淺議新時(shí)代基層檔案行政執(zhí)法工作

朱文慧 孫兆嶺

一、從依法治檔的必然要求看加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作的重要性

檔案行政執(zhí)法作為國(guó)家行政執(zhí)法的重要組成部分，是國(guó)家檔案法律法規(guī)得以貫徹落實(shí)的關(guān)鍵，是按照法定程序?qū)n案進(jìn)行保護(hù)的重要手段。

首先，依法治檔是依法治國(guó)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義、全面建設(shè)小康社會(huì)的新時(shí)期，依法治國(guó)已以成為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)根本任務(wù)和原則，也是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治的一個(gè)基本目標(biāo)。在全面推進(jìn)依法治的進(jìn)程中，法律觀念已經(jīng)逐步深入人心，人們的法律意識(shí)已逐步提升并成為一種道德自信，因而單純的行政命令和行政指導(dǎo)，已經(jīng)不能有效地實(shí)現(xiàn)行政意圖，也不符合依法治國(guó)的要求。只有依法治檔，嚴(yán)格按照法律的程序辦事，才能保證依法治國(guó)的措施在檔案領(lǐng)域的正常實(shí)施。

第二，依法治檔是保證國(guó)家檔案事業(yè)發(fā)展的重要保證。檔案行政執(zhí)法是運(yùn)用法律法規(guī)的標(biāo)尺對(duì)檔案工作進(jìn)行規(guī)范的重要措施，也是對(duì)檔案工作開(kāi)展情況進(jìn)行衡量的重要尺度，更是通過(guò)對(duì)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督檢查從而對(duì)違反檔案法律法規(guī)的行為進(jìn)行糾正和處罰的一種利器。只有依法治檔，才能對(duì)檔案的收集、歸檔、管理和利用提供法律保證。

二、從檔案管理的種種現(xiàn)象看加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作的艱巨性

盡管《中華人民共和國(guó)檔案法》已經(jīng)頒布實(shí)施30多年了，但從我們一些縣直、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、（村）社區(qū)單位來(lái)看，檔案管理工作仍存在一些不容忽視的問(wèn)題。

第一，一些部門(mén)和單位對(duì)檔案工作不夠重視。主要表現(xiàn)，一是對(duì)檔案工作敷衍塞責(zé)，即使有主管領(lǐng)導(dǎo)，也往往是不過(guò)問(wèn)、不檢查，放任自流;二是制度不健全或根本沒(méi)有相關(guān)的制度，既不按相關(guān)的規(guī)定收集檔案，更不按相關(guān)規(guī)定整理、保管和上交檔案;三是人力、物力投入很少，甚至既沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的檔案管理人員，也沒(méi)有相關(guān)的投入，即使有檔案管理人員，也往往變動(dòng)頻繁，或由于專(zhuān)業(yè)素質(zhì)差，對(duì)檔案的管理很不全面，更不規(guī)范。四是用起來(lái)重要，忙起來(lái)不要。

據(jù)筆者在從事檔案相關(guān)工作中了解，由于上述原因，導(dǎo)致筆者所在地區(qū)出現(xiàn)的問(wèn)題主要有四個(gè)方面：一是檔案損毀丟失現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。有些部門(mén)單位（包括一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)村和企業(yè)）檔案隨意存放，無(wú)人過(guò)問(wèn);有的單位有意或無(wú)意燒毀檔案資料;有的單位檔案資料被水淹毀。二是有些單位檔案資料被私人占有。從事具體工作的一些基層負(fù)責(zé)人，把很多重要資料長(zhǎng)期存放在個(gè)人手中，據(jù)為己有，甚至退休或工作調(diào)動(dòng)后帶走成了私人物品。例如，有位工作人員在工作調(diào)動(dòng)時(shí)把經(jīng)濟(jì)普查的電子檔案盤(pán)帶走，使單位連電子備份也沒(méi)有。三是應(yīng)該歸檔保存的檔案卻沒(méi)有歸檔，或歸檔的資料價(jià)值不高。許多單位歸檔的檔案看起來(lái)不少，但實(shí)際上多為上級(jí)的發(fā)文，而很少有反映本級(jí)工作情況的資料。筆者曾發(fā)現(xiàn)，有的單位一年的檔案中，除上級(jí)發(fā)的文件外，只有一個(gè)簡(jiǎn)單的工作總結(jié)。而有的單位這個(gè)工作總結(jié)還是上一年甚至上幾年工作總結(jié)的模板，只不過(guò)改了幾個(gè)數(shù)字而已。四是對(duì)音像資料、電子資料沒(méi)有系統(tǒng)、規(guī)范收集和保存。許多單位平時(shí)不重視音像資料，有的根本不做這一工作，有的即使有點(diǎn)音像資料也不注意保存。另外，以照片資料為例，許多單位往往只是留存而已，并不逐一用文字說(shuō)明，結(jié)果過(guò)了一段時(shí)間就成了誰(shuí)也無(wú)法說(shuō)清楚的“廢品”。電子資料也往往如此，要么沒(méi)有保存，要么因電腦癱瘓等各種原因而消失。

隨著檔案管理的逐步規(guī)范化，許多部門(mén)單位的檔案管理的確是比較好的。但在一些地區(qū)、一些部門(mén)和單位，上述這些情況也并非個(gè)案，這給我們的檔案行政執(zhí)法增加了許多難度。

三、從檔案執(zhí)法存在的問(wèn)題看加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作的緊迫性

《中華人民共和國(guó)檔案法》明確賦予了縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)的行政處罰主體資格。因此，縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)“監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為” 。

近年來(lái)，各地檔案行政管理部門(mén)不斷強(qiáng)化檔案行政執(zhí)法力度，在深入貫徹檔案法律法規(guī)方面作出了不懈的努力，取得了明顯成效，推動(dòng)了檔案事業(yè)的健康發(fā)展。但從整體而言，目前許多地方檔案行政執(zhí)法與法律法規(guī)的要求相差甚遠(yuǎn)，其原因也是多種多樣的。從法律法規(guī)本身而言，雖然已經(jīng)逐步完善，但由于檔案和檔案管理部門(mén)的特殊性，在執(zhí)法中仍然存在著難以把握尺度、操作性不強(qiáng)的問(wèn)題。例如損毀檔案的價(jià)值如何評(píng)估、損毀檔案的主觀故意或非主觀故意如何認(rèn)定等，都存在一定的難以操作性。另外，隨著社會(huì)的發(fā)展，新的檔案門(mén)類(lèi)和檔案形式不斷產(chǎn)生，相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法難以跟上時(shí)代發(fā)展的步伐，也使檔案行政執(zhí)法往往處于流于形式的狀態(tài)。

就檔案行政管理部門(mén)而言，影響執(zhí)法效果的原因也很多。一是對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)和《檔案法》的認(rèn)識(shí)不到位。一些地區(qū)的一些檔案行政管理部門(mén)雖然設(shè)有檔案執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員，但往往是口頭上喊執(zhí)法、制度上流于形式，并沒(méi)有真正的執(zhí)法行動(dòng);二是執(zhí)法人員素質(zhì)不高。有些檔案執(zhí)法人員由于思想認(rèn)識(shí)不高、責(zé)任心差，本身就不懂執(zhí)法，更不想執(zhí)法、不敢執(zhí)法，既怕得罪人，影響前途不值得，也怕執(zhí)法有偏差，出現(xiàn)問(wèn)題擔(dān)不起責(zé)任，從而不能很好地履行《檔案法》賦予的職責(zé)。

上述現(xiàn)象的實(shí)質(zhì)，在一定程度上等于放棄了檔案執(zhí)法的法定職責(zé)，是檔案行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員的一種失職行為。

四、從新形勢(shì)下的社會(huì)發(fā)展看加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作的必要性

當(dāng)前，我國(guó)正處于建設(shè)小康社會(huì)的決勝時(shí)期，隨著全國(guó)人民向中華民族偉大復(fù)興的“中國(guó)夢(mèng)”奮力進(jìn)軍的步伐，傳統(tǒng)形式的檔案和各種新形式的檔案不斷涌現(xiàn)，如何收集、整理、保存和利用好這些檔案，一個(gè)重要的措施就是加大檔案行政執(zhí)法力度，全面提高檔案行政執(zhí)法水平和質(zhì)量。

第一，必須進(jìn)一步完善國(guó)家的、地方的有關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)檔案執(zhí)法的可操作性，增強(qiáng)檔案法律法規(guī)的嚴(yán)肅性。要進(jìn)一步明確執(zhí)法機(jī)關(guān)的職責(zé)，理順執(zhí)法關(guān)系，完善執(zhí)法工作程序。

第二，必須建立檔案行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，進(jìn)一步細(xì)化檔案損毀等行為的法定責(zé)任，進(jìn)一步明確法律追究的范圍和處罰措施。

第三，必須強(qiáng)化檔案行政管理部門(mén)檔案行政執(zhí)法的主體職責(zé)，建立健全檔案行政執(zhí)法的監(jiān)督檢查機(jī)制，完善和落實(shí)崗位責(zé)任制，建立責(zé)任追究制，使這項(xiàng)工作經(jīng)?；?、制度化、規(guī)范化。

第四，必須進(jìn)一步強(qiáng)化《檔案法》及其相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和普及工作，強(qiáng)化全社會(huì)的檔案意識(shí)和法律意識(shí)。

第五，必須加強(qiáng)各級(jí)各部門(mén)檔案管理人員的培訓(xùn)工作，加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法人員的思想教育、法律教育工作，提高檔案行政執(zhí)法水平和執(zhí)法效率。

總之，新時(shí)代呼喚基層檔案行政執(zhí)法部門(mén)推出新舉措、新辦法，檔案工作者也需要社會(huì)各界對(duì)檔案部門(mén)給于理解、重視和支持，希望未來(lái)的檔案管理更加規(guī)范、有序和標(biāo)準(zhǔn)，為檔案管理信息化、制度化、現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（作者單位：圍場(chǎng)滿(mǎn)族自治縣檔案局）