新零售背景下我國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的影響因素研究

張 杰 教授 劉 維（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 新疆石河子 832003）

引言

2016年，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物平臺(tái)先驅(qū)者們提出了“新零售”概念，引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注。各大電商平臺(tái)、傳統(tǒng)零售業(yè)等都進(jìn)行了深入探索和研究，從“無(wú)人零售”到線上線下結(jié)成聯(lián)盟，產(chǎn)生了“盒馬鮮生”、“永輝超級(jí)物種”等一系列創(chuàng)新業(yè)態(tài)。零售業(yè)作為聯(lián)系生產(chǎn)與消費(fèi)的樞紐產(chǎn)業(yè)，在促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、解決就業(yè)問(wèn)題和滿足人民需求等方面起著不可替代的作用。

近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)銷售總額雖屢創(chuàng)新高，但增速趨緩，零售產(chǎn)業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)網(wǎng)上零售額由2012年的13205億增長(zhǎng)到2018年的90065億元，環(huán)比增速由64.7%下降到23.9%。各界普遍認(rèn)為，低準(zhǔn)入門檻、監(jiān)管不力、售后保障不足等問(wèn)題是使越來(lái)越多的消費(fèi)者開始詬病網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的主要原因。僅2017年7月到當(dāng)年底，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院就網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛立案4859件。隨著實(shí)體零售與互聯(lián)網(wǎng)的漸進(jìn)融合，傳統(tǒng)零售企業(yè)轉(zhuǎn)型步伐明顯加快，連鎖零售規(guī)模的增長(zhǎng)呈現(xiàn)回暖態(tài)勢(shì)。2018年，商務(wù)部重點(diǎn)監(jiān)測(cè)零售企業(yè)銷售額同比增長(zhǎng)4.3%，便利店、超市銷售額同比分別增長(zhǎng)7.9%和4.9%。新零售背景下連鎖零售業(yè)的強(qiáng)勁發(fā)展不僅能更好地發(fā)揮消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用，還有助于緩解國(guó)際貿(mào)易摩擦帶來(lái)的負(fù)面沖擊。因此，本文旨在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步厘清連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的影響因素，為促進(jìn)連鎖零售業(yè)的發(fā)展提供些許啟發(fā)。

相關(guān)研究文獻(xiàn)述評(píng)

任何產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開產(chǎn)業(yè)宏觀環(huán)境的影響。自日本學(xué)者中西正雄（1996）提出新“零售之圈”理論，指出零售業(yè)態(tài)的發(fā)展水平受所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展水平的制約以來(lái)，眾多學(xué)者研究了一系列宏觀因素對(duì)零售業(yè)發(fā)展的影響情況。消費(fèi)者作為零售業(yè)的客體，是影響零售業(yè)市場(chǎng)供給的決定性力量，但過(guò)往研究主要關(guān)注消費(fèi)者因素對(duì)消費(fèi)本身產(chǎn)生的影響，忽視了其對(duì)零售業(yè)產(chǎn)生的影響。故本文將梳理消費(fèi)者因素對(duì)消費(fèi)的影響進(jìn)而探究其對(duì)零售業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響。

表1 變量名稱、含義及依據(jù)

生產(chǎn)者環(huán)境。學(xué)者們?cè)谘芯繒r(shí)發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的質(zhì)量會(huì)和人口規(guī)模、居民消費(fèi)需求等因素形成一個(gè)體系共同影響零售業(yè)的發(fā)展（張弘等，2015；鄧虹等，2016）；梁云等（2016）指出，在短期內(nèi)外商零售企業(yè)會(huì)對(duì)本土零售業(yè)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，而學(xué)習(xí)和模仿產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)要在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)才會(huì)逐漸顯現(xiàn)。隨著“新零售”概念的提出，學(xué)者們開始探索在“新零售”背景下，影響零售業(yè)發(fā)展的因素發(fā)生了哪些變化。王寶義（2017）認(rèn)為“新零售”作為新生事物，需要公眾和政府共同努力呵護(hù)；杜睿云等（2018）指出，新零售的影響因素包括技術(shù)、顧客以及環(huán)境因素；胡文靜（2018）實(shí)證研究了連鎖零售業(yè)規(guī)模發(fā)展的影響因素后指出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模與城鎮(zhèn)化建設(shè)水平是影響連鎖零售業(yè)規(guī)模發(fā)展的重要外部因素。

消費(fèi)者因素。尹世杰（2003）認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生激勵(lì)和抑制作用；Yakita（2004）認(rèn)為不完善的養(yǎng)老社會(huì)保障制度無(wú)法刺激居民的消費(fèi)；劉曦子等（2017）指出相較于高、低等消費(fèi)水平的居民而言，人口受教育程度對(duì)中等消費(fèi)水平的居民消費(fèi)影響更具敏感與彈性；李攀藝等（2018）發(fā)現(xiàn)，我國(guó)社會(huì)保障支出顯著地抑制了居民消費(fèi)率的增長(zhǎng)。

因短期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步難以出現(xiàn)重大突破，連鎖零售業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)營(yíng)管理方式也不會(huì)頻繁變動(dòng)，內(nèi)部因素的影響相對(duì)穩(wěn)定。雷蕾（2014）發(fā)現(xiàn)我國(guó)零售業(yè)技術(shù)效率在總體上升的情況下，區(qū)域差距將逐步縮小并趨于同一水平；相反，各地區(qū)不同的宏觀環(huán)境成了影響連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。但現(xiàn)存研究大都就方向進(jìn)行探索，缺乏實(shí)證及門檻效應(yīng)分析，而在為數(shù)不多的實(shí)證研究成果中也存在著變量選取不合理的問(wèn)題。為此，本文試圖從以下兩方面進(jìn)行彌補(bǔ)：一是借鑒中西正雄和王寶義等重視宏觀環(huán)境對(duì)零售業(yè)發(fā)展的思想，引進(jìn)消費(fèi)者因素，實(shí)證研究它們對(duì)我國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的影響情況；二是對(duì)存在區(qū)域異質(zhì)性的指標(biāo)進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，以得出更準(zhǔn)確的結(jié)論，提出更科學(xué)的建議。

連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)影響因素模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

（一）模型建立與指標(biāo)選取

本文從宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行角度出發(fā)，選取代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及競(jìng)爭(zhēng)3個(gè)層面、8項(xiàng)指標(biāo)代表上述生產(chǎn)者環(huán)境和消費(fèi)者因素，使用面板數(shù)據(jù)研究宏觀環(huán)境對(duì)我國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)的影響情況。建立一般線性回歸模型如下：

其中，Y為被解釋變量代表連鎖零售業(yè)的規(guī)模，X代表各解釋變量，α為各解釋變量的影響系數(shù)，C為截距項(xiàng)，μ為誤差項(xiàng)，i和t分別代表地區(qū)與時(shí)間。被解釋變量與解釋變量如表1所示。

（二）數(shù)據(jù)處理

使用2008-2017年我國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)數(shù)據(jù)，均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。因統(tǒng)計(jì)口徑變化，2013年后的收入差距為城鄉(xiāng)居民人均可支配收入之比，2013年前的收入差距以城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比代替。為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對(duì)連鎖零售業(yè)規(guī)模（億元）、人均收入（千元）、人口規(guī)模（千萬(wàn)人）、居民受教育水平（年）以及社會(huì)保障水平（元）進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，收入差距、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、連鎖經(jīng)營(yíng)水平以及外資競(jìng)爭(zhēng)采用原序列。T=10，n=31，共310個(gè)觀測(cè)樣本，運(yùn)用Stata15來(lái)進(jìn)行短面板模型的回歸及檢驗(yàn)。

連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)影響因素實(shí)證分析

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)與模型選擇

本文采用LLC、IPS以及Fisher type檢驗(yàn)保障結(jié)果的有效性，選取3階最大滯后階數(shù)，并選擇“demean”緩解截面相關(guān)問(wèn)題。在LLC檢驗(yàn)和Fisher type檢驗(yàn)中，各變量均通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn)；在IPS檢驗(yàn)中，除外資競(jìng)爭(zhēng)外，其它變量均通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，故認(rèn)為該面板適合面板回歸分析。據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果顯著地拒絕了原假設(shè)，選取固定效應(yīng)模型分析更為合理。

表2 我國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模的環(huán)境影響因素回歸結(jié)果

表3 分地區(qū)連鎖零售業(yè)銷售額影響因素的回歸結(jié)果分析

（二）基于全國(guó)范圍的回歸分析

各解釋變量的回歸系數(shù)及模型參數(shù)如表2所示。

經(jīng)濟(jì)環(huán)境：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)最大，為5%的水平上顯著的5.297，表明第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占比每增加1個(gè)百分點(diǎn)能帶動(dòng)連鎖零售業(yè)規(guī)模以指數(shù)級(jí)的速度增加；人均收入的影響次之，說(shuō)明人均收入的增加對(duì)其有持續(xù)激勵(lì)作用；收入差距的估計(jì)系數(shù)為5%的水平上顯著的-0.240，說(shuō)明收入差距對(duì)其長(zhǎng)期存在抑制作用。

社會(huì)環(huán)境：僅社會(huì)保障水平的估計(jì)系數(shù)是顯著的，為10%水平上的-0.150，表明持續(xù)低水平的社會(huì)保障制約了連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)；人口規(guī)模（X4）和居民受教育水平的影響均不顯著，這與以往研究和現(xiàn)實(shí)相悖，可能是未考慮地區(qū)差異。

競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境：連鎖經(jīng)營(yíng)水平對(duì)連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)有激勵(lì)作用，其估計(jì)系數(shù)是在1%水平上顯著的1.260。這表明我國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)水平的提高能夠增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而有利于拓展產(chǎn)業(yè)規(guī)模；外資競(jìng)爭(zhēng)的作用在1%的水平下顯著為負(fù)，表明外資引入的技術(shù)溢出效益遠(yuǎn)不及其帶來(lái)的市場(chǎng)份額擠占效益。

（三）基于區(qū)域分組的回歸分析

將東、中、西部地區(qū)分組回歸，各解釋變量的回歸結(jié)果如表3所示。僅人均收入、收入差距和連鎖經(jīng)營(yíng)水平在區(qū)域間的作用方向具有一致性，其它指標(biāo)的顯著性及作用方向均存在區(qū)域差異。經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響存在區(qū)域異質(zhì)性：人均收入不同程度地起著激勵(lì)作用；收入差距對(duì)各地區(qū)的抑制作用都很顯著，東部受限最嚴(yán)重，西部次之，中部最??；對(duì)東部影響最大且顯著的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在中、西部未產(chǎn)生顯著影響。社會(huì)環(huán)境的影響存在強(qiáng)烈的區(qū)域異質(zhì)性：人口規(guī)模影響差異最大，在東、中部產(chǎn)生了激勵(lì)作用，在西部產(chǎn)生了抑制作用；居民受教育水平只在中部有顯著影響；社會(huì)保障水平對(duì)東部的抑制作用最大，中部次之，對(duì)西部的激勵(lì)作用較小且不顯著。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的影響區(qū)域差異較?。哼B鎖經(jīng)營(yíng)水平對(duì)東、中、西部的作用在1%的水平上均顯著為正；外資競(jìng)爭(zhēng)對(duì)東、中部都存在顯著抑制作用，對(duì)西部有激勵(lì)作用但不顯著。

考慮變量對(duì)連鎖零售業(yè)規(guī)模的門檻效應(yīng)

（一）門檻模型的設(shè)定

由上述分析可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模和社會(huì)保障水平對(duì)我國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模影響存在區(qū)域異質(zhì)性，這源于區(qū)域發(fā)展不平衡，使得連鎖零售業(yè)在我國(guó)三大區(qū)域間的發(fā)展水平以及同一影響因素的作用存在較大的差異。借鑒Hansen（2000）兩體制的門檻回歸模型，建立以下面板門檻模型：

（2）式分別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模和社會(huì)保障水平為門檻變量的面板門檻模型。φ1和φ2為各門檻模型對(duì)應(yīng)的門檻值，I(g)為指標(biāo)函數(shù)，若括號(hào)中的式子成立則 為1，若不成立則 為0。

（二）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

進(jìn)行門檻模型回歸前要確定門檻效應(yīng)的存在性，若存在則進(jìn)一步確定門檻值及門檻存在個(gè)數(shù)。為了使得到的門檻值有意義，將門檻值按升序進(jìn)行排列，忽略單一和雙重門檻最大和最小1%的樣本，忽略三重門檻最大和最小5%的樣本，結(jié)果如表4所示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)保障水平的單一門檻效應(yīng)分別在5%和10%的水平上顯著，兩者的雙重和三重門檻效應(yīng)均不顯著；人口規(guī)模的單一和雙重門檻效應(yīng)在5%的水平上顯著，三重門檻效應(yīng)則不顯著。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)保障水平的考察采用單一門檻，由估計(jì)結(jié)果可知，門檻值分別為0.7387和1.7434；對(duì)人口規(guī)模的考察要采用雙重門檻，由估計(jì)結(jié)果可知，兩個(gè)門檻值分別為-0.1278和0.9083。

表4 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)

表5 以人口規(guī)模為門檻變量的模型回歸結(jié)果

表6 以社會(huì)保障水平為門檻變量的模型回歸結(jié)果

（三）面板門檻模型的估計(jì)與分析

經(jīng)回歸分析發(fā)現(xiàn)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為門檻變量的門檻回歸結(jié)果并不顯著，以人口規(guī)模為門檻變量的雙重門檻模型和以社會(huì)保障水平為門檻變量的單一門檻模型的估計(jì)結(jié)果如表5、表6所示。

由表5可知，當(dāng)人口規(guī)模小于0.745時(shí)，人口規(guī)模對(duì)連鎖零售業(yè)規(guī)模的影響系數(shù)為1%水平上顯著的-26.555，處于該狀態(tài)的地區(qū)主要位于西部（寧夏、西藏、青海（2008-2017）、海南（2008-2011））；當(dāng)人口規(guī)模大于8.097時(shí)，人口規(guī)模的影響系數(shù)達(dá)-0.983，但不顯著，處于該狀態(tài)的省份主要位于東部（四川（2008、2009、2013-2017）、山東、廣東、河南（2008-2017））；當(dāng)人口規(guī)模介于0.745至8.097之間時(shí)，其影響系數(shù)為1%水平上顯著的4.830。

由表6可知，當(dāng)社會(huì)保障水平小于55.386時(shí)，其影響系數(shù)為1%水平上顯著的-0.739；當(dāng)社會(huì)保障水平大于55.386時(shí)，其影響系數(shù)仍顯著為負(fù)，但較社會(huì)保障水平小于55.386時(shí)的抑制作用降低2倍多，這也解釋了即使社會(huì)保障水平的提高會(huì)減少居民消費(fèi)、影響連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)，各界仍不遺余力地提高社會(huì)保障水平。山西、甘肅、西藏、青海于2009年邁過(guò)門檻值，貴州于2014年超過(guò)門檻值。

結(jié)論與建議

結(jié)論：經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面，人均收入的影響最為重要，對(duì)各地區(qū)以及全國(guó)連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)都產(chǎn)生了顯著的激勵(lì)作用；收入差距是主要制約因素，對(duì)各地區(qū)以及全國(guó)范圍連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)都產(chǎn)生了顯著的制約作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的激勵(lì)作用僅在東部或就全國(guó)范圍考慮時(shí)是顯著為正。社會(huì)環(huán)境方面，人口規(guī)模對(duì)連鎖零售業(yè)規(guī)模的增加存在顯著門檻效應(yīng)，由于區(qū)域差異大導(dǎo)致從全國(guó)考慮時(shí)其影響不顯著；居民受教育水平只在中部產(chǎn)生顯著積極影響；社會(huì)保障水平的影響存在顯著門檻效應(yīng)，雖然是否邁過(guò)門檻值，其影響系數(shù)均為負(fù)，但邁過(guò)門檻值后的影響系數(shù)絕對(duì)值小于未邁過(guò)門檻值時(shí)的水平。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面，連鎖經(jīng)營(yíng)水平對(duì)東、中、西部連鎖零售業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)都產(chǎn)生了顯著激勵(lì)作用；外資競(jìng)爭(zhēng)的影響系數(shù)存在一定區(qū)域的差異，東、中部顯著為負(fù)，西部為正，但不顯著。

建議：政府方面，多渠道增加居民收入，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，加快推進(jìn)公共服務(wù)均等化，促進(jìn)居民消費(fèi)提質(zhì)升級(jí)，為連鎖零售業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)構(gòu)建良好的外部環(huán)境。行業(yè)協(xié)會(huì)方面，要發(fā)揮促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的職能，加強(qiáng)行業(yè)交流以提高行業(yè)經(jīng)營(yíng)水平，同時(shí)積極有序地開展行業(yè)融合和產(chǎn)業(yè)鏈融合以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，還要進(jìn)一步承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，由零售行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭與扶貧協(xié)會(huì)、就業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織共同形成社會(huì)服務(wù)平臺(tái)，為整個(gè)行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造可持續(xù)的生態(tài)環(huán)境。