《第二語言語用能力研究：理論與實踐》評介

韋祥陽

（周口師范學(xué)院 外國語學(xué)院，河南 周口 466001）

二語/ 外語教學(xué)的主要目標(biāo)之一是培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的語用能力，但這往往被學(xué)習(xí)者所忽視，進而可能導(dǎo)致語用失誤或交流障礙。因此，作為過渡語語用學(xué)的主要研究課題之一，語用能力的研究受到越來越多的學(xué)者關(guān)注。李懷奎所著的《第二語言語用能力研究：理論與實踐》［1］1-290從理論和實踐上探討了與第二語言語用能力相關(guān)的課題，并從實證方面進行了相應(yīng)研究。書中既有系統(tǒng)的理論知識，又有全面的指導(dǎo)實際研究的實踐。本文就該書的主要內(nèi)容作簡要評述。

一、基本觀點和內(nèi)容

全書共包括8 個章節(jié)，分為上、下兩篇。第一章至第五章為上篇，即理論篇，第六章至第八章為下篇，即實踐篇。

（一）理論篇

在理論篇（上篇）部分，作者綜合前人的研究成果，探討二語語用能力的定義、分類、影響因素、理論基礎(chǔ)、基本的研究課題和相關(guān)的研究方法，并對國內(nèi)外關(guān)于二語語用能力的研究進展做出全面的評述。

第一章《基本概念》闡述了語用、語用能力的基本概念。首先，介紹了語用的含義、由來、分類和不同的理論主張。其次，鑒于二語語用學(xué)主要研究的是二語學(xué)習(xí)者的語用能力和影響因素，其核心概念是語用能力，因此，作者在已有研究的基礎(chǔ)上，詳細探討了各種分類標(biāo)準(zhǔn)下語用能力的范疇。再次，作者介紹了語用能力和其他能力的聯(lián)系和區(qū)別。

第二章研究了語用可教性的理論基礎(chǔ)，包括語用學(xué)、第二語言習(xí)得、社會語言學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)、生理和心理學(xué)、測量學(xué)等的理論基礎(chǔ)。語用學(xué)和第二語言習(xí)得為語用習(xí)得研究提供內(nèi)容，起到直接的決定性作用，而社會語言學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)、心理語言學(xué)和測試與測量學(xué)則起到間接作用。

第三章探討了語用能力的研究內(nèi)容。首先探討語用能力研究的基本課題及取得的進展，其次探討學(xué)術(shù)界對學(xué)習(xí)者語用能力發(fā)展的一些理論假設(shè)，再次介紹學(xué)習(xí)者語言的語用特征及影響語用發(fā)展和語用表現(xiàn)的因素。以影響語用發(fā)展的因素為例，不同學(xué)者看法略有差異，但總的來說主要包括語言因素和學(xué)習(xí)者因素。語言因素主要包括語言水平（包括二語的和母語的）、遷移、二語輸入和接觸等［2］。其中，語言水平主要指語法水平?？梢源_定的是，在學(xué)習(xí)者的中低水平階段，其語用能力會隨著語言水平的提高而提高，但是當(dāng)語言水平發(fā)展到一定階段，其語用水平就會出現(xiàn)停滯現(xiàn)象，很難再隨著語言水平的提高而有顯著提升。遷移包括語用的正遷移和負(fù)遷移。語用的正遷移有利于學(xué)習(xí)者二語語用水平的提高，而負(fù)遷移有可能產(chǎn)生阻礙作用。二語輸入有課堂輸入和自然輸入，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為自然輸入更有利于語用習(xí)得。接觸和輸入息息相關(guān)，在二語環(huán)境下，學(xué)習(xí)者要獲得更多接觸語言的機會，這樣才能提高其語用能力。學(xué)習(xí)者的趨同或者疏離心理對他們的二語表現(xiàn)也會產(chǎn)生影響。趨同性是指學(xué)習(xí)者的語用表現(xiàn)以目的語族人的典型的語用習(xí)慣為參照，并過分地依賴于這種典型參照。很顯然，認(rèn)同并參照二語的語用習(xí)慣很大程度上有利于語用水平的提高。學(xué)習(xí)者的語用表現(xiàn)還受其注意力的影響。注意力是指學(xué)習(xí)者處理語言的語用信息時所要調(diào)用的認(rèn)知資源。在即時交際中，人腦對語言信息的在線處理主要在工作記憶中進行，工作記憶的容量是有限的，如果處理目標(biāo)內(nèi)容的字面信息占用的資源過多，勢必會影響大腦對語用信息的處理。中低水平的學(xué)習(xí)者之所以會出現(xiàn)二語交際困難，主要原因可能就是如此。而近年來神經(jīng)語用學(xué)的出現(xiàn)就是這方面研究成果的顯著標(biāo)志之一。

第四章介紹語用能力的研究方法。探討了語用能力實證研究的分類及基本步驟和程序，并詳細介紹了如何實現(xiàn)這些步驟和程序。文中提出的方法主要有理論闡釋法、比較對照法和經(jīng)驗實證法［3］76。理論闡釋法就是采用思辨性的邏輯推衍，由事物表面的現(xiàn)象或聯(lián)系追溯其本質(zhì)的特征和聯(lián)系，反映在語用習(xí)得研究上就是對二語語用能力特征和發(fā)展做出一定的假設(shè)和闡釋。比較對照法是指用各種類似的事物或現(xiàn)象來進行比較，以發(fā)現(xiàn)它們的異同之處，進而找出特定事物或現(xiàn)象的聯(lián)系或發(fā)展的規(guī)律。該方法用于語用能力研究就是比較學(xué)習(xí)者話語行為和說目的語的本族人的話語行為的異同。經(jīng)驗實證法就是采用系統(tǒng)的方法去收集一手資料，以探究某一現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律。典型的經(jīng)驗實證法在二語語用能力研究上就是探討不同的教學(xué)方法對于學(xué)習(xí)者語用習(xí)得的效果。之所以說這種方法是系統(tǒng)的，是因為它對所要采用的研究方案、工具、數(shù)據(jù)的分析等都有具體而明確的要求。本書所介紹的研究方法特指經(jīng)驗實證法。

第五章主要依據(jù)現(xiàn)有文獻，對國內(nèi)外關(guān)于語用能力的研究進行評述，評述語用能力的現(xiàn)狀、發(fā)展和存在的問題。該部分主要分為五節(jié)：第一節(jié)綜述國內(nèi)外關(guān)于二語語用能力探索性和描述性的研究，目的是了解人們對學(xué)習(xí)者語言特征和相關(guān)影響因素都做了什么樣的研究，取得了何種成就；第二節(jié)評述國內(nèi)外二語語用教學(xué)的實驗研究，詳細介紹了近20年來國內(nèi)外二語語用教學(xué)實驗研究的做法，值得借鑒；第三節(jié)采用元分析［4］34進一步評價目前國內(nèi)外課堂二語語用干預(yù)的效果；第四節(jié)和第五節(jié)嘗試討論國內(nèi)研究界在語用測量和所使用的數(shù)據(jù)收集工具方面存在的問題，并提出解決辦法。

（二）實踐篇

在實踐篇（下篇）部分，作者采用實證研究的方法探討中國學(xué)生的二語語用能力以及與之相關(guān)的一些影響因素。

第六章通過調(diào)查與分析的手段研究了外語教材對英語語用知識的編排情況。該章的目的是通過系統(tǒng)的方法，基于語用學(xué)理論（如言語行為和語用參數(shù)），客觀評價現(xiàn)行一些英語教材。為使評價更加合理，本章還對比了兩套英語教材在語用輸入和輸出編排方面的異同。

第七章主要調(diào)查了少數(shù)民族地區(qū)師范院校公外學(xué)生的英語語用能力。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)：第一，少數(shù)民族地區(qū)師范院校公外學(xué)習(xí)者的英語語用能力普遍比較低；第二，英語語言水平和英語語用能力并沒有顯著的相關(guān)關(guān)系，但總體上不同水平學(xué)習(xí)者的英語語用能力是有差異的，中低水平學(xué)習(xí)者［5］98的英語語用能力顯著高于低水平學(xué)習(xí)者的英語語用能力；第三，學(xué)習(xí)者不能根據(jù)語境變化改變英語的“請求” 語用策略，具體表現(xiàn)為句子結(jié)構(gòu)單一，使用的請求中心語大多是疑問句。

第八章探討外語學(xué)習(xí)者的語用水平與影響因素，如語言水平、對任務(wù)中涉及情景的熟悉程度、性別等。為了使研究具備更好的效度，本章設(shè)計了兩個方案。第一個方案中的研究對象是來自不同語言水平層次的英語學(xué)習(xí)者，數(shù)據(jù)收集工具是話語選擇填充問卷，問卷由13 個短對話組成，以聽力的方式在多媒體教室進行施測。問卷還采用李克特量表測試受試者對所聽對話中涉及話題的熟悉程度。中高水平組有效問卷41 份，中低水平組36 份。對于話語選擇任務(wù)，提供了最佳選項計1 分，否則計0 分；對于李克特量表，選擇對話題最為熟悉的，計5 分，以此類推。絕大部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)計是利用SPSS 軟件進行的。分析結(jié)果顯示，只有語言水平和話題熟悉程度與語用水平呈顯著的正相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)值（都在0.4 ～0.5）也顯示了它們分別和語用水平有切實的相關(guān)關(guān)系。第二個方案中的研究對象為高中英語教師，涉及8 所高中的114名英語教師，使用的工具是元語用評估問卷，問卷包含9 個情景任務(wù)，由受試者通過李克特量表做出相應(yīng)選擇。收集數(shù)據(jù)后，通過SPSS 軟件進行分析。 結(jié)果顯示，只有語言水平、來源（分為來自市里、來自市區(qū)）和學(xué)歷與語用意識有顯著的相關(guān)性，但是相關(guān)系數(shù)比較低（都低于0.4）。需要注意的是，語言水平和語用意識呈負(fù)相關(guān)，即受試者的語言水平越高，他們的語用水平或者語用意識就越差。這顯然是違背常理的，但是從心理學(xué)的角度來看，或許能夠找到原因。本研究的每一個情景中都有兩個任務(wù)：一個是語法的準(zhǔn)確性判斷（連同錯誤修正），另一個是語用得體性判斷（連同語用失誤修正）。這樣的任務(wù)會給受試者造成巨大的認(rèn)知壓力，進而出現(xiàn)顧此失彼的情況，即他們顧及語法判斷就可能忽略了語用判斷，顧及語用判斷就會忽略語法判斷?？傊?，本書中的三個研究方案（第七章的方案和第八章的兩個方案）探討語言水平和語用水平的關(guān)系得到三種不同結(jié)果，這說明他們關(guān)系的復(fù)雜性需要進一步研究。

二、評析

本書作者搜集了豐富的語料來佐證語用、語用能力的相關(guān)理論，并且把理論與實踐結(jié)合起來，擴展了研究思路，具有極高的價值。該書不僅對從事英語教學(xué)的工作者和致力于二語語用能力的研究者參考價值極大，而且對語用初學(xué)者也較為適用。縱觀全書內(nèi)容與布局，筆者列舉如下兩個優(yōu)點。

第一，對于理論部分的論述，作者是在前人研究基礎(chǔ)上提出自己的理論觀點。例如：在研究語用能力的性質(zhì)時，作者列舉了關(guān)于語用能力的8 個定義，并對其進行了適當(dāng)評論，然后根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，詳細說明各個方面語用能力的內(nèi)容及性質(zhì)；談到學(xué)習(xí)者的語用發(fā)展特征和階段，作者指出已有研究的缺陷，并依據(jù)充分的文獻，提出語用發(fā)展的4 種理論假設(shè)，即漸進型、瓶頸型、U 型和Ω 型，并指出各假設(shè)的適用環(huán)境。

第二，作者除了利用傳統(tǒng)定性手段來評述國內(nèi)外課堂二語語用發(fā)展的實驗研究外，還利用元分析的方法評估這些研究關(guān)于教學(xué)效果的總體定量判斷；更為難得的是，作者深入、詳細地探討了二語語用習(xí)得的實證研究方法和步驟，并利用這些方法在實踐篇（下篇）中研究外語語用發(fā)展的特點和影響因素。

但是，筆者認(rèn)為本書仍有提高的余地。

第一，就該書的內(nèi)容結(jié)構(gòu)編排方面，理論篇內(nèi)容豐富，系統(tǒng)性強，但實踐篇內(nèi)容稍少，這對于希望全面了解與把握語用能力研究實踐的讀者來說不免有些遺憾。

第二，對于一線外語教師來說，本書能提高他們的語用教學(xué)意識，也能使他們通過書中介紹的研究方法，了解自己或?qū)W生的語用能力，但在教學(xué)中如何提高語用能力，有哪些具體建議，還有待進一步探討。

第三，有些實證研究還要進一步改善，以保證研究的效度及信度。例如，第七章中，對少數(shù)民族地區(qū)師范院校公外學(xué)生的英語語用能力的調(diào)查，作者選取的調(diào)查對象是隨機抽樣的廣西兩所高校大二的兩個非英語專業(yè)班級，抽樣數(shù)量較少，會產(chǎn)生抽樣誤差。因此，為了提高調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和說服力，可擴大調(diào)查對象的范圍。

在當(dāng)前形勢下，對語用能力的理論思考和研究是非常必要的，且語用學(xué)作為一門新興學(xué)科在中國研究的歷史并不是很長，因此需要研究者投入更多時間和精力，同時要具備多學(xué)科的理論和實踐知識。總的來說，本書具有一定的指導(dǎo)意義，是一本融理論與實踐于一體的指導(dǎo)手冊，一本有價值的語用能力學(xué)習(xí)與研究參考書。