關(guān)于工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的思考

趙 良（北京興油工程項(xiàng)目管理有限公司，北京 100096）

1 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的現(xiàn)狀

1.1 國(guó)家相關(guān)政策和要求

2008 年 11 月，住建部印發(fā)了《關(guān)于大型工程監(jiān)理單位創(chuàng)建工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市 [2008] 226號(hào)），鼓勵(lì)創(chuàng)建單位在同一工程項(xiàng)目上為業(yè)主提供集工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理為一體的項(xiàng)目管理服務(wù)，加大對(duì)創(chuàng)建單位的扶持力度。

2017 年 5 月—2018 年 3 月，住建部陸續(xù)印發(fā)了《關(guān)于開展全過(guò)程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)工作的通知》（建市 [2017] 101號(hào)）、《關(guān)于促進(jìn)工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（建市 [2017] 145 號(hào) ）、《關(guān)于定期報(bào)送貫徹落實(shí)促進(jìn)工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)新發(fā)展意見進(jìn)展情況的通知》（建辦市函 [2017] 744 號(hào)）、《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（建市監(jiān)函 [2018] 9 號(hào)），鼓勵(lì)監(jiān)理企業(yè)在立足施工階段監(jiān)理的基礎(chǔ)上，向上下游拓展服務(wù)領(lǐng)域，提供項(xiàng)目建設(shè)可行性研究、項(xiàng)目實(shí)施總體策劃、工程規(guī)劃、工程勘察與設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢及項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)管理等全方位的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)。同時(shí)，要求各級(jí)政府和國(guó)有投資項(xiàng)目管理單位帶頭推行全過(guò)程工程咨詢，進(jìn)一步完善我國(guó)工程建設(shè)組織模式，推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的發(fā)展。

1.2 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的優(yōu)勢(shì)

（1）企業(yè)優(yōu)勢(shì)。在住建部發(fā)布《關(guān)于大型工程監(jiān)理單位創(chuàng)建工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》之后，一大批由工程監(jiān)理單位創(chuàng)建的工程項(xiàng)目管理企業(yè)，具備工程監(jiān)理、招標(biāo)代理等資質(zhì)，可提供項(xiàng)目實(shí)施總體策劃、設(shè)計(jì)審查、項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等服務(wù)，為開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)創(chuàng)造了有利的條件。

（2）實(shí)踐優(yōu)勢(shì)。部分工程監(jiān)理企業(yè)通過(guò)承擔(dān)大量的項(xiàng)目管理咨詢（PMC）和一體化項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)（IPMT）項(xiàng)目，為業(yè)主提供項(xiàng)目全過(guò)程或部分階段的項(xiàng)目管理服務(wù)，積累了一定的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，并且造就了一批開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)所需的人才，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（3）市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。隨著“一帶一路”倡議逐步引向深入，我國(guó)一大批重點(diǎn)工程將陸續(xù)開工建設(shè)。以國(guó)家天然氣發(fā)展規(guī)劃為例，計(jì)劃到 2025 年建成天然氣管道 7.5 萬(wàn) km、液化天然氣接收站接收能力 5 700 萬(wàn) t/a、儲(chǔ)氣庫(kù)有效工作氣量 235 億 m3，為油氣工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)提供了難得的機(jī)遇。

1.3 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的劣勢(shì)

（1）服務(wù)范圍不足。大部分工程監(jiān)理企業(yè)的服務(wù)范圍還停留在初步設(shè)計(jì)批復(fù)之后、試運(yùn)投產(chǎn)之前，尚未前延至可行性研究、后延至項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，不能適應(yīng)和滿足全過(guò)程、全方位的工程項(xiàng)目管理服務(wù)的需求。

（2）服務(wù)內(nèi)容不深。大部分工程監(jiān)理企業(yè)的服務(wù)內(nèi)容主要包含對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的質(zhì)量、HSE、計(jì)劃、費(fèi)用等的管理，尚未向業(yè)主提供設(shè)計(jì)咨詢、辦理依法合規(guī)手續(xù)、招標(biāo)代理、HSE 監(jiān)督、造價(jià)咨詢、投產(chǎn)運(yùn)行管理、竣工驗(yàn)收管理等專業(yè)化服務(wù)。

（3）高端人才不足。大部分工程監(jiān)理企業(yè)在施工方面擁有大量技術(shù)與管理人員，而在項(xiàng)目管理策劃、技術(shù)與管理方案制定與評(píng)審、設(shè)計(jì)咨詢、造價(jià)咨詢、投產(chǎn)運(yùn)行管理等方面卻缺乏高端人才，無(wú)法在技術(shù)和管理咨詢上增強(qiáng)對(duì)業(yè)主的支持力度，更不能全方位地滿足業(yè)主的需求。

（4）管理手段單一。只有少數(shù)工程監(jiān)理企業(yè)開發(fā)和應(yīng)用工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累不足，技術(shù)與管理仍然停留在依靠經(jīng)驗(yàn)的層面上，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)不足，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃措施不全面，難以得到業(yè)主的全面授權(quán)。

1.4 項(xiàng)目案例分析及啟示

1.4.1 項(xiàng)目簡(jiǎn)介

大唐煤制氣管道北京段工程線路總長(zhǎng) 110 km，管徑914/1 016 mm，設(shè)站場(chǎng) 3 座、閥室 8 座；沿線穿越山體隧道 2 處、大中型河流 15 處、鐵路 4 處、公路 10 處。本項(xiàng)目采用“業(yè)主＋PMC（含監(jiān)理）＋EPC”模式，于 2012 年7 月 12 日開工建設(shè)，2013 年 12 月 18 日試運(yùn)投產(chǎn)，2017年 9 月 27 日通過(guò)竣工驗(yàn)收。北京興油工程項(xiàng)目管理有限公司承擔(dān) PMC 項(xiàng)目管理及工程監(jiān)理工作，并且榮獲北京市優(yōu)秀項(xiàng)目管理成果二等獎(jiǎng)和中國(guó)石油集團(tuán)公司“青年文明號(hào)”稱號(hào)。

1.4.2 項(xiàng)目特點(diǎn)分析

（1）項(xiàng)目管理范圍廣、內(nèi)容多。PMC 項(xiàng)目管理范圍較廣，跨度較大，從項(xiàng)目核準(zhǔn)、專項(xiàng)評(píng)價(jià)、勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)投產(chǎn)、專項(xiàng)驗(yàn)收、決算審計(jì)、竣工驗(yàn)收直至項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，涉及項(xiàng)目全過(guò)程管理。項(xiàng)目管理內(nèi)容較多，介入較深，主要包括設(shè)計(jì)審查、采辦管理、外協(xié)管理、計(jì)劃管理、投資控制、合同管理、質(zhì)量管理、HSE 管理等。

（2）應(yīng)用工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)，PMC 收集各種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，開發(fā)工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，制定工程動(dòng)態(tài)、通知公告、文件報(bào)審、無(wú)損檢測(cè)管理、不符合項(xiàng)管理、采辦管理、設(shè)計(jì)管理、計(jì)劃管理、QHSE 管理、工程記事、竣工資料等模塊，并且對(duì)各參建單位進(jìn)行培訓(xùn)，要求各參建單位充分識(shí)別項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)和偏差，使工程信息得以有效傳遞，最終提高項(xiàng)目管理的工作效率。

（3）項(xiàng)目建設(shè)依法合規(guī)。工程建設(shè)期間，本項(xiàng)目嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序，做到了依法合規(guī)。本項(xiàng)目于 2012 年 2月 17 日取得核準(zhǔn)，在開工前辦理完成專項(xiàng)評(píng)價(jià)、規(guī)劃許可手續(xù)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查、招標(biāo)確定承包商等工作，在試運(yùn)投產(chǎn)前辦理完成防雷防靜電、壓力容器、消防、環(huán)境等手續(xù)，在竣工驗(yàn)收前完成專項(xiàng)驗(yàn)收、工程結(jié)算、決算審計(jì)等工作。

（4）項(xiàng)目管理人員業(yè)務(wù)水平較低。該工程 PMC 項(xiàng)目管理人員多為年輕人，他們大多沒有經(jīng)歷過(guò)扎實(shí)的基礎(chǔ)管理工作，項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)較少，專業(yè)技術(shù)技能和綜合素質(zhì)水平較低。隨著項(xiàng)目管理工作的有序推進(jìn)，通過(guò)不斷的培訓(xùn)交流和實(shí)踐鍛煉，PMC 項(xiàng)目管理人員的工作能力有了一定的提高，逐步達(dá)到項(xiàng)目管理的目標(biāo)要求并得到業(yè)主的認(rèn)可。

1.4.3 項(xiàng)目案例啟示

大唐煤制氣管道北京段工程 PMC 項(xiàng)目管理案例啟示如下。

（1）PMC 項(xiàng)目管理服務(wù)的范圍和內(nèi)容接近于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的范圍和內(nèi)容，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)提供了堅(jiān)實(shí)的業(yè)務(wù)保障。

（2）PMC 項(xiàng)目管理人員業(yè)務(wù)水平較低，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)踐鍛煉和培訓(xùn)學(xué)習(xí)等，以切實(shí)做好項(xiàng)目管理策劃、設(shè)計(jì)咨詢、依法合規(guī)咨詢、HSE 監(jiān)督、造價(jià)咨詢、運(yùn)行投產(chǎn)管理、竣工驗(yàn)收管理等方面的工作，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)創(chuàng)造條件。

（3）在大唐煤制氣管道北京段工程 PMC 項(xiàng)目竣工后，PMC 模式因缺少實(shí)施政策和市場(chǎng)引導(dǎo)而未能得到全面推廣與應(yīng)用。但是，該 PMC 項(xiàng)目的成功實(shí)施為工程監(jiān)理企業(yè)今后開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

2 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

2.1 定 位

（1）上級(jí)主管單位應(yīng)積極響應(yīng)國(guó)家關(guān)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的政策號(hào)召，為全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展提供全面支持。例如，利用自身平臺(tái)，扶持和培育工程監(jiān)理企業(yè)；通過(guò)重點(diǎn)工程項(xiàng)目建設(shè)，開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的試點(diǎn)工作，逐步將自身打造成為具有全過(guò)程工程咨詢服務(wù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。

（2）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備初步設(shè)計(jì)之前的前期工作能力，為項(xiàng)目業(yè)主提供決策支持；具備試運(yùn)投產(chǎn)之后的后期工作能力，為業(yè)主提供運(yùn)行投產(chǎn)、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等管理支持；具備全過(guò)程工程管理能力，按照合同約定承擔(dān)一定的管理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，逐步把項(xiàng)目業(yè)主從工程過(guò)程管理中解脫出來(lái)。

（3）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)承擔(dān)起推行全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的重任，精選隊(duì)伍、培育人才、提升能力，確保全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的高質(zhì)量實(shí)施。

2.2 基本條件

工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)應(yīng)具備以下基本條件。

（1）具有工程項(xiàng)目管理策劃、造價(jià)咨詢、依法合規(guī)咨詢、招標(biāo)代理、勘察設(shè)計(jì)管理、采購(gòu)管理、工程監(jiān)理、施工管理、運(yùn)行投產(chǎn)管理、竣工驗(yàn)收管理等方面的服務(wù)能力，能代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資、合同、信息、環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行全過(guò)程或分階段管理。

（2）具有與全過(guò)程工程咨詢服務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，在企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、專業(yè)設(shè)置、資質(zhì)資格、管理制度和運(yùn)行機(jī)制等方面滿足開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的需要。

（3）掌握科學(xué)先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)和方法，擁有先進(jìn)的工程項(xiàng)目管理軟件，具有完善的項(xiàng)目管理體系文件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，能夠?qū)崿F(xiàn)工程項(xiàng)目的科學(xué)化、信息化和程序化管理。

（4）擁有配備齊全、由專業(yè)技術(shù)人員和復(fù)合型管理人員構(gòu)成的高素質(zhì)人才隊(duì)伍，并且配備與開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)相適應(yīng)的持證人員，如一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)咨詢工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)安全工程師等。

（5）具有良好的職業(yè)道德和社會(huì)責(zé)任感，遵守國(guó)家法律法規(guī)、石油石化工程行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，科學(xué)、誠(chéng)信地開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)。

2.3 主要工作內(nèi)容

2.3.1 項(xiàng)目前期階段

根據(jù)業(yè)主提出的項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)參數(shù)和項(xiàng)目建設(shè)要求，進(jìn)行項(xiàng)目總體部署，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)目管理程序；組織開展項(xiàng)目可行性研究和勘察設(shè)計(jì)，協(xié)助業(yè)主辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案、專項(xiàng)評(píng)價(jià)、規(guī)劃許可、土地征用等有關(guān)手續(xù)；組織承包商開展招標(biāo)投標(biāo)及物資采購(gòu)等工作。

2.3.2 項(xiàng)目實(shí)施階段

協(xié)助業(yè)主完成項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)審批工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行投產(chǎn)的組織和協(xié)調(diào)；提供項(xiàng)目管理和技術(shù)服務(wù)，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度等進(jìn)行有效管理，確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.3.3 項(xiàng)目收尾與驗(yàn)收階段

組織項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、水土保持、職業(yè)衛(wèi)生、消防等專項(xiàng)驗(yàn)收及工程結(jié)算、檔案驗(yàn)收等工作，配合開展項(xiàng)目決算審計(jì)、竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等工作。

3 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的措施與建議

3.1 創(chuàng)造良好的政策和市場(chǎng)環(huán)境

工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)，需要得到上級(jí)主管單位的支持。只有讓工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)，才能使工程監(jiān)理企業(yè)在實(shí)踐中成長(zhǎng)，并逐步走向成熟和完善。根據(jù)住建部《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（建市監(jiān)函 [2018] 9 號(hào)）的要求，上級(jí)主管單位應(yīng)積極協(xié)調(diào)項(xiàng)目業(yè)主開放全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)市場(chǎng)，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。為此，筆者建議采取如下措施。

（1）開展全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目試點(diǎn)。以中石油為例，在集團(tuán)公司投資新建的長(zhǎng)輸管道工程、LNG 接收站工程、煉化工程和海外油氣田開發(fā)工程等大型工程項(xiàng)目中，各選擇一個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程工程咨詢服務(wù)試點(diǎn)。

（2）制定全過(guò)程工程咨詢?nèi)≠M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)投資新建的大型工程項(xiàng)目進(jìn)行投資估算或概算時(shí)，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)將全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)費(fèi)用單獨(dú)列出，做到?？顚Ｓ茫粚?duì)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的酬金，既可按照各項(xiàng)專項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用相疊加并增加相應(yīng)統(tǒng)籌費(fèi)用后計(jì)取，也可按照國(guó)際上通行的人員成本加酬金的方式計(jì)取。

（3）加大組織協(xié)調(diào)力度。上級(jí)主管單位應(yīng)積極研究制定開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的政策和規(guī)劃并組織實(shí)施，持續(xù)研究分析工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)過(guò)程中存在的問(wèn)題并制定應(yīng)對(duì)措施。

（4）建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同體系。工程監(jiān)理行業(yè)應(yīng)召集其他行業(yè)，共同研究建立全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，以促進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化；發(fā)布全過(guò)程工程咨詢合同示范文本，以保障合同各方的合法權(quán)益。

3.2 提升工程監(jiān)理企業(yè)自身能力

打鐵還需自身硬。工程監(jiān)理企業(yè)開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)，需要提升自身資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，具體措施如下。

（1）通過(guò)與勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、工程咨詢企業(yè)重組或開展全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目實(shí)踐，逐步取得工程咨詢、勘察設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢等資質(zhì)，以完善開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)所需要的企業(yè)資質(zhì)。

（2）建立全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)核心隊(duì)伍，培養(yǎng)一定數(shù)量的技術(shù)與管理專家，擴(kuò)大與開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)相適應(yīng)的持證人員的規(guī)模，為全面開展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)充分提供人才保障。

（3）通過(guò)全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目實(shí)踐，建立適合項(xiàng)目運(yùn)行的全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目管理體系，形成項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件。

（4）建立全過(guò)程工程咨詢數(shù)據(jù)庫(kù)和項(xiàng)目管理系統(tǒng)，完成技術(shù)基礎(chǔ)工作積累，逐步具備項(xiàng)目管理技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用能力。