸多義務(wù)，諸如礦業(yè)權(quán)司法解釋第十二條規(guī)定的“安全生產(chǎn)”與“生態(tài)環(huán)境修復(fù)”等法定義務(wù)。非法定義務(wù)則為對外租賃、承包的對象義務(wù)，如采礦權(quán)或探礦權(quán)中的勞務(wù)內(nèi)容。

再者，應(yīng)注意對外承擔(dān)責(zé)任的主體應(yīng)約定為礦業(yè)權(quán)人，而不得以承包人名義直接實施對礦產(chǎn)品的相關(guān)經(jīng)營行為。但可在承包或租賃內(nèi)部關(guān)系中把實際責(zé)任承擔(dān)者定為違約方。即，有關(guān)礦產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、調(diào)運(yùn)、貨款結(jié)算等均需以發(fā)包人的名義進(jìn)行，并受發(fā)包人控制，不得以承包人名義直接實施上述各行為。此外，關(guān)于延長礦業(yè)權(quán)費(fèi)用的繳納及手續(xù)辦理，變更開采方式與礦種，均不得約定由礦業(yè)權(quán)承包人或承租人代為辦理。

最后，礦業(yè)權(quán)租賃合同的簽署還應(yīng)遵守《合同法》關(guān)于租賃期限最多不超過20 年的限制，不得約定承包或租賃期限超過礦業(yè)權(quán)有效期限。部分地方性法規(guī)還規(guī)定了礦業(yè)權(quán)人在進(jìn)行礦業(yè)權(quán)對外租賃或承包時的備案登記義務(wù)，具體來說：一方面是租賃或承包關(guān)系設(shè)立伊始的登記備案。如《陜西省礦產(chǎn)資源管理條例》第三十八條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)自礦業(yè)權(quán)出租合同簽訂后30 日內(nèi)前往批準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行登記備案。另一方面則是礦業(yè)權(quán)租賃或承包關(guān)系終止后的注銷登記手續(xù)。如《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第五十四條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)在礦業(yè)權(quán)租賃關(guān)系終止后的20 日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù)。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，礦業(yè)權(quán)人還應(yīng)與礦業(yè)人承租人、承包人在礦業(yè)權(quán)租賃、承包合同中嚴(yán)令禁止將礦業(yè)權(quán)私自分包、專包或轉(zhuǎn)租，并就該事項嚴(yán)格履行監(jiān)督之義務(wù)。