馬克思主義社會形態(tài)理論的最初構(gòu)建
——從馬克思《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》出發(fā)

鐘壯壯，汪先平

(安徽財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

作為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》(第一分冊)的序言(以下簡稱為《序言》)，其最重要的內(nèi)容是對歷史唯物主義基本結(jié)論的精煉表述。馬克思強(qiáng)調(diào)，這些結(jié)論是他政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所得，并且一經(jīng)得到即成為指導(dǎo)其進(jìn)一步進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論原則。其內(nèi)容主要包括經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)的演進(jìn)、資本主義社會形態(tài)的歷史地位和歷史趨勢三個方面。

一、社會基本矛盾決定社會形態(tài)的結(jié)構(gòu)

(一)物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)是其他各種社會歷史活動的基礎(chǔ)

物質(zhì)生產(chǎn)是歷史的前提和社會的基礎(chǔ)。在《序言》中，馬克思從兩個方面深化了他在《德意志意識形態(tài)》中有關(guān)思想是通過勞動過程的分析，一是從社會和自然的關(guān)系上進(jìn)一步闡明了生產(chǎn)勞動是人類不同于動物的存在方式，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是人類社會的永恒的自然基礎(chǔ)。二是從人類社會內(nèi)部不同活動領(lǐng)域之間的關(guān)系上進(jìn)一步闡明了物質(zhì)生產(chǎn)活動是其他一切社會活動的基礎(chǔ)。他強(qiáng)調(diào)，人類的社交、政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等非生產(chǎn)活動，歸根結(jié)底必須以物質(zhì)生產(chǎn)活動所能提供的物質(zhì)資料和游離出來的自由時間為基礎(chǔ)。

在人類認(rèn)識世界、改造世界的過程中，人類所有的社會歷史活動都是由物質(zhì)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)決定的。在所有的人類社會歷史活動中，物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動是處于核心地位的。

(二)一定階段的生產(chǎn)力水平總是適應(yīng)那個階段的生產(chǎn)關(guān)系

人們在社會生產(chǎn)中形成與物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。在《序言》中，馬克思不僅把19世紀(jì)40年代使用的“交往形式”“社會形式”“社會關(guān)系”概念更為精確地表述為“生產(chǎn)關(guān)系”，而且從三個方面深化了生產(chǎn)關(guān)系的含義：一是任何生產(chǎn)必然是社會的生產(chǎn)，人們在物質(zhì)生產(chǎn)活動中，不僅要同自然界發(fā)生關(guān)系，而且必然要結(jié)成一定的相互關(guān)系。脫離社會的孤立的個人的生產(chǎn)，不過是資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家編造出來的。二是生產(chǎn)關(guān)系是客觀的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，人們不能自由地選擇自己的生產(chǎn)關(guān)系。三是生產(chǎn)關(guān)系總是一定的、歷史的，生產(chǎn)關(guān)系總是同一定歷史時期的生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的，人們不可能自由地選擇自己的生產(chǎn)力，其根本原因就在于生產(chǎn)力是一種既得力量。

馬克思不僅用“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”和“現(xiàn)實基礎(chǔ)”范疇取代了《德意志意識形態(tài)》中帶有黑格爾遺跡的“市民社會”概念，而且將“國家和法”與“意識形態(tài)”概括為統(tǒng)一的“上層建筑”范疇，進(jìn)一步發(fā)展了這對范疇及其相互關(guān)系的原理。他認(rèn)為，任何社會都存在著不同層次的生產(chǎn)力，因而也相應(yīng)地存在著不同類型的生產(chǎn)關(guān)系，但其中必然有一種生產(chǎn)關(guān)系處于支配地位。這種占支配地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成了社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。而政治法律制度，以及法律觀念、政治觀念和宗教、道德、藝術(shù)、哲學(xué)等社會意識形態(tài)都由這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定并為之服務(wù)。

(三)物質(zhì)層面的生產(chǎn)方式制約人的活動

物質(zhì)生活層面的生產(chǎn)方式制約著社會生活、政治生活和精神生活。物質(zhì)生活決定社會生活、政治生活和精神生活的原理側(cè)重于對社會的過程性分析。在馬克思看來，整個社會生活主要是由物質(zhì)生活、政治生活和精神生活構(gòu)成的。人們進(jìn)行自己物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式，是人們?nèi)绾芜M(jìn)行整個社會生活的前提和基礎(chǔ)，它決定著人們?nèi)绾芜M(jìn)行自己的政治生活和精神生活。所以，社會生活、政治生活以及精神生活在本質(zhì)上是受物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約的。不同的物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式從根本上制約著人們的其他一切生活活動；物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式的發(fā)展變化必然會導(dǎo)致整個社會生活、政治生活和精神生活發(fā)生變化。社會存在決定社會意識，該觀點是馬克思對哲學(xué)歷史觀基本問題的最明確的解答。他強(qiáng)調(diào)，社會意識反映了社會存在，社會存在決定了社會意識。社會存在決定社會意識的觀點，既從根本上揭示了唯物史觀與唯心史觀的根本對立，因為后者主張社會意識決定社會存在；也劃清了唯物史觀同自然主義歷史觀的界限，因為后者把人們的存在歸結(jié)為自然存在，否定人的社會性，否定社會史同自然史的本質(zhì)區(qū)別。

二、社會基本矛盾推動社會形態(tài)的演進(jìn)

在《序言》中，馬克思進(jìn)一步發(fā)展了《德意志意識形態(tài)》中關(guān)于“一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式之間的矛盾”的思想，[1](P568)提出了社會發(fā)展的動力理論。

(一)生產(chǎn)關(guān)系成為社會生產(chǎn)力發(fā)展的制約條件，是爆發(fā)社會革命的根源

生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾不僅是社會形態(tài)的基礎(chǔ)，也是社會發(fā)展和形態(tài)演進(jìn)的根源。在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾中，生產(chǎn)力是能動的和活躍的因素，而生產(chǎn)關(guān)系作為生產(chǎn)的一定社會形式則是相對穩(wěn)定的。因此，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系必然由一開始完全適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展逐漸轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的制約條件。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動中，生產(chǎn)力起決定作用。生產(chǎn)力為了突破舊的生產(chǎn)關(guān)系的束縛，就必然打破舊的生產(chǎn)關(guān)系。新的生產(chǎn)關(guān)系必然取代舊的生產(chǎn)關(guān)系，而新的生產(chǎn)關(guān)系是從舊的生產(chǎn)關(guān)系中孕育而出的，這就是對抗性的“經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)”。就對抗性的“經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)”來說，改良般的溫和手段無法從根本上解決社會矛盾，社會矛盾的解決必然要進(jìn)行社會革命。社會革命的目的就是徹底解放生產(chǎn)力，使得新的生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力發(fā)展水平，為生產(chǎn)力獲得更大的發(fā)展空間。

(二)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革決定上層建筑變革

隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革，上層建筑也必然逐漸發(fā)生變革。生產(chǎn)力所引起的生產(chǎn)關(guān)系的變革，必然構(gòu)成對以原來生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)并為之服務(wù)的龐大的上層建筑的沖擊，從而引起上層建筑的變革。因此，要使生產(chǎn)力從原來的生產(chǎn)關(guān)系束縛中解放出來，就必須通過社會革命的方式來變革以這種生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)并為之服務(wù)的上層建筑，通過上層建筑的變革為生產(chǎn)關(guān)系的變革開辟道路，從而解放和發(fā)展生產(chǎn)力。由于上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有相對獨立性和能動的反作用，也由于上層建筑本身各個不同組成部分的多樣性，它們同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系也各不相同，因而其變革有快有慢，不能簡單化的看待。但是，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革而變革，這是毫無疑問的，所以，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運動是社會形態(tài)變革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(三)社會形態(tài)和意識形態(tài)的更替取決于生產(chǎn)方式的物質(zhì)條件

意識形態(tài)的變化應(yīng)該從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。馬克思特別強(qiáng)調(diào)了變革時代意識形態(tài)斗爭的特殊性和復(fù)雜性，并提出考察社會變革的方法論原則。與生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)變革相比，意識形態(tài)的特殊性在于，它不是純粹客觀的、中立的，而是直接實踐的、與不同階級利害相關(guān)的，是人們借以意識到生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾并力求克服的形式。當(dāng)然，這也帶來了復(fù)雜性，容易產(chǎn)生各種意識形態(tài)幻象，對社會變革的本質(zhì)和根源進(jìn)行掩蓋和歪曲。因此，判斷社會變革不能以它的意識為根據(jù)而只能堅持唯物史觀的基本觀點，透過重重迷霧，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去找出其真實的本質(zhì)和真正的根源。

社會形態(tài)的更替只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在時才能實現(xiàn)。在《序言》中，馬克思既堅持社會形態(tài)更替的必然性，又堅持社會形態(tài)更替的物質(zhì)條件性。也就是說，社會形態(tài)的更替不是通過憑空制造革命就能實現(xiàn)的，它必須在物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中才能實現(xiàn)。“兩個決不會”論斷，是馬克思對唯物史觀和社會主義學(xué)說的重大發(fā)展和補(bǔ)充。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思得出了“兩個不可避免”，即“資產(chǎn)階級的滅亡和無產(chǎn)階級的勝利是同樣不可避免的”的結(jié)論。[2](P43)隨著對革命實踐的總結(jié)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入研究，馬克思開始認(rèn)識到周期性危機(jī)與革命高潮之間的復(fù)雜關(guān)系，在《序言》中補(bǔ)充了上述論斷。馬克思關(guān)于“兩個決不會”的思想，進(jìn)一步發(fā)展了唯物史觀的社會發(fā)展理論。因此，堅持社會形態(tài)更替的必然性并不是贊成革命是可以缺少物質(zhì)條件的主觀制造；堅持社會形態(tài)更替的物質(zhì)條件性也不是否定革命的必定到來。堅定的革命信念和務(wù)實的科學(xué)精神的統(tǒng)一，是革命者應(yīng)該具備的。

三、人類社會的史前時期將以資本主義社會形態(tài)而告終

馬克思在《序言》中進(jìn)一步提出了唯物史觀的歷史分期理論，從整個人類歷史發(fā)展的根本趨勢的高度揭示了共產(chǎn)主義代替資本主義的必然性。

(一)經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)演進(jìn)趨勢

亞細(xì)亞、古希臘羅馬、封建時代和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)演進(jìn)的幾個時代。在唯物史觀中，生產(chǎn)方式不僅是每一個社會形態(tài)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實基礎(chǔ)，也是不同歷史階段區(qū)別的客觀標(biāo)準(zhǔn)?！缎蜓浴氛且罁?jù)生產(chǎn)方式的區(qū)別將人類歷史劃分為四種經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)。需要說明的是，這里的“古希臘羅馬”的生產(chǎn)方式是指古希臘羅馬的奴隸制，“封建”的生產(chǎn)方式和“資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式”分別是指西方中世紀(jì)的封建制和近代資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)形式。而所謂“亞細(xì)亞”的生產(chǎn)方式只是當(dāng)時馬克思對原初的社會形態(tài)的一種推斷，并不是指歷史上的原始社會。因為直到19世紀(jì)70年代以后，隨著人類學(xué)的發(fā)展，人們才發(fā)現(xiàn)原始社會并不是具有對抗性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)，而所謂“亞細(xì)亞”的生產(chǎn)方式不過是“原生的社會形態(tài)”解體的產(chǎn)物，是從“原生的(公有制的)社會形態(tài)”向“次生的(私有制的)社會形態(tài)”過渡的形式。對原始社會的研究，馬克思在晚年“人類學(xué)筆記”中進(jìn)行了豐富和完善。

(二)資本主義的生產(chǎn)關(guān)系是社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式

馬克思在《序言》中，揭示資本主義的生產(chǎn)關(guān)系作為社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式的秘密，這就精準(zhǔn)地預(yù)測了資本主義社會的歷史地位以及歷史發(fā)展演進(jìn)趨勢。馬克思強(qiáng)調(diào)這里的對抗不是人與人的對抗，也不是人與社會的對抗，而是階級之間，也就是不同社會關(guān)系之間的對抗。諸如人與人之間剝削與被剝削、壓迫與被壓迫、控制與被控制，等等。而之所以說資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系是社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式，一方面是因為資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系把社會生產(chǎn)過程中的對抗發(fā)展到了頂點，另一方面是因為在資本主義的生產(chǎn)方式中孕育著取代其自我滅亡的新的力量，即無產(chǎn)階級。

正是因為資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)部矛盾不可調(diào)和，必然導(dǎo)致社會分化成為兩大對立階級，即資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級。資本主義的每一步發(fā)展，都意味著資本主義的自我毀滅又近了一步。資本主義社會形態(tài)必然因為無產(chǎn)階級革命而終結(jié)，資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的矛盾也會隨著無產(chǎn)階級革命的勝利而消解。

(三)人類社會從史前時期到真正的歷史時期的轉(zhuǎn)變

《序言》里講的人類社會的史前時期與后來通稱原始社會為“史前時期”的理解不同，主要是指以對抗性的社會生活條件為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)時期。馬克思不僅從經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)的角度劃分了人類歷史發(fā)展的四個階段，而且進(jìn)一步揭示了人類歷史的未來發(fā)展方向。他認(rèn)為，隨著人類社會的史前時期的終結(jié)，人類開始了真正的歷史時期，在那里，每個人都成為“建立在個人全面發(fā)展和他們共同的、社會的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會財富這一基礎(chǔ)上的自由個性”。[3](P52)由此，《序言》從整個人類歷史發(fā)展的高度深刻地掲示了共產(chǎn)主義代替資本主義的歷史必然性和共產(chǎn)主義的歷史定位。這構(gòu)成了唯物史觀全部理論的最后結(jié)論和最終歸宿。

社會結(jié)構(gòu)理論和社會形態(tài)理論是唯物史觀的兩大理論支柱。二者為探求社會運行和發(fā)展的機(jī)制和規(guī)律奠定了理論基礎(chǔ)。社會結(jié)構(gòu)理論偏重于靜態(tài)的分析，社會形態(tài)理論偏重于動態(tài)的總覽。而社會發(fā)展變化的根源，在于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運動，這兩大矛盾運動是社會發(fā)展的基本動力。生產(chǎn)力是社會發(fā)展的決定力量，生產(chǎn)關(guān)系與一定的生產(chǎn)力的發(fā)展相適應(yīng)，一旦生產(chǎn)關(guān)系由促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的形式變?yōu)樽璧K生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，社會革命的時代就將到來，從而整個上層建筑也會或快或慢的發(fā)生變更。馬克思由此揭示了社會革命的根源，闡述了社會發(fā)展變化的一般規(guī)律。值得注意的是，與《共產(chǎn)黨宣言》強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)階級必然滅亡、無產(chǎn)階級必然勝利的“兩個必然”不同，《序言》強(qiáng)調(diào)了似乎相反的“兩個決不會”：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！薄皟蓚€決不會”表明，社會的發(fā)展是一個自然歷史過程，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運動是客觀的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。貌似相反的兩個論斷其實是相互補(bǔ)充的，一個指出了歷史發(fā)展的結(jié)局和最終趨勢，一個著眼于客觀的發(fā)展過程。