建筑工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)與防范分析

牛永宏 陜西灃西新城投資發(fā)展有限公司

當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，一切市場行為都以追求經(jīng)濟(jì)利益為主，所以研究建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理對于建筑施工企業(yè)意義重大。借助施工合同能有效引導(dǎo)建筑市場發(fā)展，運(yùn)用法律手段加強(qiáng)對建筑市場的約束和管理，通過加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理有效提高工程管理效率和工程質(zhì)量，通過對工程項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)因素的管控，保證工程項(xiàng)目保質(zhì)保量完成。同時(shí)，施工合同進(jìn)一步明確了發(fā)承包各方當(dāng)事人的權(quán)力義務(wù)，也為工程糾紛的解決提供了法律依據(jù)，對于拒絕履行合同義務(wù)的一方而言，必將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，可見本文的研究對于確保發(fā)承包雙方嚴(yán)格履行合同約定，凈化建筑市場意義重大。

一、合同風(fēng)險(xiǎn)管理流程

第一，合同管理風(fēng)險(xiǎn)辨識：具體來說，正確識別合同管理工作中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)包含即將面臨的以及潛在的，并且根據(jù)特性進(jìn)行歸類。第二，合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析：以正確辨識合同風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，采取定性和定量的方法對已經(jīng)辨識出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析，通過分析確定風(fēng)險(xiǎn)具體的發(fā)生概率、持續(xù)時(shí)間、影響范圍等。第三，合同管理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃；合同管理風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃其實(shí)就是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施制定和實(shí)施的過程，較為常見的風(fēng)險(xiǎn)處理手段有：回避、減輕、集合、轉(zhuǎn)移等。第三，合同管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督：對已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，對殘余合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，對新的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，確保合同風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃順利有序地執(zhí)行和實(shí)施，另外，實(shí)時(shí)性的合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃可以降低合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

二、建筑工程施工階段合同管理中存有的主要問題

（一）建筑合同不規(guī)范

首先，施工合同文本缺乏規(guī)范性。在強(qiáng)烈的市場競爭環(huán)境中，業(yè)主方常常有著很多的話語權(quán)。有些業(yè)主在簽訂合同期間，為了可以擺脫自身的責(zé)任義務(wù)，獲得更多的經(jīng)濟(jì)利潤，選用一些缺少規(guī)范性的合同文本來完成合同簽約，繼而達(dá)到將工程風(fēng)險(xiǎn)以及責(zé)任義務(wù)轉(zhuǎn)移的目的，這也是致使履行合同期間出現(xiàn)矛盾爭議最主要的原因。其次，合同內(nèi)容中細(xì)則條款不規(guī)范。在編制建筑合同期間，有些實(shí)質(zhì)性的具體工作內(nèi)容不能在合同中清晰地體現(xiàn)出來，加之有些合同細(xì)則條款存有一些問題，極易使得合同簽訂期間雙方由于不理解具體表達(dá)內(nèi)容而出現(xiàn)分歧，使得施工期間出現(xiàn)矛盾糾紛情況。

（二）合同條款制定不公平

目前，建筑業(yè)中普遍采用的合同樣本是FIDIC，承、發(fā)包兩方在協(xié)商洽談后，在合同樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的修改，然后以此簽訂合同。但是，現(xiàn)在的建筑業(yè)中，施工單位之間存在著激烈的競爭，屬于僧多粥少的狀況，一些建設(shè)單位意識到這個趨勢，故意制定不公平條款，承包商明知施工合同條款存在漏洞和問題，但為了順利得到工程不惜一切代價(jià)接受不平等條款。這樣的結(jié)果就導(dǎo)致施工單位在履約過程中，很容易出現(xiàn)違背合同條款的行為，如果雙方在這種情況下發(fā)生矛盾和糾紛，為調(diào)解帶來了重重障礙和麻煩。

（三）施工合同形同虛設(shè)

建筑工程項(xiàng)目施工合同訂立后，由于企業(yè)管理人員缺乏合同履行的法律意識，或是合同訂立過程不嚴(yán)謹(jǐn)而陷入合同欺詐騙局，導(dǎo)致施工合同形同虛設(shè)。承包商在施工合同簽訂過程中處于劣勢地位，為遷就業(yè)主可能會盲目縮短工期、降低工程造價(jià)、提升工程質(zhì)量等級，施工企業(yè)為按時(shí)竣工，在項(xiàng)目施工過程中很可能會違反合同規(guī)定，縮減成本，影響工程施工質(zhì)量。也有施工企業(yè)并不按施工計(jì)劃履行施工合同，疏于施工管理，人為降低施工材料和機(jī)械設(shè)備的質(zhì)量等級，克扣投入資金等，導(dǎo)致工期延后，影響工程施工質(zhì)量。

（四）合同簽訂后沒有交底，忽略變更管理

很多單位都非常重視合同的簽訂，但是合同簽訂后，卻沒有進(jìn)行“合同交底”，而把重心放在技術(shù)交底、圖紙交底等工作上。合同文件在簽訂完之后，一般都會整理好鎖進(jìn)文件柜里，其他工程相關(guān)人員通常不太清楚合同的內(nèi)容和條款，不知合同規(guī)定下的具體目標(biāo)，給出現(xiàn)合同糾紛埋下很大的隱患。在建筑工程施工過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)一些工程變更，而工程變更往往涉及工程、技術(shù)、環(huán)境、法律、經(jīng)濟(jì)等方面內(nèi)容，這樣工程變更處理起來比較麻煩和困難。這就需要合同管理人員根據(jù)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)資料信息對合同進(jìn)行變更，但合同管理人員缺乏及時(shí)變更意識和相關(guān)的知識儲備，給己方造成不必要的損失。

三、加強(qiáng)施工合同管理的有效應(yīng)對措施

（一）嚴(yán)格管理合同的簽訂以及執(zhí)行情況

工程施工所簽訂的合同是為了可以更好地明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，合同牽涉到雙方的經(jīng)濟(jì)利益，具有很強(qiáng)的法律依據(jù)，所以切記要慎重管理合同。企業(yè)管理層以及工作人員要熟知合同管理的法規(guī)和條款，更要對所簽訂的合同內(nèi)容透徹掌握，吃透合同精神。中標(biāo)工程項(xiàng)目簽訂的合同，一定要有理有據(jù)，依照法律規(guī)定簽訂，簽訂之前一定要對合同內(nèi)容反復(fù)推敲，考慮周密。當(dāng)合同內(nèi)容涉及驗(yàn)工計(jì)價(jià)時(shí)間和方式、工程條款等進(jìn)行結(jié)算的時(shí)候，各自所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任一定要?dú)w結(jié)清楚，千萬不能有任何歧義性質(zhì)的措辭表述，只有這樣才能保證雙方的利益，減少不必要的糾紛。如果工程剛剛開工，就需要施工單位先墊資，施工單位一定要謹(jǐn)慎行事，切記不可以走一步算一步，注意簽訂合同后產(chǎn)生拖欠出現(xiàn)工程款的問題。施工單位應(yīng)該嚴(yán)格管控工程進(jìn)度和工程質(zhì)量，千萬不要因?yàn)檫`約而將名譽(yù)毀于一旦，將自身置于不利之地，到時(shí)將會追悔莫及。

（二）重視合同文本的擬定

施工企業(yè)應(yīng)重視合同文本的擬定，充分考慮現(xiàn)行法律法規(guī)對工程建設(shè)的要求和建設(shè)工程施工管理的特殊需要，參照國家行業(yè)主管部門頒布的合同范本或財(cái)政部頒布的建筑工程合同范本，合同條款應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、完整、公平?；诠P者的工作經(jīng)驗(yàn)，建議在合同擬定的重點(diǎn)考慮以下5條線：第一，合同效力線：簽約方的簽約、履約資格，合同簽訂生效條件；第二，經(jīng)濟(jì)線：合同價(jià)、合同價(jià)格形式、付款方式、變更洽商、價(jià)格調(diào)整、索賠、結(jié)算、違約賠償、擔(dān)保、保險(xiǎn)、爭議解決方式等；第三，質(zhì)量線：質(zhì)量要求、質(zhì)量爭議檢測、缺陷責(zé)任保修、保修期等；第四，進(jìn)度線：工期、影響工期的因素、竣工驗(yàn)收、工程移交；第五，安全線：安全文明施工措施、承諾書。

（三）提升防范意識

要有風(fēng)險(xiǎn)防范的自覺性和主動性。法治時(shí)代，建筑工程領(lǐng)域的參與主體都已經(jīng)提高了法律觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范的意識，但仍有疏漏和欠缺。一些行業(yè)內(nèi)和領(lǐng)域內(nèi)的“習(xí)慣”依然延續(xù)，過于信任對方，僅有口頭承諾，沒有以“白紙黑字”的合同內(nèi)容方式呈現(xiàn)出來，難免會導(dǎo)致在合同履行的階段出現(xiàn)矛盾糾紛，也會導(dǎo)致己方利益受損。因此，要防控建筑合同領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要相關(guān)主體提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提升法律意識，做好合同方方面面的工作，從源頭上避免陷入合同風(fēng)險(xiǎn)之中。

（四）推行示范文本，規(guī)范合同表述形式

深入貫徹落實(shí)相關(guān)的建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法等法律規(guī)定和要求，對相關(guān)法律法規(guī)不斷宣傳、學(xué)習(xí)和培養(yǎng)，讓合同的承發(fā)包雙方真正認(rèn)識到只有法律才可以保證雙方的合法權(quán)益，所以法律也是保證市場經(jīng)濟(jì)走向科學(xué)管理最便捷的橋梁。FIDIC合同條款之所以可以在世界范圍得以廣泛的推廣主要有兩方面的原因，一是由于FIDIC合同條款本身的嚴(yán)謹(jǐn)性、完善性比較好，二是由于它有利于實(shí)現(xiàn)高水平的工程管理，減少由于合同履約情況造成的糾紛。通過從業(yè)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以斷定，如果我國的施工合同示范文本不斷完善，施工相關(guān)的各個單位對合同示范文本作用有著更深的認(rèn)識，廣泛推行其普及程度，科學(xué)的規(guī)范合同表述方式，從根源上找到合同管理存在問題的原因，提高履約率，降低合同雙方的摩擦，那么施工現(xiàn)場的管理水平一定會有很大的改進(jìn)。

（五）增強(qiáng)合同管理

首先，建筑工程總負(fù)責(zé)人員應(yīng)該在大腦思維層面重點(diǎn)關(guān)注合同管理，在施工階段將合同管理工作與本企業(yè)的其他管理工作放在同等重要的地位來抓。其次，要從制度方面著手，在施工時(shí)創(chuàng)建優(yōu)化健全的合同管理制度，將合同管理工作責(zé)任具體分派到專門部門中以及個人身上。最后，在施工作業(yè)時(shí)應(yīng)該委派專門人員來實(shí)施合同管理，全方位仔細(xì)分析與深度研究招投標(biāo)有關(guān)文件、建筑合同草案以及建筑合同潛在風(fēng)險(xiǎn)問題等，持續(xù)優(yōu)化與健全合同有關(guān)文件具體內(nèi)容。

（六）加強(qiáng)合同變更的管理

工程變更在合同變更中出現(xiàn)的頻率最大，同時(shí)在工程索賠中占有較大的份額。合同變更則意味著擁有了工程索賠的機(jī)會，因此，必須加強(qiáng)對合同變更的管理。這就要求合同管理人員應(yīng)及時(shí)收集、記錄和整理所涉及變更的所有文件，例如：施工計(jì)劃、技術(shù)說明、施工圖紙、建筑規(guī)范及建設(shè)單位的變更指令，同時(shí)對變更部分進(jìn)行準(zhǔn)確的分析和審查。工程變更、簽證及工程施工過程中的不確定因素對合同的工程造價(jià)造成極大的影響，因此，需要深入研究合同的每條條款，加強(qiáng)對工程變更及簽證的管理，加強(qiáng)對反索賠和索賠的研究，真正實(shí)現(xiàn)施工合同控制管理的目標(biāo)。

四、結(jié)語

綜上所述，建筑工程進(jìn)行的基礎(chǔ)就是建筑施工合同，同時(shí)這也是雙方權(quán)益的有效保障。因此為了減少因?yàn)楹贤斐傻牟涣加绊?，不但要對建筑雙方的信譽(yù)情況有一個了解，還要把建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降低，這就要求施工企業(yè)能夠做好合同簽訂、管理、履行等工作，從而保證建筑施工項(xiàng)目的順利進(jìn)行。