放下包袱、更新觀念—一例成果轉(zhuǎn)化案例分析

劉婧君

中國醫(yī)學科學院病原生物學研究所科技管理處，北京 100176

2016 年2 月，國務院印發(fā)的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定，該規(guī)定提出了促進科技成果轉(zhuǎn)化的各項措施[1]。隨后，2016 年9 月，國家衛(wèi)生健康委員會、科學技術(shù)部等5 部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強衛(wèi)生與健康科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導意見》[2]。根據(jù)以上法律和指導意見，其中明確了科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化在新時期醫(yī)學健康事業(yè)發(fā)展中的重要意義，推動了衛(wèi)生與健康領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，讓醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域的科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化實踐中有了重要的依據(jù)。

2016 年10 月，該所第1 例技術(shù)轉(zhuǎn)化及合作協(xié)議與企業(yè)簽訂，轉(zhuǎn)化金額高達2 000 萬，邁出了該所科技成果轉(zhuǎn)化的第一步，為該所科技成果轉(zhuǎn)化和新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究帶了個好頭，在推動該所科研成果產(chǎn)業(yè)化工作中將起到引領(lǐng)示范作用，為該所科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化開發(fā)奠定了堅實的發(fā)展基礎(chǔ)。從轉(zhuǎn)讓雙方達成合作意向到落實各個環(huán)節(jié)，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)化合同，期間從制度到流程，從專利到轉(zhuǎn)化，一步步的摸索，一步步的落實，結(jié)合法規(guī)制度，從成果轉(zhuǎn)化的管理角度分析該次科技成果轉(zhuǎn)化的成功條件，遇到的困難，需要解決的問題。

1 思想包袱要放下，激勵措施見成效

作為一所以基礎(chǔ)醫(yī)學研究為主的科研院所，該所承擔的大部分科研項目都由中央財政撥款，項目完成后，申請專利，并獲得了授權(quán)，專利權(quán)人是研究所，被視為“國有資產(chǎn)”。那么將其轉(zhuǎn)化，是不是就轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣匈Y產(chǎn)”的流失？雖然我國從上世紀九十年代制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃，頒布了《科學技術(shù)進步法》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，鼓勵科技創(chuàng)新發(fā)展并積極推動科技成果轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)領(lǐng)域，可是科技成果轉(zhuǎn)化的整個流程仍然牢牢束縛在過去制定的部門規(guī)章中，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要桎梏[3]。科研人員的思想觀念仍然停留在發(fā)文章、拿專利這樣的數(shù)字指標上，人才評價體系也以此為主，沒有充分調(diào)動起科研主體的主觀能動性[4]。打破對職稱晉升的論資排輩和對SCI 論文發(fā)表追捧，使學有所長復合型人才能夠迅速脫穎而出，打造基礎(chǔ)研究、診療實踐與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的合作鏈條[5]。此次技術(shù)轉(zhuǎn)化案例的主要研發(fā)以及轉(zhuǎn)化過程的主要參與者是留美海歸學者，曾就職于美國紐約大學。美國等發(fā)達國家在1980 年后，為了進一步加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的進程，加快了新技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國政府先后制定實施了一系列法律法規(guī)，建立了比較完善的政策體系。該學者在美國的研究方向和回國后的研究方向一致，致力于HIV 膜融合機制以及抗病毒藥物的研究，取得多項研究成果。在美國的工作經(jīng)歷，使該學者在成果轉(zhuǎn)化的觀念以及理解都更為先進。藥物的研究就是成果轉(zhuǎn)化的熱點，該學者憑借自身敏銳的市場觀察力，對國際國內(nèi)同行業(yè)的了解，并通過學術(shù)合作會議的契機，成功將成果轉(zhuǎn)化，也找到了好的合作對象，共同完成后續(xù)試驗、開發(fā)、應用和推廣工作。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。”第四十三條規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作?！鄙鲜鰞蓷l規(guī)定下放了科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)于科研機構(gòu)。在各類發(fā)明、創(chuàng)造中不僅僅是個人的力量，大部分都是一個團隊的成果，在制定對發(fā)明人的激勵措施時，不僅對發(fā)明人本人進行獎勵，還對其所在相應的團隊進行利益的分配。通過建立激勵機制既鼓勵科研人員創(chuàng)造發(fā)明的積極性，同樣也有效地防止科研人員就科技成果轉(zhuǎn)化中利益分配可能產(chǎn)生的糾紛，進一步使得科研人員放下包袱，放手去干。

2 思想觀念要更新，融入市場方可行

該次成果轉(zhuǎn)化前期該研究所組織多次研討和調(diào)研，聘請專業(yè)評估公司對項目進行價值評估。但是科技成果不同于其他國有資產(chǎn)，沒有判定標準，也沒有檢測機構(gòu)給予質(zhì)量的評判，只有內(nèi)行人知道其價值所在。而一項科技成果到底有沒有價值，不是完成單位說了算，也不是專家說了算，更不可能是企業(yè)說了算，而是看它在實際使用的效果[6]。對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，關(guān)鍵是后續(xù)試驗、開發(fā)，就是對科技成果進行完善，開發(fā)出其中潛藏的價值。這其中的價值應該尊重市場規(guī)律，《轉(zhuǎn)化法》 第十八條規(guī)定：“可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格?！边@些定價方式都是技術(shù)市場常用的符合市場規(guī)律的?！掇D(zhuǎn)化法》第三條第二款提出，科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重市場規(guī)律。該所最終與合作企業(yè)協(xié)議定價，并且企業(yè)通過分階段付款的方式，最大限度保障其經(jīng)濟利益，也給予科研人員更大的動力，共同協(xié)作完成新藥的最終上市。

3 轉(zhuǎn)化流程要優(yōu)化，專業(yè)管理需跟進

該次成果轉(zhuǎn)化前期，該研究所沒有成立相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化管理服務部門，由所領(lǐng)導親自組成轉(zhuǎn)化小組，深入兄弟院所學習交流，申請上級院校督導，完善流程，在不同范圍征求員工意見，在加快項目推進的同時，確保了項目轉(zhuǎn)化管理的科學規(guī)范，確實是一步一步摸索中前進。隨著此次成果轉(zhuǎn)化的進一步落實，《轉(zhuǎn)化法》也在各單位進一步深化，該所上級院校召開《2016 產(chǎn)業(yè)工作會暨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會》，會上院校對產(chǎn)業(yè)工作提出幾點要求，其中要求各所院采取多種方式建設一支專業(yè)的產(chǎn)業(yè)管理隊伍，并根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務院關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知及《某醫(yī)學院關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的管理辦法(暫行)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各所實際，制定本單位實施細則。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)我國高校、科技院所雖然成果碩果累累，但轉(zhuǎn)化率極低，建立獨立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門，培養(yǎng)一批高素質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化人才和支持發(fā)展專業(yè)的技術(shù)評估機構(gòu)和科技服務機構(gòu)等措施來增強高校科技成果轉(zhuǎn)化部門和科技服務機構(gòu)的獨立運營和決策能力[7]。2017 年，該所制定了適用于本單位的科技成果轉(zhuǎn)化實施細則，進一步傳達了《轉(zhuǎn)化法》的精神，明確了所內(nèi)科技成果具體轉(zhuǎn)化實施流程，完善了科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和獎勵機制，也確定了成果轉(zhuǎn)化管理人員的職責，培養(yǎng)專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化管理隊伍。目前我國的技術(shù)市場較為成熟，科技中介服務機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中起著關(guān)鍵、核心作用?？萍贾薪榉諜C構(gòu)是技術(shù)擁有者和技術(shù)需求者的紐帶，通過他們的第三方信息收集，能夠有效消除轉(zhuǎn)化雙方信任問題，在科技成果轉(zhuǎn)化中起到很好的催化和潤滑作用。在一定程度上合理利用科技中介服務機構(gòu)，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)讓生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)造良好的科技成果轉(zhuǎn)讓環(huán)境[8]。某高校為將科技成果更快更好地輸送到地方，讓科技人員在地方開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，該校建立了以地方研究院等新型研發(fā)機構(gòu)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化平臺體系，加快科技成果落到地方，落到產(chǎn)業(yè)，落到企業(yè)，該平臺建設也是起到了中介和服務體系搭建的作用，值得借鑒[9]。

該次技術(shù)成果轉(zhuǎn)化歷經(jīng)約半年時間，從科研人員提交申請到所領(lǐng)導調(diào)研，從與企業(yè)談判到簽約，再到第一筆轉(zhuǎn)讓經(jīng)費到賬，正好也是新修訂的《轉(zhuǎn)讓法》推出，各地相繼出臺了促進科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法規(guī)和條例，到各高校、科研院落地實施的過程。第一筆轉(zhuǎn)讓經(jīng)費800萬到賬之后，對為該所科技成果轉(zhuǎn)讓作出突出貢獻的相關(guān)學者及其團隊給予技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓獎勵，獎勵金額為成果轉(zhuǎn)讓第一筆到位經(jīng)費的50%，并舉行了表彰大會。此次大會在很大程度了激勵了科研人員，讓大家切實感受到《轉(zhuǎn)化法》的有力落實，真真正正地把科研成果成熟的果實放在了他們面前，看到改革成果。該所自建所之初就高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)所發(fā)展規(guī)劃及研究所建設進程，明確將科技成果轉(zhuǎn)化工作列入研究所“十三五發(fā)展規(guī)劃”。強調(diào)科學研究和成果轉(zhuǎn)化互為補充，實現(xiàn)雙贏；鼓勵基礎(chǔ)科研人員走進企業(yè)，了解企業(yè)的需要，反向引導科研立項使科技成果產(chǎn)生后能夠無障礙地并且為及時被市場吸納[10]；大力推動和促進科技成果轉(zhuǎn)化黨中央和國務院的戰(zhàn)略部署，是該所現(xiàn)在和將來必須承接的重要“任務”，也是實現(xiàn)研究所可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路和重要保障。在職稱聘任和人才稱號等方面著重提出科技成果轉(zhuǎn)化為加分項，多方面、各層次鼓勵科研人員的研發(fā)轉(zhuǎn)化熱情。目前該所擁有已授權(quán)專利57 項，并且有很大一部分都是亟待開發(fā)的專有技術(shù)或者產(chǎn)品，其中包括抗體制備技術(shù)平臺、耐藥毒株的篩選等傳染病診斷、預防的技術(shù)與產(chǎn)品，開發(fā)轉(zhuǎn)讓潛力巨大，也可以通過其他成果轉(zhuǎn)化方式，包括合作研發(fā)、技術(shù)服務等利用該所現(xiàn)有的技術(shù)平臺和科研技術(shù)跟更多企業(yè)搭建起合作的橋梁。

近年來，公共衛(wèi)生突發(fā)事件頻發(fā)，該領(lǐng)域的空白急需填補，有了科研人員自主創(chuàng)新的熱情，有了一批專業(yè)產(chǎn)業(yè)管理隊伍，將會有更多的科研成果實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化。作為一所醫(yī)學基礎(chǔ)類型的科研院所，落實《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》，把科研成果通過轉(zhuǎn)化，惠及民生，才讓其發(fā)揮更大的社會效益和經(jīng)濟效益。