建筑工程項目管理中關(guān)于合同、索賠和風(fēng)險管理

彭歡

（廣州天力建筑工程有限公司，廣東廣州 510000）

1 工程合同管理中變更索賠的概念及原因

1.1 變更定義

合同變更是指甲方與乙方在項目合同簽訂和完成后存在的一定問題，如果原始合同條款存在沖突，雙方在相互協(xié)商后最終簽署的補充協(xié)議也將糾正或解釋一些原始合同條款。FIDIC編制的土木工程施工合同條件明確指出了以下幾點。

（1）施工合同工作量的變化（減少或增加）。

（2）不涉及建設(shè)或由其他制造商承包完成項目的經(jīng)營范圍。

（3）需要改變項目的類別和總體要求。

（4）修改項目中指定的某些數(shù)據(jù)（例如基線，參數(shù)，尺寸等）。

（5）應(yīng)增加額外工作以滿足項目要求。

（6）原始過程應(yīng)進行調(diào)整（減少或增加）。

（7）調(diào)整原始施工順序或變更工期。

1.2 索賠的定義

建筑工程合同變更索賠是指甲、乙雙方事先約定的建設(shè)合同。在同一執(zhí)行期間，任何一方違反合同，未按照規(guī)定完成某個指定的項目或避免自身風(fēng)險，從而損害另一方的利益。敗訴方有權(quán)根據(jù)合同條款向另一方提出索賠。由于施工現(xiàn)場的復(fù)雜性和多樣性，許多細節(jié)無法控制，而且許多情況難以預(yù)測。所有這些都會或多或少地對項目產(chǎn)生影響，從而損害一方的利益，這時候可以根據(jù)損失程度提出索賠。一般來講，可以分為兩種：①承包商在施工環(huán)節(jié)單方面違反合同條款，在整個工程中造成嚴重的質(zhì)量問題，影響工程進度，對所有者財產(chǎn)造成損害的。此時，所有者可以根據(jù)損失向承包商要求賠償；②不是承包商自己造成的。雇主單方面改變合同條款，這增加了建筑單位的成本并損害了承包商的利益。承包商可以根據(jù)原始合同向雇主索賠。補償可以分為以下幾類：涉及施工期的補償，涉及費用的補償，或兩者兼而有之。

2 工程合同管理變更索賠及其原因

工程合同變更索賠是指當(dāng)事方之一在雙方事先承諾的建設(shè)合同執(zhí)行期內(nèi)訂立合同，未按照規(guī)定完成某些已制定的項目，或者避免自負風(fēng)險，并損害另一方的利益。受害人有權(quán)參考合同條件，并要求對方賠償損失。由于建筑工地的復(fù)雜性和可變性，許多細節(jié)可能不切實際，許多情況是不可預(yù)測的，這些可能或多或少地影響到建筑業(yè)，一方面造成利潤損失。根據(jù)損壞的程度，可以進行賠償。

項目合同要求兩方或更多方的所有者共同簽署相應(yīng)的施工內(nèi)容。一方未能履行合同約定的有關(guān)職責(zé)，從而導(dǎo)致一項經(jīng)濟損失，或者拖延了整個項目的建設(shè)并補償了一項費用。就建設(shè)項目而言，變化引起的損害主要發(fā)生在以下幾個方面：①建設(shè)項目的建設(shè)內(nèi)容發(fā)生了變化，例如：由于持續(xù)的大雨，項目的建設(shè)停滯并變得嚴重，人類很難預(yù)防由施工變化引起的自然因素；②施工的施工技術(shù)，施工圖，設(shè)計圖，施工材料和施工設(shè)備設(shè)施是施工的施工過程；③技術(shù)原因包括招標(biāo)文件，施工圖設(shè)計和施工圖內(nèi)容的變更，這也是變更投訴的主要原因。④過程控制和過程質(zhì)量。如果非承包商改變了施工組織的設(shè)計和施工順序，導(dǎo)致施工提前完成或延誤，或者建筑材料的質(zhì)量不足并影響了施工進度，則施工進度將會下降。

3 合同管理各階段變更索賠的風(fēng)險分析

施工合同管理變更索賠的風(fēng)險發(fā)生在建設(shè)項目的整個施工過程中。如果某個建設(shè)項目出了問題，則可能導(dǎo)致建設(shè)變更和提出變更索賠的風(fēng)險。

3.1 施工準(zhǔn)備階段的變更風(fēng)險

項目的施工準(zhǔn)備階段是合同管理的開始階段，也是最基本的階段。如果施工招標(biāo)文件不科學(xué)，不合理，不規(guī)范，將破壞施工合同管理的質(zhì)量，使施工合同管理失效，并增加工程變更的損害賠償額。

3.2 在招標(biāo)階段改變投訴風(fēng)險

在合同管理變更的投標(biāo)階段，存在很大的損害風(fēng)險，如果沒有符合要求的投標(biāo)人資格，大量的施工實踐可能導(dǎo)致許多建筑公司在投標(biāo)過程中失敗。項目的施工質(zhì)量、施工進度、投資等均難以控制。

3.3 合同訂立階段索賠變更的風(fēng)險

訂立合同是雙方確認合同內(nèi)容并執(zhí)行合同規(guī)則的主要階段。如果不一一檢查合同內(nèi)容，可能會出現(xiàn)問題。如果在項目的建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)這些潛在的問題，將導(dǎo)致對建設(shè)索賠的嚴重改變。

3.4 在合同執(zhí)行階段更改索賠風(fēng)險

該階段是施工合同管理的重要階段。如果變更索賠的風(fēng)險位于前三個階段，則該風(fēng)險在合同的執(zhí)行過程中會暴露出來，并可能導(dǎo)致其他事故，從而導(dǎo)致不應(yīng)發(fā)生的變更索賠。

4 工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險應(yīng)對措施

在施工合同管理中，每個施工階段都有變更索賠的風(fēng)險，變更索賠有很多風(fēng)險因素。在具體工作中，為了最大限度降低工作成本，可以從以下幾點處理變更索賠的風(fēng)險。

4.1 嚴格控制過程設(shè)計質(zhì)量是控制變更索賠風(fēng)險的關(guān)鍵

大量的建筑實例表明，在建筑工程施工中，可以嚴格控制建筑的設(shè)計質(zhì)量，并且可以防止超過75%的施工變更要求。流程變更的數(shù)量是評估流程設(shè)計質(zhì)量的主要指標(biāo)。因此，在施工工作中，必須嚴格保證施工的設(shè)計質(zhì)量。具體來說：①在設(shè)計招標(biāo)文件的過程中，必須與中標(biāo)人簽訂科學(xué)合理的設(shè)計合同，由施工設(shè)計引起的索賠由中標(biāo)人承擔(dān)；②在進行項目設(shè)計，施工地質(zhì)和周圍環(huán)境之前，將對地下水資源進行系統(tǒng)研究和全面調(diào)查，以減少因外部環(huán)境造成的施工變更損害賠償?shù)娘L(fēng)險；③業(yè)務(wù)運營商將與設(shè)計部門進行適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)一費率設(shè)計討論，并進一步優(yōu)化流程設(shè)計管理。

4.2 創(chuàng)建招標(biāo)文件是防止索賠變更風(fēng)險的基礎(chǔ)

招標(biāo)文件是項目合同管理的內(nèi)容。建筑企業(yè)主向投標(biāo)人出示建筑合同業(yè)務(wù)合同的事實也是接受投標(biāo)人的主要原因。如果招標(biāo)文件內(nèi)容不足，出現(xiàn)缺陷等問題，雙方的合同將產(chǎn)生分歧和糾紛。主要措施是確保有足夠的時間準(zhǔn)備招標(biāo)文件，并確保準(zhǔn)備招標(biāo)文件的合理性。招標(biāo)文件中訂立的合同應(yīng)盡可能在合同模型中選擇，招標(biāo)文件完成后，有關(guān)專家應(yīng)進行詳細檢查。

4.3 轉(zhuǎn)移風(fēng)險損失是減少風(fēng)險損失的主要途徑

項目合同管理明確規(guī)定了締約方的具體責(zé)任和義務(wù)以及各方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。但是，由于建設(shè)項目的工期長，在施工過程中存在不可抗力的危險因素，如雨，風(fēng)，地震，洪水等。根據(jù)業(yè)務(wù)合同的規(guī)定，企業(yè)主可以通過購買商業(yè)保險來實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，并且如果業(yè)務(wù)發(fā)生變化，則可以將損失金額降到最低。

4.4 源頭上控制變更索賠風(fēng)險

風(fēng)險無處不在，但并非完全無法避免許多風(fēng)險源。為了降低風(fēng)險的發(fā)生，有必要從設(shè)計環(huán)節(jié)入手，嚴格遵循項目要求，嚴格控制項目質(zhì)量，從根本上降低索賠風(fēng)險系數(shù)。為提高項目在實際運行中的質(zhì)量，有必要從細節(jié)上嚴格控制：①招標(biāo)環(huán)節(jié)公開公正，確保項目中標(biāo)人的施工資質(zhì)和能力能夠滿足投標(biāo)人的要求。嚴格按照招標(biāo)合同的條款進行工程；②合同的簽訂要嚴格參照工程造價，以確保合同價格的履行；③在質(zhì)量和數(shù)量高效完工的前提下，初步勘測環(huán)節(jié)制定嚴格的計劃，為現(xiàn)場施工打下良好的基礎(chǔ)；④簽署工程圖設(shè)計要求時，應(yīng)當(dāng)制定詳細的實施計劃。

4.5 保證合同條款的完整性

合同條款變更索賠風(fēng)險的預(yù)防和控制取決于招標(biāo)文件是否科學(xué)、嚴謹，合同雙方是雙方根據(jù)招標(biāo)文件條款進行的業(yè)務(wù)和技術(shù)咨詢，招標(biāo)文件是行業(yè)資格認定的方向和符合企業(yè)能力的發(fā)出“邀請函”，其中應(yīng)具體說明投標(biāo)人的資格審查標(biāo)準(zhǔn)，能力等各個方面的建設(shè)要求，也為投標(biāo)人的計劃，工程提供重要參考。如果文件中含糊不清，措辭不清或條款不明確，則需要提高完整性。一旦執(zhí)行過程存在差異，變更索賠的風(fēng)險就會增加。在合同簽訂之前，要進行嚴格的審查，盡可能選擇那些專業(yè)人士，表達更明確的話語，聘請法律顧問或行業(yè)專家給予建議。

4.6 實施風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移

風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移是指有意將損失轉(zhuǎn)移給第三方單位或個人，以減少風(fēng)險造成的損失。在水利水電項目中，可以采用保險形式。在合同條款符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，雙方應(yīng)按照公平、公正的原則，劃分責(zé)任與權(quán)利的關(guān)系。水利水電工程行業(yè)復(fù)雜，現(xiàn)場施工人員素質(zhì)參差不齊，受諸多不可預(yù)測因素的影響，因此在實際實施過程中無法得到完全控制。為了減少企業(yè)承擔(dān)的損失，可以通過購買保險適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移風(fēng)險。

5 結(jié)論

隨著建筑工程的深入發(fā)展和不斷的壯大，與其他行業(yè)的聯(lián)系也越來越多，越來越密切，專業(yè)技術(shù)的要求也在不斷提高。無論是從設(shè)計，現(xiàn)場運營還是工程監(jiān)督和審核的后期階段，都可能存在差異，因此更改索賠的風(fēng)險無處不在。索賠的變更不僅給問題當(dāng)事人造成一定經(jīng)濟損失，而且還會引起矛盾，延誤工期，甚至影響工程的整體質(zhì)量，造成不可預(yù)測的重大影響。因此，我們應(yīng)該從源頭開始，嚴格審查合同條款，并最小化變更索賠的可能性。